风险和机遇评估分析表
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各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
公司风险和机遇评估分析表
1、环境因素识别不全面
素调查
2、变更的环境因素未纳入
2、对公司的环境因素流程进行
3、新的环境因素未更新 4、重要环境因素不准确
5
4
3
60
一般 整理，规范识别方法和规范 风险 3、对重要环境因素进行规范的
管理部
5、未考虑风险内容进行识
确定方法。
别
相关文件：
1、环境因素识别与评价程序
16
1.法规未充分结合公司的
2
1.检验设备的管理。
2.人员的能力持续培训。
2
20
一般 3.产品按作业要求进行检验。 风险 4.及时对不合格进行处理。
相关文件：
1、产品检验规范
业务部
顾客反馈
5
C5
Q:8.5.3 8.5.5
9.1.2
1.顾客投诉未能有效解决 2.顾客满意度低，导致顾 客丢失。 3.不能按时交付。 4.交付的产品不符合客户 的要求。 5、售后服务不到位 6、顾客反馈未及时回复
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
有限公司
风险和机遇评估分析表
风险分析
可 能 性 (L)
频 繁 程 度 (E)
后 果 （C ）
风 险D
风险 级别
管理措施
责任部门 实施时间 评价措施
/人
有效性
1.对市场需求产品的发展趋势分
1.对市场需要产品的发展
析应该经过反复论证。
1
客户开发，合 趋势判断失误。
管控文件
2、工作现场适宜的工作环
2、制定准则并按准则运行控制
6
C6
运行环境控制 ES:8.1
境达不到环境标准要求； 3、运行准则制定不合理； 4、相关要求未进行传递
风险和机遇评估分析表(分部门)
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配 定期对消防等应急设施进行点检、保养 备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 扩产后重新进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 对员工进行培训 人政部按照要求进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是 重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认 是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理 财务部 总经理 财务部 总经理 财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预 措施有效 算，避免出现违约风险 措施有效
15
/
/
/
各相关部门 按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才 能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融 资；控制公司现金流。 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工 作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；
风险和机遇评估分析表
XXXXX有限公司 文件编号：
QR 0003-02
资源管理
控制
内部对潜在的不合格没有采取预防措施。
5210一般风险
充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，并按《纠正和预防措施控制程序》
515低风险质量部长有效内部对不合格的纠正预防措施没有进行有效性检查评定。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对于产品设计或过程设计有影响的纠正预防措施未纳入FMEA,不合格易重复发生。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部管理者代表对改进活动的策划、实施工作，没有有效评价。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险质量部长有效内部
对重大改进项目提供的资源不充分。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险总经理
有效内部没有持续改进工作计划。
313低风险313低风险有效内部改进项目没有改进的计划。
313低风险
313低风险有效
内部
对改进项目的最终效果没有验证及评价。
4
2
8
一般风险对改进项目进行效果分析，投入产出的经济
成本分析，以总结经验，找出差距达到持续
改进。
4
1
4
低风险
总经理有效有效
编制：审
风险和机遇评估小组：
严重度判断准则发生频度判断准则
29
7.纠正和预防
措施
质量部
31
8.持续改进
管代。
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
风险和机遇评估分析表(行政部、财务法务)
2.技术服务人员提高专业技能的学习，增加专业培训。
行政部
全年
8.
风险：未能就防疫知识对公司员工进行贯彻或未能正确履行防疫措施，导致员工感染病毒。
4×4=16
高
严格执行当地政府的防疫措施，对公司返工人员进行登记，检测体温，监督使用防疫物品。
各部门
全年
编制人： 审批： 评估日期：2022.4.10
公司所有部门
全年
4.
风险：培训达不到预期效果情况（数量不够、深度不够等）：
通过有效果的培训增强员工岗位技能
3×3=9
一般
对受训员工做好训前宣传工作，使他们对参与培训有积极、正确的态度，培训要符合公司自身的需求，选择正确的培训形式；建立相应的考核制度
公司所有部门
全年
5.
