案件防控试题

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人力资源部案件防控知识试题

人力资源部案件防控知识试题第一篇：人力资源部案件防控知识试题人力资源部案件防控知识试题一、填空题（每空0.5分，共10分）1、刘明康主席在案件专项治理第六次工作会议上提出要抓好“4+1”工作，“1”是指。

2、认真执行案件追责制度，按照“、、、”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。

3、案件分类治理是指：自2005年开始，以最近三年来发生的各类案件及成因进行排队，分为、、风险三类。

4、银行业金融机构要按照滚动式排查要求，持续开展好，及三项案件风险排查工作。

5、风险排查工作实行“四个覆盖”即:覆盖到，。

6、案件专项治理工作目标：、的案件防控目标。

7、“三名”贷款是指：、、。

二、单项选择题（每题1分，共20分）1、商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

A、重大事故报告制度B、重大事项报告制度C、重大案件报告制度D、重大事件报告制度2、凡有农村信用社工作人员参与赌博的，一律给予()或解除劳动合同的处理。

A、经济处罚B、待岗C、开除D、警告3、依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到降低薪酬系数、解聘职务（称）、待岗的处分期限为()A、半年B、1年C、2年D、3年4、2007年7月，银监会办公厅明确案件防控工作必须做好“四个到位”，其中“四个到位”表述错误的是（）A、责任到位B、追究到位C、惩戒到位D、查处到位E、整改到位。

5、2007年7月，银监会办公厅明确案件防控工作必须建立完善“三项制度”，其中“三项制度”表述错误的是（）A、赔罚制度B、走人制度C、移送制度D、免责制度6、继续深入开展以“四个回头看”为核心内容的“深度排查、严查严防”行为，其中“四个回头看”表述错误的是（）A、回头看整治情况B、回头看制度落实情况C、回头看排查情况D、回头看违规和案件查处情况7、依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到通报批评的处理期限为()A、3个月 B、半年 C、9个月 D、1年8、根据我联社目前视频监控设备配备情况，各营业网点监控资料应保管()天以上。

案防考试题目

名词解释部分单选题1、案件防控的重点环节包括几个（B）A、5个B、6个C、7个D、8个2、案件防控中的Way是指什么（A）A、作案手段和教训B、高发部位在哪里C、作案的手段D、应针对性地整改什么3、案件防控中的What是指什么（D）A、为什么发案B、采用什么手段作案C、谁在主谋作案D、应针对性地整改什么4、案件防控“4＋1”中的“1”是指（C）A、印鉴密押管理B、岗位稽核C、对库房的管理D、电子银行管理5、银监会防范操作风险主要有几条意见。

（C）A、10条B、12条C、13条D、15条6、反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究谁的法律责任。

(D)A、直接责任人员B、内审稽核人员C、知情人D、有关高管人员和管理人员7、案件查处应和什么制度建设联动。

（A）A、相应的信息披露制度B、审计问责制度C、强制性休假制度D、岗位审计制度8、查案、破案应与什么建设联动（D）A、重要岗位的强制性休假制度B、激励基层员工署名揭发违法违纪问题C、对员工保护制度D、处分适时、到位的双重考核制度多选题1、案件防控中的五个“W”包括（ABCD）A、WhereB、WhoC、WayD、What2、五挂钩包括哪些内容（ABC）A、与科学的激励约束机制建设挂钩B、与监管收费权重挂钩、C、与未来存款保险缴费水平挂钩D、与信息披露制度挂钩3、印鉴密押管理包括哪些方面（ABCD）A、公章管理B、私人名章管理C、业务操作流程密码管理D、柜员卡管理4、四项制度是指（ABD）A、岗位轮换B、近亲属回避C、案件问责D、干部交流5、“4＋1”中的“4”是包括以下哪几项（AD）A、印鉴密押管理B、案件风险整改C、激励约束机制D、电子银行和IT系统的管理和服务6、发生案件后的问责范围包括（ABC）A、问案件当事人之责。

