跟踪审计用表格
建设项目全过程跟踪审计表格-综合类
附表-综合类审计需求调查表审计通知书表A-3承诺书表A-4授权委托书表A-5审计所需资料清单表A-6工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：表A-7工程资料归还签收单建设项目审计实施方案编号：表A-9审计会议纪要审计程序表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：填表说明：1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。
审计日记审计项目：索引号：审计工作底稿索引号：A-01共页第页附件（共页）表A-13审计取证函索引号：共页第页表A-14审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：记录人：记录日期：现场勘查记录表记录人：年月日问询函建设单位：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。
表A-17工作联系函编制单位：编号：表A-18征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。
天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日表A-19文书送达回证编号：表A-20回访记录表编号：工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。
2.必须随本表流转的资料有三级复核记录、工程审计报告档案总表等应归档资料。
3.每一步骤执行人必须在认真执行各项程序后签字。
4.全部流转完毕后，随表附正式报告一份交行政与客户部归档。
工程造价控制及跟踪审计全套表格
工程造价控制及跟踪审计相关表格本表格为我公司跟踪审计项目常用表格，根据委托方对本工程跟踪咨询的要求，具体操作表格待中标后根据合同的要求进一步调整，力求简单、实用。
设计图纸咨询意见编号：JMW-ZY-BG-24咨询单位意见:建设单位意见:工程项目施工图设计阶段限额设计分配表编号：JMW-ZY-BG-25工程设计概算审查表工程施工预算审查表招标文件审查意见号：工程名称:代理公司:咨询单位意见:建设单位意见:代理公司意见:投标报价审查表合同审查意见隐蔽工程跟踪审核记录表工程项日_______ 进度款支付建议表编号：JMW-ZY-BG-32 工程名称：建设项目工程成本控制表选材定价申请表制表人: 时间:材料（设备）价格签认单编号：JMW-ZY-BG-35费用索赔申请表编号：JMW-ZY-BG-37索赔费用审批表工程名称:设计变更审批表设计变更通知单编号：JMW-ZY-BG-39工程变更申请表工程变更造价报审核定表编号：JMW-ZY-BG-41 工程名称：根据合同（协议）条款第条规定发出的号设计变更单内容，已开始实施，现就有关造价报告如下：本项设计变更按合同规定共计增加/减少合同金额元。
附：工程预算书施工单位: 负责人: 监理单位意见：专业监理工程师：总监理工程师：年月日咨询单位意见：项目负责人：年月日年月日合同外项目签证表编号：JMW-ZY-BG-43变更综合单价分析表编号：JMW-ZY-BG-44 工程名称:监理单位意见:综合单（合）价呈批审核单编号：JMW-ZY-BG-45 承包单位：变更编号：建设工程施工阶段造价控制咨询意见编号：JMW-ZY-BG-46工程名称:施工阶段造价控制建议书编号：JMW-ZY-BG-47咨询内容: 咨询意见: 负责人:项目咨询人:致:事由:内容:项目负责人：项目审核人：日期:建设工程事前控制咨询意见建设单位:工程名称:咨询内容:负责人：年月日建设项目竣工结算资料交接单重大事项联席会议纪要咨询成果效益确认表编号：JMW-ZY-BG-51。
建设项目全过程跟踪审计表格-工程类
附表-工程类表B-1基建程序执行情况调查表编制人：负责人（签章）：日期：年月日建设项目管理制度调查表项目名称：审计人员：复核：日期：说明：1.好——制度得到全面有效的落实,未发现明显失控；2.中——制度基本得到落实,发现有失控现象；3.差——制度未能得到有效落实,失控现象较为普遍。
建设项目基本情况表编制：审核：日期：年月日审计相关资料提供情况一览表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：招投标情况审查表合同管理情况审查表客户：编制：日期：索引号：会计期间(或工程项目)：复核：日期：页次：合同付款情况审查表表B-8合同分包情况审查表表B-9合同变更情况审查表项目进度情况统计表工程名称：统计截止日期：表B-11工程进度款支付审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发。
2、本表后须附工程形象进度、计量支付表、各级审批附件等支持材料。
工程变更审批情况审查表工程变更价款审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的设计变更文件、变更工程量计算表、各级审批附件等支持材料。
工程签证价款审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附批准的签证记录、签证工程量计算表、各级审批附件等支持材料。
材料（设备）定价审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附询价记录、厂家产品比较数据等材料。
工程索赔审批单说明：1、本表一式六份，供相关单位存查；经各单位流转后，由施工监理单位统一分发；2、本表后须附索赔申请、索赔计算计量、各级审批附件等支持材料。
工程造价审计情况统计表项目的社会效益和社会影响情况统计表建设项目：填报日期：统计截止日期：。
