行政事业单位内部控制关键岗位责任制及其人员管理模板
行政事业单位内部控制管理制度范本行政事业单位内部控制制度汇编(2篇)
行政事业单位内部控制管理制度范本行政事业单位内部控制制度汇编(2篇)行政事业单位内部掌握治理制度范本一2、负责员工饭堂报表、宿舍水电费等制定，办公室卫生监视等;3、员工假期统计，考勤统计等;4、新员工邮箱、北森、钉钉、oa、选购系统等申请及开通，名片申请等;5、新员工、离职员工人事档案建立与归档;6、花名册、通讯录治理与更新;7、劳动合同续签事宜;8、安康证费用报销;员工安康证过期提示及安康证保存治理;9、帮助做好员工宿舍、员工饭堂治理;10、帮助员工活动组织、员工培训等;11、话费计提报销事宜;公车相关费用报销事宜等;12、上级领导交办的其他工作。
行政事业单位内部掌握治理制度范本二甲方(用人单位)名称：合同范本__________________________企业类别：___________________________法定代表人：____________职务___________地址：___________________________乙方(劳动者)姓名：______________年龄：__________性别：______________民族：__________户籍所在地：_4川_省__成都市____市_________区(县)_______街_______乡(镇)________村户口种类：非农业户口;农业户口居民身份证号码：_______________________________国籍及护照号码：_______________________________现住址：_______________________________依据《中华人民共和国劳动法》和《成都市实施劳动合同制度规定》等规定，甲乙双方在公平自愿、协商1致的根底上签订本合同。
第1条合同期限本合同期限执行以下________款。
1、本合同期限为____年(月)，自____年____月____日起至____年____月____日止。
事业单位内控管理制度模板
第一章总则第一条为加强本事业单位内部控制管理，规范内部管理行为，提高资金使用效益，防范和化解风险，根据国家有关法律法规和财务管理制度，结合本事业单位实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本事业单位内部各级部门、全体员工以及与单位业务相关的第三方。
第三条本制度遵循以下原则：1. 全面性原则：内部控制制度应覆盖单位内部各项业务活动，确保内部控制无死角。
2. 风险导向原则：内部控制制度应以风险为导向，针对潜在风险制定相应的控制措施。
3. 重要性原则：内部控制制度应重点关注关键业务、关键岗位和关键环节。
4. 实效性原则：内部控制制度应具备可操作性，确保各项控制措施有效执行。
第二章内部控制组织架构第四条本事业单位设立内部控制领导小组，负责内部控制工作的统筹规划、组织协调和监督实施。
第五条内部控制领导小组下设内部控制办公室，负责内部控制工作的日常管理、组织实施和监督评估。
第六条各部门设立内部控制岗位，负责本部门内部控制工作的具体实施。
第三章内部控制制度体系第七条本制度体系包括以下内容：1. 内部控制基本制度：包括内部控制目标、原则、组织架构、职责分工等。
2. 业务流程控制制度：针对各项业务活动，制定相应的流程控制制度。
3. 风险管理制度：识别、评估、监控和应对各类风险。
4. 人力资源管理制度：包括招聘、培训、考核、奖惩等。
5. 财务管理制度：包括预算管理、资金管理、成本管理、资产管理等。
6. 采购管理制度：包括采购流程、供应商管理、合同管理等。
7. 档案管理制度：包括档案的收集、整理、归档、保管、利用等。
第四章内部控制实施与监督第八条各部门应按照本制度要求，建立健全内部控制体系，明确内部控制职责，落实内部控制措施。
第九条内部控制办公室应定期对内部控制制度执行情况进行检查，发现问题及时报告内部控制领导小组。
第十条内部控制领导小组应定期对内部控制工作进行评估，对内部控制制度进行修订和完善。
第十一条内部控制办公室应定期对内部控制制度执行情况进行公示，接受员工监督。
行政事业单位内部控制总则模板
内部控制总则一、单位职能（一）依法审理法律规定由区xx管辖的刑事、民事、行政第一审案件。
（二）依法审理应由区xx管辖的申诉和申请再审案件。
（三）依法审理由上级xx交区xx审理的刑事、民事、行政案件。
（四）依法审理由区人民检察院按照审判监督程序提出的抗诉案件。
（五）调查研究审判案件工作中的法律政策及疑难问题，总结审判工作经验；针对案件审理过程中发现的问题提出司法建议。
（六）依法行使司法执行权和司法决定权。
（七）对区xx的法官和其他工作人员进行思想政治教育，组织专业培训；按照权限管理法官和其他工作人员。
（八）领导本院的监察工作。
（九）领导本院的司法警察工作。
（十）在审判工作中宣传法制，教育公民自觉遵守宪法、法律。
（十一）承办其他由区xx负责的工作。
二、内部控制定义本手册所称的内部控制，是指XXX xx为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动及相关业务的风险进行防范和管控。
三、内部控制依据和参考（三）x四、内部控制总体目标（一）合理保证XXXxx经济活动合法合规。