风险：招聘难，需要扩充人员储备时一直招不到适合的人员
风险和机遇评估分析表（行政部、财务法务）
部门：行政部、财务法务部
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
序号
风险和机遇
风险严重度等级×风险频度等级
风险系数
配合部门
时限
1.
风险：针对ISO管理体系标准的要求需建立的文件化信息因工作疏忽，对标准理解不深，执行力不足，造成公司信息安全管理绩效不理想等情况。
公司所有部门
全年
2.
公司经营所需资质证件（营业执照）未及时办理、未及时续期，丢失等
5×1=5
低行政部设专岗对资质进源自管理，关注有效期和办理方法，根据国家、地方法律法规要求及时办理相关资质手续
行政部
全年
3.
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工更换频繁对公司的信息安全产生不利影响。
行政部
全年
8.
风险：未能就防疫知识对公司员工进行贯彻或未能正确履行防疫措施，导致员工感染病毒。
4×4=16
高
严格执行当地政府的防疫措施，对公司返工人员进行登记，检测体温，监督使用防疫物品。
各部门
全年
编制人： 审批： 评估日期：2022.4.10
公司所有部门
全年
4.
风险：培训达不到预期效果情况（数量不够、深度不够等）：
通过有效果的培训增强员工岗位技能
3×3=9
一般
对受训员工做好训前宣传工作，使他们对参与培训有积极、正确的态度，培训要符合公司自身的需求，选择正确的培训形式；建立相应的考核制度
公司所有部门
全年
5.
风险：招聘难，需要扩充人员储备时一直招不到适合的人员
风险和机遇评估分析表（行政部、财务法务）
部门：行政部、财务法务部
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
序号
风险和机遇
风险严重度等级×风险频度等级
风险系数
配合部门
时限
1.
风险：针对ISO管理体系标准的要求需建立的文件化信息因工作疏忽，对标准理解不深，执行力不足，造成公司信息安全管理绩效不理想等情况。
公司所有部门
全年
2.
公司经营所需资质证件（营业执照）未及时办理、未及时续期，丢失等
5×1=5
低行政部设专岗对资质进源自管理，关注有效期和办理方法，根据国家、地方法律法规要求及时办理相关资质手续
行政部
全年
3.
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工更换频繁对公司的信息安全产生不利影响。
风险和机遇分析评价表
7
工艺开发
工艺设计不合理，产品质量不稳定，生产效率 低
工艺设计开发过程规定成立项目组负责工艺开发并编制工艺文件。
8
机加工工艺文件不规范
产品质量不稳定，生产效率不稳定
工艺设计开发过程规定成立项目组品质量不合格
生产过程中按照工艺规定对产品进行抽样检验
1、 将顾客要求错误地传到到生产过程；
1、 ERP系统进行订单管理；
10
订单管理不规范
2、 接收不具备生产能力的产品
2、 业务部在接受订单前进行评审
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
11
设备和工装故障
1、交期延误；2、产品质量不合格
12
生产延误导致延期交付
顾客投诉
13
顾客投诉不能及时处理
顾客满意度下降，顾客采购意愿降低
14 检测设备不准确，测量结果失效 不合格品误发，顾客满意度降低
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
应对措施
效果评价
1
外部市场
机遇：市场容量扩大
逐步提高产能和质量稳定性，以利用此机遇，获得业务增长
风险：顾客经营不善、合作关系不顺利均可能 导致我公司业务受到严重影响。
1、
为了获得较大份额承担此风险；
2
公司一家客户
机遇：公司可以获得较大的采购份额。
2、 通过质量体系建设和ERP系统的完善，提高产品质量稳定性和服务及时性，降 低因合作关系障碍带来的风险
3
外部供方供货不及时
交期延误
交期预警
4
外部供方供货质量不合格
交期延误、产品质量不合格
1、 对外部供方提供的产品进行抽样检验。 2、 对供方质量管理能力进行评价；
风险和机遇评估分析表
4
未能配置足够资源
1
4
在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
策划不够全面
1
3
《质量手册》
管理者代表
各部门
风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效实施
3
风险没有制定有效对策
编制：审核：批准：
3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；
