东财《证券投资学》课程考试复习题
东财《证券投资学》在线作业
东财《证券投资学》在线作业一一、单选题（共15道试题，共60分。
）得分：601. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案: D2. 下列不属于证券中介机构的有（）。
A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A3. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性正确答案: A4. 资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。
A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: A5. 安全性最高的有价证券是（）。
A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案: A6. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。
A. 高开B. 跳空C. 背驰D. 反弹正确答案: C7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。
A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金正确答案: C8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正确答案: B9. 普通股票和优先股票是按（）分类的。
A. 股东享有的权利B. 股票的格式C. 股票的价值D. 股东的风险和收益正确答案: A10. 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正确答案: D11. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策B. 扩张性货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A12. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案3
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是()。
A.优先股B.后配股C.混合股D.特别股2.封闭式基金的交易价格()A.并不必然反映基金净资产值B.受市场供求关系影响C.固定不变D.有可能会出现折价现象3.基金按投资基金投资计划可变性可分为()。
A.固定型投资基金B.融通型投资基金C.半固定型投资基金D.不固定型投资基金4.按募集方式不同，股票可分为()。
A.普通股票B.优先股票C.公募股票D.私募股票5.()是指资金全部来自国内投资者，并投资于国内金融市场的投资基金A.国内投资基金B.国际投资基金C.离岸基金D.海外基金6.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。
()A.正确B.错误7.开放式基金可采用的分配方式有()。
A.现金红利B.股票红利C.红利再投资D.任意方式8.股票的理论价格公式为：股票价格=()。
A.预期股息×市场利率B.票面金额×市场利率C.预期股息/市场利率D.票面金额/市场利率9.当利率敏感性资产小于利率敏感性负债时，金融机构的重定价缺口为()。
A.正B.负C.0D.无法判断10.根据CAPM模型，下列说法不正确的是()。
A.如果无风险利率降低，单个证券的收益率将成正比降低B.单个证券的期望收益的增加与成正比C.当一个证券的价格为公平市价时，α为零D.均衡时，所有证券都在证券市场线上11.积极成长型基金会将基金资产主要投资于()。
A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等12.对于看涨期权来说，期权价格随着股票价格的上涨而上涨，当股价足够高时()。
A.期权价格可能会等于股票价格B.期权价格可能会超过股票价格C.期权价格不会超过股票价格D.期权价格会等于执行价格13.财务报表分析的基本资料就是资产负债表、利润表、现金流量表三张基本报表。
东财《证券投资学X》综合作业答卷
东财《证券投资学X》综合作业答卷东财《证券投资学X》综合作业试卷总分:100得分:100一、单选题(共15道试题,共30分)1.货币互换与利率互换的区别是（）。
A.利率互换需要在期初交换本金，但不需要在期末交换本金B.货币互换需要在期初交换本金，但不需要在期末交换本金C.货币互换需要在期初和期末交换本金D.利率互换需要在期初和期末交换本金答案:C2.（）的收益率最有可能接近无风险收益率。
A.多头-空头对冲基金B.事件驱动对冲基金C.市场中性对冲基金D.统计套利对冲基金答案:C3.在证券投资组合理论的各种模型中，反映证券组合期望收益水平和一个或多个风险因素之间均衡关系的模型是（）。
A.单因素模型B.特征线性模型C.多因素模型D.资产资本定价模型答案：c4.连接基金的收益率小于单个基金投资人是因为（）。
A.流动性低B.多层费用和更高的流动性C.无理由，两种基金费用应该相同D.仅仅由于多层费用答案:B5.反映投资者收益与风险偏好有曲线是（）。
