质量管理体系内部稽核培训
ISO9001-2015内部稽核员培训课件
诚实正直。 公正表达。 职业素养判断力，勤奋，敬业，不断进修学习，识别分析能力，沟通协调。 保密性。 独立性。 基于证据(事实)的方法。
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稽核6原则
参照ISO19011:2011(CNS14809)作为管理系统稽核指导纲要
ISO 质量管理7原则
以顾客为中心 领导力 全员参与 流(过)程导向 持续改善(进) 依事实作决策 关系管理
物品 能源 信息 [例] 以产品、服务或决策的形式呈现
后续的流(过)程 [例] 顾客(内部或外部) 其他直接相关的利害相关者
可能的管制与检核点 以便监督与量测绩效
产出 的收受者
投入 的来源
产出
投入
起始点
结束点
作业活动
ISO9001：2015对应PDCA循环
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组织环境(4)
顾客要求事项(6)
直接相关利害相关者之需求与期望 (4)
参考文件：内部稽核程序---(QP-201)
ISO9001：2015
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ISO 9001非常强调质量稽核之重要，是为达成组织政策所设定目标之主要管理工具。 稽核必须贯彻执行，已决定质量管理系统各要项有效且适用于达成呈现各阶段质量目标。 质量管理系统稽核亦提供用以减少、消除与特别是矫正预防不符合现象所必须之客观证据。 稽核结果可用于管理，藉以提升组织绩效。
ISO 9000:2015术语(用语)和定义
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3.12 流(过)程: 活动或制程的结果。 3.47-3.48 产品和服务: 有形物[组装品、硬件、加工原料、软件、液体---等]或无形物[服务、知识、专利、概念---等]，或上述之组合。 3.37 品质: 产品本质特性能够符合要求之程度。
课程纲要
内部稽核员训练
{质量管理制度}规范稽核程序提升稽核质量
{质量管理制度}规范稽核程序提升稽核质量质量管理制度是企业为确保产品和服务质量，提高工作效率和效益而制定的一系列规范和程序。
其中，规范稽核程序是质量管理制度中的重要环节，能够有效提升稽核质量，保证企业质量管理的可持续发展。
下面将从规范稽核程序的含义、重要性、实施步骤和优化方法四个方面，对规范稽核程序提升稽核质量进行探讨。
一、规范稽核程序的含义规范稽核程序是指企业在进行内部和外部稽核活动时所必须遵守的一系列规范和程序。
这些规范和程序主要包括稽核目标、范围、方法、职责和报告等方面，旨在保证稽核活动的规范性、科学性和有效性。
二、规范稽核程序的重要性1.提高稽核质量。
规范稽核程序能够制定明确的稽核标准和方法，明确稽核目标和范围，避免主观因素对稽核结果的影响，确保稽核结果准确可靠。
2.保证稽核效率。
规范稽核程序能够明确稽核职责和分工，优化稽核流程，提高稽核效率，减少重复和浪费。
3.促进稽核改进。
规范稽核程序能够通过稽核结果的分析和归纳，发现问题和隐患，提出改进措施，促进持续改进和质量管理的提升。
三、规范稽核程序的实施步骤1.制定稽核标准和方法。
根据企业的需求和实际情况，确定稽核标准和方法，包括稽核对象、内容、时间、方法等。
2.确定稽核职责和分工。
明确稽核人员的职责和分工，确保稽核活动的专业性和公正性。
3.制定稽核计划和时间表。
根据稽核目标和范围，制定稽核计划和时间表，合理安排稽核活动的进行。
4.实施稽核活动。
按照稽核计划和时间表，进行稽核活动，包括收集资料、现场查看、记录问题等。
5.整理稽核结果和编写报告。
对稽核活动的结果进行整理和分析，编写稽核报告，包括问题发现、原因分析和改进建议等。
6.跟踪稽核改进。
对稽核报告中提出的问题和建议进行跟踪和落实，确保改进措施的执行和效果。
四、优化规范稽核程序的方法1.制定明确的稽核准则。
根据国家相关法规、行业标准和企业内部规定，制定明确的稽核准则，确保稽核活动的标准化和一致性。
ISO9001质量管理体系内部稽核总结
4.2.3文件控制
4.2.4记录控制 6.2.2能力、培训和 意识 6.4工作 环境 7.1产品实现的策 划 7.2.2与产品有关的 要求的评审 7.4.1采购过程 7.5.1生产和服务 提供的控制 7.5.3标识和可追溯 性 7.5.5产品防护 7.6监视和测量设 备的控制 8.2.1顾客满意 8.2.4产品的监视、 测量 8.3不合格品控制 8.5.2\8.5.3纠正\预 防措施 合计
2
1 1
2
1
2
1
2
1 1 1 1 3
16
8 2 1 1 2 2 2 1 1 2 1 1 1 2 2
37.21%
18.60% 4.65% 2.33% 2.33% 4.65% 4.65% 2.33% 4.65% 2.33% 2.33% 4.65% 4.65% 2.33% 2.33% 100%
1
如过程中有什么问题请及时的反馈
以上谢谢大家的配合。
Thank you!
