证券公司中的管理问题研究---以国信证券为例-论文

东北财经大学自学考试本科毕业论文

证券公司转型中的管理问题研究-----以国信证券大连部为例

作者张艳峰

专业公司管理

总考号060107190549

指导教师汪旭晖

答辩日期

成绩

内容提要

中国证券市场经历了十余年年快速发展之后，各项监管措施不断完善，各种市场参与要素逐步发展成熟，我国证券公司资本实力和经营水平也有了显著提高。但是，随着证券市场规范化和国际化进程的不断深入，以及现代信息技术的高速发展，网上交易方式的盛行和浮动佣金制度的实行，我国证券公司的竞争环境发生了根本性的变化，证券公司的传统运营模式受到挑战，证券公司转型也迫在眉睫。

笔者通过对国信证券大连和平广场营业部的研究，来探讨证券公司在管理中的创新来应对证券行业所面临的问题。

关键词：证券公司转型创新管理

Abstract

After over ten years of flexuous development, the supervision measures of Chinese securities business has got continuous improvement and all involved marketing elements become mature. The capital strength and operating level of domestic security companies have risen notably. However, because of the continuous improvement of standardization and internationalization of Chinese securities business, rapid development of modem information technology, popular online transanction and floating commission system, the competiton environment of security companies in China has changed fundamentally, The traditional operating model is facing challenges and the transition seems emergent as well.

By the author of the Guosen securities Dalian Peace Square Business Department of securities company, to explore in the management innovation to deal with security issues facing the industry.

Key words: Securities Firms; Transition; Innovation management

目录

一、国内外证券公司现状 (4)

（一）国外证券公司现状 (4)

（二）国内证券公司现状 (4)

二、我国证券行业转型的必要性分析 (4)

（一）我国证券行业存在的问题 (4)

1.业务单一，经济业务所占比重较大 (4)

2.产品与服务同质化,缺乏核心竞争力 (5)

3.证券营业部数量激增，平均单店营业收入持续下降 (5)

（二）证券公司转型的必要性 (6)

三、国信证券大连部管理创新实例分析 (6)

（一）国信证券大连部简介 (6)

（二）国信证券大连部管理创新优势分析 (7)

1.成立金锦囊部门，提供增值服务 (7)

2.成立VIP理财中心，扩大投资顾问团队 (8)

3.拓展新业务，满足投资者的多元化需求 (8)

四、结语 (9)

参考文献： (10)

证券公司转型中的管理问题研究

-----以国信证券大连部为例

一、国内外证券公司现状

（一）国外证券公司现状

发达国家的证券市场经过了100 多年的发展，已经形成了比较成熟的业务发展模式，其中有三大模式备受市场的推崇：1.美林的FC 模式，主要依靠和凭借公司的专业化的经纪队伍与庞大的投资研究团队，为客户提供多种理财服务。在客户方面定位非常明确，主要采取大客户战略，针对富人提供全方位的资产投资组合咨询等服务，在佣金制度上推行年费制度，在服务产品方面推出“综合性选择”系列产品。这些措施构成了一个有机整体，为FC 模式的成功运作搭建了一个完整的平台。2.E-trade 模式，目标客户是对佣金价格比较敏感，需求弹性较高，收入水平相对低，主要通过网上交易的个人投资者。主要是通过与多家信息服务公司合作提供各种咨询服务和资产管理工具，客户利用公司的信息和通道自行交易。3.嘉信模式，是上面两种模式的折中形式，既提供投资者网上、电话交易又提供店面交易，通过技术的不断创新来降低交易成本，而不牺牲服务质量, 凭着良好的服务、低廉的服务价格，吸引了大批客户。此模式也被证明是相对比较成功的模式。（二）国内证券公司现状

当前国内证券公司面临着前所未有的国内和国际的竞争与生存压力。从券商所面临的国内环境来看，因证券市场行情的波动较大，以及佣金实行浮动制，证券经纪行业由早期的行业垄断过渡到佣金的自由竞争市场，其内部竞争也日益激烈，随着证券经纪业务进入“微利时代”，证券的经营环境也发生了重大变化，譬如：信息技术的迅猛发展、佣金改革、境外证券公司的介入、商业银行业务多元化等变化为了实现盈利的目标，各公司采取各种办法来争夺客户，其中采用最多的方法就是价格战，也就是降低交易的佣金。

二、我国证券行业转型的必要性分析

（一）我国证券行业存在的问题

近几年，我国证券行业虽然取得了长足的发展，但其中也暴漏了不少问题。

1.业务单一，经纪业务所占比重较大

从表1可以看出来。