最新6qf体系审核知识
QES内审知识
一.内审程序1.内审筹划——管理者代表主持会议, 企管部、内审员等参与。
（会议纪要）筹划内审旳目旳、根据、范畴、方式、时向等以及内审组构成和组长等。
2.内审计划——内审组长编制、管理者代表批准。
①拟定内审旳目旳、根据、范畴、方式、时间、以及审核构成员。
（抄）②拟定内审旳日程按排。
在其中拟定具体时刻、审核部门、审核原则条款（手册职能分派表）。
③注意: 不能漏部门、不能漏原则条款。
（条款中项, 应审重要项。
）共同原则条款各部门都要审。
3.内审检查表——各内审组分别编制、内审组长批准。
各内审组分别按照“内审计划”旳日程按排表和认证原则内容进行编制。
即认证原则中规定旳被审部门旳职责内容应编上。
它是审核时旳向导。
初次审核应具体某些。
4.内审初次会议——内审组长主持会议、公司中层以上负责人参与。
宣布内审计划、使各部门进行确认。
应有签到表。
5.内审现场审核——各内审组按“内审计划”旳日程按排表和“内审检查表”到各部门进行审核取证。
◆◆审核不也许所有检查, 审核是个抽样检查, 抽样不可避免带有风险, 作为审核员尽量抽取有代表性旳样本。
内审检查记录应记录各部门在管理体系运营时, 产品符合旳证据、MS符合旳证据、MS运营有效旳证据。
（证据就是抄符合和不符合旳记录）检查记录不能只有结论。
6.内审组内部会议——内审组长主持会议、各内审员参与。
①拟定不符合报告。
不符合报告应描述不符合旳事实、鉴定不符合性质和不符合那个认证原则那个条款, 不符合旳事实在那个部门发现。
②对产品符合性、MS符合性、MS运营有效性进行分析, 做出鉴定结论。
7.内审末次会议——内审组长主持会议、公司中层以上负责人参与。
内审组长进行总结:①内审概述。
②宣读不符合报告及分析。
③对产品符合性、MS符合性、MS运营有效性进行分析鉴定。
④对审核成果进行鉴定。
⑤对不符合报告整治提出规定。
（一种月整治完毕）不符合报告发现部门对“不符合报告”事实进行确认。
8.内审报告——内审组长编制、管理者代表批准。
Formel-Q(第六版)审核要点
一汽大众质量能力Formel--Q审核记录Formel1.分供方质量能力证明(证书/评审报告)2.分供方供货质量业绩评价表(质量/ 价格/ 服务)3.合格分供方清单,潜在分供方清单1.对批量和潜在供应商没有有效的管理和评价方法2.没有严格实施公司对于供应商的管理方法，过于关注成本，未淘汰不合格供方3.新供应商“先供货，后审核”，未进行潜在评价4.工序外包时未纳入分供方管理5.缺少对分供方质量能力的掌控在确定分供方前必须存在质量体系审核结果（认证/审核）。
投入批量生产前，应确保仅从适宜的分供方处采购。
应考虑其以往的质量绩效的评估情况。
1.与分供方会谈/定期跟踪2.质量能力评价，例如审核结果，通过审核/产品审核，质量管理体系认证3.根据质量绩效（质量/成本/服务）的高低级别进行选择1.1*是否允许已认可并具备质量能力的分供方供货？资料准备常见问题审核要点责任部门提问内容1.入库检验记录2.检验设备及检验能力（包括分供方的）3.各岗位应有本岗位所涉及的相关技术标准/规范等（如入厂检验标准/检验操作规范）4.质量保证协议（包括分供方）5.各类缺陷的分析/处理流程和相关记录6.分供方的自检报告7.关键特性清单及分级和在过程中的相关要求1.没有有效的入库检验工作，如缺乏测量和检验设备，进口零部件免检，没有针对零件的入库检验计划等2.没有认真进行入库检验工作，审核复查时数据和记录有明显差异，检验记录无批次信息3.不确定的检验计划，包括检验方法，检验流程和抽样标准等4.不合理的零件特性重要度分级，关注关键特性5.分供方自检报告未确认应能在本企业内（自身核心技术，出现问题的快速反映）进行基本，必要的检验（试验室和测量设备）。