9.30%
技 术 中 心 集 团 采 购 中 心
事 业 二 处
事 业 四 处
事 业 三 处
仓 储 中 心
集 团 人 资
机 电 工 程
缺失条文分布
不符合项分布 ISO9001\QC0800 00标准条款 S 2 品 质 S 2 计 划 S 2 生 产 S 2 营 业 S 2 技 术 S 3 品 质 S 3 生 产 S 4 品 质 S 4 生 产 S 4 计 划 S 4 工 程 S 4 营 业 集 团 人 资 机 电 工 程 技 术 中 心 采 购 中 心 仓 储 中 心 合 计 比率
1
1 1 1
1 1 1 0 1 5 2 1 3 3 5 2 5 0 1 4
内部稽核培训资料
一、何谓品质稽核1.品质稽核 —— 确定品质活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定的目标，有系统的独立的检查。
2.品质稽核的特性按内容分四性：充分性、符合性、有效性、一致性按稽核的方式分二性：系统性、独立性标准要求 品质文件 过程 结果二、稽核之型式三、内部质量稽概论一、内部质量稽核的目的1.满足质量标准或规定要求。
2.判定质量系统中要项是否符合规定之要求。
3.判定质量系统对于达成质量目标的有效性。
4.提供被稽核者改进质量系统的机会。
5.第二、三方稽核前及当内稽发现问题时及时矫正，为通过第二、三方稽核作准备。
二、内部质量稽核的范围1.稽核范围决于质量系统所涉及的部门，产品及服务。
如第二、三方稽核选择一定范围，则内稽亦不同。
2.可以在特定时期在产品和部门中确定一定的范围。
(如新产品尚未正式批量生产前，不列入制程管制的内稽范围)。
3.与生产无直接关系的部门，如后勤、财务等可不在内稽范围。
三、内部质量稽核的依据1.ISO 9001品保证标准2.品质手册3.质量计划、作业标准4.合约要求5.国际或国家有关的法律、法规、标准四、稽核的时机与频度（1）常规稽核（可选如下一种方式预先编订年度稽核计划）a)某月对一个或几个单位（或系统要素）进行稽核，每年应覆盖所有部门（或全部系统要素）至少两次。
b)每年两次集中稽核各单位和各系统要素。
（2）追加稽核a)发生了严重的质量问题或客户抱怨。
b)组织机构、质量政策和目标、产品、生产技术装备以及生产场所等有较大的改变。
c)即将进行第二、第三方稽核。
d)证书即将满期又希望继续保持认证资格。
五、内稽的步骤工作量分配：1.策划准备40%2.实施40%3.报告10%4.追踪确认10%四、内部质量稽核的策划总体安排和组织管理主要内容如下：1.高阶领导重视是内稽成败的关键。
高阶领导的重视是主要表现在领导层认真研究组建内稽小组，任命干部确定其职责和制定其工作方针。
ISO9000品质稽核管理
ISO9000品质稽核管理简介ISO9000是国际标准化组织制定的一系列国际标准，用于组织和管理一个组织的质量管理体系。
其中，ISO9001是ISO9000系列标准中最广泛应用的一个，它规定了一个组织应该具备的质量管理要求。
为了确保ISO9001标准的有效实施，品质稽核管理是必不可少的步骤。
本文将介绍ISO9000品质稽核管理的概念、目的以及常用的稽核方法。
品质稽核管理的概念品质稽核管理是一种通过检查、评估和验证公司的质量管理体系是否符合ISO9000标准的方法。
它可以帮助组织识别并纠正可能存在的问题，提高质量管理体系的效能和效果。
品质稽核管理通常由经过培训并授权的内部或外部稽核师承担。
品质稽核管理的目的品质稽核管理目的在于确保组织的质量管理体系得到全面有效的实施和运营，以达到以下目标：1.确保组织的质量管理体系符合ISO9001标准的要求；2.识别并纠正质量管理体系中存在的问题和不符合标准的情况；3.提供对组织质量管理体系的正式评估，以确定其有效性和改进机会；4.提高组织的质量管理能力，增强客户满意度。
品质稽核管理的步骤品质稽核管理通常包括以下几个步骤：1.制定稽核计划：在进行品质稽核之前，需要制定稽核计划，确定稽核目标、范围、时间和人员等。
2.实施稽核活动：稽核师根据稽核计划进行实地勘察和文件审核，核实质量管理体系的运行情况，寻找不符合要求的地方。
3.编写稽核报告：稽核师根据实施稽核活动的情况编写稽核报告，详细描述发现的问题和建议的改进措施。
4.进行纠正和预防：组织应根据稽核报告中提出的问题和建议，采取适当的纠正和预防措施，确保质量管理体系的改进和持续运行。
5.跟踪稽核结果：组织应定期跟踪稽核结果和改进措施的实施情况，并进行评估和验证。