B、问不严格执行规章制度的相关人员之责。

C、问与作案人交往较多的知情人之责。

D、问案发单位本级领导之责。

7、以下说法正确的是（ABCD）A、案件防控中应订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。

案件防控知识-竞赛题

案件防控知识竞赛题必答题〔77道〕：1、案件防控要做到的“四到位”是指责任到位、追究到位、惩戒到位和整改到位。

2、案件防控第一责任人是指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。

3、银行卡起存金额有严格规定，单位卡起存金额为10000元。

4、银行卡起存金额有严格规定，个人卡起存金额为1元5、单笔或当日累计金额在50万元(含)以上的个人存款业务属大额异地存款业务。

6、单笔或当日累计金额在200万元(含)以上的单位存款业务属大额异地存款业务。

7、办理承兑汇票业务期限最长不得超过六个月8、抵债资产收取后应当尽快处置变现，其中不动产和股权必须自取得日起2 年内予以处置。

9、抵债资产收取后应当尽快处置变现，其中动产必须自取得日起１年内予以处置。

10、信用社固定资产账面价值和在建工程账面价值之和占净资产的比重最高不得超过40% 。

11、安全保卫工作的原则是什么？答：法人代表负责，实行一票否决。

12、上级管理部门和公安机关检查金库守卫工作时，必须有本单位领导或保卫部门负责人陪同。

13、营业期间应对突发事件的原则是什么？答：早发现、早报警、早处置。

14、资本充足率不得低于8% ；15、存贷比例不得高于75% ；16、流动性比例不低于25% ；17、单户贷款比例不高于10% 。

18、同业拆借款项期限不得超过4 个月。

19、协助存款查询中，有权机关根据需要可以抄录、复制、照相，但不得带走原件。

20、有权机关冻结存款期限最长为六个月。

21、农村信用社应按照“一枪一档”的原则建立枪弹管理台账，对枪弹实行动态管理。

22、未执行双人守库制度，造成误岗、脱岗、空岗、提前离岗的，给予违规责任人1000-2000 元罚款，并给予记过至开除处分。

23、案件综合治理长效机制建设的十项措施中，规定对高管人员实行动态监管。

24、案件综合治理长效机制建设的十项措施中，要求提高银行业金融机构的处置突发事件能力，努力控制和减少案件损害程度。

银行业机构案件防控知识竞赛题答案

银行业机构案件防控知识竞赛题一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（A）的案件。

A自然人作案B内外勾结作案C集体作案D单位犯罪2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（C）以内。

A 6小时以内B 12小时以内C 24小时以内D 48小时以内3、案件防控长效机制的良性循环应当是：（A ）A排查—整改—提高—再排查B制度—执行—检查—修订制C制度—执行—反馈—检查—修订制度D制度—排查方案—整改—修订制度—执行4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（C ）。

A应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系B年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决C在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决D应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面5、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B ）A开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字C对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D对客户资料必须严格保管6、商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（B）的要求。

A制度先行于业务B内控优先C发展是根本，管理是保障D合规人人有责7、根据监管规定，说法不正确的是:（C）A银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任8、下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:（A ）A枪支弹药B授权卡C空白凭证D查询对账9、《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（A）。

《案件防控知识手册》题目

监管一科《案件防控知识手册》题目章节一:名词解释单选题（8题）：1、五个“W”中的What是指（C）A、高发部位在哪里B、作案手段和教训C、应针对性地整改什么D、谁在主谋作案2、“4+1”中的“1”是指（D）A、印鉴密押B、事后检查C、岗位稽核D、对库房的管理3、“一案四问”中第三问是（D）A、案件当事人之责B、不严格执行规章制度的相关人员之责C、案发单位两级领导之责D、与作案人交往较多的知情人之责4、防范操作风险意见有多少条（D）A、9B、11C、12 、D、135、“KYC”是指（A）A、了解你的客户B、了解你的客户业务C、了解你的客户业务单据6、重要岗位的强制性休假要与（B）紧密衔接联动A、基层行行长、主任的定期交流轮岗B、岗位审计C、对员工保护制度的配套建设D、激励基层员工署名揭发违法违纪问题7、五个“W”中的Way是指（B）A、高发部位在哪里B、作案手段和教训C、应针对性地整改什么D、谁在主谋作案8、案件防控措施有（B）项A、8B、10C、6D、9多选题（15题）：1、案件风险整改要与（ABCDE）挂钩A、科学的激励约束机制建设挂钩B、与评级挂钩C、与市场准入监管挂钩D、与监管收费权重挂钩E、与未来存款保险缴费水平挂钩2、“4+1”中的“4”是指（ABCD）A、印鉴密押B、银行内外账户管理和对账管理，以及事后检查C、人员岗位制度与岗位稽核、行为规范的综合管理D、电子银行和IT系统的管理和服务3、四项制度是指（ABDF）A、岗位轮换B、强制休假C、岗位审计D、干部交流E、员工保护F、近亲属回避4、发现有（ABCDE）等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。

