2015春 新制度经济学导论第2讲讲义
第二讲_新制度经济学的交易成本理论
一、交易成本的具体例证
1. 中国证券市场的交易成本
2. 大学生找工作的交易成本
3. 企业生产过程的交易成本
1. 中国证券市场的交易成本
• (1) 上海证券交易所股票交易成本
• • • •
佣 金：成交金额的3.5‰，<１０=１０。 印花税：成交金额的1‰（单向收） 过户费：成交股数的1‰，<１=１。 委托费：每笔成交５元。
二、交易成本的内涵
• 1.科斯的定义： • 利用市场价格机制协调经济活动的成本，是获 得准确的市场信息所需要付出的费用； • 2.威廉姆森的定义： • 利用各种经济制度安排的成本； •
二、交易成本的内涵
3. 其他的定义有： 交易成本是产权从一个经济主体向另一个经济主体 转移过程中所有需要支出的成本。 交易费用是各种经济与非经济制度运行的费用。 组织、维持和实施一种制度安排的所有费用。 交易成本（交易费用）是为了克服人们之间的利益 冲突实现人与人合作而付出的一种资源代价。
第二节 交易成本产生的原因
交易成本产生的主要原因
• • • • • • • 一、信息不对称 二、有限理性 三、不确定性 四、机会主义 五、权限界定不清晰 六、技术水平的局限 七、行业垄断
一、信息不对称
• 信息的不对称、偏载、私人信息的存在、人为 的误导、歪曲、封锁、掩盖、混淆、复杂化、 稀缺、获得需要成本，而且有时信息本身就是 一种有偿的商品。 • 信息不对称一种是客观造成的，一种是主观造 成的（有意的隐瞒、撒谎、歪曲、增减等，还 有个人专业知识文化的限制）。
二、交易成本的内涵
4.张五常的定义
他认为交易费用实际上是所谓的制度成 本。
(文化大革命的例子)
二、交易成本的内涵
新制度经济学――第二章 交易费用理论PPT课件
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
20
威廉姆森的定义：
事前的交易费用——起草、谈判、保证落实某 种契约的成本，即达成契约的成本；
事后的交易费用——签约之后的成本； 退约 因合同有误而更改合同的成本 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） 为确保交易关系的长期化和持续化所付出的 费用
巴泽尔的定义：
交易成本是与转让、获取和保护产权有关的成本
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
23
交易费用的具体形式：
由于合同、契约引起的各种费用。 各种仲裁诉讼费用。 交易过程中发生的各种费用。 为促成交易的各种中介费用。 广告费用。 形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比
11.08.2020
第二章——第一节 交易
14
非人格化的交易形式：
随着社会分工的发展和专业化程度的提高，交换 的频繁和市场规模的扩大，非人格化的交易形 式——现代市场经济应运而生。这种交易形式打 破了狭隘的时空限制，使交易的地域变得广泛， 交易双方相互不知底细，因而交易的信用再也不 能依靠“人情”，而必须依靠契约、依靠正式的 制度规则来约束人们的交易行为。
11.08.2020
第二章——第二节 交易费用
26
（2）机会主义行为
威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那 种典型的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往 还包括其他形式。在多数情况下，投机都是一种机 敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗 人，还有事前及事后骗人。”
机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。
印花税：成交金额0.4%
投资者交税务机关
过户费：成交面额0.1%
投资者交证券商
新制度经济学课件word版
新制度经济学导论●二十世纪六十年代以来，经济学最为令人瞩目的发展之一就是新制度经济学的产生和发展，被誉为“哥白尼式的革命”。
●2001 年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格里茨认为，二十一世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代。
第一节新制度经济学的产生和发展一、新制度经济学产生和发展的背景（一）时代背景1．19世纪末至20世纪30 年代的两次企业合并浪潮：●既然市场是配置资源的最好机制，为什么还出现企业和企业合并？●既然企业合并可以节省交易费用，为什么还有市场交易？2．公共产品与外部性问题●要求清楚界定权利（产权）●例子：“公地悲剧”、环境污染等3. 凯恩斯主义引发的问题●过多政府干预、管制，国有企业绩效低下4．20 世纪70 年代以来，各国经济增长和发展绩效的差异●发展中国家●经济转型国家●全球化（二）理论背景主流经济学发展脉络：从斯密的古典经济学马歇尔的新古典经济学（现代西方经济学）凯恩斯宏观经济学，标志着现代西方经济学的形成和发展经历了一百多年的时间已经成为主流经济学。