XXX xx一切经济活动必须在法律法规允许的范围内进行。
采取必要措施，保证所有经济活动合法合规，严禁违规行为的发生。
（二）合理保证XXXxx资产安全和使用有效。
引入先进的管理理念和方法、运用现代的信息技术、设置科学有效的机构体系，从资产采购预算、资产配置与购置标准、资产采购计划、资产采购实施、资产验收入账到资产处置的各个环节入手，加强资产管理的过程控制，保障资产的安全和完整。
（三）合理保证XXXxx财务信息真实完整。
XXX xx必须合理保证公开的预算、决算会计报告及相关信息真实完整，客观地反映部门的经济运行管理和预算执行情况，为XXX xx决策层提供可靠依据，提高XXX xx工作的透明度，保障干警的知情权和监督权。
（四）有效防范舞弊和预防腐败。
XXX xx在廉政风险防控规范权力运行机制建设的基础上，进一步完善决策权、执行权和监督权三权分离的制度机制，实现对钱、物等经济活动的程序化、制度化管控，并建立由事先防治和事后惩治构成的反腐倡廉机制，有效地预防腐败。
事业单位内控管理制度范本
第一章总则第一条为加强本事业单位内部控制管理，确保资金安全、资产完整和财务报告的真实、准确、完整，根据《中华人民共和国会计法》、《事业单位财务规则》等相关法律法规，结合本事业单位实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本事业单位所有部门、岗位及全体员工。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：遵守国家法律法规，确保内部控制制度的合法性；（二）全面性原则：覆盖本事业单位所有业务领域和关键环节；（三）重要性原则：重点关注关键风险点和重大业务事项；（四）制衡性原则：确保权力分配合理，相互制约，防止舞弊行为；（五）持续改进原则：根据实际情况和外部环境变化，不断完善内部控制制度。
第二章组织架构与职责第四条本事业单位设立内部控制领导小组，负责内部控制制度的制定、实施、监督和评价工作。
第五条内部控制领导小组职责：（一）制定本事业单位内部控制制度；（二）组织内部控制制度的学习、培训和宣传；（三）监督内部控制制度的执行情况；（四）对内部控制制度进行评价和改进；（五）协调各部门、岗位之间的内部控制工作。
第六条各部门、岗位职责：（一）各部门负责人对本部门内部控制制度执行情况负责；（二）各部门应建立健全本部门内部控制制度，并定期组织自查；（三）各部门应配合内部控制领导小组开展内部控制工作。
第三章内部控制制度内容第七条财务管理内部控制制度（一）预算管理：严格执行预算编制、审批、执行和调整程序；（二）收入管理：规范收入确认、核算、分配和上缴流程；（三）支出管理：规范支出审批、报销、支付和监督流程；（四）资产管理：建立健全资产管理制度，确保资产安全、完整和有效利用。
第八条采购与合同管理内部控制制度（一）采购管理：严格执行采购计划、审批、招标、签订合同和验收程序；（二）合同管理：规范合同签订、履行、变更和终止程序；（三）供应商管理：建立健全供应商评价、选择和淘汰制度。
第九条人力资源管理内部控制制度（一）招聘管理：规范招聘计划、招聘程序和录用标准；（二）薪酬管理：规范薪酬核算、发放和监督流程；（三）绩效考核：建立健全绩效考核体系，确保公平、公正、公开。
内部控制岗位管理制度.doc
内部控制岗位管理制度1内部控制岗位管理制度按照国家财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》文件精神，现结合我校工作实际，制定本制度。
一、内部控制关键工作岗位根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》，各级行政事业单位内部控制关键岗位主要包括：预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理以及内部监督等经济活动的关键岗位。
具体包括：1、财务管理：会计、出纳、审计等岗位。
2、政府采购管理：采购岗位。
3 、资产管理：实物管理、账务管理等岗位。
二、内部控制关键岗位责任制（一）财务管理会计岗位职责：1.遵守国家有关财经法律、法规和内部管理制度，熟练掌握财务管理和会计核算业务；2.依法进行会计核算和监督，确保会计核算的真实、合法和完整；3. 组织单位编制部门预算和部门决算；4.做好机关日常会计核算工作；5. 负责编报财务、税务等报表；负责汇总编报事业单位各种财务报表；6.负责保管财务专用章、并按规定使用；7.负责会计档案管理，做好会计凭证、账册的整理、装订、保管和移交工作。
出纳岗位职责：1.负责现金管理。
妥善保管现金，根据会计凭证收付现金，及时核对现金日记账、做到日清月结；2.负责银行账户管理。
根据会计凭证收付款、登记存款日记账，定期与银行核对银行存款账户余额；3.保管单位法人名章，并按规定使用；4. 负责转账支票、现金支票的购买、使用、签发和保管；5.负责其他财务票据的申领、使用、年检及保管。
内部审计岗位职责：1.遵守《中国内部审计准则》及其他相关规定，熟练掌握内部审计业务；2.依法实施内部审计工作，保持独立性和客观性；3.负责单位内部审计工作，包括：制定审计计划，实施内部审计，收集和评价审计证据，出具审计报告，实施后续审计；4.遵循保密性原则，慎重使用内部审计资料；5.接受继续教育与培训，提高业务素质和能力；6.负责指导单位的内部审计工作。