A、涉黄B、涉毒C、涉赌D、未报告的股票买卖E、经商办企业5、（ABC）的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。

A、违法B、违规C、违纪6、适时对账制度包括（ABC）A、银行与客户B、银行与银行C、银行内部业务台账与会计账之间D、银行与人民银行之间7、对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循（AB）的原则A、“了解你的客户”（KYC）B、“了解你的客户业务”（KYB）C、“了解你的客户业务单据”（KYD）8、案件防控重点环节包括（ABCDEF）A、授权卡（柜员卡）B、印鉴密押C、空白凭证D、金库尾箱E、查询对账F、轮岗休假9、适时对账制度要对（ACD）做出明确规定A、对账频率B、对账时间C、对账对象D、可参与对象人员10、对出现（ABC）的，要从严追究高管人员和直接责任人责任。

案防考试题(单选题300题)

案防知识考试题库一、单选题（在以下各题所给出的选项中，只有1个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。

）1.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要充分认识案件防控工作的（），坚持把防控案件风险放在更加重要的位置，以强化内控管理为抓手，切实履行案防主体责任，恪尽职守，守土有责，常抓不懈，坚决遏制大要案的发生。

（A）A.紧迫性复杂性反复性B.紧迫性复杂性特殊性C.紧迫性反复性特殊性D.复杂性反复性特殊性2.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内部规章制度“（）”的作用。

（A）A. 第一道闸门B. 第二道闸门C. 第三道闸门D. 最后一道闸门3.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要对跨市场、跨行业的交叉性金融产品实施（）原则，全面掌握底层基础资产信息和实际风险承担情况，按照（）的原则纳入全面风险管理。

（C）A、审慎实质重于形式B. 审慎形式重于实质C. 穿透实质重于形式D. 穿透形式重于实质4.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出, 银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好董事长作为（）第一责任人、行长作为（）第一责任人、监事长作为（）第一责任人的责任。

（A）A. 案件风险防范案防制度制定和执行案防工作监督B. 案件风险防范案防工作监督案防制度制定和执行C. 案防制度制定和执行案件风险防范案防工作监督D. 案防工作监督案防制度制定和执行案件风险防范5.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出, 银行业金融机构要高效开展案件调查工作，认真总结分析案发原因，举一反三，及时整改，对案件责任人要严肃问责，涉嫌违法犯罪的要及时向（）报案，守住法律底线。

2024年案件防控考试试题

2024年案件防控考试试题1.《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》中处罚信息除刑事处罚和金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚为终身有效外，其他处罚信息保存期限为处罚期限终止日起（）年，过期不再提供查询服务。

[单选题]A、1B、3C、5(正确答案)2. 银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在（）中核算的本、外币存款。

[单选题]A、个人账户B、对公结算账户(正确答案)C、存款账户3.商业银行应加强存款稳定性管理，约束月末存款“冲时点”，月末存款偏离度不得超过（）。

[单选题]A、2%B、3%(正确答案)C、5%4.（）是指由商业银行或者其他金融机构发行的具有消费支付、信用贷款、转账结算、存取现金等全部功能或部分功能的电子支付卡。

[单选题]A、信用卡(正确答案)B、银行卡C、借记卡5.存款检查实行接续滚动的方法，即以（）个月为一个周期，在本周期未受到检查的存款，应在下一个周期接续滚动检查。

具体周期由银行业金融机构自行确定，但一年不得少于2个周期，以实现全面覆盖的要求。

[单选题]A、1至2B、3至6(正确答案)C、4至86.在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（） [单选题]A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B、客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字(正确答案)C、对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D、对客户资料必须严格保管7.银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是：（） [单选题]A、集资诈骗罪B、高利转贷罪C、违法发放贷款罪(正确答案)D、贷款诈骗罪8.商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（）的要求。

案件防控题库及答案..

