19年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

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9 月 13 日证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案(100 题)

9 月 13 日证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案（100 题）一、选择题1、不属于有限售条件的股份的是()A.董事、监事、高级管理人员持有的股份B.因股权分置改革这哪是锁定的股份C.内部职工股D.境内上市外资股与境外上市外资股答案：D解析：境内上市外资股，即 B 股。

境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如 H 股。

境内上市外资股与境外上市外资股属于无限售条件股份，无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。

2、国际金融监管体系的组织者包括()等。

A.国际资币基金组织和国际保险监督官协会B.国际货币基金组织、巴塞尔银行监管委员会和国际证监会组织C.巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织和世界银行D.国际保险监督官协会、巴塞尔银行监管委员会和国际证监会组织答案：D解析：国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分，包括巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织（IOSCO）、国际保险监督官协会（IAIS）等。

3、下列关于优先股与普通股、债券的区别的说法，错误的是(）。

A.普通股股东可全面参与公司的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理B.普通股股东除了获取股息收益外，收益来源二级市场价格上涨也是重要的；而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小C.优先股的股息一般来自税前利润，而债券的利息来自可分配税后利润D.优先股没有到期的概念，发行人没有偿还本金的压力，而除了永续债券这种特殊的配合证券外，绝大多数债券需要到期还本付息答案：C解析：优先股的股息一般来自可分配税后利润，而债券的利息来自税前利润。

故 C 选项错误。

4、区域性股权市场是为其所在(）行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

A.跨市设B.跨省级C. 市级D.省级答案：D解析：区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟考试试卷包含答案

证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2. （2019年真题）在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。

A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 A3. 在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D4. 下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B5. 以下（）不是发行公募债券的主体。

A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】 D6. 首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7. 可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。

A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】 B8. 下列不属于衍生品市场的是()A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】 D9. （）是金融机构开展风险管理的基础前提。

A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】 A10. 下列关于风险的说法错误的是（）。

A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性D.风险是一定发生的损失【答案】 D11. 关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（）。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 C12. 基金资产估值需要考虑以下（）因素。

A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A13. （）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》-第一章金融市场体系章节专项练习题库

证券从业资格考试《金融市场基础知识》（第一章金融市场体系章节专项练习题库）[单选题] 1、常见的衍生工具包括（）。

①期权②远期③互换④债券A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④正确答案：A答案解析：本题主要考查衍生工具的内容，常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等。

[单选题] 2、二级市场的重要功能有（）。

①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险A ①②B ②④C ②③D ①③正确答案：C答案解析：本题主要考查二级市场的功能，二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产提供流动性。

提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。

二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。

一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。

[单选题] 3、常见的间接融资方式有（）。

①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④正确答案：A答案解析：本题主要考查间接融资方式。

间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。

[单选题] 4、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）. I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系；II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高；III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性；IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中A I、II、III、IVB I、II、IVC II、IVD III、IV正确答案：A答案解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章证券市场主体

第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。

[2018年12月真题]A．国家干预B．货币中性C．货币主义D．哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。

货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。

货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。

货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。

哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。

2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。

[2018年5月真题]A．ETF基金份额B．普通股票C．公司债券D．优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。

公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。

[2017年9月真题]A．保护原股东的权益及其对公司的控制权B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。

2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考题试卷及答案

2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考题试卷及答案1、8月()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.国务院证券委员会【参照答案】C2、中央银行三大一般性货币政策工具包括A.常备借贷便利B.临时流动性便利C.公开市场业务D.短期流动性调节【参照答案】C3、通常情况下，中央政府债券被视为()A.政策性金融债B.低风险证券C.无风险证券D.高收益债券【参照答案】C4、下列不属于金融机构类投资者的是A.证券公司B.金融租赁公司C.商业银行D.中国证券金融股份有限公司【参照答案】D5、股东大会作出普通决议，经出席会议的股东所持表决权的()通过。

A.1/3B.1/2C.2/3D.1/5【参照答案】B6、世界上最早的证券交易所是()A阿姆斯特丹B.纽约C.伦敦D.纳斯达克【参照答案】A7、金融服务实体经济的实质就是()A.活跃市场交易B.媒介资源配置C.吸收国际资本D.所有权转移【参照答案】B8、沪股通股票不包括的股票为()A.上证180指数成分股B.A+H股上市公司的上交所上市C.B股D.上证380指数成分股【参照答案】C9、按金融资产到期期限，金融市场划分为()A.长期市场和短期市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【参照答案】D10、在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()A.境外投资股B.B股C.优先股D.CDR【参照答案】B11、关于B股，下列说法错误的是()A.以人民币标明股票面值B.目前境内居民个人不得购买C.以外币认购、买卖D.采取记名股票形式【参照答案】B12、目前在我国A股账户不可用于买卖()A.人民币普通股票B.证券投资基金C.B股D.债券【参照答案】C13、按照市场功能的不同，可以将市场分为()A.场内交易市场和场外交易B.股票市场和债券市场C.公募市场和私募市场D.发行市场和交易市场【参照答案】D14、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系以()为主导。