a.股票市场线方程B.证券特征线方程c.资本市场线方程d.无差异曲线答案是：d6.下列关于债券凸性的说法不正确的是()。
A.凸性对投资者是不利的，所以债券的凸性越小越好B.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系c.凸性可以弥补债券价格计算的误差。
D.凸性能较准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度答案:A7.票面利率为10%，面值为100元，期限为两年的债券的当前市场价格是()。
(假设当前市场利率为10%)A.99.75元100元元D.98.67元答案：b8.马科维茨描述的投资组合理论主要关注于（）。
A.系统风险的减少B.分散化对投资组合的风险影响C.非系统风险的确认D.积极的资产管理以扩大收益答案:B9.有效持续时间定义为()。
A.债券价格与市场利率之比债券价格变化率与市场利率变化的比率c.债券价格变化率与市场利率的比率d.债券价格变化率与市场利率变化率的比率答案：b10.假设某金融机构1年期利率敏感资产为20万元，利率敏感负债为15万元，利用重定价模型，该金融机构利率上升1个百分点(假设资产和负债利率相同)后，其利息收入的变化为()。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案4
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.由资本市场线的方程可知，资产组合收益可以由系统风险得到最好的解释。
()A.正确B.错误2.财务报表分析的基本资料就是资产负债表、利润表、现金流量表三张基本报表。
()A.正确B.错误3.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是()。
A.支付清算费用—支付工资、劳保费用—支付股息—缴纳所欠税款B.支付清算费用—支付工资、劳保费用—缴纳所欠税款—支付股息C.缴纳所欠税款—支付清算费用—支付工资、劳保费用—支付股息D.支付工资、劳保费用—支付清算费用—缴纳所欠税款—支付股息4.下列关于系数的说法中，正确的是()。
A.投资组合的系数一定会比组合中任一单只证券的系数低B.系数可以为负数C.某资产的系数取决于该资产收益率与市场组合收益率之间的相关性，与该资产的标准差无关D.系数只衡量系统风险，而标准差则衡量包括系统风险与非系统风险在内的全部风险5.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。
A.参与优先股B.累计优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股6.金融中介相较于其他商业机构而言，其资产大多不具有金融性，而负债大多具有金融性。
()A.正确B.错误7.集合竞价应遵循的原则()。
A.时间优先B.价格优先C.成交量优先D.资金量优先8.下列说法中正确的是()。
A.债券是发行人按照发行程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券B.股份制企业只能发行股票而不能发行债券C.债券并非真实资本，而是实际运用的真实资本的证书，债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券的风险比股票大，因为发行债券的债权人有可能会违约9.在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括()。
A.票面价值的币种B.债券的票面金额C.债券的票面利率D.债券的利率计算方法10.金融期货交易的主要目的是()。
证券投资学考试试卷
证券投资学考试试卷一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票投资的风险主要来源于（）A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 所有上述风险2. 证券投资组合理论是由哪位经济学家提出的？（）A. 马科维茨B. 夏普C. 托宾D. 莫迪利亚尼3. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数值分析4. 股票的市盈率是指（）A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率5. 债券的到期收益率是指（）A. 债券面值与市场价格的比率B. 债券年利息与市场价格的比率C. 债券年利息与面值的比率D. 债券市场价格与面值的比率6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？（）A. 公司业绩B. 市场利率C. 通货膨胀D. 月球引力7. 证券投资基金的主要类型不包括（）A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金8. 以下哪项不是证券投资的风险管理工具？（）A. 期货B. 期权C. 互换D. 股票9. 股票的股息政策通常由（）A. 股东大会决定B. 董事会决定C. 管理层决定D. 监管机构决定10. 以下哪项不是债券的基本特征？（）A. 面值B. 利率C. 期限D. 投票权二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是等于其内在价值。