（二）政府采购管理主要职责：1.执行政府采购政策，贯彻执行国家《政府采购法》；2.按照年度工作计划，负责按时征求、征集各使用单位的年度采购需求意向； 3.在单位年度预算中核定政府采购可用资金范围内，依据省财政厅下发的《吉林省省直行政事业单位通用办公设备家具购置费用预算标准》文件精神，负责对各使用单位上报的采购意向进行综合审核，提出合理的机关本级年度办公设备采购意见，经财务处复核后报分管资产和分管经费的委领导签批；4. 及时将委领导签批同意后的购置计划下达各申请单位，指导各申请单位到具有政府采购资质的供货商实施自采，并监督实物的验收、入库和资产入账登记。
事业单位内控制度范本
事业单位内控制度范本事业单位内控制度范本第一章总则第一条为规范本单位内部管理，提高工作效率，防范和减少风险，维护单位利益和员工权益，制定本制度。
第二条规定适用范围：本制度适用于本单位所有部门、所有员工。
第三条内控制度的基本原则：合法、公正、透明、高效、风险可控。
第四条内控制度的要求：明确规定责任、明确权限、严格执行制度、建立信息反馈机制。
第五条内控制度的周期性检查：本单位将定期对内控制度进行检查，及时总结和修订。
第二章财务管理内控第六条资金管理：每个部门的负责人必须根据预算合理安排资金使用，禁止擅自挪用、私吞公款，必须遵守相关财务规定。
第七条账务核对：每月底，每个部门必须将账务报表和财务支出进行核对，确保数据正确性和明确用途。
第八条预算控制：每个部门负责人必须根据单位年度预算进行资金支出，不得超出预算范围，必须按照预算执行操作。
第九条外单位借款：禁止私自向外单位借款，必须根据相关规定办理借款手续，并记录在册。
第十条采购管理：采购必须按照规定程序进行，必须严格按照要求填写采购计划、采购单、采购合同等相关文件，禁止以个人名义采购。
第三章人力资源管理内控第十一条职位权限：每个员工必须按照职位权限进行工作，不得越权操作或私自干预他人工作。
第十二条招聘和录用：每个部门必须严格按照招聘流程进行，禁止有偏见、人为干扰等不正当行为。
第十三条绩效考核：每个员工必须按时参加年度绩效考核，评定结果与福利待遇有一定关联。
第十四条员工培训和发展：每个部门负责人必须根据员工需求进行培训和发展规划，提高员工工作能力和管理水平。
第十五条薪酬保密安全：禁止员工私自泄露或篡改他人薪酬信息，薪酬必须按照规定的流程进行发放。
第四章信息管理内控第十六条信息安全：禁止未经授权的人员访问、篡改或删除信息系统中的数据，必须保护信息安全和隐私。
第十七条文件归档：每个部门必须按照相关规定将文件归档，确保文件的完整性和保存期限的合理性。
第十八条网络使用：员工必须按照相关规定合理使用互联网，禁止越权访问、传播有害信息等违规行为。
行政事业单位内部控制制度范文（3篇）
行政事业单位内部控制制度范文一、前言行政事业单位是我国经济社会发展中的重要组成部分，为有效履行其职责，保障公共利益，维护社会稳定，需要建立健全的内部控制制度。
本文旨在提供一份行政事业单位内部控制制度的范本，以指导和规范行政事业单位的内部控制工作，提高工作效率和经济效益。
二、总则1. 行政事业单位内部控制制度的目的是确保组织的目标和目标的实现，保护公共利益，预防和控制各种风险。
2. 行政事业单位内部控制制度适用于行政事业单位的各个职能部门和工作岗位，适度强制，并在实施中灵活运用。
3. 行政事业单位内部控制制度的核心是建立有效的风险管理机制，充分利用和整合内外部资源，确保组织的各项工作按照规定的目标、政策和程序开展。
三、内部控制的要素1. 内部控制的目标是组织的目标，包括战略性目标、经营目标、运营目标和合规目标。
2. 内部控制的要素包括风险评估和管理、控制活动、信息和沟通、监督和反馈。
四、风险评估和管理1. 行政事业单位应建立风险评估和管理机制，对各项工作进行风险评估和管理，确定风险等级和处理措施。
2. 风险评估和管理的方法包括风险辨识、风险度量、风险评估、风险控制和风险监控。
3. 风险评估和管理应建立风险台账，记录各项工作的风险等级和处理措施的实施情况。
五、控制活动1. 行政事业单位应建立一套完整的控制活动程序，包括预防性控制、探测性控制和纠正性控制。
2. 预防性控制包括制定规章制度、实施内部审计和检查、建立岗位责任制等。
3. 探测性控制包括实施监督检查、开展巡视工作和重大问题的报告等。
4. 纠正性控制包括建立投诉渠道、处理重大问题和失误、追究责任等。
六、信息和沟通1. 行政事业单位应建立信息和沟通系统，确保信息的准确、及时和完整传递。
2. 信息和沟通的渠道包括内部报告、会议、通知、文件等。
3. 信息和沟通应保证信息的保密性、可靠性和真实性。
七、监督和反馈1. 行政事业单位应建立监督和反馈机制，对各项工作进行监督、评估和反馈，及时采取纠正措施。
行政事业单位内部控制报告(模板)
行政事业单位内部控制报告(模板) 201X年度行政事业单位内部控制报告单位名称：单位性质：行政单位□ 事业单位□ 其他单位□单位编制人数：一般公共预算财政拨款（补助）开支人数：经费自理人数：内设机构数量：年末实有人数：本年度支出总额：填表人：电话号码：单位地址：邮政编码：报送日期：年月日填写说明：1.此表由各行政事业单位如实填写，并对所填信息的真实性、完整性负责。