常用的稽核方法根据稽核的目的和范围的不同，可以采用不同的稽核方法。
常用的稽核方法包括：内部稽核是由组织内部员工执行的稽核活动。
内部稽核师通常接受过相关培训，具备一定的稽核技能和专业知识。
质量管理系统稽核管理制度
质量管理系统稽核管理制度一、背景随着全球经济的不断发展和竞争日趋激烈，企业为了在市场上取得更好的竞争优势，不断提高自身的产品质量，构建高效的质量管理体系，用以控制、监督生产过程，保障产品质量稳定。
对于企业来说，质量管理体系稽核是指定能有效实施品质保证政策、程序及制度的证据，在确保整体企业效能达到最佳化的同时，也为维持公司的声誉与利益做出了巨大的贡献。
为了进一步强化企业的质量管理体系，提高稽核管理的效率和水平，制定本《质量管理系统稽核管理制度》。
二、目的本制度的目的是规范公司内部的稽核管理工作，促进企业的质量管理体系的有效运转，保证产品质量的稳定性和可靠性，同时确保企业的顺利运营和进一步发展。
三、适用范围本制度适用于公司内部对质量管理体系的稽核管理工作，对各部门、全员的质量意识进行培养和提升，并督促各部门自检自查，持续改进，提升质量管理工作水平。
四、规章制度1、稽核管理的组织与协调（1）公司设立质量管理部门，由质量管理部门向董事长汇报工作，并直接向董事长报告重要问题。
（2）稽核人员的选任应具有较强的专业和技术素质，稽核人员应该是经过专业培训和资格认证。
（3）稽核管理委员会由董事长领导，会员由质量管理部门和各个部门代表共同组成，负责对公司质量管理体系的稽核计划进行审批。
2、稽核管理的程序与要求（1）制定稽核计划，每年至少进行一次全面的内部稽核。
稽核计划应详尽具体，包括稽核类型、稽核部门、稽核时间、稽核程序和要求等。
（2）稽核前应充分了解被稽核部门的业务情况和管理制度，并进行实地的稽核。
（3）稽核管理应以稽核报告为基础，针对存在的问题和不足，制定相应的整改措施和计划，并进行跟踪实施。
稽核后，被稽核部门应制定整改方案和计划，向质量管理部门反馈并执行相应的改进措施。
五、稽核报告的编制与管理（1）稽核报告应对被稽核部门的管理体系、质量问题等方面提出意见和建议，并包括稽核发现的问题、根本原因、改进措施和执行时间等内容。
质量管理体系内部质量稽核
稽核計劃的內容
稽核的目標 稽核的範圍 參考文件 人員任務分配 時間、時程 報告分發 保密要求
內部稽核行程表
日期 時間 受稽核單位 稽核項目 依據文件 稽核員
8/10 09:00 |
12:00
採購課
4.6採購 採購作業 a 組 管制程序
三、品質稽核的目的
1.確定品質系統要項與特定要求符合或不符 合之情況
2.確定品質系統達成規定品質目標的有效性 3.可提供被稽核單位改進品質系統的機會 4.為了符合法規的要求 5.允許受稽核組織之品質系統的認可登錄
四、實施品質稽核的理由
1.對於有意建立契約關係的供應商資做初步 評
2.驗證公司本身所實施的品質系統是否能持 續符合規定要求
以上各點均可直接紀錄為缺點，沒有討價的空間
如何選表單做抽樣稽核
曾被摺過的 有面寫了一大堆事項或備註 表單內顯示有主管之眉批者 表單之備註欄內有一大堆備註者 表單內之紀錄備塗改的特別厲害的 表單曾被撕毀再黏回去的 表單內空白欄太多的
內部品質稽核訓練
一、何謂品質稽核
稽核是以獨立而系統化的檢查，來驗證 A.各項品質活動是否符合品保計劃之安排 B.這些品保計劃是否有效的實施
二、ISO-9000對內部品質稽核的要求
1.供應商應制定並維持各項書面程序，以規劃及執行內部 品質稽核，以驗證各項品質活動及其相關結果是否符合 計劃的安排，從而決定品質系統之有效性。
如何選設備來做抽樣稽核
重要製程的設備 製程中較自動化的設備 放在角落的設備 放在紙箱或容器內的模治具
其他抽樣稽核注意事項
被稽核者主動提供呈遞的表單不要看 品質紀錄一覽表內的紀錄均要當成樣品予以抽查 查標準書要查修改版次最多者 看表單紀錄時第一張的各欄位要看、查清楚，以作為決定 是否為該表單重要欄位的依據，並作為下一張追查的依據 與被稽核者間盡量提問題(不要提一些讓對方只回答是或不 是，有或沒有等之問題)讓對方說明 盡量製造不安定的氣氛，誘導對方自動發言 可自公佈欄、桌面、牆上蒐集相關之文件或生產條件，以 比對規定或辦法
公司品质管理体系稽核规定
公司品质管理体系稽核规定1. 引言品质管理是企业的核心竞争力之一，对于提升产品和服务质量至关重要。
公司制定品质管理体系稽核规定，旨在确保品质管理体系的有效实施和持续改进。
本文档旨在详细介绍公司品质管理体系稽核的目的、范围、程序和责任，以确保稽核工作的准确性和透明性。