建设项目全过程跟踪审计表格-综合类
附表-综合类表✌审计需求调查表编号：编制日期：表✌审计通知书编号：天工审☯✉✉✉✉✉✉✉号表✌承 诺 书表✌授权委托书表✌审计所需资料清单被审计单位： 项目名称： 编号：表✌工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：表✌工程资料归还签收单编制单位： 编号：表✌建设项目审计实施方案编号：表✌审计会议纪要表✌审计程序表单位名称：编制人：日 期索引号：项目名称：复核人：日 期页次：、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。
表✌审计日记审计项目： 索引号：表✌审计工作底稿索引号：✌表✌审计取证函索引号：共 页 第 页表✌审计访谈记录表建设单位：建设项目名称： 编号：记录日期：表✌现场勘查记录表编号：记录人： 年 月 日表✌问询函建设单位：建设项目名称： 编号：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。
表✌工作联系函编制单位： 编号：表✌征询意见函：受贵单位委托，我们对 的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于 年 月 日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。
天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年 月 日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委 托 单 位 公 章：年 月 日表✌文书送达回证编号：表✌回访记录表编号：表✌工程审计报告书流转控制表索引号：页 次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号： 收费金额：签 名 年 月 日 时 备 注撰 稿 人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师 ：总经理签发：打 印：校 核：复印装订 ：盖 公 章：领取报告人：注： 本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。
跟踪审计用表格
建设单位：标段：
承包单位：工程名称：
监理单位：计量表编号：
清单编码
分部分项工程名称
单位
部位
工程量
计算草图、几何尺寸、测量表等（可另附页）：
计算式（可另附页）：
承包单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
监理意见：
监理单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
跟踪审计小组意见：
审计单位（盖章）：
负责人（签字）：
负责人（签字）：
日期：
校安办意见：
校安办（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
日期：
校安办意见：
校安办（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
工程签证单
建设单位：标段：
承包单位：工程名称：
监理单位：签证单编号：
签证产生原因（设计变更/不可预见/建设单位）
（签证事由、原因，可另附页）
承包单位：（盖章）
负责人：
日期：
监理意见：
Байду номын сангаас监理单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
跟踪审计小组意见：
审计单位（盖章）：
建设项目全过程跟踪审计表格-综合类
附表-综合类表A-1审计需求调查表编号：表A-2审计通知书编号：天工审[****]***号表A-3承诺书表A-4授权委托书表A-5审计所需资料清单被审计单位：项目名称：编号：工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：表A-7工程资料归还签收单编制单位：编号：表A-8建设项目审计实施方案编号：表A-9审计会议纪要表A-10审计程序表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。
审计日记审计项目：索引号：审计工作底稿索引号：A-01共页第页附件（共页）表A-13审计取证函索引号：共页第页附件：份表A-14审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：表A-15现场勘查记录表编号：记录人：年月日问询函建设单位：建设项目名称：编号：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。
工作联系函编制单位：编号：表A-18征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。
天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日表A-19文书送达回证编号：表A-20回访记录表编号：表A-21工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。
2.必须随本表流转的资料有三级复核记录、工程审计报告档案总表等应归档资料。
建设项目全过程跟踪审计表格-财务类
附表-财务类表C-1投资及完成情况一览表- 149 -说明：1.本表按工程划分的标段及所含单项、单位工程明细填列，包含建设工程投资全部内容；2.定价方式：公开招标、邀请招标、比选或直接发包等；3.备注：合同内容完成情况，结算情况等。