●亚当·斯密：（1723-1790）1776年出版代表著《国民财富的性质和原因的研究》标志着新古典经济学的诞生●阿尔弗雷德·马歇尔（1842-1924) ：1890年出版代表著《经济学原理》标志着新古典经济学的诞生●约翰·梅纳·凯恩斯（1883- 1946）：1936年发表的《就业、利息和货币通论》标志着宏观经济学的诞生主流经济学发展的局限性：●制度既定的假设前提使经济学远离现实（信息费用、不确定性、交易费用都不存在）●“为经济学而经济学”的形式主义●经济学数学化倾向日益严重斯密两个伟大的思想：二、新制度经济学产生和发展（一）产生阶段（20 世纪30 年代到60 年代）●科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）（二）发展阶段（20 世纪70 年代至今）1．交易费用理论：阿罗、威廉姆森、诺思等2．产权理论：斯蒂格勒、阿尔钦、德姆塞茨等3．企业理论：科斯、阿尔钦、德姆塞茨、格罗斯曼、哈特等4．制度变迁理论：诺思、戴维斯、福格尔等（三）新制度经济学的代表人物●科斯Coase R.H（1910—）新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济学奖的获得者。
新制度经济学课件(PPT76页).pptx
10年来向慈善事业捐款捐物累计
7.13亿元，被资助人数20多万人。
2007年度捐赠总额为1.81亿元。
2008年四川地震，及至2014年云南地震，都派人和物援 助……
陈光标先生对财富的认识：财富如水，如果你有一杯水， 你可以独自享用；如果你有一桶水，你可以存放家中； 如果你有一条河，你就要学会与他人分享。
结果可能是盲目崇拜权威、科学家、股评家、“特 异功能”大师。 或者凭感性判断事物、以过去事实来判断未来、 很急情况下往往走捷径。
盲从世俗权威
《圣经·十诫》第二诫“不得偶像崇拜”，便是告诫 人类不能盲从世俗的权威，将其奉为偶像，一旦跪 拜于世俗的权威脚下，必然丧失自由。
极权政治下，人们处于巨大的作恶机器中，每个人 都在悄无声息地为一个恶的总目的日常化地作各种 局部或较小的恶，以至于完全遗忘了自己在作恶， 仿佛那是正常生活必不可少的一部分。
米尔格兰是想知道，“老师们”会不会将这个实验进 行到底，有多少人会因为学生们的痛苦尖叫而停手。 实验之前，米尔格兰和他的学生们估计会有1%-2%的 老师会进行到底。而几个精神科医师的预测比率则是 更低的千分之一左右。然而，他们错了，将近三分之 二的老师持续到实验结束，也就是他们将令人高度痛 苦的450伏特电击“学生”。这些“老师”对白袍实 验者的服从令人震惊。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第二章 人类行为与制度
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设 1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性
科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际 出发来研究人，这表明新制度经济学对人的 行为的假设要更接近现实。
1.人有利己主义和利他主义的两面性
新制度经济学讲义
大学经济系的课堂所听到的全都是新古典经济学
的内容，而且它正变得越来越抽象，尽管它自己 不那么说。但是，一个不争的事实是它与真实世 界越来越疏远了。……主流经济学在理论上所取 得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不
足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。
威廉姆森对新古典的批评
经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等 核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种 正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确 的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析 仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分 析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利 的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长 是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来 越远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种 情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条， 而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术 工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。
