投资决策委员会决策意见表

深圳创投管理规定图文稿

深圳创投管理规定文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]深圳市创新投资有限责任公司管理制度汇编深圳市创新投资有限责任公司目录业务管理制度业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 2业务档案参考--------------------------------------------------------------------------- 5行政管理制度部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 21工作报告制度--------------------------------------------------------------------------- 24业务档案管理办法--------------------------------------------------------------------- 27人事管理制度员工考评办法--------------------------------------------------------------------------- 29工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 35财务管理制度费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 37附：行政常用表格出差申请表------------------------------------------------------------------------------ 47请（休）假申请表--------------------------------------------------------------------- 48转正考核表------------------------------------------------------------------------------ 49员工信息表------------------------------------------------------------------------------ 51设备购置申请表------------------------------------------------------------------------ 52业务流程指引1、项目搜集创业投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。

投资基金(有限合伙)投资决策委员会议事规则

投资基金（有限合伙）投资决策委员会议事规则**投资基金（有限合伙）投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为建立**投资基金（有限合伙）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，**基金有限合伙企业设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》、《**股权投资基金有限合伙章程》以下简称《基金章程》及其他有关规定制订本议事规则。

第二条投资决策委员会是基金合伙人按照《合伙协议》、《基金章程》及其他有关规定共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构。

主要负责企业管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向有限合伙企业负责。

第三条投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》、《基金章程》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。

第二章人员组成第四条基金投资决策委员会由9至11名成员组成，其中有限合伙人代表5人，普通合伙人委派3人，外部专家委员3人。

外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。

第五条投资决策委员会委员应符合一下基本条件：��（一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资基金运营。

��（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作。

��（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力。

��（四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第六条投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持决策委员会会议。

当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。

投资决策委员会主任委员不参与拟投项目的投资表决，但对拟投资项目具有一票否决权。

投资决策委员会主任委员由普通合伙人推荐，经合伙人会议1/2以上表决通过，每届任期3年。

第七条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。

深创投管理规定大全

深创投管理规定大全LG GROUP system office room 【LGA16H-LGYY-LGUA8Q8-LGA162】深圳市创新投资有限责任公司管理制度汇编深圳市创新投资有限责任公司目录业务管理制度业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 2业务档案参考--------------------------------------------------------------------------- 5行政管理制度部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 21工作报告制度--------------------------------------------------------------------------- 24业务档案管理办法--------------------------------------------------------------------- 27人事管理制度员工考评办法--------------------------------------------------------------------------- 29工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 35财务管理制度费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 37附：行政常用表格出差申请表------------------------------------------------------------------------------ 47请（休）假申请表--------------------------------------------------------------------- 48转正考核表------------------------------------------------------------------------------ 49员工信息表------------------------------------------------------------------------------ 51设备购置申请表------------------------------------------------------------------------ 52业务流程指引1、项目搜集创业投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。

基金投资决策委员会议事规则

第五章会议审议的内容与资料要求第十八条提交委员会会议讨论与决策的资料，应包括《尽职调查报告》、《投资建议书》、《投资协议（草案）》和报告书附件等部分。必要时根据委员会要求，基金投资管理部项目经理需增加相应补充的报告及资料。第十九条上述报告的一般性要求为：一、尽职调查报告
《XX 项目尽职调查报告》由项目经理撰写。会计师事务所或公
有关尽职调查报告的详尽要求见附件五《尽职调查报告样本》。二、投资建议书《XX 项目投资建议书》由项目经理撰写。主要内容应包括：企业的情况简介；历年的主要财务数据；产业、市场及产品的情况；投资建议的提出；投资方案；拟投资的价格；拟投资股份的金额；市盈率测算；风险揭示；投资退出方案设计；必要的说明等内容。三、投资协议（草案）《XX 项目投资协议（草案）》是由项目经理与目标项目方充分协商后达成的一致意见的基础上由项目经理撰写的。主要内容应包括：项目名称；投资方案；股权的价格；投资的金额；对赌条款；投资退出约定；其他；签字页等内容。上述报告提交委员会审议前须经基金投资管理部部门内部会议决议通过。第二十条根据前条规定的提交资料要求，委员会会议主要讨论研究如下内容：一、对 IPO 类项目：主要围绕项目公司的主体资格、独立性、竞争优势、经营模式、规范运行、财务和会计、募集资金用途等证监会发审委重点关注的问题进行深入讨论。同时，对项目公司的内部管理体系、营销能力与市场竞争力、资金支撑力与财务运作能力、研发能力以及后续项目储备力、行业发展前景与趋势等综合抗风险能力方面
二、负责做好会议记录并形成会议决议文件，经委员会主任审核无误后交由各位委员签字确认；收齐整理各位委员意见表决表，连同会议决议等会议相关资料，及时上交委员会主任报送公司董事长审批等。