2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。
3.电话号码处填写填表人的联系电话号码。
4.“本年度支出总额”应与本年决算数一致，金额单位为元。
5.在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。
6.“涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。
7.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。
8.在“建立健全内部控制制度情况”栏中的“制定制度的政策依据”栏应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。
9.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。
10.“内部控制工作的经验、做法及取得的成效”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。
11.“内部控制工作中存在的问题与遇到的困难”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。
纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。
12.报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字表述应简明扼要、突出重点。
事业单位内控制度范本
事业单位内控制度范本尊敬的XXX单位领导：我写信是要向您申请关于事业单位内控制度的审批和批准。
在此之前，我要向您详细说明为什么我们需要内控制度以及它对我们单位的重要性。
内控制度是组织管理中的一项重要机制，旨在确保组织的经营活动合法、规范、高效，并最大程度地减少潜在的风险和不确定性。
通过内控制度，我们能够建立起一套完整的规范和程序，有效地监控和管理各项活动，确保我们的行为符合法律法规的要求，规避违规风险。
内控制度的建立有助于加强机构的自律能力，防范和发现各种风险。
通过明确职责和权限的界定，内控制度有助于提高工作效率和管理水平，优化资源分配，并有效地预防、识别和纠正各类问题和错误。
同时，良好的内控制度有助于提升单位员工的工作积极性和职业道德，提高工作质量和业绩。
基于以上考虑，我特此向您提出以下内容的内控制度征求审批和批准：1.内控制度的目标和原则：确定内控制度的具体目标，并明确其构建的原则，如法律合规、风险管理和质量控制等。
2.内控组织机构和职责：设立内控委员会或责任人，并明确其职责和权限，负责内控制度的制定、宣传、实施和监督。
3.风险管理和内部控制：明确风险管理的流程和步骤，确保风险的识别、评估、应对和监控。
同时，建立实施内部控制的各项规定和程序，确保财务、人力资源、项目等各个方面的控制措施的有效性和合规性。
4.资产管理和财务管理：对所有资产进行有效的管理，包括固定资产、无形资产和知识产权等。
同时，建立健全的财务管理制度，确保财务活动的规范和透明性。
5.信息管理和保护：确保信息系统的安全性、完整性和可靠性，建立信息管理制度，规定各项信息采集、储存、传输和使用的措施和方法，并合理设置访问权限和安全控制手段。
6.内部审计和监督：建立内部审计制度，定期进行内部审计，并明确审计人员的责任和权限。
同时，设立监督机构或委员会，负责对内控制度的实施和运行情况进行监督和评估。
7.违规和投诉管理：建立健全的违规和投诉管理机制，设立举报渠道，确保投诉可以得到及时处理，并对违规行为进行调查和处罚。
事业单位内控管理制度模板
事业单位内控管理制度模板一、总则1. 目的：为加强事业单位内部管理，提高工作效率和服务质量，确保国有资产安全和有效利用，制定本内控管理制度。
2. 适用范围：本制度适用于本单位全体员工，包括但不限于管理人员、技术人员、行政人员等。
3. 原则：内控管理应遵循合法性、完整性、透明性、有效性和适应性原则。
二、组织机构与职责1. 成立内控管理领导小组，负责内控管理制度的制定、修订和监督执行。
2. 设立内控管理办公室，负责日常内控管理的具体工作。
3. 各部门应指定专人负责内控管理工作，并定期向内控管理办公室报告工作情况。
三、风险评估与控制1. 定期进行风险评估，识别和分析单位运营中可能面临的风险。
2. 根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。
3. 对关键岗位和关键业务流程实施重点监控。
四、财务管理1. 严格执行国家财经法规和本单位财务制度。
2. 实施预算管理，加强成本控制。
3. 建立健全财务审计机制，定期进行财务审计。
五、资产管理1. 对国有资产进行登记、评估和定期盘点。
2. 规范资产采购、使用和处置流程。
3. 建立资产损失责任追究制度。
六、合同管理1. 建立合同审查制度，确保合同的合法性和有效性。
2. 加强合同执行过程中的监督和管理。
3. 对合同纠纷进行及时处理，并采取必要措施减少损失。
七、信息管理1. 建立信息管理制度，规范信息的收集、处理、存储和传递。
2. 加强网络安全管理，防止信息泄露和滥用。
3. 定期对信息系统进行安全检查和维护。
八、监督检查与考核1. 定期对内控管理制度的执行情况进行监督检查。