（）2. 技术分析认为市场价格反映了所有信息。
（）3. 债券的信用等级越高，其收益率也越高。
（）4. 股票的股息率是固定的，不会随市场价格波动。
（）5. 证券投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
（）6. 封闭式基金的份额在基金成立后不能增加或减少。
（）7. 利率上升会导致债券价格下降。
（）8. 股票的贝塔系数大于1意味着该股票的风险高于市场平均水平。
（）9. 期货合约是一种远期合约。
（）10. 私募基金只面向特定的投资者群体。
（）三、简答题（每题5分，共20分）1. 简述股票与债券的主要区别。
东财14秋《证券投资学》在线作业
东财《证券投资学》在线作业三试卷总分：100 测试时间：-- 试卷得分：100单选题多选题包括本科在内的各校各科复习资料，可以联系屏幕右上的“文档贡献者”一、单选题（共15 道试题，共60 分。
）得分：60V 1. 波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（）最为重要。
A.比例B. 时间C. 形态D. 位置.满分：4 分得分：42. 成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
.满分：4 分得分：43. 平衡型基金的投资目标是（）。
A. 追求最高的资本增值B. 获取最大的当期收益为投资目标C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D. 以上都不对.满分：4 分得分：44. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险.满分：4 分得分：45. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性.满分：4 分得分：46. 证券投资基金起源于19世纪中期的（）。
A. 美国B. 荷兰C. 法国D. 英国.满分：4 分得分：47. 证券投资基金反映的是（）关系。
A. 产权B. 所有权C. 债权债务D. 委托代理.满分：4 分得分：48. 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。
A. 带有较长下影线的阴线B. 光头光脚大阴线C. 光头光脚大阳线D. 大十字线.满分：4 分得分：49. 全额包销由（）承担发行风险。
A. 发行人B. 中介机构C. 投资者D. 不一定.满分：4 分得分：410. （）是股份有限公司的常设权利机构。
A. 董事会B. 股东大会C. 总经理D. 监事会.满分：4 分得分：411. 收入型基金的投资目标是（）。
(完整word版)《证券投资学》题库试题及答案要点
二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
奥鹏东财网考2020年3月课程考试《证券投资学》复习资料参考答案
单选题1.假设某金融机构的3个月重定价缺口为5万元,3个月到6个月的重定价缺口为-7万元,6个月到一年的重定价缺口为10万元,则该金融机构的1年期累计重定价缺口为（）。
A.8万元B.6万元C.18万元D.4万元【参考答案】： A2.证券X期望收益率为0.11，β值为1.5。
无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。
根据资本资产定价模型，这个证券被（）。
A.低估B.高估C.定价公平D.无法判断【参考答案】： C3.2016年12月31日，某公司流动资产600万元，速动比率为2.5，流动比率为3。
2016年该公司销售成本为300万元，则按年末存货余额计算的存货周转率为（）。
A.1B.2C.3D.6【参考答案】： C4.若一份期权的标的资产的市场价格为100。
一般而言，期权的协定价格低于100越多，则（）。
A.看涨期权和看跌期权的价值都增加B.看涨期权和看跌期权的价值都降低C.看涨期权的价值降低，看跌期权的价值增加D.看涨期权的价值增加，看跌期权的价值降低【参考答案】： D5.衍生金融工具的首要功能（）。
A.价格发现B.投机手段C.保值手段D.套利手段【参考答案】： C6.利率风险最基本和最常见的表现形式是（）。
A.重定价风险B.基准风险C.收益率曲线风险D.期权风险【参考答案】： A7.若流动比率大于1，则下列结论正确的是（）。
A.速动比率大于1B.营运资金为正数C.现金比率大于1D.短期偿债能力绝对有保障【参考答案】： B8.生产经营者通过期货市场规避风险的方式是（）。
A.套期保值B.买进期货合约C.卖出期货合约D.买进一种商品合约，同时卖出另一种商品合约【参考答案】： A9.期货市场的套期保值功能是将市场价格风险转移给了（）。
A.套期保值者B.生产经营者C.期货交易所D.期货投机者【参考答案】： D10.某企业税后净利润为75万元，所得税率为25%，利息支出为50万元，则该企业的利息费用保障倍数为（）。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案卷4
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.下列说法正确的是()。