2. 目的公司品质管理体系稽核的目的是评估品质管理体系的有效性和符合性，并提供改进建议，以确保产品和服务的持续改进和客户满意度的提升。
稽核的目标是发现潜在的问题和不符合要求的地方，并采取纠正和预防措施。
3. 范围品质管理体系稽核的范围涵盖了整个公司的品质管理体系，包括： - 领导层对品质管理的重视程度 - 品质政策和目标的制定和推广 - 品质标准和规程的建立和更新 - 品质管理职责的分配和执行 - 内部和外部沟通与合作 - 培训和人员发展 - 不符合处理和持续改进4. 稽核程序品质管理体系稽核应按照以下程序进行： ### 4.1 稽核计划制定 - 由质量管理部门负责制定每年的稽核计划，明确稽核的时间、地点、范围和人员安排。
- 稽核计划应充分考虑公司的运营情况和重点关注的领域，确保稽核的全面性和有效性。
4.2 稽核准备•稽核人员应在稽核之前进行充分的准备工作，包括熟悉稽核要求、制定稽核检查清单和准备稽核所需的相关文件和记录。
4.3 现场稽核•稽核人员按照计划进行现场稽核，根据检查清单逐项检查，并与相关人员进行访谈和交流，了解品质管理体系的实施情况和存在的问题。
4.4 稽核报告•稽核人员应根据稽核结果，编制稽核报告，并记录发现的问题和改进建议。
•稽核报告应明确问题的描述、原因、影响和紧急程度，并提出相应的改进措施和责任人。
4.5 稽核跟踪•稽核报告应交由质量管理部门负责进行跟踪，并将改进情况进行记录。
•质量管理部门应定期审查和评估改进的有效性，并确保改进措施的实施和持续改进。
5. 稽核责任5.1 质量管理部门•质量管理部门负责制定和推广品质管理体系稽核规定，并进行相关培训和指导。
质量稽核的最佳实践与经验分享
人工智能技术可以辅助进行质量检测和缺陷识别，提高检测效率和准确性。
了解新兴的质量管理工具和方法
关注质量管理领域的新兴工具和方法，如六西格玛、精益管理等，了解其应用场景和优势 ，为组织质量管理提供新的思路和方法。
CHAPTER 05
结论
质量稽核的重要性和意义
质量稽核是确保产品和服务质量的重要手段，通过定期或不定期的稽核，可以及时 发现和纠正质量问题，提高客户满意度。
稽核经验分享
成功的案例介绍
案例一
某制造企业通过实施严格的质量 稽核流程，有效降低了产品不合 格率，提高了客户满意度。
案例二
某软件开发团队运用敏捷方法进 行质量稽核，快速响应需求变更 ，确保项目按时交付。
失败的案例分析
案例一
某公司在质量稽核过程中忽视了客户 需求，导致产品不符合市场期望，销 量大幅下滑。
进点。
查检表法
制定详细的查检表，逐项检查 并记录结果，便于统计和分析
。
对比分析法
将实际数据与历史数据、行业 标准等进行对比，找出差异和
改进空间。
确保数据准确性和完整性
培训员工
对员工进行培训，提高 其数据采集和记录的准
确性。
校验数据
对采集的数据进行校验 ，确保数据的准确性和
完整性。
使用自动化工具
利用自动化工具来减少 人为错误和遗漏。
案例二
某团队在项目开发过程中未进行有效 的质量稽核，导致项目延期、成本超 支。
稽核过程中的挑战与解决方案
挑战一
如何确保质量稽核的客观性和公正性 ？
解决方案一
采用第三方进行质量稽核，或建立多 层次的稽核机制，避免单一来源的偏 见。
ISO9000内部审核培训课程
ISO 9001
ISO 9001规定质量管理体系要求,使组织必须展现其能力,以提高产品 符合顾客要求及适用法规要求,并达到最高顾客满意.
取代ISO9001:1994,ISO9002:1944及ISO9003:1994 該标准,注重于有效性,可用于组织内部应用,认证或合同上之目的.
一致性配对(Consistent pair)
序-我司目前已制定出的程序/標 准/表單?
ISO八大原则
以顾客为关注焦点.
组织依存于顾客.因此,组织应当理解顾客当前和未来的需求,满足顾客要求并争取超越顾客期望.
质量体系标准的发展演变
MIL-Q-9858 AQAP ANSI N45.2 CSA Z 299 BS5750 ISO9000 ISO9000 ISO9000
1959年 1969年 1971年 1975年 1979年 1987年 1994年 2000年12/15
(美国军用标准) (北约联合质量保证出版物)
行业计划
一些欧洲商业和贸易组织已经制定了ISO 9000系列说明,例如CEFIC-EN29001ISO9001,化不工业的使用指南.
由美国三大汽车公司(福特,通用,克莱斯勒) 联合制订的QS 9000在汽车行业及其相关配 件行业中也得到了广泛的公认与采纳.