2. 对违反内控管理制度的个人或部门进行考核，并根据情节轻重采取相应的处罚措施。
3. 将内控管理绩效纳入员工和部门的年度考核体系。
九、附则1. 本制度由内控管理领导小组负责解释。
2. 对本制度的修改和补充，应经内控管理领导小组审议通过。
3. 本制度自发布之日起执行。
请注意，这只是一个模板，具体内容需要根据事业单位的实际情况进行调整和完善。
行政事业单位内部控制制度模版
行政事业单位内部控制制度模版第一章总则第一条为规范行政事业单位内部控制，提高行政事业单位的管理效能和风险防范能力，根据相关法律法规和国家标准，制定本制度模版。
第二条行政事业单位内部控制是指行政事业单位根据国家有关规定，在组织结构、管理制度、内部审计、内部监督、风险管理等方面，建立并运行一套科学、规范的机制，通过预防、检测、纠正和补救等方法，保障行政事业单位实现组织目标的有效性和经济性。
第三条行政事业单位内部控制制度是指行政事业单位建立的一系列管理制度和控制程序，其中包括行政事业单位内部控制的原则、组织结构、各项职责、流程和监督措施等。
第四条行政事业单位内部控制制度的编制、实施和监督应当遵守规范、科学、公正、可行和有效原则。
第五条行政事业单位内部控制制度的执行应当由行政事业单位主管部门和相关责任人员全面负责，确保内部控制制度的有效性和实施效果。
第二章管理制度第六条行政事业单位应当建立健全组织结构，明确行政事业单位的管理和履职职责，统一决策权、权责对等、责权一致。
第七条行政事业单位应当制定和完善管理制度，明确管理程序，规范人事、财务、采购、劳动保障等方面的管理流程和操作规范。
第八条行政事业单位应当建立健全流程控制制度，明确各项工作流程的责任人、流程和要求，完善流程的输入、审核、审批、执行和反馈等环节。
第九条行政事业单位应当建立健全档案管理制度，规范档案的收集、整理、保管和利用，确保档案的完整性、可靠性和安全性。
第十条行政事业单位应当建立健全信息化管理制度，推动信息化技术在行政事业单位管理过程中的应用，并确保信息安全和数据的完整性。
第三章内部审计第十一条行政事业单位应当建立内部审计机构，负责行政事业单位内部审计工作，独立开展内部审核，评估和监督行政事业单位各项工作的执行情况，对内部控制效果进行评估和反馈。
第十二条内部审计机构应当建立独立的审计制度和程序，完善审计规范和内部审计报告的编制、存档和上报工作。
行政事业单位内控(内部控制)操作模板
行政事业单位内部控制手册模板（试行）本模板属于参考性文件，非强制性要求，目的是为指导不同规模、不同类型的行政事业单位开展内部控制体系的建立、实施、评价与改进工作。
各行政事业单位应根据本单位内外部环境、发展阶段、业务规模等因素，建立符合本单位实际的内控操作手册。
引言为了有效实施行政事业单位的内部控制工作，加强风险防控机制建设，提高行政单位的经济活动管理水平，促进行政事业单位建立健全内部控制体系，依据《中华人民共和国会计法》、《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》等法律法规和有关规定，特制定《行政事业单位内部控制手册（模板）》（以下简称《手册》）。
一、制定依据本《手册》依据《中华人民共和国会计法》以及财政部发布的《行政单位财务规则》、《事业单位财务规则》、《行政事业单位内部控制规范（试行）》等法律法规和有关规定，按照省财政厅《关于印发〈贯彻〈行政事业单位内部控制规范（试行）实施意见〉的通知》（的要求制订。
为了便于分析和说明，本手册以省级行政事业单位W局为例，在组织架构和业务流程说明时以处室为例。
二、指导思想实施内部控制规范，建立完善行政事业单位的内部控制制度，通过一系列的标准体系建设和流程设计，将每一个内部控制要求融合贯彻到各经济活动之中，用规范的工作制度来制约权力，逐步建立健全权力运行的制约和监督体系。
三、工作目标实施内部控制规范，旨在实现以下目标：1．确保行政事业单位各项经济活动行为合法合规。
2．确保行政事业单位资产安全，不断提高资产使用效益。
3．规范行政事业单位财务会计行为，保证财务会计信息真实、准确、完整。
4．堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，促进行政事业单位加强内部风险防控与廉政机制建设。
四、工作原则实施内部控制规范，应该遵循以下原则：1．全面性原则：涵盖行政事业单位内部各经济业务活动，并将业务处理过程中的风险控制要求，落实到决策、执行、监督等各个环节。
行政事业单位内部控制制度工作模版(二篇)
行政事业单位内部控制制度工作模版尊敬的领导、各位同事：根据上级要求，我以行政事业单位内部控制制度工作为主题，向大家汇报一年来的工作情况。
一、制度建设方面：在过去一年中，我单位重视内部控制制度建设，充分认识到制度对组织运转的重要性。
我们成立了内部控制制度建设工作组，负责制定和完善控制制度，并通过对制度的落地执行进行跟踪和监督。
二、制度宣传培训方面：为了确保每位员工对内部控制制度有清晰的认识，并能正确地运用制度进行工作，我们组织了一系列宣传培训活动。
这些活动包括制度宣讲会、培训班和在线学习平台等，旨在提升员工的内控素养和能力。
三、内部控制的执行情况：在过去一年中，我们对各项内部控制制度的执行情况进行了全面的检查。
通过对各个环节和部门的抽查和检查，发现并解决了一些存在的问题和风险。