（二）产权、契约和企业研究
“科斯定理”提出后，首先受到重视的就 是产权这一人类社会制度集合中最基本、 最重要的具体制度。 科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、巴泽尔、 张五常、弗鲁博顿等对产权的含义、内容、 形式、属性、功能、起源、不同产权安排 的效率以及国家与产权的关系等做了进一 步的研究。
章目录
一、NIE的研究对象
“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人， 实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活 动。” “经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制 度。我们每个人都生活在一种经济制度当中。人 类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与 劳务，而后者又取决于经济制度的运作效率。制 度决定着经济绩效，这正是新制度经济学为经济 学家所给出的重要结论。” “用理论来分析制度从而解释制度的运行并使之 成为经济模型不可分割的一部分是可能的。”
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– 退约 – 因合同有误而更改合同的成本 – 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） – 为确保交易关系的长期化和持续化所付
出的费用
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交易费用的基本概念
交易费用的界定（续4）
契约视角的交易费用研究 威廉姆森
– 影响或决定交易费用的因素
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃 找工作，转而不工作或考研。
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交易费用的基本概念
身边的交易费用（续1）
汽车公司与汽车零部件供应商
–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 –汽车零部件供应商专门供应汽车车身 –他们之间是一种“虚拟”的协作关系 –如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车
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讲义结构
学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用与新经济 交易费用与政府行为 交易费用的测量
4
身边的交易费用
交易费用的基本概念
大学生找工作的交易费用
– 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的 有效法律文件；
– 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； – 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； – 与用人单位的谈判协调费用； – 签订工作意向书的押金； – 正式签订工作合同的费用； – 工作合同的执行与监督费用； – 一旦发生纠纷的解决费用； – 工作合同的履行费用…… – 以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找
– 科斯关于交易费用研究的缺陷
• 没有讲“交易费用”定义成可以操作的概念 • 没有说明是那些力量决定着交易费用的大小和交易方式
的选择
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制度经济学 第二讲 新制度经济学的基本原理I
第二讲新制度经济学的基本原理I：交易费用范式发布日期： 2006-05-31 15:20:14目的和要求：（1）掌握交易费用的含义及其存在的原因；（2）弄清交易费用的测量问题，（3）理解分析范式的交易费用理论及其应用。
教学手段：多媒体、案例分析及师生互动。
通过互动形成课堂高潮。
为什么说交易费用理论和产权理论是新制度经济学的基本理论工具？第一，交易费用范式构成了新制度经济学的理论框架。
没有交易费用就没有新制度经济学。
第二，按照产权经济学的看法，经济学的核心问题不是商品买卖，而是权利买卖。
在制度变迁和制度创新中，产权都是重要的变量。
所以从交易成本、产权入手是我们理解制度运行和制度构成的关键。
第一节、交易费用的含义及其存在的原因讲解要点：交易的一般化概念、不同学者对交易费用的界定、交易费用存在的原因分析。
一、交易费用的含义（一）制度经济学“交易”的一般化近代制度经济学的代表人物之一康芒斯将“交易”概念一般化了（盛洪，1990）。
