监理工程师考试《投资控制》复习要点

国外项目咨询机构在建设工程投资控制中的主要任务：

国外负责项目管理、投资控制的工程咨询机构，可以划分为两个主要流派：一是，盛行于欧美国家的项目管理咨询公司(PM)，其国际性组织是国际咨询工程师联合会(FIDIC);二是，英联邦国家(地区)通常采用的工料测量师行(QS)。

1.项目管理咨询公司(PM)

(咨询)工程师的根本任务是：进行项目管理，在业主所要求的进度、质量和投资的限制之内完成项目。

项目管理咨询公司(PM)可以为业主提供咨询服务的范围：项目的经济可行性分析;项目的财务管理;与项目有关的技术转让;项目的资源管理;环境对项目影响的评估;项目建设的工程技术咨询;物资采购与工程发包;施工管理。

项目管理咨询公司(PM)涉及项目投资控制的具体任务包括：项目的多方案投资效益分析;初步设计时的投资估算;项目实施时的预算控制;工程合同的签订与实施;物资采购;工程量的核实;工时与投资的预测、核实;有关控制措施的制定;发行企业债券;保险审议;其他财务管理等。

2.工料测量师行(QS)

(1)QS在立约前阶段的投资控制任务

①在工程建设开始阶段，与建筑师、工程师共同研究提出“初步投资建议”，对拟建项目做出初步的经济评价，并和业主讨论其服务内容、收费标准，着手一般准备工作和今后行动计划;

②在可行性研究阶段，根据建筑师、工程师提供的项目规模、场址、技术协作条件等，初步估算各拟建方案的投资，并在必要时为业主估算竣工后的经营、维护保养等费用，以便业主决定项目执行方案，确保该方案功能、技术、财务的可行性;

③在方案建议(方案设计)阶段，按照不同的设计方案编制估算书，反映总投资及其构成情况，以便业主确定拟建项目的布局、设计与施工方案，并争取获得*批准;

④在初步设计阶段，根据建筑师、工程师提供的图纸，制定建设投资的分项初步概算、资金支出初步估算表，确定投资控制目标并保证资金得以有效运用;

⑤在详细设计阶段，根据近似的工料数量及当时的价格，在投资限额以内制定详细的分项概算;

⑥对不同的设计、材料进行成本研究，并向建筑师、工程师提出成本建议，协助他们在投资限额范围内设计;

⑦就工程的招标程序、合同安排、合同内容等提出建议;

⑧制定招标文件、工程量清单(工料清单)、合同条款、工料说明书等，供业主招标与合同谈判;

⑨通过详尽的技术及数据审核，研究收回的投标书，并向业主提交相应的分析报告;

⑩为总承包单位及指定供货或分包单位制定正式合同文件。

其中，①、②属于投资决策阶段;③～⑥属于设计阶段;⑦～⑩属于招标阶段的投资控制。

(2)QS在立约后阶段的投资控制任务

①工程开工后，进行工程进度估计，并向业主提出中期付款建议;

②工程进行期间，定期制定最终成本估计报告书，以反映施工中存在的问题及投资支付情况;

③制定工程变更清单，并与承包人就费用调整达成协议;

④就考虑中的工程变更费用估算，向建筑师提出建议;

⑤审核、评估承包商提出的索赔，并与之进行协商;

⑥与工程项目顾问团的其他成员(建筑师、工程师)紧密合作，严格控制施工阶段的费用支出;

⑦审核工程竣工结算，并作为工程最终成本的详细说明;

⑧回顾、分析项目管理和执行情况。

国外的现行做法体现了项目管理(投资控制)的责权利的有机结合，并需要高素质、复合型人才。