9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析

9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析一、选择题。

1、国际短期资金流动包括（）。

Ⅰ.贸易资金的流动Ⅱ.国际信贷Ⅲ.套利性资金的流动Ⅳ.保值性资金的流动A.II、IVB.Ⅰ、II、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV参考答案:D2、场外交易的特征包括（）。

Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.信息披露要求较低Ⅲ.监管较为宽松Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ 、Ⅱ 、ⅣC.Ⅰ 、 ll 、ⅢD.Ⅲ、IV参考答案:A3、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。

A.保本型产品与保证最低收益型产品B.公开募集的结构化产品与私募结构化产品C.收益保证型产品与非收益保证型产品D.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品4、证券公司以（）进行证券投资。

Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ受托投资资金Ⅳ.客户交易结算资金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ 、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Il、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C5、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。

A.诚实守信B.信息披露C.守法合规D.公开公平公正参考答案:B6、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法，正确的有（）。

Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称Ⅲ.在行权期，期权的买方只有权利没有义务Ⅳ.在行权期，期权的卖方只有义务没有权利A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ参考答案:A7、基金投资的外部风险包括（）。

Ⅰ.市场风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.信用风险IV.政策风险A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、Il、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.I、II、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A8、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。

A.英国B.日本C.德国D.美国参考答案:D9、货币政策的信用传导机制的基本思路是()。

A.货币供应量个→实际利率↓→汇率↓→净出口个→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资个→总产出↑D.货币供应量↑→股价个→托宾q 个→投资↑→总产出↑参考答案:C10、下列有关金融期货的说法，正确的有() 。

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。

A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】 A2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（）服务。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、资产支持证券的基础资产不包括( )。

A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】 B4、欧洲货币市场的特点有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A5、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、公开发行股票的优点有（）。

A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】 D7、（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。

A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B8、关于金融期权下列说法中错误的是（）。

A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。

B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的【答案】 D9、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。

交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。

下面关于注册委员会说法正确的是（）。

A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B10、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样?反映在收益率上的这种区别，被称为（）。

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题1

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题1第1题：混合基金的风险( )股票基金，预期收益则要( )债券基金。

A.低于，高于B.高于，低于C.低于，低于D.高于，高于答案：A第2题：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于( )人民币。

A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元答案：A第3题：如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为( )。

A.20B.18C.55.56D.50答案：D第4题：下列不属于银行业监管机构的是( )。

A.中国银行业监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业协会D.国家外汇管理局答案：C第6题：最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。

A.美国B.英国C.日本D.德国答案：A第7题：下列属于非证券金融市场分类的是( )。

A.股权投资市场B.信托市场C.融资租赁市场D.主板市场答案：D第8题：下列关于外国债券的论述中，正确的是( )。

A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券B.在美国发行的外国债券被称为武士债券C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家答案：D第9题：我国混合资本债券的基本特征不正确的是( )。

A.期限在20年以上，发行之日起10年内不得赎回B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息答案：A第10题：根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，商业银行专门开展基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员，不少于( )人，并且有基金从业资格。

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(一)(文末含答案解析)

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（一）（文末含答案解析）第1题选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．不属于债券买卖交易报价方式的是（）。

A．大额报价B．双边报价C．对话报价D．公开报价2．可转换债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A．4B．5C．6D．73．证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。

A．中国证券业协会B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．中国证监会4．担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A．中国信托业协会B．中国证券投资基金业协会C．中国证券业协会D．中国证监会5．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A．中国人民银行B．证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部6．对股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）。

A．优先股的股息率固定B．优先股股东股息分派优先C．优先股股东表决权受限D．优先股股东剩余资产分配优先7．根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。

A．记名股票B．优先股票C．无记名股票D．记名股票或无记名股票8．应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。

A．基金销售市场分析报告B．其他基金销售机构的基金宣传推介资料C．基金销售适用性管理制度D．基金管理人的基金宣传推介资料9．证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）A．受承销人委托派发证券权益B．证券账户、结算账户的设立C．证券的存管和过户D．证券持有人名册登记10．在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。