- 150 -表C-2物资盘点情况审查表- 151 -表C-3资金来源及到位情况统计表制表：年月日概算执行情况比拟表贷款合同检查记录单位名称：AAA公司编制人：日期索引号：业务工程：复核人：日期页次：表C-6在建工程结构分析表单位名称：编制人：日期：索引号：会计期间：复核人：日期：页次：财务负责人：制表人：- 157 -说明: 1、建安工程\设备大于2%确定为审计重点,待摊支出大于0.1%确定为审计重点；2、由于建筑工程\安装工程已经由工程造价咨询公司审核,而待摊支出没有经过审计,故确定待摊支出的重要性水平较低。
表C-7主要合同核对表单位名称：编制人：日期：索引号：表C-8资金来源结构表客户: 编制: 日期：索引号:表C-9凭证〔交易〕检查表单位名称：AAA公司编制人：日期：索引号：会计期间：复核人：日期：页次：表C-10年度会计账户余额与年度审计报告核对表客户: 编制: 日期：索引号:表C-11工程工程会计记录金额与造价审核报告核对表客户: 编制: 日期：索引号:表C-12竣建02表竣工工程决算一览表与会计账户核对客户: 编制: 日期：索引号:表C-13竣建06表竣工工程财务决算表与会计报表核对表客户: 编制: 日期：索引号:表C-14竣建03表其他工程和费用明细表与会计账户核对客户: 编制: 日期索引号:表C-15预计未完工程检查表客户:AAA公司编制: 日期编制: 日期: 索引号: 会计期间: 复核: 日期: 复核: 日期: 页次:表C-16建设资金使用明细表客户: 编制: 日期: 索引号:注:建筑安装工程投资与设备投资合计××××元,与天工基审字【200×】×××号审核报告金额相符。
建设项目全过程跟踪审计表格-综合类
附表-综合类审计需求调查表审计通知书承诺书授权委托书审计所需资料清单表A-6工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：表A-7工程资料归还签收单表A-8建设项目审计实施方案编号：审计会议纪要审计程序表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。
审计日记审计项目：索引号：审计工作底稿索引号：A-01审计取证函索引号：共页第页审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：现场勘查记录表记录人：年月日问询函建设单位：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。
工作联系函编制单位：编号：表A-18征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。
天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日表A-19文书送达回证编号：表A-20回访记录表编号：工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。
2.必须随本表流转的资料有三级复核记录、工程审计报告档案总表等应归档资料。
3.每一步骤执行人必须在认真执行各项程序后签字。
4.全部流转完毕后，随表附正式报告一份交行政与客户部归档。
工程审计三级复核记录委托单位名称：索引号：表A-23工程审计报告档案总表委托单位名称：报告书编号：委托审计项目：本项目档案共卷工程项目地点：1、资料名称前有*号的，是必须具备并要求归档的资料；2、凡有需要归档的资料请在相应项目打√，并将资料编号后归档。
建设项目全过程跟踪审计表格-综合类
欢迎共阅附表-综合类审计需求调查表审计通知书承诺书授权委托书审计所需资料清单工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：工程资料归还签收单建设项目审计实施方案编号：审计会议纪要审计程序表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。
审计日记审计项目：索引号：审计工作底稿索引号：A-01审计取证函索引号：共页第页附件：份表A-14审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：表A-15现场勘查记录表问询函建设单位：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。
工作联系函编制单位：编号：年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日表A-19文书送达回证编号：表A-20回访记录表编号：工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：撰稿打校盖公注：1.2.3.4.工程审计三级复核记录委托单位名称：索引号：工程审计报告档案总表委托单位名称：报告书编号：委托审计项目：本项目档案共卷工程项目地点：1、资料名称前有*号的，是必须具备并要求归档的资料；2、凡有需要归档的资料请在相应项目打√，并将资料编号后归档。
表A-24全过程审计业务工作底稿目录总表表A-25建设项目阶段性审计备忘录编号：。
建设项目全过程跟踪审计表格-综合类
附表-综合类表A-1审计需求调查表编号：日期：审计通知书编号：天工审[****]***号承诺书授权委托书表A-5审计所需资料清单被审计单位：项目名称：编号：表A-6工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：表A-7工程资料归还签收单编制单位：编号：建设项目审计实施方案编号：表A-9审计会议纪要审计程序表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。