案件防控知识题库一、填空题1、是案防工作第一责任主体。

正确答案：银行业金融机构2、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将列为案件风险防范第一责任人。

正确答案：董事长3、未设董事会的银行业金融机构，应当由履行董事会的有关案防工作职责。

正确答案：经营决策机构4、监事会或监事应当监督董事会和案防工作职责履行情况。

正确答案：高级管理层5、应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人。

正确答案：高级管理层6、银行业金融机构应当采取、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准。

正确答案：整体移位7、银行业金融机构应当通过多种方式与建立独立的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。

正确答案：客户8、银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：纪律处分、、其他问责方式。

正确答案：经济处理9、银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员的权利。

正确答案：申诉10、案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，即予。

正确答案：恢复原职11、根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价，评价结果按百分制计算，综合评分70分（含）以上85分以下为。

正确答案：黄牌12、根据《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》，对银行业金融机构从业人员进行处罚，若无需解除或未确定解除时间的，有效期原则上为年。

正确答案：513、是指金融监管等行政执法机关对有关从业人员做出的处罚决定，包括行政拘留、没收违法所得和非法财物、罚款等。

正确答案：行政处罚14、是指党组织对有关人员给予的“警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍”等处分。

正确答案：党纪处分15、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的用工身份分为正式员工和。

正确答案：劳务派遣16、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的证件类型分为身份证、、港澳台证、其他。

案件防控试题

银行案件防控法规知识测试题库一、填空题答题要求：将正确的答案填在横线上。

1、银行面临的风险划分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、战略风险八大类。

2、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。

商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

3、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

4、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。

商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

5、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

6、商业银行资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于8%。

7、银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

8、合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。

商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

9、商业银行明确关键岗位及控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。

10、操作风险是产生银行案件的主要根源，案件是操作风险的重要表现形式。

11、根据银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度。

坚决禁止采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实。

12、为减少环境因素导致案件风险发生的可能性，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过3年，轮岗同时必须实施离任审计。

13、各机构应至少每年组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查。

经办对账工作的人员不得参与本机构的对账工作检查；被查机构人员不得参与上级机构对本机构的对账工作检查。

14、《商业银行操作风险管理指引》所指操作风险包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。

案防培训考试试卷

案防培训考试试卷一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据案防培训内容，以下哪项不是案件防控的基本要求？A. 严格遵守法律法规B. 及时报告可疑行为C. 忽视风险管理D. 加强内部控制2. 案件防控中，以下哪项不是风险识别的方法？A. 历史数据分析B. 专家咨询C. 情景模拟D. 忽视风险3. 在案件防控体系中，以下哪项不属于内部控制的范畴？A. 授权控制B. 信息安全控制C. 员工培训D. 忽视员工行为4. 案件防控的首要目标是什么？A. 提高工作效率B. 减少案件发生C. 提升员工福利D. 增加公司利润5. 以下哪项不是案件防控培训的目的？A. 提高员工的风险意识B. 增强员工的法律意识C. 降低员工的工作压力D. 提升员工的案件防控能力6. 案件防控中，以下哪项不是有效的监督手段？A. 定期审计B. 员工自查C. 忽视监督D. 随机抽查7. 案件防控体系中，以下哪项不是信息安全管理的内容？A. 数据加密B. 访问控制C. 忽视信息泄露D. 网络安全8. 在案件防控中，以下哪项不是员工行为管理的内容？A. 员工背景调查B. 员工行为规范C. 员工绩效考核D. 忽视员工违规行为9. 案件防控中，以下哪项不是有效的风险评估方法？A. 定性分析B. 定量分析C. 忽视风险评估D. 风险矩阵分析10. 案件防控培训结束后，以下哪项不是员工应该做到的？A. 理解并遵守相关法律法规B. 识别并报告可疑行为C. 忽视培训内容D. 将培训知识应用于日常工作二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 案件防控的基本要求包括哪些？A. 遵守法律法规B. 及时报告可疑行为C. 加强内部控制D. 忽视风险管理12. 案件防控中，风险识别的方法包括哪些？A. 历史数据分析B. 专家咨询C. 情景模拟D. 忽视风险13. 案件防控体系中，内部控制的范畴包括哪些？A. 授权控制B. 信息安全控制C. 员工培训D. 忽视员工行为14. 案件防控的首要目标包括哪些？A. 提高工作效率B. 减少案件发生C. 提升员工福利D. 增加公司利润15. 案件防控培训的目的包括哪些？A. 提高员工的风险意识B. 增强员工的法律意识C. 降低员工的工作压力D. 提升员工的案件防控能力三、判断题（每题1分，共10分）16. 案件防控中，严格遵守法律法规是基本要求之一。

案件防控考试题

单选题、判断题1. 商业银行因吊销经营许可证被撤销的，()应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务? 答案: AA国务院银行业监督管理机构B人民银行C法院D当地政府2. 存款检查以3至6个月为一个周期，在本周期未受到检查的存款，应在下一个周期进行滚动检查。