供应商自己的试验室应符合ISO/IEC 17025.外部委托试验符合ISO/IEC 17025（或具有可比性的国家标准）1.足够的检验可靠性（试验室和测量设备）2.内部的/外部的检验3.所提供的量具/工装器具4.图纸/订货要求/规范5.质量保证协议6.对检验试验，检验流程，检验频次的约定7.对主要缺陷的分析8.能力验证（尤其针对产品和过程的关键特性）1.2是否可以保证采购件符合预定的质量要求1.质量绩效审核流程及其审核记录2.分供方整改情况的跟踪和闭环情况（8D/PFAME等）3.在出现问题时与分供方的会谈纪要4.整改后的效果评价/检验5.质量绩效考核办法1.有没有合理的供方质量绩效评价系统？2.评价涵盖的范围：前期/批量/售后/顾客/市场/质量能力等3.评价数据的来源是否可靠？评价结果是否符合实际情况？4.如何有效的利用评价结果？和目标有偏差时的分析和整改措施5.质量绩效评价结果和新项目定点挂钩应定期对分供方的质量能力与服务进行检查，按照零部件分别记录在列表（供应商清单）中并进行评价。
品质管理质量认证IS讲义系列之六环境管理体系稽核
二、
環境稽核的類型: 1. 按稽核方和受審核方的關係分:
第一方稽核 第二方稽核 第三方稽核 2. 按主題事項劃分: (1) 符合性稽核 (2) 應負的責任稽核 (3) 廢棄物最小化稽核 (4) 能源稽核 (5) 環境管理體系稽核
環境管理系統稽核(EMSAUDIT)
一、 定義(ISO14001-3.6) 客觀地獲取證據並予以評價,以決斷一個組織的環境管理體系是否符合該組織所規定的環境管理 體系審核準則的一個系統化,並形成文件的驗證過程,包括將這一過程的結果呈報給管理者。
環境管理系統稽核準備
一、 稽核小組並編排細部稽核計劃 稽核小組(AuditTeam)
●稽核員資格最好符合下列要求 1.具備稽核技巧及良好之人際關係(客觀與獨立立場) 2.具備一般的環境科學知識和環境法律知識
3.對設施中的技術因素和環境因素熟知 4.了解稽核準則和環境管理要項
●執行稽核前應安置一名稽核組長,作全盤之掌控
稽核員應準備查檢表 1.事前詳細閱讀有關文件,以了解被稽核單位的作業 2.查檢表是一輔助記憶的工具 3.可規劃稽核的重點 ●稽核組長應舉行全體稽核員協調會討論分工,稽核準則,範圍,及相關問題的連絡溝通事宜 ●受稽核單位應指派陪同人員,及準備各種資源、資料,以確保工作有效執行
執行稽核 一、 稽核前說明會議(Openingmeeting)
稽核組長之責任 稽核組長對稽核的各個階段負執行責任,應該
●協助取得背景材料並籌組稽核小組 ●擬定稽核計劃
●代表稽核小組與被評鑑之主管洽商聯絡 ●解決稽核過程中所遇到的阻礙 ●提報稽核報告,且應清楚並有結論,並及時
稽核員之責任 ●服從稽核組長的指導,支持稽核組長開展工作 ●在稽核範圍內,客觀她、高效地、富有成果地策劃與開展指定的工作 ●清楚的記錄發現觀察事項,並完成書面報告 ●保護好稽核文件,提報稽核結果
质量管理体系的内部审核和外部认证如何进行
质量管理体系的内部审核和外部认证如何进行在当今竞争激烈的商业环境中，企业要想持续发展、赢得市场份额，建立和维护一个有效的质量管理体系至关重要。
而质量管理体系的内部审核和外部认证则是确保这一体系有效运行和不断改进的关键环节。
接下来，咱们就详细聊聊这两个方面是如何进行的。
一、质量管理体系内部审核内部审核是企业自身对质量管理体系进行的自我检查和评估。
它就像是给自己做体检，目的是发现问题、改进不足，以确保质量管理体系的有效性和符合性。
1、制定内部审核计划首先，需要制定一个详细的内部审核计划。
这个计划要明确审核的范围、频次、时间安排以及审核的重点领域。
审核范围通常涵盖企业的所有与质量相关的活动和过程。
频次一般根据企业的规模、复杂程度和风险状况来确定，通常每年至少进行一次。
2、组建审核团队审核团队的成员应该具备相关的专业知识和审核经验，并且要经过适当的培训。
审核团队的组长负责整个审核过程的组织和协调。
3、准备审核工作文件审核前，要准备好相关的工作文件，如审核检查表、审核记录表格等。
审核检查表要详细列出审核的项目、审核要点和审核方法，以便审核员能够有针对性地进行审核。