4、影响客户销售；
5、影响财务请款，影响仓库库存。
4
1、邮件或传真查阅疏忽；
2、人员作业疏忽；
3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；
4、材料交期延误或质量异常；
5、销货信息未与实际出货内容核对确认。
3
12
1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；
2、加强自主检查作业；
3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查；
4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；
5、根据订单审查、加强自主检查作业。
销售部
2
设计开发
新产品开发内容不详细;
影响正常生产;
4
资料准备不完整；
4
16
《设计和开发管理办法》；
产品开发部
3
生产过程
领错料；
无法装配，装错；
3
相关人员未按要求作业；
3
9
严格按《零件明细表》进行核对；
工艺制造部
过程零件不良；
影响质量及生产计划的完成；
3
进料检验没有发现；
未能配置足够资源
1
4
在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
策划不够全面
1
3
《质量手册》
管理者代表
各部门
风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效实施
3
风险没有制定有效对策
编制：审核：批准：
3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；
4、影响客户销售；
5、影响财务请款，影响仓库库存。
4
1、邮件或传真查阅疏忽；
2、人员作业疏忽；
3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；
4、材料交期延误或质量异常；
5、销货信息未与实际出货内容核对确认。
3
12
1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；
2、加强自主检查作业；
3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查；
4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；
5、根据订单审查、加强自主检查作业。
销售部
2
设计开发
新产品开发内容不详细;
影响正常生产;
4
资料准备不完整；
4
16
《设计和开发管理办法》；
产品开发部
3
生产过程
领错料；
无法装配，装错；
3
相关人员未按要求作业；
3
9
严格按《零件明细表》进行核对；
工艺制造部
过程零件不良；
影响质量及生产计划的完成；
3
进料检验没有发现；
财务部--2023年风险与机遇评估分析表
财务部
全年
税项目。
及时掌握各类国家及银行优惠
低
政策，按期归不贷款本金及支 付贷款利息，保持与银行良好
财务部
全年
的信贷合作关系。
1. 及时分析整理应收账款，
督促销售加大清收力度。
中
2.评估客户信用等级核定授信 额度，具体责任到人，及时对 账，重视对账单时效性，对于
财务部 销售部
全年
对账及回款存在问题的客户发
编号：
序 号 类别
过程
环境因素 及相关方
描述
财务部 风险和机遇评估分析表（2023年度）
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机遇的评估
严重 发生 可探 风险 风险等级 程度 频率 测性 系数 高/中/低
风险及机遇应对措施
部门时间要求 主控部门 时限
风险：因原材料有部份以欧元结算，人
1
经济
汇率变化风险
民币与欧元汇率变动，对产品成本增加 有一定的风险。
财务部
全年
出做调整。
中
及时做好库存分析，对不合理 库存占压及时解决，落实责任 人及方案；合理调配现有存货 资源，减少不必要的购入，减 少及避免呆滞发生。
财务部 采购部 销售部 生产部 计划部 研发部
全年
低
销售部加快资金的回笼，减小 公司资金压力，降低坏账出现 的风险。
财务部 销售部
全年
编制/日期:
Байду номын сангаас
批准/日 期：
律师函或采取诉讼手段。
编号：
序 号 类别
过程
环境因素 及相关方
描述
财务部 风险和机遇评估分析表（2023年度）
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险和机遇分析评价表