ISO條文簡介
原條文-----略 品質管理八大原則 系統本身規定的必須文件化的程
(美国国家标准协会) (加拿大标准协会) (英国标准协会) (国际标准化组织) (国际标准化组织)
(国际标准化组织)
为什么推行ISO9000
ISO 9000系列标准的出现有助于: 统一国际间各国的质量管理/质量保证标准; 帮助整体产业体制的改善; 隆低质量检验频率及费用 而根据ISO9000系列标准的要求建立以及实施质量体系,可为企业带来
稽核员培训方案及计划
稽核员培训方案及计划一、培训目的稽核员是企业内部控制和管理的重要一环，其工作质量直接关系到企业的经营效果和信誉。
因此，本次培训的目的是为了提高稽核员的专业素质和综合能力，增强他们的工作技能和管理能力，使其能够胜任企业内部控制和管理工作。
二、培训对象1.企业内部稽核员工2.新入职稽核员工3.其他对内部稽核工作感兴趣的员工三、培训内容及计划1.内部控制基础知识培训时间安排：2天内容：内部控制的概念和原则内部控制的要素内部控制流程2.风险管理与控制培训时间安排：3天内容：风险管理的基本概念企业风险管理的框架风险评估与控制3.稽核方法与技巧培训时间安排：3天内容：稽核的基本概念稽核的方法和步骤稽核的技巧和实操4.管理能力提升培训时间安排：2天内容：团队管理和协作沟通与人际关系管理决策与问题解决能力5.案例研究及实践操作时间安排：5天内容：内部控制与风险管理案例分析稽核实操模拟实际工作中的问题与解决方案6.结业考核和总结时间安排：1天内容：结业考核总结与交流四、培训方式1. 理论讲解：通过讲课、讲解、案例分析等方式传授知识；2. 实践操作：指导学员进行实际操作，提高实际技能；3. 案例研究：通过案例分析，引导学员思考和解决问题；4. 考核与总结：对学员进行结业考核，总结培训成果。
五、培训师资1. 企业内部控制和管理专家2. 大型会计师事务所的稽核专家3. 企业内部管理人员六、培训目标通过本次培训，使稽核员能够掌握内部控制和风险管理的基本理论和实践操作方法，提高其稽核技巧和管理能力，为企业内部控制和管理工作提供良好的保障。
七、培训效果评估1. 知识运用能力：学员能否灵活运用所学知识进行实际工作2. 技能应用能力：学员是否能熟练掌握稽核方法和技巧3. 解决问题能力：学员是否能够独立解决实际工作中的问题4. 团队合作能力：学员是否能与其他部门协作进行内部控制和管理工作八、培训质量保障1. 确保培训内容的丰富性和针对性2. 保证培训师资力量的专业性和实践性3. 落实培训的实际效果评估机制4. 配备良好的培训设施和教学环境九、培训后续跟踪1. 培训结束后，安排专人对学员进行跟踪调查和评估2. 根据学员的工作实际情况，及时进行个性化的帮扶3. 定期召开培训成果交流会，分享学员的成功经验和教训十、培训实施计划1. 培训前的准备：确定培训内容、师资力量、培训方式和培训质量保障措施2. 培训实施：按照培训内容和计划进行培训3. 培训后的跟踪：对学员进行培训效果评估和跟踪调查十一、结语本次稽核员培训方案及计划，经过认真讨论和研究，力求做到全面、系统、科学和实用，希望通过培训，能够有效提高稽核员的工作能力和素质，为企业的内部控制和管理工作提供良好的保障。
质量管理体系内部稽核培训
审核阶段
准备
执行
报告
报告
跟进 10%
10%
准备
效果跟进
40%
执行 40%
准备审核
失败的准备;就是准备失败 fail to prepare is prepare to fail
确定审核准则
相关管理体系标准的要求 公司的管理体系文件的要求 客户/法律 法规的要求 以往的审核及其协商的改正措施
封闭式问题的利与弊
利
· 节省时间和精力 · 最大程度地控制访谈节奏 · 在你知道自己想要什么具体
信息时的最佳提问方式
弊
· 被访谈者无法对自己的回答做进一
步解释或说明 · 所获得的信息有限 · 较难辨别出虚假信息
· 更容易整理和归类
· 帮助缺乏经验的访谈者
· 有助于重新组织访谈结构
· 鼓励内向/不爱直接了当说话的
是/否;有/没有 可获得指定的资讯 可用以总结结论 由审核者控制问与答 带来压力 / 减轻压力
封闭式问题以得到肯定或否定的回答为目的 单词引导：是或不是 1 一般情况下不用 例如： "你们有一个不合格品控制程序吗 ""是的 " "这个程序是经过批准的吗 ""是的 " "这个程序包括软件吗 ""不包括 " 2 确认理解时有用 例如： "那个唯一被记录的顾客投诉是顾客写信寄来的;对吗 ""是 " "那件服务工程师直接受理的顾客口头投诉尚未根据顾客投 诉程序进行处理; 对吗 ""对 " "你们的顾客投诉程序没有将口头投诉与书面投诉区别开;对 吗" "是的;我也认为它规定得不清楚 "
质量管理系统稽核管理制度
质量管理系统稽核管理制度一、背景介绍质量管理系统稽核是指一种系统性审核过程，通过对质量管理体系的审核，以发现并修正潜在的质量和运营问题。