4、实施现场审核审核员按照审核计划和检查表，对各个部门和过程进行现场审核。
通过观察、询问、查阅文件和记录等方式，收集证据，判断质量管理体系是否符合标准和企业的要求。
5、记录审核发现审核员要将审核过程中的发现如实记录下来，包括符合项和不符合项。
对于不符合项，要详细描述不符合的事实、对应的标准条款以及可能产生的影响。
6、编写审核报告审核结束后，审核组长要编写审核报告。
报告要包括审核的目的、范围、过程、发现的问题以及审核结论等内容。
审核报告要提交给企业的管理层，作为改进质量管理体系的依据。
7、跟踪整改措施对于审核中发现的不符合项，责任部门要制定整改措施，并在规定的时间内完成整改。
审核团队要对整改措施的实施情况进行跟踪验证，确保问题得到彻底解决。
二、质量管理体系外部认证外部认证则是由第三方认证机构对企业的质量管理体系进行的评估和认证。
qf308 组织体系文件评价内容
一、概述组织体系文件是组织内部的重要管理工具，它记录了组织的各项规章制度、流程和要求，对组织的运行和管理起着非常重要的作用。
对组织体系文件进行评价是保证组织运行高效和有序的重要环节，也是对组织内部管理水平的一次检阅和提升。
本文旨在对qf308组织体系文件评价内容进行探讨和总结。
二、qf308组织体系文件评价内容1. 法律合规性：组织体系文件评价的首要内容是法律合规性的评价。
即对组织体系文件中各项规章制度是否符合国家法律法规、行业标准和政策要求进行逐项检查和评定。
这是组织体系文件评价的基本要求，也是组织规范运行的基础。
2. 内部一致性：除了法律合规性外，组织体系文件评价还需关注文档内部的一致性。
即对组织体系文件内部各项规章制度是否相互协调一致，是否存在矛盾和冲突进行全面审查。
这一条是保障组织规章制度的完备性和逻辑性的关键。
3. 实效性和适用性：组织体系文件评价还应关注文件的实效性和适用性，即对组织体系文件是否能够真正指导组织内部的各项运作活动进行评价。
文件的内容和要求是否符合组织实际运行的需要，是否具有可执行性需要进行全面审查。
4. 更新维护：另外，组织体系文件评价还需关注文件的更新和维护情况。
即对组织体系文件的修订和更新频率是否符合实际需要，是否及时更新符合实际变化。
并对文件的存档和保管情况进行评价和检查。
5. 其他要素：除了以上几点外，组织体系文件评价还需评价文件的表述是否清晰明了，是否易于理解和实施。
同时也需要对文件的文件格式和排版进行评价。
三、结语组织体系文件评价是组织内部管理工作的重要环节，对于保证组织运行高效和有序起着至关重要的作用。
而qf308组织体系文件评价内容的总结，有助于组织更加全面和系统地进行组织体系文件评价，提升组织管理水平，保障组织规范运行。
希望本文对qf308组织体系文件评价内容有所帮助。
四、实践案例分析在qf308组织体系文件评价内容的基础上，我们可以结合实际案例进行深入分析，以便更好地理解和应用这些评价内容。
QIP2-6分层审核 PPT
– A LPA Checklist that evaluates current processes to established standards.
– Identification of corrective action requirements and countermeasures.
➢ Assign target close date & champion 给出问题关闭时间&负责人
➢ Implement suggested countermeasures as soon as possible. 尽快实施建议的应对措施
Follow-up 跟踪
➢ Follow-up on open items, make sure to close by target close date. 跟踪立项问题，确保问题如期关闭
• Identify opportunities for improvement & provide a process for effective follow up.