投资决策委员会议事规则(附委员名单+会议纪要+表决+决议)

XXX公司投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为保证XXX公司（以下简称“公司”或“本公司”）投资决策程序的高效、合理和科学，完善投资决策程序，提高投资决策效率和决策质量，本公司设立投资决策委员会，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规、规范性文件、《XXX公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本议事规则。

第二条投资决策委员会是本公司有关投资事项的决策机构，向【执行董事】报告，对【执行董事】负责。

投资决策委员会主要对基金资产的投资运作和重大投资事项作出投资决策。

第三条投资决策委员会所作出的投资决议必须遵守《公司章程》等有关规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，维护全体投资者的合法权益。

第二章人员组成第四条投资决策委员会的成员由公司【执行董事】选择产生，由3名委员构成，分别是公司【总经理】、【总经理】、【研究岗】。

第五条投资决策委员会设主任委员1名，由公司【总经理】担任，主持投资决策委员会工作，召开投资决策会议；设【业务秘书】1人，由本公司【法务岗】担任，负责会议的组织协调和记录，并形成书面会议纪要。

第六条投资决策委员会委员任期与【执行董事】任期一致，委员任期届满，可以连任；如有委员不再担任委员会职务，则由公司【执行董事】根据上述第四条规定补足委员人数，在新任委员出任之前，原委员应当继续履行委员职责。

第七条投资决策委员会委员应符合以下基本条件：（一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和私募证券投资基金运营；（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作；（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；（四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第八条当投资决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。

深圳市创新投资管理制度

深圳市创新投资有限责任公司管理制度汇编深圳市创新投资有限责任公司目录业务管理制度业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 2业务档案参考--------------------------------------------------------------------------- 5行政管理制度部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 21工作报告制度--------------------------------------------------------------------------- 24业务档案管理办法--------------------------------------------------------------------- 27人事管理制度员工考评办法--------------------------------------------------------------------------- 29工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 35财务管理制度费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 37附：行政常用表格出差申请表------------------------------------------------------------------------------ 47请（休）假申请表--------------------------------------------------------------------- 48转正考核表------------------------------------------------------------------------------ 49员工信息表------------------------------------------------------------------------------ 51设备购置申请表------------------------------------------------------------------------ 52业务流程指引1、项目搜集创业投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。

投资决策评审委员会制度

投资决策评审委员会制度(总7页) -本页仅作为预览文档封面，使用时请删除本页-XXXX集团有限公司投资决策委员会制度第一章总则第一条为健全和规范集团公司投资决策程序，提高投资决策的工作效率和科学决策水平，集团设立投资决策委员会，特制定本制度。

第二条投资决策委员会是集团公司的投资评审机构。

投资决策委员会对集团公司及子公司的拟投资项目及投资方案等进行评审、咨询、建议。

未经投资决策委员会评审程序，集团公司及子公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。

投资评审委员会出具的评审意见作为党委会建议和董事会决策的主要依据。

第二章投资决策委员会的构成和职责第三条投资决策委员会设主任委员1名，由集团总经理担任；内部委员4名，包括项目相关主管副总2名，项目相关部门负责人2名；外部委员3名以上（含3名），包括项目所属行业选聘外部专家2名以上（含2名），法律顾问1名。

第四条投资决策委员会下设办公室，负责处理投资决策委员会的日常事务。

委员会办公室设办公室主任1名，由投资发展部经理担任。

第五条投资决策委员会的主要职责：1、对集团公司及子公司拟投资项目及投资方案进行评审，并提出明确的投资评审意见；2、提出对集团公司及子公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见。