按照他的划分，“生产”活动是人对自然的活动，“交易”活动是人与人之间的活动。
“生产”活动和“交易”活动共同构成了人类的全部经济活动。
这种“交易”活动被康芒斯视为“制度”的基本单位，也就是说，“制度”的实际运转是由无数次“交易”构成的。
在其《制度经济学》中，康芒斯将“交易”分为三种基本类型：（1）买卖的交易，即平等人之间的交换关系；（2）管理的交易，即上下之间的交换关系；（3）限额的交易，主要指政府对个人的关系。
这三种交易类型覆盖了所有人与人之间的经济活动。
康芒斯的伟大贡献在于，将过去人们认为不相干的一些事情，通过“交易”这个一般化的概念联系和归纳在一起。
不同的经济制度不过是这三种交易类型的不同比例的组合。
把制度运作与交易联系在一起是康芒斯对经济学发展的一个重大贡献。
但是康芒斯在所采用的分析方法，并不是经济学的方法，而主要是哲学、法学、社会学和心理学的方法。
（二）交易费用的含义1、科斯对交易费用的界定交易费用的思想最早来自科斯（参见《企业的性质》（1937），《社会成本问题》，教科书P35）科斯认为在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些“事前的工作”，交易费用越低，交易就容易进行；反之，“交易费用过高会使交易无从发生”。
第02章 制度经济学概论 《制度经济学》PPT课件
• 3、降低交易成本 • 制度具有抑制机会主义的功能，因而制度也
同时具有了减少交易费用的功能。现实生活 中，合同法律制度的存在为大量的交易制定 了清晰的规则，这也为当事人之间减少了许 多不确定性，同时与此相关的担保制度以及 合同具有的法律效力和国家强制执行的保障 等等，这些都能够使得交易成本被降低。
• 3、产权
• 产权在英语中是property rights。对它的定义 也不完全统一。将不同经济学文献关于产权 定义的差异放在一边，从一般意义上给予产 权一个定义：产权就是对财产的权利。对财 产的完整的权利是一组权利，可以归纳为归 属权(所有权)、占有权、支配权和使用权。 这一组权利可以统归一个主体，也可能分离 归不同主体。
• 4、产权的内容
• 对财产的任何权利都由两部分基本内容---权能和利益构成。产权是二者的有机统一。
• 5、产第权的二基章本属制性度经济学概论
• 产权作为人与人之间围绕财产而建立起来的 经济权利关系，内在地具有排他性、有限性、 可交易性、可分解性、行为性等性质。
• 6、产权的基本功能
• 产权是制度的重要组成部分，前面所述制度 的功能产权同样具有。应该特别注意产权制 度的内部化外部性的功能。
• 制度对于抑制人们的机会主义从而促进合作可以发 挥重要的作用。在一个熟人社会中，人们相互之间 的合作可能常常能够达成，但要确保一个匿名社会 中大家形成合作，则制度成为不可或缺的一个要素， 制度常常能为当事人的合作提供条件或者提供保障， 制度所提供的规则常常限制人们的选择范围，从而 达到限制人们机会主义倾向的目的，促进人们的合 作。
（四）财产和产权
• 产权和产权制度在制度经济学的研究中极其 重要的研究对象。
• 1.财产 • 2.财产分类 • 3.产权 • 4.产权的内容 • 5.产权的基本属性 • 6.产权的基本功能
《新制度经济学》课件
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
新制度经济学是什么课件
➢ 在传统经济学的三大基石（禀赋、技 术、偏好）的基础上引入第四大基 石——制度
3.2 核心范畴：交易与交易费用
“交易”与“生产”相对应。生产指人对自 然的活动，交易指人与人之间的活动。两 类活动包含人类的全部活动。交易 (transactions)一词在经济学中早已存在， 但它不局限于物品交换的含义。康芒斯 (mons)首先对交易概念进行挖掘 并将其一般化，认为交易“不是实际‘交 货’那种意义上‘物品的交换’，它们是 个人与个人之间对物质的东西的未来所有 权的让与和取得，一切决定于社会集体的 业务规则。”
二、为什么叫“新制度经济学”
1、旧制度主义经济学 1）以凡勃仑为代表的美国制度学派。强调：A）
用本能（生产制度的技术本能，财产制度的 获取本能）心理来解释人类行为（而不是功 利主义）；B）用进化论哲学说明制度变迁 （而不是博弈论）；C）主张国家干预 2）康芒斯的制度经济学。主张用社会学方法研 究制度。提出“交易”是基本分析单位。
B）直觉理性。按这一假定，人类的思维和人类作出正 确决策的本事，大多归因于人类具有很好的直感和 判断能力。这是一种弱理性假设，是有机体层次的 理性（本能），它表明行为人本身没有明确具体的 目的和意识，只是随着现实的演进而从事活动。
C）有限理性。这种假设源于：
➢ 现实生活是复杂的
➢ 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定 的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握 的信息是不完全的