质量管理系统稽核管理制度是组织内部对质量管理系统的稽核管理的规定，通过制定该制度，可以有效地管理审核活动，提高质量管理系统的有效性和可持续性。
二、稽核管理制度的目的1. 统筹规划质量管理系统的稽核工作，确保稽核计划的科学性、合理性，保证稽核活动的有序进行。
2. 维护内部稽核人员的合法权益，使得稽核过程公正、公平、公开。
3. 提高质量管理体系的实效性和运行规范性。
4. 保障组织对既定质量管理目标的持续追求和改进。
三、稽核管理制度的内容1. 稽核计划的制订（1）制定稽核计划，其内容应包括稽核时间、稽核部门和对象等信息。
（2）稽核计划应该提前3个月定期制定、审核、修订，变更计划应及时报告审核部门。
（3）稽核计划的确定应参考了外部环境、内部客户反馈和管理制度等因素，并适度添加风险因素考虑，使计划的制定更加科学、规范。
2. 稽核人员的选拔和管理（1）稽核人员的选拔应该遵循公开、公正、公平的原则，确保稽核人员的专业素质和知识背景满足相关要求。
（2）制订有效、科学的稽核人员管理制度，包括对稽核人员的考核和培训要求等。
3. 稽核程序的执行（1）稽核程序的执行应该符合相关的稽核标准和规程，并能够对相关的质量管理体系元素进行全面的、系统的分析和评价。
（2）稽核程序应该立即通知被稽核对象，标志着启动了稽核程序。
（3）稽核程序应该重点关注其指标数据合法性、流程符合度、整体质量水平的相关问题，以及客户反馈的问题，确保所稽核的质量管理体系运行规范、有效。
（4）稽核注意不能仅仅依靠现场分析而忽视数据、档案和报告的查阅，应注重分析本体信息的背后，强化风险管控。
4. 稽核结果的统计和分析（1）对所有稽核结果进行统计和分析，得出相关的结论和建议，并将其通知相关部门。
（2）整合所有稽核结果，形成有关质量管理体系，并提出相关意见、建议，及时调整和修订质量体系。
稽核业务培训
稽核业务培训稽核业务培训是一项重要的工作，旨在提高组织的内部控制和风险管理能力。
通过培训，员工可以了解和掌握稽核业务的基本知识和技能，从而提高稽核工作的质量和效率。
稽核业务培训应包括对稽核的定义和目标的介绍。
稽核是指对组织的财务、运营和管理活动进行全面审查，以评估其合规性、效益和风险管理情况。
培训中应强调稽核的重要性和价值，以及稽核对组织持续发展的支持作用。
培训应介绍稽核的基本原则和方法。
稽核的基本原则包括独立性、客观性、审慎性和机密性。
培训中应强调员工在稽核过程中应遵循这些原则，确保稽核结果的准确性和可靠性。
另外，培训还应介绍常用的稽核方法，如文件审查、观察、访谈和数据分析等，以帮助员工掌握有效的稽核技巧。
培训还应涵盖稽核风险评估和控制的内容。
稽核风险评估是指对组织内部和外部环境中的潜在风险进行识别和评估，以确定稽核工作的重点和范围。
培训中应介绍风险评估的方法和工具，并指导员工如何进行风险控制和监测，以确保稽核工作的有效性和可持续性。
培训还应包括稽核报告的编写和沟通技巧。
稽核报告是稽核工作的重要成果，对于组织和管理层做出决策和改进非常重要。
培训中应教授员工如何编写清晰、准确和有影响力的稽核报告，并提供沟通技巧，以便员工能够有效地向相关方沟通稽核结果和建议。
培训应注重实践和案例分析。
通过实际案例的分析和讨论，员工可以将理论应用到实际工作中，加深对稽核业务的理解和掌握。
培训中还可以组织模拟稽核和角色扮演等活动，以提高员工的操作和应对能力。
稽核业务培训对于组织的内部控制和风险管理至关重要。
通过这项培训，员工可以提高稽核工作的质量和效率，为组织的持续发展提供有力支持。
希望每个员工都能通过培训，成为优秀的稽核人员，为组织的健康发展贡献自己的力量。
质量体系内部审核专业培训
质量体系内部审核专业培训
1. 简介
在任何组织中，质量是至关重要的。
为了确保产品和服务的高质量，内部审核
是一个必不可少的环节。
本文将重点介绍质量体系内部审核专业培训的重要性、内容以及实施策略。
2. 为什么需要质量体系内部审核专业培训
内部审核是确保组织质量体系有效运作的关键环节。
通过专业的内部审核人员，可以检测和纠正组织中潜在的问题，确保质量标准得到遵守。
因此，质量体系内部审核专业培训是必不可少的。
3. 内部审核培训内容
质量体系内部审核专业培训通常包括以下内容： - 理解质量体系标准：例如
ISO 9001等 - 审核基础知识：审核原则、审核流程等 - 审核技巧：提问、听取证据、分析风险等 - 内部审核实践：模拟实际审核场景 - 报告撰写：整理审核结果并提出
改进建议
4. 实施策略
4.1 培训方式
质量体系内部审核专业培训可以采用线下培训、在线培训或混合培训的方式进行。
针对不同组织和人员需求，选择最适合的培训方式。
4.2 讲师选择
内部审核专业培训的讲师应具备丰富的审核经验和专业知识。
最好是具有认证