开展知识成果管理，搜集企业的经验教训、改进成果、技术发明和革新、技术攻关、行业标准、学术成果等内外部知识，更新企业的知识库。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
风险和机遇分析评价表
5
2
2
20
高风 出货前的品质检验。 险 关文件：
相 生产部 2016.6.15
1.《生产和服务提供控制程序》
2.《交付后的活动控制程序》
3.《不合格品控制程序》
1.对所接到的客户投诉登记汇总，
安排专人负责处理并及时回复客户
。客诉处理一律以8D报告格式存档
1.顾客投诉未能有效解决。 2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
2016.3.15
1.《人办、意识控制程序》
有效 有效 有效 有效
19 SP03 设备管理
1.设备的保养及备件储备。
1.设备产能不足。 2.设备能力不足。 3.设备经常损坏，影响生产进度。
6
4
3
72
高风 险
2.建立完整的设备故障应急预案， 以确保生产过程的持续流畅。 相关文件：
生产部
1.《基础实施管理控制程序》
品技部 2016.6.15
无
有效
1.所有出现的不合格品需要及时张
贴红色“不合格品”标贴，以避免
投入使用。
26
SP10
1.标识不清楚，导致非预期的应用。 不合格品管理 2.未及时有效的采取改善对策，导致 6
不合格品的持续产生。
2
2
24
高风 险
2.出现不合格品后，应及时分析原 因，采取对策，以确保不再产生不 合格品。
5
2
3
30
高风 能合理安排生产计划。 3.安排跟 险 单员全程跟进生产计划的实现过程
生产部
2016.6.15
。相关文件 《生产和服务提供控
制程序》
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
风险和机遇识别及评估分析表
3
一般
影响日常工作与生活
2
轻微
影响其它辅助性的工作
1
发生频度
等级评分ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
极少发生
1
很少发生
2
偶尔发生
3
有时发生
4
经常发生
5
3.风险可探测性评价准则：
可探测性描述
等级评分
没有措施，不能探测
4
现有控制措施不能控制风险
3
现在控制措施能控制到风险可能性小且不能防止危害影响到后续流程
2
现在控制措施能相应减少风险的可能性
责任
部门
实施时间（开始-完成）
措施有效性评价
严重
程度
发生
频率
可探
测性
风险
系数
风险
等级
1
参考文件：《风险和机遇控制程序》版本：A/0
xxxxxxx有限公司
xxxx年风险和机遇识别及评估分析表
（质量）
表单编号：
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
表格说明：
1.风险严重程度的评价准则：2.风险发生频率的评价准则：
严重程度
描述
评分等级
非常严重
造成公司泄密；产品召回；自然灾害；人员伤亡等
5
严重
公司经济/财产损失或产品不符合要求
4
较严重
影响产品质量或生产进度
1
4.风险系数=风险严重程度评分*风险频率评分*风险可探测性评分；
5.风险等级分为高、中、低三个级别：
风险系数＞24风险等级为高；
12＜风险系数≤24风险等级为中；
风险系数≤12风险等级为低。
风险和机遇识别及评估分析表（xxxx年度）
一般
影响日常工作与生活
2
轻微
影响其它辅助性的工作
1
发生频度
等级评分ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
极少发生
1
很少发生
2
偶尔发生
3
有时发生
4
经常发生
5
3.风险可探测性评价准则：
可探测性描述
等级评分
没有措施，不能探测
4
现有控制措施不能控制风险
3
现在控制措施能控制到风险可能性小且不能防止危害影响到后续流程
2
现在控制措施能相应减少风险的可能性
责任
部门
实施时间（开始-完成）
措施有效性评价
严重
程度
发生
频率
可探
测性
风险
系数
风险
等级
1
参考文件：《风险和机遇控制程序》版本：A/0
xxxxxxx有限公司
xxxx年风险和机遇识别及评估分析表
（质量）
表单编号：
编制：日期：
审核：日期：
批准：日期：
表格说明：
1.风险严重程度的评价准则：2.风险发生频率的评价准则：
严重程度
描述
评分等级
非常严重
造成公司泄密；产品召回；自然灾害；人员伤亡等
5
严重
公司经济/财产损失或产品不符合要求
4
较严重
影响产品质量或生产进度
1
4.风险系数=风险严重程度评分*风险频率评分*风险可探测性评分；
5.风险等级分为高、中、低三个级别：
风险系数＞24风险等级为高；
12＜风险系数≤24风险等级为中；
风险系数≤12风险等级为低。