5）正交易费用。科斯(R.H.Coase,1937)在《企业的性质》 一文中开拓性地指出了自由价格制度运行的代价，提出 了正交易费用的制度运行成本问题，从而修正了新古典 传统的零交易费用假定。威廉姆森(1975,1985)进一步 地对交易费用的决定因素进行了分析，将之归因于两种 因素：一是交易要素，尤其是指市场的不确定性和潜在 交易对手的数量。二是人的要素，可分为有限理性和机 会主义倾向。市场的不确定性意味着有关价格、质量、 品种、交易对手及供求双方的搭配等方面的情况是难以 预料的，这使得交易的难度增大。交易双方为使自己免 受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能完善地了 解合同的一切细节，将未来价格的变动因素考虑在内， 从而就必须预测价格的变动趋势。这自然会增加谈判和 达成合约的费用。另外，为了避免因有限理性和机会主 义行为带来的消极影响，人们不得不依赖于长短期不同 的各类合约，进行组织制度安排，这也必然导致内部交 易费用（组织成本）的上升。
新制度经济学讲义(PPT 78页)
10.11.2019
New Institutional Economics
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1.交易费用理论的发展
对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等）
对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等）
关于交易费用性质的研究（诺思）
关于交易费用计量的研究（诺思、威廉 姆森等）
交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五 常等）
③控制生产与交换的基本社会与政治规则背 后的经济逻辑是什么？它们是如何变化的？
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New Institutional Economics
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第二节 新制度经济学的流派渊源关系
一、与新古典经济学的关系 二、与旧制度经济学的关系 三、与马克思的制度分析的关系
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New Institutional Economics
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5.制度变迁理论
制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观 点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当 的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。
诺思制度变迁理论的要点是：有效率的产权结构是 经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最 终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的 效率负责nal Economics
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三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60 年代这一段时间孕育和产生，有着深刻 的时代背景和理论背景。
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（一）时代背景
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New Institutional Economics
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新制度经济学讲义
新制度经济学讲义新制度经济学讲义第⼀章⼊门知识⼀、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的⼀门新兴经济学分⽀。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的⽬标是研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中作出决定和这些决定⼜如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从⼈的实际出发研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
⾃亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最⼤的不同在于运⽤边际分析⽅法研究制度的内⽣化及其对经济绩效的影响。
沿⽤和承袭了新古典经济学的核⼼假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运⽤新古典经济理论来解释制度安排的运⾏和演化。