同时，在实施过程中，我们也注意收集员工的反馈意见，及时修订和改进制度。
四、内部控制的效果评估：为了评估内部控制制度的效果，我们委托了第三方机构进行了评估工作。
评估结果显示，我们的内部控制制度在一定程度上帮助我们识别和管理各类风险，并提高了组织的效率和透明度。
五、下一步工作的展望：在未来的工作中，我们将继续加强对内部控制制度的建设和执行，加大宣传培训力度，提高员工的内控意识和能力。
同时，请领导和全体同事关注制度的执行情况，提出建设性的意见和建议，共同推动内部控制制度工作的进一步发展。
感谢领导和各位同事对内部控制制度工作的支持和配合！我们相信，在大家的共同努力下，我们的内部控制制度工作一定会取得更好的成绩！谢谢！行政事业单位内部控制制度工作模版（二）根据《____开展行政事业单位内部控制制度建设监督检查工作____》文件精神，镇党委、政府高度重视，精心____，认真____自查，现将相关情况汇报如下：一、高度重视《____开展行政事业单位内部控制制度建设监督检查工作____》文件已收悉，镇党委、镇政府高度重视，要求财政所按照文件要求，根据行政事业单位内部控制检查指标及评分说明，逐条对比，逐条自查，逐条整改落实。
最新整理行政事业单位内部控制范本.docx
最新整理行政事业单位内部控制范本行政事业单位内控手册行政事业单位内部控制范本行政事业单位内控手册1当前事业单位内部控制存在的问题《会计法》第一十七条规定，国家机关、社会团体和企事业单位必须建立健全内部控制制度，以确保会计信息的真实可靠，国家财产的交全稳定。
财政部发布的《内部会计规范——基木规范(试行)》和《内部会计控制规范-货币资金(试行)》对内部控制的目标、原则、内容、方法等也相应地作出了明确规定。
然而，由于事业单位财务会计下作的固有特性，有的单位虽有内控制度却执行不严，有的单位连起码的内控制度都没有制定，更谈不上实行有效的内控措施了，这就在某种程度上造成了事业单位则务支出失控，会计信急失真等诸多弊端。
1.1对内部会计控制认识有偏差内部控制制度制定不切合实际，执行起来难度大;单位领导不重视内控管理，有关人员不执行相关制度，导致执行效果差;有关部门在检查时只检查制度的制定情况，忽略了其执行情况和执行效果，导致内控制度的制定走过场，内部控制降格为“放在抽屉里，挂在墙上”的纸介质。
由此造成部分行政事业单位固定资产增减不及时调整相关账目，库存现金严重超限额及超范围支付，随意核销债权债务，接受票据不合规、财务公开不明细等。
1.2岗位设置不合理，职责不清许多单位在形式上建立岗位负责制，但在实际工作中，职责重复，管理层次混乱，不相容岗位没有相互分离等现象屡见不鲜。
1.3会计信急失真一些事业单位为了解决资金不足问题或者为了谋取小集体利益，往往采取随意处置固定资产、偷逃应缴国家税费等办法，要求会计人员违法办理会计事项，甚至采取欺上瞒下的做法，向主管部门或外界提供不真实的会计信息，使会计信息质量得不到应有保证、同时由于会计人员随意进行会计处理，不严格执行国家的政策，为达到某种目的而随心所欲地进行错误的会计核算，导致事业单位会计核算口径不统一会计指标的可比性极差、1.4会计核算不规范有些单位对原始凭证审核粗糙，原始凭证规定的内容填写不全。
行政事业单位内部控制关键岗位责任制及其人员管理模板
行政事业单位内部控制关键岗位责任制及其人员管理模板在行政事业单位内部，控制措施是确保组织运作有效的重要手段。
为了更好地落实内部控制，制定关键岗位责任制并建立相应的人员管理模板显得尤为关键。
本文将就行政事业单位内部控制关键岗位责任制及其人员管理模板展开讨论。
1. 关键岗位责任制在行政事业单位内部控制中，关键岗位责任制的建立是确保组织顺利运作的基础。
关键岗位指的是对组织运作至关重要、责任重大的职位，如财务主管、人力资源主管、安全保卫主管等。
对于每个关键岗位，需要明确责任、权限和义务，建立明确的责任制度，从而保障组织运作的高效性和合规性。
首先，对于关键岗位的责任，应当明确具体的工作任务和目标。
责任清晰明确，能够让相关岗位人员明白自己的职责范围和工作目标，有利于提高工作效率和推动组织发展。
其次，关键岗位的权限也应得到充分的授权和限制。
合理授权能够让从事该岗位工作的人员具备处理事务的能力，同时也需要设定相应的权限限制，避免权力过度集中导致风险和纠纷。
最后，关键岗位人员的义务应被充分明确。
岗位人员须履行的职责、保密义务、廉洁从业规定等都应明确规定，确保其职务行为合规、公正。
2. 人员管理模板针对行政事业单位内部控制，建立起适当的人员管理模板是非常重要的。
人员管理模板应当包括招聘、考核、培训、激励和退出等环节，确保岗位人员具备相关技能和素质，同时促进其稳定性和职业发展。
在招聘方面，行政事业单位应积极吸引人才，建立科学合理的招聘流程和标准，对于关键岗位应进行严格筛选和评估，确保招聘到的人员背景符合要求、能力和潜力突出。
在考核和培训方面，单位应建立绩效评估体系，对岗位人员的工作绩效进行定期评估和跟踪，及时发现问题并提供必要的培训和培养，以不断提升人员素质和业绩水平。
此外，激励制度也是人员管理模板的重要组成部分。
为了增强员工的积极性和创造力，行政事业单位应建立多元化的激励制度，包括薪酬福利、职业晋升、荣誉表彰等，激励员工为组织发展做出更大贡献。
事业单位内部控制制度模板