收益:
• 分层审核提供一个体系，实现： –检查实际操作同书面程序/过程的符合 性 –逐步建立组织纪律 –改善交流 –改善总体质量
• 通过识别&控制高风险/关键过程来保证过 程控制
• Contingency Plan for All Situations
说明
目标:
• 确保公司内部方法的统一和标准的遵守 • 改善制造质量，通过领导层和操作人员的辅
导/学习交来提高操作人员/领导层的质量 意识
范围:
• 组装区 • 生产操作 • 发运 / 接收 • 所有的操作 • 其他支持职能
食品安全管理体系审核相关知识
食品安全管理体系审核相关知识食品安全管理体系审核知识审核的基础知识企业内部食品安全管理体系审核，是体系活动一个很重要的环节，由于它促使企业检查自身的有关加工或者操作过程以确保达到下列要求：（审核的作用）①验证前提条件是否为体系的运行建立了良好的基础；②危害分析是否科学、合理与完善；③关键操纵点的推断是否合理与对事实上施的监控是否有效；④验证是否在运行中体系能够不断自我完善；⑤产品加工的全过程是否能够得到操纵；⑥对企业有关的能力、食品安全知识、意识的评价；⑦为迎接来自外部的审核做好各项准备1.1.1 审核（audit）的定义ISO9000：2000为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
CAC审核是一种系统的、功能的、独立检查已确定所进行的活动与有关结果是否符合既定目标的过程。
1.1.2 审核准则是指用作根据的一组方针、程序或者要求。
注解：即审核根据，说明审核准则用于确定审核符合性的根据。
能够是：GB/T22000-2006标准要求、食品安全管理体系文件、法律法规、行业规范及合同要求、方针、程序。
针对一次具体的审核，审核准则应形成文件。
1.1.3 审核证据与审核准则有关的同时能够证实的记录、事实陈述或者其他信息。
注1. 审核证据能够是定性的或者定量的。
注2. 审核证据应具有可重查性与可追溯性。
1.1.4 审核发现指将收集到的审核证据参照审核准则进行评价的结果。
注：审核发现能说明是否符合审核准则，分为符合项与不符合项，也能指出改机会。
1.1.5 审核目的是指通过审核发现、确认满足审核准则的程度，提供改进的机会。
1.1.6 审核结论audit conclusion审核组考虑了审核目标与所有审核发现后得出的最终审核结果。
1.1.7 审核委托方audit client要求审核的组织或者人员1.1.8 受审核方auditee被审核的组织1.1.9 审核员auditor有能力实施审核的人员1.1.10 审核组audit team实施审核的一名或者多名审核员注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。
正确理解管理体系审核六项原则
正确理解《管理体系审核指南》六项原则ISO19011:2011《管理体系审核指南》规定:审核应当遵守的六项原则,其中“保密性”为新增加的要求。
1.诚实正直诚实正直:职业的基础审核员和审核方案管理人员应:—以诚实、勤勉和负责任的精神从事他们的工作;—了解并遵守任何适用的法律法规要求;—在工作中体现他们的能力;—以不偏不倚的态度从事工作,即对待所有事务保持公正和无偏见;—在审核时,对可能影响其判断的任何因素保持警觉。
【理解要点】1认证是想审核提供产品、管理体系或服务满足标准和技术法规等特定要求的信用证明,其核心是“传递信任、服务发展”。
自觉遵守社会公德、商业道德和行业自律要求,以公平、公正、客观的方式开展认证活动,以真诚的态度和规范的做法对待认证相关方,通过科学的手段、严谨的作风、规范的程序、专业的能力、优质的服务和可靠的结果取得社会信任是对认证的基本要求。
审核是认证的重要环节,是传递信任的具体过程,审核活动由审核员完成,审核员的职业基础是诚实正直。
2“诚实”就是言行一致不虚假,“正直”就是公正坦白,襟怀坦白。
3审核员要在审核实践中按照审核委托方的要求和程序从事审核活动,有一说一,有二说二,绝来不得半点虚假。
既不能阿谀奉承,又不能以势压人,且不能隐瞒个人的认识和观点。
4诚实正直是对审核员品德的要求,优秀的道德品质需要在长期的工作和家庭生活环境中教育、积累和培养,不是经过几天的审核员培训就能形成的,审核员要加强个人学习,提高自身修养,改进不良习惯,养成良好的道德品质。
2.公正表达公正表达:真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。
应报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。