的内部审核员或外部审核员。
4.3 培训计划
制定详细的培训计划，包括培训内容、时间安排、教学方法等，确保培训的系
统性和全面性。
4.4 培训评估
培训结束后，进行培训效果评估，了解培训效果，进一步优化培训策略。
5. 结语
质量体系内部审核专业培训对于组织质量管理的重要性不言而喻。
通过专业的培训，培养内部审核人员的审核技能，提高内部审核的质量和效率，进而推动整个质量体系的不断完善与提升。
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审核的目的
1. 确定被审核方建立的体系是否符合管理体系 标准。 标准。 2. 判断管理体系是否有效地实施和维持。 判断管理体系是否有效地实施和维持。 确定管理体系的充分性、适用性和有效性。 3. 确定管理体系的充分性、适用性和有效性。 识别被审核方管理体系中需要改进的项目。 4. 识别被审核方管理体系中需要改进的项目。 对商业合作伙伴的管理体系进行评价， 5. 对商业合作伙伴的管理体系进行评价，如供 应商审核 审核。 应商审核。
Q u a li t y S a t i s fy
有效沟通七个步骤 主动方 一、思想、意识 二、选择沟通方式 三、实施沟通 被动方 接收 思维、领悟 接受 实施沟通内容
ISO-IQA-Internal Audit rev 03
Quality & Satisfy
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Q u a li t y S a t i s fy
审核通知 / 开始会议
发出审核时间表 说明审核目的，内容，方法和时间安排 说明审核目的，内容， 与被审核部门/ 与被审核部门/项目的负责人确认审核 时间和人员安排 ----确保审核方案的有效性 ----确保审核方案的有效性
审核执行
审核执行
沟通 观察 / 收集证据 评审
沟通 (Communication)
确定审核方案
审核时间表/ 审核时间表/行程表
年计划 覆盖全部要素及部门 覆盖全部要素及部门 以部门 / 功能 作审核单位 时间分配需考虑
审核的项目 审核单位的操作员数目 审核单位的工作内容 位置及面积
审核员小组会议
确认准备工作均已完成,各审核员亦明 确认准备工作均已完成, 了其将扮演之角色 讨论可能出现的问 讨论可能出现的问题及需 注意事项 交流经验及审核技巧
含糊不清的问题 多重式问题
多重式的问题 多重式的问题
(Multi-Question) 有没有 ...? 做成混乱 回答者选择式回答 绝对避免使用 怎样 ...? ...？ 如何 ...？
倾听
认真专注的倾听 是对别人最大的尊敬
有效的听
专注 查对 澄清 反应 / 反馈 记录 需要时作出摘要， 需要时作出摘要，与讲话一方确认
审核的核心原则 客观性 独立性 系统性
审核的种类 审核的种类
第一方( ■ 第一方(供方) - 内部审核 由公司内部进行的审核 第二方( ■ 第二方(买方) - 外部审核 由采购方或代表采购方对供方/ 由采购方或代表采购方对供方/组织 进行的审核
审核的种类 审核的种类
第三方( 第三方(独立) - 外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行 的审核
管理体系审核(稽核) 管理体系审核(稽核)
审核的定义 为获得证据并对其进行客观地评价, 获得证据并对其进行客观地评价, 并对其进行客观地评价 审核准则的程度所进行的 以确定满足审核准则 以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程. 系统的、独立的并形成文件的过程. 并形成文件的过程
質量管理体系审核
Q u a li t y S a t i s fy
PDCA模式簡述如下：
計劃：依據客戶要求及組織政策為建立目標 及必要的過程。 執行：實施過程。 檢查：依據政策、目標與產品要求對過程及 產品進行監控及量測並報告結果。 行動：採取行動來持續改善過程績效。
ISO-IQA-Internal Audit rev 03
检查方法
检查是以随机抽样型式形进行，而非 检查是以随机抽样型式形进行， 随机抽样型式形进行 100%全检 100%全检 决定抽样的数量时应考虑 被审查部门/项目的文件，工作， - 被审查部门/项目的文件，工作， 人员和记录的数量 - 过去的表现
检查方法
抽查的方向不一定需要从头到尾， 抽查的方向不一定需要从头到尾，可从 任何一点展开 抽查的文件/人员/ 抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系
身体语言
-
惊惶篇
回答不了， 回答不了， 要下岗了.. 要下岗了..
饶了我吧.. 饶了我吧.. 不要逼我吧.. 不要逼我吧..