具体周期由银行自行确定，但一年不得少于___个周期。

答案:AA、2B、3C、4D、13. （）是银行业从业人员的立身之本和基本要求，也是维护银行声誉的根本所在。

答案:DA 勤勉尽职 B守法合规 C专业胜任 D品行正直4. 活期存款的结息日为每年的6月30日。

（）答案:BA、正确；B错误；5. 在电子银行业务中的重要凭证和工具管理方面，下列做法不正确的是？答案:C ?A、为客户开办电子银行业务注册、变更业务时，应该严格遵守由客户本人办理，严禁他人代为办理的规定B、发放U盾、口令卡等重要凭证时，应核对申请表上打印的介质凭证号和发放给客户的介质序号一致C、银行不必亲手交给客户本人，可以由代理人代领D、银行必须亲手交给客户本人6. 银行作为金融企业，其自身的企业文化应当是具有行业特色鲜明个性的、在实践中形成并为全体员工自觉遵循的共同意识、（）、经营理念、制度规范、行为准则和品牌形象的总和。

答案:AA价值观念 B文化理念 C思想理念 D 目标信念7. 内控制度要覆盖所有风险点，包括决策、执行、监督全过程，重点岗位、主要风险环节做到相互制约、相互制衡。

对新业务、新产品更要事先制定相关规章制度以准确计算和评估风险，防患于未然。

（）答案:A?A、正确；B错误；8. 根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形？答案:DA、在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B、银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C、业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D、监管部门在飞行检查中发现案件线索的9. 农村信用合作联社的筹建期为自批准决定之日起几个月？答案:BA、3个月B、6个月C、1个月D、一年10. 在开户管理方面，下列做法不正确的是？答案:DA、开户手续完成后，应交给企业的有关资料、回单、印鉴卡、支付密码及网上银行密钥等材料，一律直接交给有权人，并由其签字确认，严禁由他人代领B、企业开户必须留有企业负责人和财务负责人的联系电话，银行工作人员在开户时要亲自电话校对，核对无误后才能办理开户手续C、对在开户后短时间内大笔资金入账，又在短时间内划出的可疑账户，要及时主动与开户企业对账，资金大额划出时要与预留联系人确认D、所有客户签字环节，可以由有权人在柜台当场面签，也可由他人代签，但不可离柜办理11. 中国人民银行在( )直接领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。

案防知识培训试题及答案

案防知识培训试题及答案一、单项选择题1、金融机构案件防控实行（ B ）负责制.A分管领导 B“一把手” C部门负责人2、银监会提出案件治理长效机制有（ D ）项措施。

A七 B八 C九 D十3、下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容（ D ）。

A银行业金融机构案件处置工作流程 B银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法 C银行业金融机构案件防控工作联席会议制度 D案件风险信息快报4、（ A ）是指由于人为错误、技术缺陷或不利的外部事件所造损失的风险。

A操作风险 B市场风险 C信用风险 D声誉风险5、下列关于风险说法不正确的是（ B )。

A风险是一个事前概念 B风险是一个事后概念 C反映的是损失发生前事物发展状态6、风险管理的流程是( D ）。

A风险控制—风险识别-风险监测—风险计量B风险识别—风险控制—风险计量—风险监测C风险监测—风险识别—风险控制—风险计量D风险识别—风险计量—风险监测—风险控制7、银监会对案件信息报送的时点为案件确认后（ B ）小时之内。

A 12B 24C 36D 488、金融机构案件（风险)信息报送应当坚持及时、( A )的原则。

A 真实 B完整9、银监会出台的“三个办法、一个指引”主要由在中华人民共和国境内经（ B ）批准执行A 中国人民银行 B中国银行业监督管理机构10、案件防控长效机制的良性循环应当是（ A ）A 排查-整改——-提高——-再排查B 制度———执行—-—检查--——修订制度C 制度——-执行—--反馈——-检查—-—修订制度D 制度---排查方案---整改—-—修订制度—-—执行11、证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项（ D ）。

A风险、计财、合规部门 B 内部审计与外部审计 C 各个业务部门 D 董事会12、证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容（ B ）。