沟通必须真实、准确、客观、及时、清楚和完整。
【理解要点】1“公正”是“公平正直,没有偏私”;作为审核员,公正是个立场问题,也是最基本的要求,不论是收集证据,还是形成审核发现,审核员的言与行都要公正,不偏不倚,一切“以客观证据为基础,以审核准则为准绳”,不受外界任何干扰。
QMS审核知识
1、审核是为获得审核证据，并对其进行了客观的评价，以确定满足商定的准则程度所进行的有系统的、独立的并形成文件的过程，审核管理内容包括：审核的目的、范围和类型、审核组成员的职责：资源、审核计划的实施、记录归档、申诉、投诉；2、认证是指认证注册机构对组织的质量管理体系进行验证，给予其认证证书或允许其使用标志；；3、认证/注册机构委派经批准的合格评定人员，对审核过程和结论的有效性，认证程序的符合性，材料及信息的完整性和准确性进行评定，合格评定后，认证注册机构对受审核方质量管理体系做出是否给予认诈/注册的决定；1、用于过程/工序监视的数据可能来自两个不同的总体（两批材料、设备、作业者）混批造成双峰型分布；2、有可能是经过筛选后的数据，所以显示过程能力富余，这样的数据和基于这样的数据的直方图不能有效影视过程的稳定性和评估过程能力；3、需要重新分析数据，在追溯抽样产品来源的基础上，重新悼念数据和绘制直方图，并分析数据分布是否正常；4、在数据分布正常情况下，如果仍然出现过程能力富余，则经济性差，可以考虑改变工艺，放宽加工精度或减少检验频次，以降低成本；1、删减不合理；2、因为测量设备虽然是租赁的，但在组织的控制下，组织仍然具有测量设备控制的责任；3、组织的这样删减将影响提供其满足顾客要求和适用法律法规要求的产品的能力和责任；4、审核员还需在现场审核时关注该测量设备是否按照规定的周期或在使用前补校准或验证？是否保存有效的校准/验证记录？是否具有确定其校准/验证状态的标识？1、到归口部门查8。
2。
2条款中4个自然段的内容，要有抽样和调查方法；2、到与纠正措施有关的部门查有效性；1、不合理2、因为没有查全条款的所有要求；3、审核员应在所看的更改单中抽取几份，检查：是否评价最更改对产品及其组成部分的影响？是否进行了评审、验证和确认？以上是否在更改实施前进行？有无记录？相应文件是否修改？是否评价更改的有效性？1、查产品检验过程的目标的设定。
质量管理体系审核知识CCAA0706
质量管理体系——审核知识一、单项选择题1．( )可以独立承担审核任务。
(A)实习审核员(B)技术专家(C)审核组长(D)观察员2．监督审核的目的( )。
(A)是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书(B)是采取纠正措施、预防措施(C)同初审的目的一样(D)验证上次审核纠正措施的有效性3．依据GBFFl901 1-2003标准，审核报告的内容由( )负责。
(A)审核委托方(B)审核组(C)审核组长(D)受审核方4．一次审核的结束是指( )。
(A)末次会议结束(B)分发了经批准的审核报告之时(C)对不符合项纠正措施进行验证后(D)监督检查之后5．属于基于证据的方法的审核原则是( )。
(A)报告审核过程中遇到的重大障碍(B)抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关(C)审核报告真实地反映审核活动(D)审核员独立于受审核的活动6．( )对产品质量特性无直接影响。
(A)产品开发人员(B)产品制造人员(C)产品检验人员(D)工艺设计人员7．第三方认证审核的审核报告应提交给( )。
(A)审核委托方(B)受审核方(c)受审核方的上级主管部门(D)认可机构8．下列哪一点与管理的内涵不符( )。
(A)管理是任何组织集体劳动所必需的活动(B)管理的对象是组织所拥有的各种规模资源(C)管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关(D)管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成9．以下对审核方案描述正确的是( )。
(A)审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动(B)审核方案是一次审核安排(C)审核方案与受审核组织的规模无关(D)审核方案的记录不包括不符合报告lO．下面哪一种情况是审核证据( )。
(A)陪同人员质检科长向审核员反映：“供应科从非合格供方A处采购部件”(B)供应科长承认从非合格供方A处采购部件(C)因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处采购部件(D)以上都是11．一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核为( )。