A．加息债券B．金融债券C．公司债券D．缓息债券11．证券投资基金在我国香港地区称为（）A．证券投资信托基金B．投资基金C．共同基金D．单位信托基金12．证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第880篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司直接为投资者开立( )。

A、清算账户B、银行账户C、证券账户D、资金结算账户>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>三、证券登记结算公司【答案】：D【解析】：证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

2.( )指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。

①上证380指数②上证50指数③上证100指数④上证150指数A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>三、股票价格指数【答案】：D【解析】：上述指数中，上证50、上证180指数集中于金融、能源、原材料和工业等传统行业，上证380指数、上证100指数和上证150指数则广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域，凸显了我国经济结构调整的方向。

3.国际直接投资主要三种形式是( )。

①采取独资企业的方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸A、①②③B、①②④C、①②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>一、全球金融市场与金融体系【答案】：A【解析】：考点：本题主要考查国际直接投资的形式。

国际直接投资是指那些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动，主要以三种形式进行：一是采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业；二是收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例；三是利润再投资。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库

下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。

A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险参考答案：A证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库参考解析：选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构参考答案：D参考解析：在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

证券从业资格证考试按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。

A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金参考答案：A参考解析：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()证券从业考试真题A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会参考答案：A参考解析：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金和货币市场基金。

实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

证券从业考试试题A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁参考答案：B参考解析：融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。

证券从业资格考试真题下载根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。

A.30%B.50%C.60%D.80%参考答案：D参考解析：根据2014年7月7号颁布的第104号令规定(一)百分之八十以上的基金资产投资于股票的，为股票基金;(二)百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金;(三)仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金;(四)百分之八十以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金;证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。

2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(练习题7)

2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（练习题7）导读：本文2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（练习题7），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

1按发行主体分类，债券可以分为()。

A.政府债券、金融债券和公司债券B.贴现债券、附息债券和息票累积债券C.公募债券和私募债券D.实物债券、凭证式债券和记账式债券『正确答案』A『答案解析』本题考查债券的分类。

按发行主体分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

2因其信誉好、利率优、风险小而被称为“金边债券”的是()。

A.国债B.金融债券C.企业债券D.实物债券『正确答案』A『答案解析』本题考查债券的分类。

政府债券是政府为筹集资金而发行的债券。

主要包括国债、地方政府债券等，其中最主要的是国债。

国债因其信誉好、利率优、风险小而又被称为“金边债券”。

3面额100元的1年期债券，以95元的价格发行。

到期后，按票面额偿还本金100元。

按付息方式的不同，这种债券属于()。

A.贴现债券B.附息债券C.缓息债券D.息票累积债券『正确答案』A『答案解析』本题考查债券的分类。

这种以贴现方式发行的债券属于贴现债券。

4关于股票的含义，说法正确的是()。

Ⅰ.股票是一种有价证券Ⅱ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证Ⅲ.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东Ⅳ.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查股票的定义。

股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。

股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。

5股票的特征包括()。

Ⅰ.收益性Ⅱ.安全性Ⅲ.流动性Ⅳ.永久性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查股票的特征。

股票具有收益性、风险性、流动性、永久性、参与性的特征。

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第3419篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构( )个月过渡期以达到法规要求。

A、36B、24C、18D、12>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>三、证券公司业务国际化【答案】：B【解析】：考点：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。

2.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )规定。

Ⅰ．募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定Ⅱ．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司Ⅲ．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性Ⅳ．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第2节>二、新股发行【答案】：B【解析】：Ⅳ选项，募集资金必须存放于公司【董事会】决定的专项账户，故该选项错误。

上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合下列规定：(1)募集资金数额不超过项目需要量。

(2)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。

(3)除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案单选题（共50题）1、（2019年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D2、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 D3、证券发行人主要包括（）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 A4、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。

A.证监会B.银监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】 D5、资本的功能主要体现在（）方面。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。

A.网上交易市场B.商业银行柜台市场C.银行间债券市场D.交易所债券市场【答案】 C7、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。

A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 A8、（）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。

A.对象分散B.时机分散C.地域分散D.期限分散【答案】 B9、以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有( )A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B10、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。

A.5亿元；5亿元B.3亿元；5亿元C.3亿元；8亿元D.5亿元；8亿元【答案】 D11、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。

A.短期流动性调节工具B.中期借贷便利C.临时流动性便利D.开办特种存款【答案】 D12、委托受理的手续和过程包括（）。