A.通货膨胀会使股票的价格下降B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬2.根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产()以上要投资于股票A.60%B.70%C.80%D.90%3.金融中介具有的优点包括()。
A.通过聚集小投资者的资金可以为大客户提供贷款B.通过众多客户贷款可以分散风险C.通过大量业务来储备专业知识，并可以利用规模经济和范围经济来评估、监控风险D.可以提供单笔风险很高的贷款4.马科威茨关于投资组合的奠基之作是()。
A.均值方差模型B.证券组合的选择C.资本定价模型D.论有效边界5.不完全竞争市场由于产品差异性的存在，生产者可藉以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制能力。
()的市场类型一般都属于这种类型。
A.初级产品B.制成品C.石油D.公用事业6.权证的价值可分为()。
A.价内价值B.价外价值C.内在价值D.时间价值7.下列有关期权估值模型的表述中正确的有()。
A.BS期权定价模型中的无风险利率应选择长期政府债券的到期收益率B.利用BS模型进行期权估值时应使用的利率是连续复利C.利用二叉树模型进行期权估值使用的利率可以是年复利D.美式期权的价值应当至少等于相应欧式期权的价值8.某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9%，则该年初股票投资价值为()。
A.10B.15C.50D.809.下列关于系数的说法中，正确的是()。
A.投资组合的系数一定会比组合中任一单只证券的系数低B.系数可以为负数C.某资产的系数取决于该资产收益率与市场组合收益率之间的相关性，与该资产的标准差无关D.系数只衡量系统风险，而标准差则衡量包括系统风险与非系统风险在内的全部风险10.交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是()。
东北财经大学22春“金融学”《证券投资学X》期末考试高频考点版(带答案)试卷号1
东北财经大学22春“金融学”《证券投资学X》期末考试高频考点版（带答案）一.综合考核(共50题)1.一只基金期初资产净值为20美元，期间获得收入分配0.15美元，资本利得0.05美元，月末资产净值为20.10美元，则本月收益率为()。
A.0.015B.0.017C.0.0165D.0.0145参考答案：A2.通胀保值债券的本金需要根据CPI的增幅按比例进行调整。
()A.正确B.错误参考答案：A3.若一份期权的标的资产的市场价格为100。
一般而言，期权的协定价格低于100越多，则()。
A.看涨期权和看跌期权的价值都增加B.看涨期权和看跌期权的价值都降低C.看涨期权的价值降低，看跌期权的价值增加D.看涨期权的价值增加，看跌期权的价值降低参考答案：D4.马科维茨描述的投资组合理论主要关注于()。
A.系统风险的减少B.分散化对投资组合的风险影响C.非系统风险的确认D.积极的资产管理以扩大收益参考答案：B5.下列关于凸性的描述正确的是()。
A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B.凸性对投资者是有利的C.凸性无法弥补债券价格计算的误差D.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者参考答案：ABD6.与市场组合相比，夏普指数高表明()。
A.该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得好B.该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好C.该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差D.该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差参考答案：A7.对冲基金的费用包括()。
A.管理费B.激励费C.托管费D.补偿费参考答案：AB8.下列市场属于货币市场子市场的是()。
A.大额存单市场B.回购协议市场C.同业拆借市场D.短期国库券市场参考答案：ABCD下列各项中，其变化会引起债券价格下降的因素有()。
A.市场利率下降B.中央银行在市场上抛售债券C.以某种外汇标值的债券贬值D.自然灾害参考答案：BCD10.如果不考虑影响价值的其他因素，优先股股票的价值与下列各项关系说法正确的有()。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学X》网课测试题答案卷4
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学X》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.资本资产定价模型存在一些局限性，包括()。
A.某些资产的值难以估计B.依据历史资料计算出的值对未来的引导作用有限C.资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差D.是对现实中风险和收益关系的最确切的表述2.连接基金的收益率小于单个基金投资人是因为()。