事业单位内部控制制度模板第一章总则第一条为了加强事业单位内部控制，规范单位经济活动，保障单位资产安全，提高管理效率，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》以及国家有关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于我国各类事业单位。
事业单位应按照本制度的要求，建立和实施内部控制，确保单位经济活动的合法性、合规性、效益性。
第三条事业单位内部控制应以预防为主，强调内部监督，确保单位资产的安全完整，防止舞弊事件的发生。
第四条事业单位内部控制应涵盖单位经济活动的全过程，包括预算编制、预算执行、资产采购、资产保管、合同管理、收支管理、财务报告等环节。
第二章内部控制组织架构第五条事业单位应设立内部控制领导小组，负责领导、组织、协调和监督单位内部控制工作。
内部控制领导小组由单位负责人担任组长，财务、审计、资产管理等相关部门负责人为成员。
第六条事业单位应设立内部控制管理部门，负责制定、修订内部控制制度，组织内部控制培训和宣传，指导、检查和评价单位内部控制工作。
第七条事业单位各业务部门应配备专职或兼职内部控制工作人员，负责本部门内部控制工作的实施。
第三章内部控制措施第八条事业单位应建立健全预算控制制度，确保预算编制、执行、调整和决算的合法性、合规性和效益性。
第九条事业单位应建立健全资产控制制度，明确资产采购、保管、使用、处置等环节的职责和权限，确保资产安全完整。
第十条事业单位应建立健全合同控制制度，对合同的签订、履行、变更、解除和终止进行严格管理，防范合同风险。
第十一条事业单位应建立健全收支控制制度，规范收支行为，确保收支合法、合规、及时、准确。
第十二条事业单位应建立健全财务报告控制制度，确保财务报告的真实性、准确性、完整性和及时性。
第四章内部控制监督与评价第十三条事业单位应建立健全内部审计制度，对内部控制工作进行定期审计，发现问题及时整改。
第十四条事业单位应建立健全内部监督机制，对单位经济活动进行日常监督，防范和化解风险。
行政事业单位内部控制制度范文（4篇）
行政事业单位内部控制制度范文第一章总则第一条为加强本行政事业单位的内部管理，规范工作流程，提高工作效率，维护行政事业单位的正常运行，特制定本内部控制制度。
第二条本行政事业单位内部控制制度适用于本单位的各级各类工作人员。
第三条本行政事业单位内部控制制度的目的是：保护单位资产，确保资产使用得当；确保财务信息的准确性、可靠性和及时性；保障机密信息的安全，防范信息泄露；确保工作流程的合理性和规范性；加强内部风险管理，降低风险发生的可能性；提高行政事业单位的经济效益和社会效益。
第四条本行政事业单位内部控制制度的实施机构是本单位的控制与审计部门。
第五条本行政事业单位内部控制制度的内容包括：内部控制的基本原则；内部控制的组织架构和职责分工；内部控制的工作流程；内部控制的监督和检查。
第六条本内部控制制度的具体实施细则由本单位的控制与审计部门根据实际情况制定。
第七条本行政事业单位内部控制制度的修订事项由本单位的控制与审计部门提出，逐级审批后执行。
第八条本行政事业单位内部控制制度的违反者，视情节轻重，给予相应的处分。
第九条本行政事业单位内部控制制度自发布之日起生效。
第二章内部控制的基本原则第十条本行政事业单位内部控制的基本原则是：合法性原则、适当性原则、准确性原则、保密性原则、可靠性原则、经济性原则、连续性原则和透明性原则。
合法性原则：内部控制的实施必须遵循法律法规的规定，不得违反国家法律、法规和政策。
适当性原则：内部控制的内容和形式应根据本单位的实际情况和管理需要进行合理的调整和安排。
准确性原则：内部控制的执行必须保证数据的准确性，确保财务信息和工作流程的准确性。
保密性原则：内部控制必须确保机密信息的安全，防止未经授权的人员接触和泄露机密信息。
可靠性原则：内部控制的执行必须保证数据的可靠性，即将与实际情况相符的数据纳入内部控制的流程。
经济性原则：内部控制的实施应注重经济性，合理利用资源，降低成本。
连续性原则：内部控制的执行必须连续不断，确保内部控制对工作流程的持续有效。
事业单位内部控制制度范本
事业单位内部控制制度范本第一章总则第一条为了加强事业单位内部控制管理，保证单位运营的合规性、有效性，提高管理水平和风险防范能力，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《行政事业单位内部控制规范》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于我国各类事业单位，包括社会团体、公益性社会组织、事业单位等。
第三条内部控制是指单位在运营过程中，通过制定和实施一系列制度、程序和措施，对财务、业务、风险等方面进行规范、监控和控制，以实现单位运营目标的过程。
第四条单位应当建立健全内部控制制度，明确内部控制的目标、原则、范围、组织架构和责任分工，确保内部控制的有效实施。
第二章内部控制组织架构第五条单位应当设立内部控制领导小组，负责内部控制工作的领导、组织和协调。
内部控制领导小组由单位负责人担任组长，财务、审计、人事、业务等相关部门负责人为成员。
第六条单位应当设立内部控制管理部门，负责内部控制制度的制定、实施和监督。
内部控制管理部门可以根据单位规模和业务需要，设立独立或兼职的内部控制管理岗位。