源铭笔记：管理体系审核及常用术语
管理体系审核及常用术语认证是非常重要的一种合格评定活动，是认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。
认证机构主要通过认证审核工作，根据审核组的审核结论做出申请组织的产品、服务、管理体系是否符合要求或标准，能否颁发认证证书。
1、审核ISO9000-2015 标准中3.13.1规定，审核是为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
由此，审核是一系列具有特定目的的活动，是系统的、独立的和形成文件的过程，它主要包括获取审核证据，将收集到的这些审核证据对照审核准则的相应规定或要求进行比较、分析和评价，确定满足审核准则的程度，记录评价的结果及支持的证据等。
审核可分为内部审核和外部审核，又可分为结合审核、联合审核、一体化审核等。
（1）内部审核，亦称第一方审核，是由组织自己或以组织的名义进行的审核，主要是用于管理评审组织内部是否符合标准要求的目的，也可作为组织自我合格声明的基础。
如，根据内部审核的结论，组织的管理者可以进行自我声明：组织的质量和（或）知识产权管理体系符合GB/T19001 和（或）GB/T29490 标准的要求。
（2）外部审核，包括第二方审核和第三方审核。
第二方审核是由组织的相关方（如顾客或行业协会）或以相关方的名义（如以顾客或以行业协会的名义）对组织进行的审核。
第三方审核通常是指第三方认证审核，由外部独立的，即独立于第一方和第二方之外的审核组织，如提供认证审核服务的第三方认证机构对组织进行的审核。
（3）联合审核，是指两个或两个以上审核组织合作审核同一个客户。
“联合”是指两个或两个以上审核组织之间的联合，“审核”是指两个或两个以上审核组织一起审核，审核的对象是同一个受审核方。
（4）结合审核，是指对两个体系一起进行审核。
审核组织在目前所开展的这种审核采用的方式通常是将两个或两个以上管理体系一起进行审核，结合审核的程度取决于体系结合的程度。
【备考】审核概论—审核基础知识点复习笔记
【备考】审核概论—审核基础知识点复习笔记·1.概述1.1审核不仅局限于管理体系审核，还覆盖了产品认证和服务认证过程中所涉及的各类审核活动。
审核是应用合格评定功能法与合格评定工具箱开展认证活动所涉及的合格评定关键技术之一，也是合格评定活动及供应链管理的重要组成部分。
1.2与审核有关的标准ISO19011《管理体系审核指南》——提供了管理体系审核的指南，包括审核原则，审核方案的管理和管理体系审核的实施。
也对参与管理体系审核过程的人员的个人能力提供了评价指南。
适用于需要实施管理体系内部审核，外部审核或需要管理审核方案的所有组织ISO27007——在ISO19011的基础上，为信息安全管理体系审核方案管理、审核实施提供了指南，1.3 ISMS审核员能力提供了评价指南§ISO17021-1:2015《合格评定管理体系审核与认证机构的要求第1部分要求》§ISO17021-2:2015《合格评定管理体系审核与认证机构的要求第2部分实施环境管理体系审核及认证的能力要求》§ISO17021-3:2015《合格评定管理体系审核与认证机构的要求第3部分实施质量管理体系审核及认证的能力要求》§ISO17065《合格评定产品，过程和服务认证机构要求》o审核是审核员的基本功·1.4审核的基本概念和分类【思考题1：审核的定义与内涵？】1）审核的基本概念：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。
——审核由一系列相关过程和活动构成——获得客观证据的过程是一个取证的过程，涉及到抽样。
应根据抽样方案和所要求的数据类型，选择适当的样本。
获得要有适宜的方法，若决定使用统计抽样，抽样方案应基于审核目标和抽样总体的特征。
审核可以采用条件抽样或统计抽样。
——评价所获得的客观证据并确定与审核准则的符合程度是审核的关键活动，也是审核技术的核心。
商业安全审核知识点总结
商业安全审核知识点总结概述商业安全审核是指对企业、商业组织或个人进行安全管理体系的评估，以确保其对商业活动中可能存在的所有风险和威胁做出充分的防范和管理。
商业安全审核包括对设施、员工、供应链、信息系统、金融交易和各种业务流程的审核，以保障商业运营活动的安全性和可靠性。
在当今高度信息化和全球化的商业环境中，商业安全审核成为企业管理和运营的重要组成部分。
商业安全审核知识点总结如下：1. 商业风险评估风险评估是商业安全审核的基础工作。