A.流动性低B.多层费用和更高的流动性C.无理由，两种基金费用应该相同D.仅仅由于多层费用3.期货市场形成的价格具有()特性。
A.真实性B.预期性C.连续性D.权威性4.在市场模型中，β大于1的证券被称为防御型证券。
()A.正确B.错误5.某基金资产总额1.2亿美元，发行在外股份数500万股，总负债500万美元，其资产净值为()。
A.33元/股B.23元/股C.24元/股D.21元/股6.以下机构()属于金融中介。
A.银行B.投资公司C.保险公司D.信贷联盟7.单位投资信托的投资组合需要根据市场情形主动调节以保持收益率。
()A.正确B.错误8.甲股票当前市价20元，市场上有以该股票为标的资产的看涨期权和看跌期权，执行价格均为18元。
下列说法中，正确的有()。
A.看涨期权处于实值状态B.看涨期权时间溢价大于0C.看跌期权处于虚值状态D.看跌期权时间溢价小于09.将风险厌恶引入效用函数：U=E(r)-1/2Aσ²，其中AA.风险中性B.风险厌恶C.风险喜爱D.风险无关10.下列市场属于货币市场子市场的是()。
A.大额存单市场B.回购协议市场C.同业拆借市场D.短期国库券市场第1卷参考答案一.综合考核1.参考答案：ABC2.参考答案：B3.参考答案：ABCD4.参考答案：B5.参考答案：B6.参考答案：ABCD7.参考答案：B8.参考答案：ABC9.参考答案：C10.参考答案：ABCD。
山东财经大学证券投资学期末复习自测题及参考答案
《证券投资学》复习自测题一、单项选择题1. （）是指在证券市场上通过买卖证券以获得收益的一般社会公众。
A.社会投资者B.个人投资者C.法人投资者D.机构投资者2．QDII是（）的简称。
A.合格的境内机构投资者B.合格的动态机构投资者C.合格的境外机构投资者D.合格的控股机构投资者3.B股是指( )。
A．境外上市外资股B．香港上市外资股C．纽约上市外资股D．境内上市外资股4．在交易所公开挂牌交易的股票叫做（）A.挂牌股票B.公众股票C. 上市股票D. 交易股票5．（）现广泛用于指在证券交易所公开上市的、由著名的大公司发行的、收益可靠而丰厚的股票。
A.周期股B.蓝筹股C.投机股D.收益股6.只有( )才能发行股票。
A．股份有限公司B．合伙公司C．独资公司D．有限责任公司7．下列哪一点不是K线分析时应注意的问题（）。
A.实体的颜色B.上下影线C. 实体的粗细D.实体的长短8．债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和( )。
A．公司债券B．记账式债券C．金融债券D．政府债券9．股票的发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。
A．资本公积金B．股本C．盈余公积D．留存收益10．股票未来收益的现值是( )。
A．清算价值B．票面价值C．账面价值D．内在价值11．一般来说，在其他条件不变的条件下，市场利率上升，债券市场价格会（）。
A.上升B.下跌C.不变D.不一定12．股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A．供求关系B．宏观经济因素C．公司经营状况D．政治因素13.下面哪一项属于财政政策的手段( )。
A．调节税率B．存款准备金制度C．再贴现政策D．公开市场业务14.某股份公司因2015年度出现亏损，董事会提议本年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。
A．可转换优先股B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股15.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。
东北财经大学“金融学”《证券投资学X》23秋期末试题库含答案版
东北财经大学“金融学”《证券投资学X》23秋期末试题库含答案第1卷一.综合考核(共20题)1.单位投资信托的投资组合需要根据市场情形主动调节以保持收益率。
()A.正确B.错误2.在市场模型中，β大于1的证券被称为防御型证券。
()A.正确B.错误3.下列关于资本资产定价模型的说法中，正确的是()。
A.股票的预期收益率与β值线性相关B.证券市场线的截距是无风险利率C.证券市场线的纵轴为要求的收益率，横轴是以β值表示的风险D.若投资组合的β值等于1，表明该组合没有市场风险4.5.6.引入无风险借贷后()。
A.所有投资者对风险资产的选择是相同的B.所有投资者选择的最优证券组合是相同的C.线性有效边界对所有投资者来说是相同的D.所有投资者对证券的协方差的估计变得不同了7.在阿尔法转移的过程中，我们可以使用()。
A.ETFB.指数基金C.标普500指数基金D.国债8.将风险厌恶引入效用函数：U=E(r)-1/2Aσ²，其中AA.风险中性B.风险厌恶C.风险喜爱D.风险无关9.10.财务报表综合分析的主要意义在于全面、准确、客观地揭示与披露企业财务状况和经营情况。
()A.正确B.错误11.下列关于凸性的描述正确的是()。
A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B.凸性对投资者是有利的C.凸性无法弥补债券价格计算的误差D.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者12.积极型投资组合管理策略的理论模型包括()。