身体语言
-
防卫篇
少说少错,不 少说少错, 说就不会错 不认可，对查到的问 不认可， 题千方百计的辩解
不欢迎任 何批评， 何批评， 轻视审核 员的意见
身体语言
-
愤怒篇
怒火中烧 有所动作 储势待发
单向沟通 (One Way Communication) 双向沟通 (Two Way Communication)
沟通技巧
提问的技巧 信息的理解(聆听技巧) 信息的理解(聆听技巧)
问题的种类
封闭式的问题 开放式的问题 跟进式的问题 引导式的问题 没有声音的问题
封闭式的问题
(Closed Question) 简单答案 是/否，有/没有 可获得指定的资讯 可用以总结结论 由审核者控制问与答 带来压力 / 减轻压力 ？
选择审核员
曾受完整的审核训练 审核经验 对被审核的部分的运作及相关应用技术 有基本认识 独立性 审核员个人特质
审核员的特性
思想开放 良好沟通的能力 机智、毅力、 机智、毅力、 有敏锐的观察能 正直诚实 良好聆听的能力 要有好奇心 有分析能力 感情稳定， 感情稳定，冷静 合作的能力 有礼貌、 有礼貌、弹性 组织能力 客观、 通情达理 、客观、廉正 练达及 有外交技巧
Quality & Satisfy
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管理体系审核(稽核) 管理体系审核(稽核)
审核的定义 为获得证据并对其进行客观地评价, 获得证据并对其进行客观地评价, 并对其进行客观地评价 审核准则的程度所进行的 以确定满足审核准则 以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程. 系统的、独立的并形成文件的过程. 过程
案例 1 ：
在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管 年度的管理评审记录时， 在检查 年度的管理评审记录时 理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。 理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。
发现的问题 客观证据 结论
不符合事项报告
客观证据 案例 1 ：
在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管 年度的管理评审记录时 审核员发现管 在检查 年度的管理评审记录 理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。 理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。
弊 耗费时间和精力
难以控制访谈节奏 难以记录或整理答案 更难核查结果 被访谈者很难把握回答的深度
跟进式的问题
(Follow Up Question) 由获得的资讯再提出跟进问题 对问题进一步探讨
引导式的问题
(Leading Question) 可减轻被审核者压力 避免使用
包含假设的引导性提问不可使用 例如："我想你在这些文件被发放前审查过它们？" "我猜想你在管理评审会议之前发出过一份管理评审的日程表？" "我想所有的采购订单中都包含了要增加预选资格的内容。"
火山爆发
身体动作 + 面部表情
感兴趣， 感兴趣，认同
不感兴趣， 不感兴趣，不同意
身体动作 + 面部表情
有疑问， 有疑问，不同意
有疑问， 有疑问，思考中
身体语言
有麻烦
很苦恼
应避免的问题
欺诈式问题
让人钻入给定答案的提问，如果进一步阐明则不会答错不要使用 例如：“你们什么时候才不再放行不合格品？”不正确地暗示他们有放行不合格品的习惯。 “你们的程序里规定所有文件都需经理签字，那么为什么这些国际标准上没有经理的签 字呢？”不正确暗示程序适用于外来文件。 “我注意到在试验室墙上你们挂有一个时钟，它的校正标签在哪里。”不正确暗示时钟是 用于测试产品的测量设备。
提问技巧 一、开放式 二、封闭式 三、引导式
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ISO-IQA-Internal Audit rev 03
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Q u a li t y S a t i s fy
公司如何實施內部稽核：
1 擬訂稽核計劃 3 人員教育訓練 5 製作稽核查核表 7 實施稽核 9 提出矯正措施單 11 確認矯正措施 2 選定稽核小組成員 4 任務分配 6 稽核前會議 8 作成稽核報告 10 跟催矯正措施 12 內部稽核彙整表
开放式问题的利与弊
利
了解被访者认为的工作重点 表明被访谈者的观点/ 表明被访谈者的观点/判断标准 给被访谈者更多的成就感 给被访谈者组织答案的自由 提供更广泛、 提供更广泛、更深入的答案 可能引出意料之外(而宝贵) 可能引出意料之外(而宝贵)的信息 鼓励被访者畅所欲言 有助于了解被访谈者对议题深度的认知
封闭式问题以得到肯定或否定的回答为目的 单词引导：是或不是 1. 一般情况下不用 例如： "你们有一个不合格品控制程序吗？""是的。" "这个程序是经过批准的吗？""是的。" "这个程序包括软件吗？""不包括。" 2. 确认理解时有用 例如： "那个唯一被记录的顾客投诉是顾客写信寄来的，对 吗？""是。" "那件服务工程师直接受理的顾客口头投诉尚未根据顾客投 诉程序进行处理， 对吗？""对。" "你们的顾客投诉程序没有将口头投诉与书面投诉区别开， 对吗？" "是的，我也认为它规定得不清楚。"
弊 被访谈者无法对自己的回答做进一步
开放式的问题
(Open Question)
5W 1H
怎么样？ 怎么样？ 什么？ 什么？ 何时？ 何时？ 谁？ 哪里？ 哪里？ 为什么？ 为什么？
HOW WHAT WHEN WHO WHERE WHY
给我看. 给我看 . . (证据) 证据)
SHOW ME . . . (the evidence)