扩展价格理论，使之⼀般化，并将其应⽤于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适⽤范围，提⾼了其预测能⼒。
新古典模型建⽴在零交易费⽤、完全个⼈理性和外⽣的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析⽅法上，没有严格地考虑制度约束和交易费⽤。
因此，只能在⾼度抽象的意义上⽤来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被⽆成本的⽣产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
新制度经济学讲义第2章
1. 搜寻和信息费用
要进行一个具体的市场交易，一个人必须搜寻愿意 与他进行交易的那个人，这种搜寻的过程不可避免 地会产生费用。这种费用的产生可能是因为需要发 生直接的支出（如广告、拜访潜在的客户），或者 因创造有组织的市场（如股票交易、展览会、每周 集市）间接地产生的费用。而且，还包括在有可能 达成交易的双方之间所进行的沟通费用（如邮递费、 电话费和销售员的费用支出）。其他的，还包括收 集不同供给者对同样一件产品的开价的信息所花费 的费用，以及检测和质量控制方面所涉及的费用。
二是现实世界里物质生产过程中的成本与鲁宾逊世界里 的物质生产过程中的成本，必须是完全相同的。
三是从张五常的参照系来看，还要求现实世界里的交易 费用和物质生产过程的成本是能够完全分离、不存在交 互影响的。
二、交易费用的外延
交易费用的外延由市场型交易费用、管理型交易 费用和政治型交易费用三类构成，或者由制度交 易费用和给定制度条件下交易的费用两类构成。
（二）康芒斯对交易的论述
把交易作为比较严格的经济范畴 建立起来并做了明确界定和分类 的是制度经济学家康芒斯。他认 为经济关系的本质是交易，他定 义了交易的内涵，分析了交易活 动的具体类型和形式。
1.关于交易的内涵
交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学 的最小单位。 交易不是“交货”意义上的“物品的交换”，而 是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的 权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。 作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突 、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关 系的三个基本特征。
第二节 交易费用的内涵与外延
一、交易费用的内涵 二、交易费用的外延
章目录
一、交易费用的内涵
（一）对交易和费用的界定 （二）交易费用内涵的界定 （三）对新制度经济学家观点的评价
第二讲-新制度经济学与博弈论
莱茵哈德·泽尔滕 阿尔钦
博弈论概述
演进博弈论的发展
➢ 演进博弈论的推广和发展，应当归功于史密斯和普瑞斯， 他们通过对动物冲突逻辑的研究，提出了演进博弈论中的 基本概念——进化稳定策略（ESS） 。
➢博弈论冲击着新古典经济学的思维方式，也正引 导着人们彻底的重新认识经济世界和人们的经济 行为。
新制度经济学与博弈论的关系
新古典经济学与博弈论的比较比ຫໍສະໝຸດ 项目新古典经济学博弈论
研究对象 研究假设
价格制度 完全竞争/完全信息
主体之间行动决策以及在相 互影响下个人如何决策
非对称信息
个人决策依据
实践性
既无需考虑自己对别人选 择的影响，也无须考虑别 人选择对自己决策的影响
讲义结构
• 学习目的和要求 • 博弈论概述 • 新制度经济学与博弈论的关系 • 博弈论在制度分析中的应用
第二节 新制度经济学与博弈论的关系
博弈论与新古典经济学
➢博弈论对新古典经济学的冲击
➢自从博弈论被引入经济学以来，现代经济学的许 多领域都发生了巨大变化，诸多按新古典经济学 思想写作出版的教材纷纷被作者利用博弈理论来 重新演绎。
➢怀疑完全理性假设 ➢用传统博弈理论预测结果去揭示现实经济问题，
有可能起误导作用 ➢当参与者1对1谈判博弈分配金额时，对社会公平
性这一概念的理解方式在很大程度上影响着分配 结果。 ➢人们心灵深处存在着某种公平性的观念，这实际 上是人们在历史上无数次博弈中形成的规则，即 影响人们行为的习惯、文化、习俗或制度，它们 指导着人们在各种战略性状况中应该如何行动。
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新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果 斯密、马歇尔、奈特、哈耶克、费雪、科斯、阿尔钦、 巴泽尔、诺斯、 张五常、 德索托 张培刚、孙冶方、顾准 关心的问题：
一定约束条件或游戏规则下，竞争准则是什么？ 一定竞争准则下，人的行为及资源配置和收入分配会如何？ 游戏规则如何形成？又为什么会发生变化？
经济学是科学吗？
关于精确性
经济学与物理学等自然科学的关系 经济学与数学的关系 经济学与复杂科学的关系：是否进行可控实验？