A 限额审批B 压力测试C 风险度量D风险汇报13、证券行业风险管理工作所需努力的方向不包括以下哪项内容？（ B ）A 深化全员参与的风险管理文化B 改善新业务开展的审批机制C 改善数据管理D 改善人才培养、吸引、激励与约束机制14、风险控制自我评估的作用不包括：（ A ）A 健全内控管理体系B 为高级法积累数据C 监控预警关键操作风险D 实现操作风险管理的前瞻性15、以下说法错误的是:（ A )A 巴塞尔协会对采用标准法计量操作风险的银行在风险管理方面并未提出具体要求B 操作风险自我评估过程中应同时考虑固有风和剩余风险，区分典型性风险和极端风险，同时考虑对公司的直接财务影响和间接影响，以此作为操作风险管理持续改进的基础工作和关键环节C 操作风险因素（因子)包括流程、人员、环境、外部恶意活动D 操作风险组织架构以三道防线为基础16、下列说法不正确的是（ C ）A证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。

案件防控知识竞赛试题基本-多选题

题干选项1银行安全保卫工作主要包括（）等内容。

金库管理安全保卫案件主要包括（）绑架、爆炸等类别。

盗窃案加强安全保卫工作，实现（）相结合，切实防范抢劫、盗窃、诈骗案件和各类安全事故，是维护银行资金财产和员联防工人身安全的重要保障。

《江苏省金融押运安全保卫工作暂行规定》所称“押运”现金是指押送( )，以及其他贵重物品。

金融押运安全保卫工作的基本任务是( )。

防盗窃押运员 ( 包括驾驶员、业务解款员 ) 执行押运任务时 ,保守秘密 ,不得泄露启运时必须严格遵守下列纪律（）。

专用运钞车要符合公安部发布的《专用运钞车防护技术条防弹件》要求 , 具备( )、无线电通讯等功能。

安全保卫工作是农村信用社经营管理的重要组成部分，纳分级管理入经营目标管理，实行( )的管理办法。

“三防一保”是指( )。

防诈骗安全保卫工作应坚持贯彻预防为主、群防群治的方针，实谁主管、谁负责行( ) 相结合的原则。

营业期间对（），营业网点门前、院内，金库通道、运营业厅钞车停靠点实施不间断录像、录音，并配置24小时不间断电源。

营业室临柜人员应配足（）等自卫武器，同时配置消防狼牙棒器材和自动应急照明设备。

营业人员要增强防范各种案件和事故的意识和能力，熟知安全制度（）营业终了要按安全规程及时将（）印、押、机、电脑软现金件入柜、入库保管。

业务库是指银行为日常办理现金收付业务和存放（）等有价证券而设立的库房。

信用社持枪、管枪人员必须经过考试、审查合格，并具备政治可靠，思想稳定，有道下列哪些条件（）枪支弹药的保管必须符合使用方便、安全的要求，做到（防潮）。

自助银行需安装哪些技防设施（）视频监控联社必须建立功能完善的监控报警中心，监控报警中心要营业网点与（）联网金库管理工作的主要任务是：（）认真执行国家金融法规、政金库保管的（），必须按照会计制度、出纳制度规定，设置“库存现金登记簿”，并真实、准确、完整、及时记现金载。

安全保卫工作的基本任务是（）。

案防知识试题及答案

案防知识试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10分）1. 以下哪项措施不属于案件预防的基本方法？A. 加强内部控制B. 定期进行风险评估C. 忽视员工培训D. 建立有效的监督机制答案：C2. 以下哪个不是案件风险评估的主要内容？A. 风险识别B. 风险分析C. 风险接受D. 风险规避答案：D3. 案件预防中，以下哪项不是对员工进行教育和培训的重点？A. 职业道德B. 法律法规C. 个人利益D. 业务流程答案：C4. 以下哪项措施不属于案件预防的外部控制？A. 建立客户投诉机制B. 与监管机构保持沟通C. 限制员工的个人自由D. 建立合作伙伴审查机制答案：C5. 案件预防中，以下哪项不是对管理层的要求？A. 制定案件预防政策B. 定期进行案件风险评估C. 忽视员工的意见和建议D. 建立有效的沟通机制答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 案件预防的内部控制措施包括以下哪些方面？A. 明确职责分工B. 建立审批流程C. 忽视员工的意见和建议D. 定期进行内部审计答案：ABD2. 案件预防中，以下哪些是员工培训的主要内容？A. 法律法规B. 公司政策C. 个人利益D. 业务流程答案：ABD3. 案件预防中，以下哪些是风险管理的关键步骤？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险规避D. 风险转移答案：ABCD4. 以下哪些措施有助于提高案件预防的效率？A. 建立案件预防小组B. 定期进行案件风险评估C. 忽视员工的意见和建议D. 建立有效的沟通机制答案：ABD5. 案件预防中，以下哪些是管理层的责任？A. 制定案件预防政策B. 定期进行案件风险评估C. 忽视员工的意见和建议D. 建立有效的沟通机制答案：ABD三、判断题（每题1分，共10分）1. 案件预防只需要关注内部风险，外部风险可以忽略。