风险和机遇识别及评估分析表（xxxx年度）
ISO风险和机遇分析评估表
成本会下降，产品具备更大的竞争优势
组织相关部门学习新法律的要求，将 低 新法律的要求落到实处，做好个人信
息保密工作。
主要职能部门按照要求加强法律法 规，及相应行标的收集与解读、内部 低 培训。
市场部门加大市场开拓
各级部门严格按照公司的规章制度开
展相关工作，提高员工的劳动防护意
识，监督员工劳保用品的佩戴，雨污
3.市场部要及时与客户沟通，熟悉客 户的相关要求。
风险：2021年供电部门出台严格的限电政策，
此举措严重影响了公司的排产与订单发货计划
第三方的要 。 求
3×3×2=18
机遇：精益求精，增加新设备，提高生产效
率，单位时间内较去年同期产出更多。
1.寻找出市政电力以外新能源，减少
生产设备对市政电力的依赖。
2×3×2=12
机遇：行业生产环境的变化，相应法律法规的
相关
从严给公司带来新的发展机遇，使公司相关制
方要
度更加完善。
求
风险：OEM配件以及塑料材料主要从国外采购，
交期较长，交货过程中会存在不可抗力导致的
供应商的要 求
航运延误及清关延误 机遇：在国内找到合适的材料代理商后，OEM配
2×3×2=12
件以及塑料材料的交货周期会大大缩短，材料
采购部
全年
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率
本地失业率
较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员 素质较好，公共假日和工作时间设置比较合
理，相对风险较小。
社会
安全感
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对
公司的稳定发展提供比较好的环境。
3×3×2=18
风险：1.如果防疫工作不到位，公司员工有被 新冠肺炎防 感染的可能2.感染新冠肺炎后公司有可能被强
风险和机遇评估分析表(示例)
《风险和机遇评估分析表》
（注意：应结合本项目的实际工作内容开展风险和机遇评估分析）
编制：审核：批准：填表日期：
填表须知
1 风险产生造成危害
风险产生会导致的各方面的影响以及危害程序，危害有多种，主要包括：（1）无法满足法律法规、产品及客户要求；
（2）风险发生时导致的人身伤害；
（3）财产损失的多少；
（4）是否会导致停工、停产；e)对企业形象的损害程度。
2 风险的发生频率
指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
3 风险造成危害严重程度
为便于识别风险所带来的危害程序，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为下五类：
4
风险系数
风险系数=（风险严重度等级×风险频度等级）。
风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施
5 风险等级
风险等级根据风险系数判定，分为三类。
高风险(15-25)、一般风险(5-15)、低风险(1-5)。
6 风险应对
各实施对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和.风险规避。
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生产部
2016年 有效 6-8月
27
SP11
4
2
8
一般 风险
行政部
2016年 有效 5-6月
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 ■环境 ■过程
风险分析
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
严重 发生 风险 RPN 程度 概率 级别
管理措施 1.由行政部负责对公司所有电脑的重要信息进行备 份，做好数据管控。 2.行政部组织相关人员对公司 电脑进行检查，对异常电脑及时进行维护或更换。 3.组织信息安全宣传，要求办公人员将重要信息存 储在非系统盘。相关文件：无 1.加强公司及部门的沟通管理，充分利用会议、墙 报、内刊、网络等方式加工公司企业文化的宣传。 2.积极落实资源采购管制程序，出现资源不充分时 由需求部门申请，总经理批准后执行，暂无此类情 况。3.加强团队建设，积极落实公司级、部门级和 岗位培训，适当增加部门活动经费，提升公司凝聚 力。4.市场导向，提升业务员公关能力，加强客户 满意的调查分析，以及多元化发张。相关文件：《 公司环境分析控制程序》 1.目前经济环境及竞争对手对公司影响较小，公司 在行业深耕多年，客户稳定，受经济环境营销较 小，后续公司加强市场定位和竞争对手分析，增强 公司竞争力。 2.公司所处地位深圳特区，政府政策 支持力度强，公司严格遵守相关法律法规，无不良 影响及违规事件。 3.技术进步对公司业务影响较小 。4.公司周围交通方便，社会稳定，无不良情况。 相关文件：《公司环境分析控制程序》 1.由行政部具体负责与公司有关法律法规的获取工 作，并进行适用性评价。2.行政部按策划的时间开 展合规性性评价及环境安全检查，确保与公司产品 、活动和过程有关的环境安全法律法规适宜、充分 、有效。相关文件：1.《法律法规识别获取控制程 序》；2.《合规性评价控制程序》。