气象学？医学？ 大致的对VS精确的错
经济学能够预测未来吗？
预测与推测
关于经济学前提假设的真实性
理性人？ 最大化？ ……
关于新制度经济学
曾被忽略的约束条件：产权、交易费用和制度 合格的经济学必定包含对制度的理解
F.Knight 1885-1972
F.Hayek 1899-1992
I.Fisher 1867-1947
Yoram Barzel
张培刚，1913-
D.North, 1920-
R.Coase, 1910-
H. deSoto, 1941-
新制度经济学导论
公共管理学院 张翔 2015. 3. 16
第二讲 稀缺、竞争与约束
第一讲回顾 关于新制度经济学 理性人假设 稀缺 竞争和约束竞争规则 产权
作业情况
截至2015.3.16下午14：00 已收到陈传识，杜嘉伟，艾则提约麦 尔，彭靖舒，应熠，施能，张雪纯， 张一涵同学作业一篇，魏世宏同学作 业三篇； 邀请魏世宏，施能，张一涵三位同学 共进晚餐。
套套逻辑造就科学理论？
此外我还有一个疑问。基础假设推导出的可被推倒 的含意被事实验证了，那么这个基础假设是正确的 （或是在当下具有一定的解释性）。我觉得化学学 科和数学学科的性质不太一样，一个联系实际，而 另一个只是抽象的。化学中物质的含义可以经由其 推导出的含意而被验证，那么数学作为抽象的学科， 其基础假设譬如一加一等于二或是加减乘除的一整 套体系是如何被验证具有一定的解释性呢？ 在看完第二章之后我感觉几乎所有的学科都基于一 些人为规定的基础假设，并且被加上各种限制条件 以增加其解释性，这是不是正好说明了套套逻辑造 就了许多科学理论？
套套逻辑有用吗？
套套逻辑（tautology）
自杀？ 出100元竞拍20元？头脑发热？退出成本？
套套逻辑加以约束，可以成为好的理论。
MV=PQ
捐赠行为
经济学理性人假设的相关讨论
列斯特（Lester，1947）：波士顿调查 亚当·斯密（A. Smith,1776）: 无形之手 弗里德曼（M.Friedman,1951）:假设是否真实不重要！？ 阿尔钦（A.A.Alchian,1950）：竞争下理性人存活。 斯蒂格勒（G. Stigler）：调查问题问法不同，回答不同！ 道金斯（Dawkins，1976）: 自私是基因使然。 内格尔（Nagel，1963）： 天上下雨（A）→天上有云(B) －－－张五常 张五常（N.S.Cheung,2010）：把自私作为基础假设 （Postulate of constrained maximization） 张翔：你啥时会走路的？ 科斯和周其仁的不同意见 ……
稀缺（scarcity）
“I mean all things, material or immaterial, that are scarce, that is to say, on the one hand, useful to us and, on the other hand, only available to us in limited quantity.” (Walras, 1926，p65）
一同学关于套套逻辑的问题
关于套套逻辑，马克思提出的“价值决定价格”是 否也是一个套套逻辑。价值曲线的得出是建立在价 格曲线已知的基础上的，也就是“价值决定价格” 这一理论是包含价格已知的条件的，也就是一个套 套逻辑。但是，无法否认，这一理论在经济学中有 种极其重要的作用。
张梓麟同学来信
稀缺（scarcity）
“Commodities derive their exchangeable value from two sources: from their scarcity, and from the quantity of labor required to obtain them” (Ricardo, 1821,p.12). 交换价值来自稀缺和劳动。 劳动价值论
科斯论新制度经济学
我对经济学理论没有什么贡献……我只不 过改变了经济学的基础而已。——科斯 我所做的工作就是指出生产的制度结构对 于经济运行的重要性。
为什么被忽略？
＂现代经济理论的另外一个特征，是分析 的日趋抽象化，似乎无需对真实经济体系 进行详细了解，甚至在完全没有关于真实 经济体系知识的情况下，也可以发展理 论...＂
在对经济现象的活动中往往有许多的约束条件，比 如影响商品的交易因素有：商品的质量、商品的销 售手段、商品的价格、消费者的购买力、消费者的 需求、消费者的心理、甚至有道德或法律的约束等 等。 但是我在阅读亚当斯密的《国富论》时却发现他的 论述中考虑的只是商品的质量、价格以及消费者的 购买力和需求。 那么这种对约束条件的选择性简化是否违反了科斯 所提出的“真实性”呢？要是违反了，那么面对如 此繁杂的约束条件又该怎样入手研究呢？对于这些 问题我还没想明白，希望老师不吝赐教。 两种简化：下棋 VS 地图
方云哲同学来信
张老师您好！我看完《经济解释》的一二章之后 有一些地方还不明白，希望老师指教。 《经济解释》的第二章中提到，许多科学理论都 基于一个人为规定的基础假设，且都不在这个起 点上进行争论，而是经过用事实来验证基于这个 基础假设推导出的可以被推倒的含意的方法来证 明这个基础假设是否具有一定的解释性。那么， 可否这么理解，这些基础假设也是人为的被规定 是科学的一部分？