通过对企业内外部环境的分析和评估，确定不同风险类别的概率和影响，以便制定相应的风险管理策略和应对措施。
关键知识点包括风险识别、风险评估工具和方法、风险影响分析、风险控制手段等。
2. 安全管理体系安全管理体系是企业安全管理的基本框架和组织架构，在商业安全审核中占有重要地位。
关键知识点包括安全政策与目标、安全职责与义务、安全规程与程序、安全培训与教育、安全沟通与沟通等。
3. 设施安全设施安全是保障商业活动正常进行的前提条件之一。
商业安全审核需关注设施的物理安全、网络安全、信息安全和运营安全等方面的情况。
关键知识点包括设施保护措施、安全设备与设施、设施巡查与检查、设施维护与维修等。
4. 供应链安全供应链安全是企业在采购、生产、仓储、运输和销售等活动中所面临的重要安全问题。
商业安全审核需关注供应商选择、供应链风险评估、供应链保障措施和供应链危机管理等方面的情况。
关键知识点包括供应商审核与管理、供应链风险防范、供应链合作与监督等。
5. 员工安全员工安全是商业活动中一个重要的安全方面。
商业安全审核需关注员工招聘与培训、员工管理与监督、员工休息与健康、员工心理健康等方面的情况。
关键知识点包括员工招聘与筛选、员工培训与教育、员工奖惩与激励等。
6. 金融交易安全金融交易安全是商业活动中一个特殊的安全问题。
商业安全审核需关注资金管理与控制、交易风险管理、支付系统安全和电子商务安全等方面的情况。
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必须按已计划的时间日程进行体系审核
确保符合本标准要求、客户要求、国际及国家标准要求、公 司规定的其它要求
确保公司质量体系能有效地实施
制定审核计划时必须考虑被审核的流程和区域的状况 和重要性、以往审核的表现
必须定义审核的准则、范围、频率和方法 确保审核过程的客观性和公正性 审核员不得审核他们自己的工作
末次会议较简短。
如发生审核组与受审核部门的争执
如发生争执，审核组应耐心地根据客观证据
8
争执处理 时可提请管理者代表仲裁，或最终
说服受审核方；如争执不能解决，最后只能
由最高领导决定。
请国家技术监督局或认可委员会仲裁。
9
不合格问 题的分类
按性质分类，目的在于抓住重点问 题采取纠正措施，以及评价体系改 进情况，也可按严重程度分类。
第二方审核
促进供应商改进管理体系
10
第三方审核作用
得到符合本标准
第三方审核
减少重复审核和不必要的开支
识别改进机会，促进管理体系的 持续改进
11
第一方审核、第二方审核和 第三方审核的区别和共同点
序 号
项目
第一方审核
第二方审核
第三方审核
1．都属于管理体系审核的范畴，都要遵守《管理体系审核指 导纲要》； 2．都是对管理体系进行审核，都要以选用的本标准作为审核 的依据； 3．有一个共同的目的，即检查评价管理体系与有关质量标准 1 相同点 的符合程度； 4．都由独立于受审核部门之外的审核员来进行； 5．都按正规程序和做法进行，如成立审核组、编制检查表、 实行现场审核、编写不合格报告和审核报告等； 6．如发现不合格项都要求采取纠正措施； 7．审核顺序和阶段大致相同； 8．审核员应具备的素质基本相同。
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内部审核要求
内部审核
内部审核員的資历、职責和架构 内部审核的推行计划頻次 内部审核的汇报模式 内部审核的标准表格（包括计划表、检查清单、
不符合項目报告、观察点报告、总結报告、糾 正及預防行动报告） 内部审核記录的保存期及地点
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体系审核要求
内部审核
必須进行糾正及預防行动以确保不符合項 目得以改善
按严重程度分类， 按严重程度分类，目的 目的在于决定是 在于决定是否予以通过 否予以通过认可。 认证。
重视纠正措施，对纠正措施不能作
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纠正措施
具体咨询，但可提供方向性意见供 参考，对纠正措施完成情况不仅要
对纠正措施不能作咨询，对纠正措施计划的 实施要跟踪验证。
跟踪验证，还要分析研究其有效性。
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监督检查
审核组长
成立审核组
1.确定审核组成员 2.领导授权，3.并通知准备
审核组长
制定审核计划
1.领导批准。2.召开小组会，明确分工 3.审核前工作文件准备
审核员
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第一方审核、第二方审核和 第三方审核的区别和共同点