A.特雷纳-布莱克模型B.CAPM模型C.布莱克-利特曼模型D.均值方差模型13.有效久期被定义为()。
A.债券价格与市场利率之比B.债券价格变化率与市场利率变化量之比C.债券价格变化率与市场利率之比D.债券价格变化率与市场利率变化率之比14.半强式有效市场假说认为股票价格()。
A.反映了以往的全部价格信息B.反映了全部的公开可得信息C.反映了包括内幕消息在内的全部相关信息D.是可以预测的15.市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的。
秋东北财经大学《证券投资学》在线作业题库三及满分更新
最新在线作业试卷2015秋东北财经大学《证券投资学》在线作业题库三及满分答案一、单项选择题（共15 道试题，共 60 分。
）得分： 601.完整垄断指独家公司生产某种特质产品（指没有或缺乏邻近的代替品）的情况，（）属于这类完整垄断的市场种类。
A.初级产品B.制成品C.石油D.公用事业答案 :D满分： 4 分得分： 42.可变换证券实质上是一种一般股票的（）。
A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权答案 :D满分： 4 分得分： 43.一般而言，能够使过热的经济遇到控制并致使证券市场走弱的钱币政策是()。
A.收缩性钱币政策B.扩充性钱币政策C.中性钱币政策D.弹性钱币政策答案 :A满分： 4 分得分： 44.1790 年建立了美国第一个证券交易所（）。
A.全美证券交易所B.纳斯达克市场C.纽约证券交易所D.费城证券交易所答案 :D满分： 4 分得分： 45.收入型基金的投资目标是（）。
A.追求最高的资本增值B.获得最大的常常性收入为投资目标C.追求“稳固的财富净值” 、“可观的当期利润”和“适量的资本增加”D.以上都不对答案 :B满分： 4 分得分： 46.全额包销由（）肩负刊行风险。
A.刊行人B.中介机构C.投资者D.不必定答案 :B满分： 4 分得分： 47.以下不属于证券中介机构的有（）。
A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.财富评估机构答案 :A满分： 4 分得分： 48.房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于（）。
A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.以上都对答案 :C满分： 4 分得分： 49.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。
A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.以上都对答案 :A满分： 4 分得分： 410.道-琼斯指数中所选用的工业类股票公司的家数是（）。
A.10 家B.15 家C.25 家D.30 家答案 :D满分： 4 分得分： 411.以下哪一种风险不属于系统风险（）。
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东财《证券投资学》课程考试复习题本复习题页码标注所用教材为：证券投资学28 主邢天才王玉霞2007年1月第1版东北财经大学出版社书如学员使用其他版本教材，请参考相关知识点一、单项选择题（下列每小题的备选答案中，只有一个符合题意的正确答案，多选、错选、不选均不得分。
本题共60个小题，每小题1分）1. （）是股份有限公司的最高权利机构。
A .董事会B .股东大会C .总经理D .监事会考核知识点：股份公司的组织机构，参见P172. 以下不是股票基本特征的是()A .期限性B .风险性C .流动性D .永久性考核知识点：股票的特征，参见P203. 与优先股相比，普通股票的风险( )A .较小B .相同C .较大D .不能确定考核知识点：股票的种类，参见P234. 注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。
A .H股B .B股C .N股D .S股考核知识点：外资股，参见P305. 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的( )。
A .偿还性B .流动性C .安全性D .收益性考核知识点：债券的特性（本题指债券的收益性），参见P346. 下列债券中风险最小的是( )。
A .国债B .政府担保债券C .金融债券D .公司债券考核知识点：债券的种类，参见P37-P397. 证券投资基金反映的是( ) 关系。
A .产权B .所有权C .债权债务D .委托代理考核知识点：证券投资基金的性质，参见P498. 开放式基金的交易价格取决于( )。
A .每一基金份额总资产值的大小B .市场供求C .每一基金份额净资产值的大小D .基金面值的大小考核知识点：证券投资基金的分类及定义，参见P559. 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A .蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B .具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C .会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D .股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等考核知识点：证券投资基金的分类及定义，参见P6110. 依法持有并保管基金资产的是( )。