实施时 责任部 间 评价措 门 (开始 施 /人 －完 有效性 成)
15
MP09
1.策划质量管理体系时，遗漏了 质量管理 的要求。 2.策划 体系策划 的控制措施不能满足质量管理 体 系各项要求的控制。
4
2
8
一般 风险
行政部
2016年 有效 1-4月
16
MP10
1.交流的对象不明确； 2.交流的 信息交流 方法不当； 3.交流未能 保证最终结
实施时 责任部 间 评价措 门 (开始 施 /人 －完 有效性 成) 2016年 有效 6-7月
1
COP1
1.对市场需要产品的发展趋势判 客户开 断失误；2. 客户要求识别不完 发，合同 整；3. 未能确保能够满足客户要 评审过程 求就签署合同 1.制作的样品未能迎合客户的需 产品打样 求。 2.产品 打样周期长，跟不上市场变化 1.计划制定不合理，导致无法按 生产计划 时完成计划任务，从而延误产品 交付。 1.生产不能准时完成计划。2.不 制造过程 良率过高。3.效率太低。 4.产品 标识不清、混料。 1.不能按时交付。 2.交 付的产品不符合客户的要求。
实施时 责任部 间 评价措 门 (开始 施 /人 －完 有效性 成) 2016年 有效 6-7月
21
SP05
1.物品放置环境不符合要求，导 仓库管理 致影响其质量。 2.标 识不清楚，导致是用错材料。 1.原材料批量不良未检出。 2.不 来料和成 良品流出到客户。 3.不良品未及 品检验 时标识和控制。 仪器校准 1.仪器精度不够，导致检测结果 管理 不准备。 知识产权 1.组织知识不足，对产品及过程 管理 设计不足。 1.工程变更未能及时通知到相关 工程变更 部门。 2.工程变更验证不充分， 管理 导致变更后出现不符合。 1.标识不清楚，导致非预期的应 不合格品 用。 2.未及时有效的采取改善对 管理 策，导致不合格品的持续产生 1.车间、仓库、物流对危险化学 品生产储运的特殊要求（防火防 工作环境 爆防雷防静电等），相关检查维 管理 护制度没有建立。 2.没有对工作 环境进行日常的检查维护。
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 ■环境 ■过程
风险分析
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
严重 发生 风险 RPN 程度 概率 级别
管理措施 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论 证。 2.对客户的要求实施监视和测量。3.在确定与 客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件： 《 合同评审管理程序》 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。2.研发产 品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。 3.加大 设计开发的资源投入，尽可能缩短 产品研发周期。 相关文件： 《产品设计与开发控制程序》 1.合理计算公司的实际产能。 2.依据产品特点和本 公司的实际产能合理安排生产计划。 3.安排跟 单 员全程跟进生产计划的实现过程。 相关文件： 《生产计划管理程序》 1.生产计划管制。 2.过程能力提前策划。3.不良率 前期策划。4.标识管理要求。相关文件： 1.《生产 计划管理程序》 2.《产品标识和可追溯性控制程序 》 3.《生产过程管理程序》 1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成 品的品质检验。 4.出货前的品质检验。 相 关文件： 1.《生产过程管理程序》2.《产品检 验管理程序》3.《不合格品控制程序》 1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处 理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存 档。2.确保产品质量和交期，与客户 保持积极沟 通，以确保客户的满意 度，从而稳定客户。相关文 件： 1.《顾客满意控制程序》 1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。2.加强公司 内部的研发能力和技术 积累，随时保持在行业顶尖 水准。 相关文件：无