序号 2 3 4 5 6
项目
委托方、 审核方和 受审核方
审核的主 要目的和
重点
前期准备 工作
审核计划
样本量及 审核深度
第一方审核
第二方审核
第三方审核
无委托方，审核方和受审核 方均属同一组织。
委托方为需方，审核 方为需方自己或需方 委托的一个审核机构， 受审核方为供方。
由组织的最高领导层组建审 核机构或指定某职能机构主 管审核工作，培训审核员、 制定程序、任命管理者代表。
了解受审核方情况， 预审文件，必要时预 防。
了解受审核方情况，预审 文件，决定是否受理申请， 必要时预审。
编制例行审核计划及追加审 核计划。
短期内集中审核所有有关部门和要求的现场审核计 划。
时间比较充裕，样本量可取 得较多，审核可以较深。
明。
场所：凡与被审核的管理体系所覆盖的部门和地区
均应列入审核范围。
产品：在认证范围内的产品所涉及的质量活动，
均应列入审核范围。
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内部体系审核员培训前要求
对本管理体系有基本认识及推行经验 对体系审核有基本认识及推行经验 对流程导向有基本认识及推行经验 对整体公司內部运作有基本认识
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内部审核要求
无此内容
认可后每年至少 要进行1次。
认证后每年至少要进行 1次。
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审核员注 册
目前我国正在开始实施内审员注册 制度，但内审员注册资格不是必不 可少的。
可是内审员或注 册审核员。
审核员必须取得注册审 核员资格。
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管理体系审核范围
审核范围：在规定时间内，对哪些管理
体系要求、场所和产品进行审核。
要求：应包含本标准的所有要求，剪裁应予以说
跟踪活动必須包括对所采取糾正及預防行 动的验证和其验证结果的成效报告（見 8.5.2及8.5.3糾正及預防行动）
可根据PDCA原理进行糾正及預防行动
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Section II：内部管理体系审核实
施步骤
一、审核计划 二、审核准备 三、审核实施 四、审核报告 五、跟踪验证
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内部管理体系审核管理流程图
时间较短，样本量和深度相对较小。
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第一方审核、第二方审核和
第三方审核的区别和共同点
序号
项目
第一方审核
第二方审核
第三方审核
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首末次 会议
虽也有较正规的首末次会议，但由 于都是同一组织内的人，不用互相 介绍，其他内容也可以简化，故首
正规的首末次会议，审核组长应作全面说明， 包括人员介绍、审核程序、方法及保密原则 的声明等。
制订年度内审计划
实施内审
批准
N
Y 任命组长
制订审核实施计划
审核、批准
N
Y 分发实施计划
审核准备
开不合格项报告 分析原因
制定、实施纠正措施
验证直至关闭
制订内部审核报告
审核、批准
N
Y 分发内审报告内审相Fra bibliotek资料归档21
审核流程和职责—准备阶段
负责者
工作步骤
工作容及要求
内审部门
提出内审
1.根据内审时机提出 2.领导同意。3.并确认审核组长
6QF管理体系审核知识
审核知识主要内容
Section I ：管理体系审核概论 Section II :内部管理体系审核步骤 Section III：管理体系审核技巧
2
第一方审核作用
为顺利通过第二、三方审核做好准备
第一方审核
保持、持续改进管理体系
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第二方审核作用
选择、评价、认可供应商
委托方可以是受审核方， 也可以是其他组织；审核 方为体系认证机构；受审 核方为某个组织。
主要目的在于改进自身的管 理体系；重点是发现问题， 对不合格项采取纠正措施或 预防措施
主要目的在于决定是 否签订购货合同；重 点是评价受审核方的
管理体系。
主要目的在于决定是否批 准认证；重点是评价受审 核方的管理体系。