（错误）2. 员工培训是案件预防中的一项重要措施。

（正确）3. 管理层不需要参与案件预防工作。

（错误）4. 建立有效的监督机制是案件预防的关键。

案件防控知识竞赛考题答案版

案件风险防控知识竞赛初赛试题一、单选题（每题0.5分，共20分）1．案件专项治理的总体原则是（D ）。

A．防堵新案、查处陈案 B．标本兼治、统筹推进C．挽回损失、追究责任 D．标本兼治、重在治本2．下列哪项不属于案件专项治理工作的“四个目标”。

（ B ）A．降低案件发生率 B．提高案件预报率C．严惩重处违法违规人员 D．提高案件损失资金挽回率3．要按照“（ A ）”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，强化规制建设。

A．内控优先、制度先行 B．内控优先C．制度先行 D．以人为本、科学发展4．下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是（ C ）。

A．加强规章制度建设 B．加强对基层行的合规性监督C．加强职业道德建设 D．坚持相关的行务管理公开制度5．案件治理的六个重点环节是：授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、（ D ）。

A．流程建设 B．制度建设 C．日常教育 D．轮岗休假6．根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（ C ）A．市场风险 B．策略风险 C．法律风险 D．声誉风险7．下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”。

（ C ）A．完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B．查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C．激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D．重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动8．下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（ A ）A．不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件B．建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度C．严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D．加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开9．根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形？（ D ）A．在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B．银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C．业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D．监管部门在飞行检查中发现案件线索的10．根据监管规定，下列做法不正确的是？（ C ）A．银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B．银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C．银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D．银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任11．下列哪项属于银监会关于防范操作风险“4+1”中的“1”？（ A ）A．库房管理 B．安全保卫器械管理 C．票证管理 D．设备管理12．下列哪项不属于案件专项治理工作“三个坚持”？（ A ）A．坚持从严整治、合规经营 B．坚持标本兼治、重在治本C．坚持查防结合、重在防范 D．坚持改革管理并重、重在加强内控13．根据《银行业监督管理法》，下列哪一项不可以作为银行业监督管理机构的监管措施？（ C ）A．进入银行业金融机构检查 B．询问银行业金融机构工作人员C．查封银行业金融机构的资产 D．封存可能被转移的文件、资料14．银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑。

案件防控试题

案件风险防控知识考试题一、单项选择1.我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是：（Ｂ）Ａ、《商业银行操作风险管理指引》Ｂ、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》Ｃ、《商业银行资本充足率管理办法》Ｄ、《巴塞尔新资本协议》2.根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（C）A、市场风险B、策略风险C、法律风险D、声誉风险3.下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”？（C）A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动4.哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（A）A、不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件B、建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度C、严格印章、密押、凭证的分管与封存及销毁制度并坚决执行D、加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开5.存款风险滚动式检查制度是存款业务______的内部检查制度。

（C）A、制度合理性B、制度有效性C、操作合规性D、操作全面性6.存款风险滚动式检查制度的检查对象是___。

（C）A、对公结算账户中核算的本币存款B、对私结算账户中核算的本、外币存款C、对公结算账户中核算的本、外币存款D、对私结算账户中核算的外币存款7.存款检查以3至6个月为一个周期，在本周期未受到检查的存款，应在下一个周期进行滚动检查。

具体周期由银行自行确定，但一年不得少于___个周期。

（A）A、2B、3C、4D、18.存款检查的周期为：(B)A、1-3个月B、3-6个月C、6-12个月D、12-24个月9.在开立账户管理方面，下列做法不正确的是？（B）A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B、客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字C、对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D、对客户资料必须严格保管，业务处理中必须做到“本人办、面对面、不间隔、交本人”10.下列做法是不符合监管要求的？（D）A、严禁行内辞退、辞职人员或社会上的“中间人”代客办理业务B、银行必须确保对发放各类余额、月底、满页对账单、回单的岗位与柜面人员相分离C、对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看D、对开户手续不符合规定的，一般不予办理，但重点客户、大型客户等特殊情况除外二、多项选择1.根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》，商业银行可以选择下列哪些方法对操作风险进行管理？（ABCD）A、评估操作风险和内部控制B、损失事件的报告和数据收集C、关键风险指标的监测D、新产品和新业务的风险评估2.根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施包括：（ABCD）A、部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突B、定期对交易和账户进行复核和对账C、主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度D、对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制3.商业银行操作风险的成因主要包括：（ABCD）Ａ、人员因素Ｂ、内部流程Ｃ、系统缺陷Ｄ、外部因素4.根据操作风险防范“十三条”关于规章制度建设方面，以下说法哪些是正确的：（AB）A、对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，上级行应进行专门研究，及时制订或修订B、对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，总行要认真研究，及时解决，不得延误。