A .基金持有人B .基金管理人C .基金托管人D .证券交易所考核知识点：投资基金的参与主体，参见P6511. 看涨期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。
A .买入B .卖出C .持有D .以上都不是考核知识点：金融期权的基本类型及定义，参见P10412. 认沽权证实质上是一种普通股票的( )。
A .远期合约B .期货合约C .看跌期权D .看涨期权考核知识点：权证的分类及定义，参见P7913. 可转换证券实质上是一种普通股票的( )。
A .远期合约B .期货合约C .看跌期权D .看涨期权考核知识点：可转换证券的定义及分类，参见P8514. 股票指数期货的交割方式是( ) 。
A .现金轧差B .交割相应指数的成份股C .交割某种股票D .以上都可以考核知识点：股票指数期货的特点，参见P9815. 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为( )市场。
A .直接融资B .间接融资C .资本D .货币考核知识点：间接融资市场的定义，参见P11916. 1790年成立了美国第一个证券交易所（）。
A .全美证券交易所B .纳斯达克市场C .纽约证券交易所D .费城证券交易所考核知识点：美国证券市场，参见P12017. 发行人以( )票面金额的价格发行股票称为溢价发行。
A .高于B .等于C .低于D .不确定考核知识点：股票发行价格的种类，参见P14118. 全额包销由（）承担发行风险。
A .发行人B .中介机构C .投资者D .不一定考核知识点：股票的发行方式，参见P13919. 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?( ) 。
A .信用风险B .购买力风险C .经营风险D .财务风险考核知识点：通货膨胀分析，参见P23420. 我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按( )。
A .会员制B .公司制C .代理制D .自助制考核知识点：证券交易所的组织类型，参见P16121. 交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是( )。
A .1股B .一手C .10股D .50股考核知识点：证券交易的基本过程，参见P17422. （）又称为"空头"或"卖空"交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。
A .保证金买长交易B .保证金卖短交易C .回购交易D .保证金平衡交易考核知识点：信用交易，参见P17123. 房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于（）。
A .综合指数B .成份指数C .分类指数D .以上都对考核知识点：股票价格指数的含义，参见P18024. 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（）。
A .标准•普尔500指数B .伦敦金融时报指数C .道琼斯平均股价指数D .日经指数考核知识点：国际主要股票价格指数，参见P18325. 道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是( )。
A .10家B .15家C .25家D .30家考核知识点：道琼斯股价平均指数，参见P18426. 下列关于股票的清算价格的说法中，正确的是( ) 。
A .股票清仓时，股票所能获得的出售价格B .股票的清算价值应与账面价格相等C .股票的清算价值时公司清算时每一股份所代表的实际价格D .公司破产清算时，其发行的股票的交易价格考核知识点：股票清算价格的定义，参见P20627. 股票及其他有价证券的理论价格是根据( )计算的。
A .现值理论B .预期理论C .流动性理论D .合理收益理论考核知识点：股票投资价值分析，参见P20828. 某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（）。
A .10B .15C .50D .80考核知识点：股票投资价值分析，参见P20929. 某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。
C .8.5％D .5.34％考核知识点：债券认购收益的分析，参见P21730. 基金持有人获取收益和承担风险的原则是___( )______。
A ."收益保底，超额分成"B ."利益共享、风险共担"C .按"先进先出法"实现收益和风险D .获取无风险收益考核知识点：证券投资基金的含义，参见P4731. 先行指标，又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰和谷底的时间序列指标。
先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（）达到峰顶和谷底。