第七条单位应当设立内部控制审计部门，负责内部控制审计和评价工作。
内部控制审计部门应当独立于其他部门，保证审计的客观性和公正性。
第三章内部控制内容第八条单位应当对财务、业务、风险等方面进行内部控制，主要包括：（一）财务内部控制：预算编制、预算执行、资金支付、资产管理、负债管理、财务报告等；（二）业务内部控制：业务流程、业务审批、业务记录、业务外包、信息化管理等；（三）风险内部控制：风险识别、风险评估、风险应对、风险监控等。
第九条单位应当建立健全财务内部控制制度，确保财务报表真实、完整、准确，财务状况良好，资金安全运行。
第十条单位应当建立健全业务内部控制制度，确保业务活动合规、高效、有序进行。
第十一条单位应当建立健全风险内部控制制度，对各类风险进行识别、评估和控制，确保单位运营安全。
第四章内部控制实施与监督第十二条单位应当根据内部控制制度，制定内部控制实施细则，明确内部控制的具体措施、责任人和实施时间。
事业单位内控制度范本(3篇)
事业单位内控制度范本(3篇)2022年在领导和全体同志的关心、帮忙、支持下，紧紧围绕中心工作，充分发挥岗位职能，不断改良工作方法，提高工作效率，以“听从领导、团结同志、仔细学习、扎实工作”为准则，始终坚持高标准、严要求，较好地完成了各项工作任务。
我始终把学习放在重要位置，努力在提高自身综合素养上下功夫。
一年来，在局党委政府的正确领导下，在所的支持帮忙下，我发挥自身特长，仔细做好教学工作，积极办事，努力使每一个学生都学好，取得了一些成绩，经受了基层熬炼，收获良多，感受良多。
一年来，我主要的工作职责是协作单位搞好教学工作，做好上情下达，将上级及领导指示及会议精神准时传达贯彻，对消失的问题准时整理和上报，完成局党委、本单位需写的文字材料，完成上级部门交办的各项工作和任务。
现将一年来的工作状况总结如下：一、抓学习、强自身一年来，通过学习，不仅提高了熟悉，进一步丰富了理论学问，理清了工作思路，增加了自身素养，也为做好今后工作，奠定了良好的根底。
二、强化职能，做好本职工作我负责本单位的微生物、病理等专业课的教学工作等工作;工作中，我注意把握根本，努力提高工作效劳水平。
在任务紧，工作量大的状况下，我都积极协作做好各项工作，与同事心往一处想，劲往一处使，不会计较干得多，干得少，只盼望把工作圆满完成。
我正确熟悉自身的工作和价值，正确处理苦与乐，得与失、个人利益和集体利益的关系，坚持甘于奉献、诚恳敬业。
利用本职工作业务，细心学习他人特长，改掉自己缺乏，并虚心向领导、同事请教，在不断学习和探究中使自己在文字材料上有所提高。
回忆一年来，我认为自己从思想熟悉上、业务及理论学问上有了明显提高，这些进步是全局新老同志们对我极大的支持和帮忙的结果，从老同志身上我学到了吃苦耐劳的敬业精神，从布满活力的新同志身上也增加了我积极努力、奋勉向上、勤奋工作的信念和力气。
在此，我从内心深处表示诚心的感谢和致敬，也真诚地盼望在今后的工作中，领导、老同志、新同志对我一如既往赐予关心和支持，在工作、生活及其他方面做得不妥之处请同志们赐予原谅。
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内部控制关键岗位责任制及其人员管理
一、关键岗位责任制及不相容职责
本单位不相容岗位与职责包括但不限于申请与审核审批、审核审批与执行、执行与信息记录、审核审批与监督、执行与监督等，推动形成内部权力相互制约、相互监督的良好运行工作机制。
内部控制各关键岗位责任制如下：
（二）收支管理
（四）资产管理关键岗
（五）合同管理关键岗位
二、关键岗位人员管理
组织人事处应根据关键岗位职责要求，明确与其工作岗位相适应的人员任职资格和能力；定期针对关键岗位工作人员开展业务培训，使其及时了解和认真执行国家的有关法律法规政策，督促相关工作人员自觉更新和提升专业技能和业务
水平。
同时，通过制定内部控制关键岗位职业道德准则等多种方式，明确什么行为是可接受的、什么行为是不可接受的以及遇到不当行为或发生利益冲突时应采取什么措施，以强化职业道德教育、使关键岗位工作人员了解和掌握职业道德要求；定期检查关键岗位工作人员对职业道德要求的遵循情况，对发现的违反职业道德的行为及时加以惩戒。
根据各岗位业务特性，明确轮岗周期，积极推动内部控制关键岗位人员的轮岗，不具备轮岗条件的，采取专项审计等控制措施进行监督，培养和保护干部职工。
内部控制关键岗位人员任职资格和能力主要有：
（一）财务管理和内部监督
会计、出纳、内部审计人员：
1．具备必要的会计、审计专业知识和技能，熟悉掌握会计审计相关法律、法规和制度，取得相应的资格证书；
2．忠于职守、坚持原则，廉洁自律；
3．严守工作纪律，遵守职业道德规范。
（二）政府采购管理
1．热爱本职工作，有较强的综合协调能力和大校意识；
2．具有较高的业务能力，熟悉办公常用资产或设备的基本参数；
3．熟悉《政府采购法》等有关法律、法规的基本内容，熟练掌握办公设备采购的工作流程，能够准确把握政府采购工作中的政策标准。
（三）资产管理
1．热爱本职工作，有较强的责任心和严谨认真的工作态度；
2．具有较高的资产实物管理能力，熟悉各类资产或设备的基本参数和使用年限；
3．熟练掌握政府有关部门下发的有关国有资产管理的各项法律、法规和制度。
（四）合同管理
具备经济管理类专业大学专科以上学历，2年以上基层项目工作经历，具有一定的经济法律知识。