案件防控试题

案件防控试题风险防控试题姓名：一、填空题（共20分，每空2分）1、银行业金融机构案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以（）或（）为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。

2、银行业金融机构案件调查实行（）制。

银行业金融机构在发生案件后，应当根据案件的（）和（）组成由相应层级的管理人员负责的专案组，承担案件的调查工作。

3、银行业金融机构案件处置坚持（）制度。

发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到每案立卷，专人管理。

4、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。

5、（）机关相关部门通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式，形成部门间的协调机构。

6、案件（风险）信息台账分为案件风险信息台账和（）。

7、（）是案件处置工作档案的起始部分，应当与此后案件处置各环节形成的记录、纪要、报告和分析资料等，作为案件处置工作档案材料，统一存档。

二、单选题（共20分，每题2分）1、银行业金融机构对案件处置工作负（）。

Ａ、间接责任 B、直接责任 C、监管责任 D、主要责任2、（）负责有关案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作，督促发案银行业金融机构对责任人实施问责，督促、跟踪及评价后续整改情况，对本辖区的案件处置工作负监管责任。

A、银监局B、中国人民银行C、成立的专案组D、银监机关相关部门3、（）对案件处置工作负督导和稽查责任。

A、银监局B、中国人民银行C、成立的专案组D、银监机关相关部门4、银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持（）原则。

A、真实、合理B、及时、正确C、时效D、及时、真实5、以下（）不是贷款分类应遵循的原则。

A、真实性原则B、及时性原则C、合规性原则D重要性原则6、商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，（）可以对该银行实行接管。

政策案件防控培训考试题库

案件防控及安全保卫培训考试题库一、单选题1.2009年至2011年、银监会三年规划和目标包括：（A）A.规范强化提升B.规范加强提升C.规范强化提高2.中小金融机构对新发案件和重大责任案件实行“双线问责”、“上追两级”和“一案四问责”制度。

其中“上追两级”是指：（A）A.发案机构的上级主管部门和法人机构B.发案机构的上级主管部门和分管部门C.发案机构的上级业务部门和主管部门3.为切实推动全区农村信用社案件专项治理工作有效开展，2008年6月1日至9月8日，自治区联社在全区范围内组织开展案件专项治理专项行动。

（ C ）A.百日排雷B.深度排查C.百日查防D.治理商业贿赂。

4.2011年总结提升阶段分为几个内容？（ A ）A.5个B.6个C.7个5.突发事件和案件应急处置步骤。

( A )A.启动应急预案，应急响应，风险预后。

B.控事态，启动应急预案，应急响应。

C.处置准备，启动应急预案，应急响应。

6.分管安全保卫工作负责人离任稽核重点内容的第五项是是否建立并严格执行突发事件报告制度和制度。

（ B ）A.防抢防暴处置预案B.风险处置预案C.防水防火处置预案7.各级农村合作金融机构是安全保卫工作第一责任人，负责领导、部署.监督本单位和辖区机构的安全保卫工作。

（ A ）A.理（董）事长B.监事长C.分管主任D.保卫部经理8.信用社安全保卫工作制度规定：凡有金库的单位必须坚持小时守库值班制度，严格执行双人以上（含双人）武装守库制度。

（A）A.7×24B.7×12C.5×24D.7×89.运钞途中遭到犯罪分子袭击时，押运员一般按照“”的原则处置。

( A )A.先示警、后自卫B.先自卫、后示警C.先鸣枪、再自卫D.打110报警10.联社保卫部门按月对所辖网点监控操作、使用、管理、监督检查.记录等情况进行一次检查监督；联社分管领导必须每季至少进行抽查。

（ A ）A.一次B.二次C.三次二.多选题1.内控制度的四项制度包括：(ABCD)A.干部交流B.岗位轮换C.强制休假.D.亲属回避E.案件防控联席会议F.信访举报2.内部监督机制方面（ ABC ）A.实施会计委派B.完善稽核体系C.加大检查整改力度。

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