3、组建并管理项目咨询评审外部专家库；4、集团董事会授权的其他事宜。

第三章投资决策委员会评审规则第六条项目投资评审的规则如下：（一）投资评审组织：委员会办公室负责投资评审组织工作。

（二）投资评审方式：投资评审方式分为审核制和备案制。

非公益类项目履行审核制，公益类项目履行备案制。

（三）审核制评审规则：审核制评审方式为召开投资评审会。

主任委员授意委员会办公室组织召开会议，参会人员包括投资评审委员会内部委员及外部委员，评审意见通过投资评审委员会全体委员表决形成，并由委员会办公室记录于《投资评审意见表》（见附件）。

主任委员具有一票否决权。

评审意见及条件：评审意见包括评审通过、有条件通过（需补充或调整投资申报材料）、评审不通过。

业务指引DOC

业务流程指引1项目搜集公司的项目主要有三个来源：（1）依托银行业务、收购兼并业务，投资对象为上市及非上市企业。

它的特点是贴近资本市场，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与省内外投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟进资本市场的项目，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。

1、项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。

项目经过初选后分类、编号、入库。

2、签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。

若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。

3、立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司投资决策委员会批准立项。

立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。

4、尽职调查立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。

尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》。

尽职调查一般在二十个工作日内完成。

5、投资决策委员会审查董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。

投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由董事长做出投资决议。

所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。

在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。

6、签订投资协议投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。

深创投管理制度汇编

深圳市创新投资有限责任公司管理制度汇编深圳市创新投资有限责任公司目录业务管理制度业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 2 业务档案参考--------------------------------------------------------------------------- 5 行政管理制度部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 21 工作报告制度--------------------------------------------------------------------------- 24 业务档案管理办法--------------------------------------------------------------------- 27 人事管理制度员工考评办法--------------------------------------------------------------------------- 29 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 35 财务管理制度费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 37 附：行政常用表格出差申请表------------------------------------------------------------------------------ 47 请（休）假申请表--------------------------------------------------------------------- 48 转正考核表------------------------------------------------------------------------------ 49 员工信息表------------------------------------------------------------------------------ 51 设备购置申请表------------------------------------------------------------------------ 52业务流程指引1、项目搜集创业投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。

某股权投资基金管理有限公司投资管理制度

XX股权投资基金管理有限公司投资管理制度二〇一三年二月目录第一章总则1第二章投资管理制度的目标和原则2第三章投资决策机构2第四章投资范围和投资限制3第五章投资业务流程4第六章投资业务档案管理6第七章附则7附件一：工作流程图7附件二：业务档案参考7附件三：项目阶段性工作报告20附件四：工作月报(样本）20附件五：文档移交清单21第一章总则第一条为加强公司治理,规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。

第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。

第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。

投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度.第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。

第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。

第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展。

第七条公司投资管理应遵循的原则:（一）健全性原则。

投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。

通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行;（三）成本效益原则.公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。

创业投资公司管理规定完整版

创业投资公司管理规定 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】XX创新投资有限责任公司管理制度汇编XX创新投资有限责任公司目录业务管理制度业务流程指引---------------------------------------------------------------------------2业务档案参考---------------------------------------------------------------------------5行政管理制度部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------21工作报告制度---------------------------------------------------------------------------24业务档案管理办法---------------------------------------------------------------------27人事管理制度员工考评办法---------------------------------------------------------------------------29工资实施细则---------------------------------------------------------------------------35财务管理制度费用管理办法---------------------------------------------------------------------------37附：行政常用表格出差申请表------------------------------------------------------------------------------47请（休）假申请表---------------------------------------------------------------------48转正考核表------------------------------------------------------------------------------49员工信息表------------------------------------------------------------------------------51设备购置申请表------------------------------------------------------------------------52业务流程指引1、项目搜集创业投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。

投资决策评审委员会制度

XXXX集团有限公司投资决策委员会制度第一章总则第一条为健全和规范集团公司投资决策程序，提高投资决策的工作效率和科学决策水平，集团设立投资决策委员会，特制定本制度。