4
2
8
一般 风险
行政部
2016年 有效 6-7月
18
SP02
5
1
5
一般 风险 一般 风险
行政部
2016年 有效 6-7月 2016年 有效 6-7月
19
SP03
5
1
5
生产部
20
SP04
5
1
5
一般 风险
采购部
2016年 有效 6-9月
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 ■环境 ■过程
风险分析
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
严重 发生 风险 RPN 程度 概率 级别
管理措施 1.运行环境的先期策划及定期更新。2.库存物资每 一项都做好标识。相关文件： 1.《产品标识和可追 溯性控制程序 》 2.《产品搬运包装防护与交付控 制程序》 1.制订抽样计划。2.设置待检区域。 3.建立检验合 格与不合格标识。 4.对不符合报告设立关闭期限。 相关文件： 1.《产品检验管理程序》2.《不合格品 控制程序》 1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计 划时间对仪器实施校准。 2.使用 的 仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。 相关文件：1.《监视和测量设备管理程序》 1.可利用的知识的前期准备。 相关文件：《组织知 识控制程序》 1.所有工程变更需要及时下发《变更通知单》至相 关部门。2.所 有变更需要验证。 相 关 文件：《变更控制程序》 1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格 品”标贴，以避免投入使用。 2.出现不合格品后， 应及时分析原 因，采取对策，以确保不再产生不 合格品。 相关文件： 1.《不合 格输出控制程序》 2.《不符合及纠正措施控制程序 》 1.每年至少安排对甲类车间、仓库及物流车辆工作 环境检测一次，以验证工作区域是否符合涂料生产 要求。 2.建立维护保养计划，以确保工作 环境得 到了维护、保养和检查。相关文件： 1.《生产设备 管理程序》 2.设备年检计划
4
2
8
一般 风险
生产部
2016年 有效 5-8月
7
MP01
经营计划 1.和竞争对手相比的优劣势分析 管理 失误，导致业务萎缩。
5
1
5
一般 风险
管理层
2016年 有效 6-10月
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 ■环境 ■过程
风险分析
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
严重 发生 风险 RPN 程度 概率 级别
4
2
8
一般 风险
9
MP03
4
2
8
一般 风险 一般 风险 一般 风险
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书 。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员 。2.对内审开出的不符合项目，责任 部门必须落实 2016年 管理层 有效 9-10月 改善对策，审核员持 续跟进，直至不符合项目关闭 。相关文件： 1.《内部审核管理 程序》 2.《纠正预防措施控制程序》 1.明确不合格的范围。2.意识培训。 3.明确改善的 管理层 ###### 有效 流程和方法，并在组 织内实施培训。相关文件： 1.《纠正预防措施控制程序》 1.定期进行监视和评审。 2.采取以对策。 相关文 件：无 1.制订风险对策 相关文件： 风险和机遇的应对控制程序》 1.《
4
2
8
一般 风险
业务部
2
COP2
4
2
8
一般 风险
技术部
2016年 有效 6-7月
3
COP3
4
2
8
一般 风险
生产部
2016年 有效 6-7月
4
COP4
4
2
8
一般 风险
生产部
2016年 有效 6-7月
5
COP5
产品交付
5
2
10
一般 风险
生产部
2016年 有效 6-7月
6ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
COP6
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决。2.顾 客满意度低，导致顾客丢失。
风险和机遇评估分析表