A .5个月B .4个月C .8个月D .6个月考核知识点：经济周期分析指标，参见P23332. 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于（）。
A .初创阶段的行业进行投资B .成长阶段的行业进行投资C .成熟阶段的行业进行投资D .衰退阶段的行业进行投资考核知识点：行业的生命周期，参见P25133. 寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形，（）的市场类型多属于这一类型。
A .初级产品B .制成品C .石油D .公用事业考核知识点：行业和市场类型，参见P25134. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是（）。
A .流动比率B .速动比率C .资产负债率D .产权比率考核知识点：偿债能力分析，参见P25735. 优先股获利保证程度可用经营利润对优先股股息的保障系数来反映。
其计算公式为（）。
A .利润/(费用+优先股股息)B .经营利润/(利息+优先股股息)C .利息/优先股股息D .经营利润/(利息+普通股股息)考核知识点：投资者获利能力分析，参见P26136. 道氏理论认为，当中期趋势上升时，若其波峰较上期波峰为低，就表示长期趋势（）。
A .上升D .以上都对考核知识点：中期趋势分析，参见P26437. 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。
A .带有较长下影线的阴线B .光头光脚大阴线C .光头光脚大阳线D .大十字线考核知识点：K线的主要形状，参见P268-P26938. 利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。
A .夏普B .格兰维尔C .格林特D .艾略特考核知识点：移动平均线法，参见P30339. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标( )。
A .应与追求收益最大化相适应B .应与风险承受能力相适应C .应与管理者的经营目的相适应D .应与投资的多元化相适应考核知识点：投资组合管理的意义，参见P32140. 具有凸性效用函数的投资者是（）。
A .风险回避者B .风险喜好者C .风险中性者D .以上都不对考核知识点：投资者的效用函数，参见P32741. （）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。
A .累进利率债券B .参加债券C .收益债券D .企业债考核知识点：债券的分类及定义，参见P4342. 兼有股票和债券双重性质的金融工具是( )。
A .优先股票B .可赎回债券C .可转换债券D .金融债券考核知识点：债券的分类及定义，参见P4443. 一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。
A .蓝筹股B .收入股C .成长股考核知识点：股票的分类及定义，参见P2644. 与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到( )的影响。
A .单位基金份额净值B .市场供求C .申购和赎回量D .所持证券的涨跌考核知识点：开放式投资基金与封闭式投资基金的定义与区别，参见P5545. 下列哪种金融工具不属于金融衍生工具（）。
A .金融期货B .金融期权C .债券D .股指期货考核知识点：衍生投资工具的种类，参见P7846. 一国借款人在国际金融市场上以第三国的货币发行的债券，是（）A .外国债券B .欧洲债券C .扬基债券D .武士债券考核知识点：国际债券，参见P4047. 经纪类证券公司只允许专门从事（）A .证券经纪业务B .证券自营业务C .证券承销业务D .其他证券业务考核知识点：经纪类证券公司的业务范围（本题答案为A），参见P161（证券交易所经纪人）48. 下列选项中不属于证券服务机构的是( )A .证券信息公司B .会计师事务所C .资产评估事务所D .证监会考核知识点：我国证券市场监管体制，参见P37149. 计算速动比率时，应从流动资产中扣除的项目有（）A .短期投资B .应收账款C .存货、预付款D .存货考核知识点：偿债能力分析，参见P25750. 当开盘价和收盘价相同，而最高价和最低价不同时，称此K线为（）A .实体K线B .十字星K线C .T字星K线D .一字形K线考核知识点：K线的主要形状，参见P26951. 根据现代证券理论，投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是（）C .零相关D .不相关考核知识点：投资组合管理的意义，参见P32152. 值衡量的风险是( )A .系统性风险B .非系统性风险C .有时是系统性风险，有时是非系统性风险D .既不是是系统性风险，也不是非系统性风险考核知识点：值的定义及性质（本题答案为A，可在参见课件或网络上值的定义），参见P333（系统风险的定义）53. 由于通货膨胀引起的投资者实际收益率不确定的风险是（）A .宏观经济风险B .购买力风险C .利率风险D .市场风险考核知识点：通货膨胀分析，参见P23454. 证券市场分为发行市场和流通市场，是按（）划分的。