审计日记审计项目：索引号：表A-12审计工作底稿索引号：A-01共页第页附件（共页）表A-13审计取证函索引号：共页第页表A-14审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：录日期：表A-15现场勘查记录表编号：记录人：年月日表A-16问询函建设单位：建设项目名称：编号：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。
表A-17工作联系函编制单位：编号：表A-18征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。
天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日表A-19文书送达回证编号：表A-20回访记录表编号：工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。
2.必须随本表流转的资料有三级复核记录、工程审计报告档案总表等应归档资料。
跟踪审计考核表履约表
6 工程结算报告情况
（五） 建设项目财务审计
分值
考核计分办法
自评得分
4
对报送的材料价格及时的进行询价工作，提交询价结果， 询价工作未完成有一次扣1分
4
5
按操作指南要求,实施审计，记录完整得5分，审计底稿记 录不详细的，每发现一处扣1分
5
2
按操作指南要求,实施审计，记录完整得2分，记录不完 整，每发现一次扣1分
委托单位:*******
分值
考核计分办法
自评得分
70
70
5
编制方案是否合理，没有编制方案，编制不完整、不合理 、不及时，按严重程度扣分，扣完为止
5
10
10
2
按操作指南要求,实施审计，完整、及时得2分，不真实、 不完整、不及时的分别扣1分，扣完为止
2
2
实施审计，完整、及时得2分，不真实、不完整、不及时的 分别扣1分，扣完为止
2
1
按操作指南要求,实施审计，记录完整得1分，记录不完整 不得分
1
22
22
5
按操作指南要求实施审计，记录完整得5分，不详细、不规 范、不完整每出现一次扣1分
5
3
按操作指南要求实施审计，记录完整得3分，不详细、不规 范、不完整扣3分
3
3
按操作指南要求实施审计，记录完整得2分，不详细、不规 范、不完整扣2分
2
25
25
8
按操作指南要求,实施审计，记录完整得8分，审计底稿记 录不完整的，每发现一处扣1分
8
5
按操作指南要求,实施审计，记录完整得5分，审计中未履 行设备、材料价格咨询职责的，有一次扣1分
5
序号
建设项目全过程跟踪审计表格_综合类
附表-综合类审计需求调查表编号：编制人：编制日期：审计通知书编号：天工审[****]***号表A-3承诺书表A-4授权委托书表A-5审计所需资料清单被审计单位：项目名称：编号：表A-6工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：表A-7工程资料归还签收单编制单位：编号：建设项目审计实施方案编号：编制人：编制日期：表A-9审计会议纪要表A-10审计程序表编制人：日期索引号：单位名称：复核人：日期页次：项目名称：填表说明：1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。
表A-11审计日记审计项目：索引号：共XX 页第××页表A-12审计工作底稿索引号：A-01表A-13审计取证函索引号：共页第页附件：份表A-14审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：记录人：记录日期：表A-15现场勘查记录表编号：记录人：年月日表A-16问询函建设单位：建设项目名称：编号：注：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。
表A-17工作联系函编制单位：编号：注：重要联系单应加盖单位公章，相关单位各取一份。
表A-18征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。
天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日表A-19文书送达回证编号：表A-20回访记录表编号：工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
建设单位：标段：
施工单位：工程名称：
监理单位：计量表ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ号：
清单编码
分部分项工程名称
单位
部位
工程量
计算草图、几何尺寸、测量表等（可另附页）：
计算式（可另附页）：
施工单位：
承包单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
监理意见：
监理单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
跟踪审计小组意见：
审计单位（盖章）：
跟踪审计小组意见：
审计单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
建设单位意见：
建设单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
负责人（签字）：
日期：
建设单位意见：
建设单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：
工程签证单
建设单位：标段：
施工单位：工程名称：
监理单位：签证单编号：
签证产生原因（设计变更/不可预见/建设单位）
（签证事由、原因，可另附页）
承包单位：（盖章）
负责人：
日 期：
监理意见：
监理单位（盖章）：
负责人（签字）：
日期：