东财证券投资学课程考试复习题

东财《证券投资学》课程考试复习题

一、单项选择题（下列每小题的备选答案中，只有一个符合题意的正确答案，多选、错选、不选均不得分。本题共60个小题，每小题1分）

1. （）是股份有限公司的最高权利机构。

A .董事会

B .股东大会

C .总经理

D .监事会

考核知识点：股份公司的组织机构，参见P17

2. 以下不是股票基本特征的是()

A .期限性

B .风险性

C .流动性

D .永久性

考核知识点：股票的特征，参见P20

3. 与优先股相比，普通股票的风险( )

A .较小

B .相同

C .较大

D .不能确定

考核知识点：股票的种类，参见P23

4. 注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A .H股

B .B股

C .N股

D .S股

考核知识点：外资股，参见P30

5. 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的( )。

A .偿还性

B .流动性

C .安全性

D .收益性

考核知识点：债券的特性（本题指债券的收益性），参见P34

6. 下列债券中风险最小的是( )。

A .国债

B .政府担保债券

C .金融债券

D .公司债券

考核知识点：债券的种类，参见P37-P39

7. 证券投资基金反映的是( ) 关系。

A .产权

B .所有权

考核知识点：证券投资基金的性质，参见P49

8. 开放式基金的交易价格取决于( )。

A .每一基金份额总资产值的大小

B .市场供求

C .每一基金份额净资产值的大小

D .基金面值的大小

考核知识点：证券投资基金的分类及定义，参见P55

9. 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。

A .蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股

B .具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票

C .会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票

D .股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等

考核知识点：证券投资基金的分类及定义，参见P61

10. 依法持有并保管基金资产的是( )。

A .基金持有人

B .基金管理人

C .基金托管人

D .证券交易所

考核知识点：投资基金的参与主体，参见P65

11. 看涨期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。

A .买入

B .卖出

C .持有

D .以上都不是

考核知识点：金融期权的基本类型及定义，参见P104

12. 认沽权证实质上是一种普通股票的( )。

A .远期合约

B .期货合约

C .看跌期权

D .看涨期权

考核知识点：权证的分类及定义，参见P79

13. 可转换证券实质上是一种普通股票的( )。

A .远期合约

B .期货合约

C .看跌期权

D .看涨期权

考核知识点：可转换证券的定义及分类，参见P85

14. 股票指数期货的交割方式是( ) 。

A .现金轧差

B .交割相应指数的成份股

C .交割某种股票

D .以上都可以

考核知识点：股票指数期货的特点，参见P98

15. 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为( )市场。

C .资本

D .货币

考核知识点：间接融资市场的定义，参见P119

16. 1790年成立了美国第一个证券交易所（）。

A .全美证券交易所

B .纳斯达克市场

C .纽约证券交易所

D .费城证券交易所

考核知识点：美国证券市场，参见P120

17. 发行人以( )票面金额的价格发行股票称为溢价发行。

A .高于

B .等于

C .低于

D .不确定

考核知识点：股票发行价格的种类，参见P141

18. 全额包销由（）承担发行风险。

A .发行人

B .中介机构

C .投资者

D .不一定

考核知识点：股票的发行方式，参见P139

19. 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?( ) 。

A .信用风险

B .购买力风险

C .经营风险

D .财务风险

考核知识点：通货膨胀分析，参见P234

20. 我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按( )。

A .会员制

B .公司制

C .代理制

D .自助制

考核知识点：证券交易所的组织类型，参见P161

21. 交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是( )。

A .1股

B .一手

C .10股

D .50股

考核知识点：证券交易的基本过程，参见P174

22. （）又称为"空头"或"卖空"交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。

A .保证金买长交易

B .保证金卖短交易