第二条投资决策委员会是集团公司的投资评审机构。

投资决策委员会对集团公司及子公司的拟投资项目及投资方案等进行评审、咨询、建议。

未经投资决策委员会评审程序，集团公司及子公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。

投资评审委员会出具的评审意见作为党委会建议和董事会决策的主要依据。

第二章投资决策委员会的构成和职责第三条投资决策委员会设主任委员1名，由集团总经理担任；内部委员4名，包括项目相关主管副总2名，项目相关部门负责人2名；外部委员3名以上（含3名），包括项目所属行业选聘外部专家2名以上（含2名），法律顾问1名。

第四条投资决策委员会下设办公室，负责处理投资决策委员会的日常事务。

委员会办公室设办公室主任1名，由投资发展部经理担任。

第五条投资决策委员会的主要职责：1、对集团公司及子公司拟投资项目及投资方案进行评审，并提出明确的投资评审意见；2、提出对集团公司及子公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见。

3、组建并管理项目咨询评审外部专家库；4、集团董事会授权的其他事宜。

第三章投资决策委员会评审规则第六条项目投资评审的规则如下：（一）投资评审组织：委员会办公室负责投资评审组织工作。

（二）投资评审方式：投资评审方式分为审核制和备案制。

非公益类项目履行审核制，公益类项目履行备案制。

（三）审核制评审规则：审核制评审方式为召开投资评审会。

主任委员授意委员会办公室组织召开会议，参会人员包括投资评审委员会内部委员及外部委员，评审意见通过投资评审委员会全体委员表决形成，并由委员会办公室记录于《投资评审意见表》（见附件）。

主任委员具有一票否决权。

评审意见及条件：评审意见包括评审通过、有条件通过（需补充或调整投资申报材料）、评审不通过。

针对有条件通过的项目，由申报单位按照评审意见进行整改后报委员会办公室，委员会办公室核查通过后报主任委员，经主任委员确认通过即评审通过。

关于完善政府投资项目决策程序的意见

关于完善政府投资项目决策程序的意见规范的政府投资项目决策程序是提高政府投资项目决策的科学化、民主化水平的关键，是提高政府投资项目效益的保证，经市委常委会议研究，现就完善政府投资决策程序提出如下意见：一、提出项目由市相关主管部门提出，报分管副市长同意后，编报项目建议书。

二、立项项目建议书经市发改委（或称项目主管部门）审核后，报分管市发改工作的副市长审核、市长审定(1亿元以上的重大项目报市委研究同意)后，由市发改委下达立项批复。

三、可研项目单位根据批复的项目建议书，委托有相应资质的咨询机构编制项目可行性研究报告；并由市发改委委托有相应资质的咨询机构进行评估论证；然后由市发改委根据市财政、规划、环保、土管等部门的意见，对可研进行批复。

四、初设项目单位根据批复的可研，委托有资质的设计单位编制初步设计，由市发改委组织专家对初步设计进行审查，以确定项目建设内容、建设标准、建设方案和概算等。

市发改委将专家审查后的初步设计主要内容报市政府审定，经市政府审定同意后，由市发改委下达初步设计批复。

五、计划每年年底（或年初），市发改委将完成了初步设计审查的项目进行汇总平衡，商市财政局提出项目建设年度计划，项目建设年度计划经市政府常务会议研究通过并报市委研究决定后，由市发改委下达执行。

六、其他（一）特别重大的项目还应实行专家评议制度，必要时还应进行公示，广泛听取各方面的意见和建议；同时，对一些项目也可适当简化程序：1、总投资3000万元以下的项目，实行初步设计代可研，可研与初设一并审查批复；2、一般的房屋建筑工程、一般的道路工程，实行初步设计代可研，可研与初设一并审查批复；3、背街小巷的改造、管网的维护，及100万元以下的建设项目，在批准了立项后，直接审批由项目建设单位编制的项目实施方案。

（二）因工作需要或上级要求，在年度内急需增加的项目，经市委、市政府集体研究决定，可先实施，再补办相关手续。

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