2019新版SA8000内部审核检查表
SA8000审核表
SA8000审核表社会责任政策声明：1、包括遵守SA8000标准要求的承诺；2、包括遵守适用的法律法规，及其他要求的承诺；3、包括持续改进的承诺；4、有效地记录，实施并维持；5、传达给全体员工，对公众公开；6、提供社会责任管理运行框架；7、是否全面承诺，最高管理者是否签字确认；8、没有误导；9、覆盖范围适当。
1 童工1.1 是否有直接或间接使用或支持童工的证据?招工记录是否有工人年龄文件?招工时，是否有效地检查工人年龄文件?工人年龄文件证明是否过期?（中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
）1.2 是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?如果发现使用童工，是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁?1.3 是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达?是否向学龄儿童提供教育支持?童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时?1.4 公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外?是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?（中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
）2 强迫劳动2.1 是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据?是否所有工人都自愿受雇用工作?是否使用监狱劳工或士兵?是否要求交纳押金或扣押工人身份文件?是否检查工厂所有区域?下班后，工人是否可以自由离开?是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑?工人是否可以根据法规规定自由辞工?通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?3 健康与安全工作条件是否安全卫生?是否有足够的通风、照明和温度控制?3.1 是否采取适当的措施防止工伤和意外事故?是否采取切实可行的措施控制职业危害?易燃易爆物品是否安全存放?是否免费提供个人防护用品?机器设备是否有适当的安全装置?有害物品是否妥善存放和使用?是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下?是否安装足够的灭火器或自动灭火系统?安全出口是否有清楚的标志?安全出口是否足够?厂房结构是否安全并妥善保养?是否有“三合一”厂房?3.2 是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求?3.3 是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录?3.4 是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁?是否建立事故报告、调查和处理程序?是否保存工伤及事故记录?是否建立应急反应方案?是否定期演习和测试?是否有足够受过训练的急救员和急救箱?必要时能否得到紧急医疗救护?3.5 是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够?是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用?工人使用厕所和饮水是否受到限制?若有必要，是否提供卫生的食物存放设施?饭堂设备及食物是否卫生、干净?3.6 如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生?宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要?男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私?是否提供足够的澡堂或淋浴设备?是否提供洗衣、晾衣设备?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?4 结社自由和集体谈判权4.1 公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利?4.2 结社自由和集体谈判受到法律限制时、公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权?公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持?公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会?公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通?4.3 工人代表是否受到歧视?工人代晨能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?5 歧视5.1 公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、年龄。
史上最全的SA8000内部审核检查表.
是否有足够的通风、照明和
有效的措施防止潜在的健
温度湿度控制？
康和安全事故和职业伤害，
◆是否采取适当的措施防止
或在工作的过程中发生的
工伤和意外事故？
或引起的疾病。基于产业相
◆是否采取切实可行的措施
关的安全与健康的知识以
控制职业危害？
及任何特定的危害，只要是
◆化学品是否安全存放？
合理可行的， 就应当减少
审核准则： SA8000:2018、体系文件、适用法律 审核日期： 20150805
法规、客户要求
标准要素
SA8000:2018 条款
是否适 用
审核内容
2.1 组织既不得使用或 Y
◆是否有直接或间接使用或支持使用强迫
支持使用第 29 号国际劳
劳工的证据？
工组织 (ILO) 公约中规
◆是否使用监狱劳工？
可以在上课时间以外
工作时间累计是否超过 10 小时？
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符合性判 定
○
的时间工作。 在任何情 况下未成年工的上课、 工作和交通的累计时 间不能超过每天 10 小 时，并且每天工作时间 不能超过 8 小时，不可 以安排未成年工上晚 班或夜班。 1.4 无论工作地点内 Y 外，组织均不得将儿童 或未成年工置于对其 身心健康和发展有危 险或不安全的环境中。
重复发生的地方，当技术变
化和 / 或引进新设备会对员
工的健康和安全造成新的
风险。
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3.7 组织应当建立文件式 Y 程序来检测、预防、减少、 消除或应对潜在会对员工 的健康和安全造成风险的 因素。组织应当保留所有关 于发生在工作场所里，以及 所有在组织提供的住宅和 物业中（无论其是否拥有、 租赁或者由合同服务商提 供住宅或物业）的健康和安 全事故的书面记录。
2019最新评审准则内部审核检查表
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.1机构4.1.1 1.检验检测机构的法人登记、注册证书(营业执照)文件是否由相关行政主管部门核发，是否处于有效期内：资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致：登记、注册文件中的经营范围是否包含检验检测、检验检测或者相关表述，是否有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售等经营项目。
2.非独立法人检验检测机构，其所在的法人单位是否是依法成立并能承担法律责任；该检验检测机构在其法人单位内是否有相对独立的运行机制是否能提供所在法人单位对检验检测机构独立运作和承担法律责任的法人授权文件；如果所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构管理层的，是否由法定代表人对检验检测机构管理层进行授权。
3.检验检测机构是否具备承担法律责任的能力，在发生检验检测结果出现错误和其他后果时，能承担起经济赔偿责任4.1.2 1.检验检测机构的组织结构图是否清楚表明了其管理体系的职责和相互关系，非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其他部门的关系，说明其独立运作。
2.检验检测机构是否配备包括人员、设施、设备、系统及支持服务等与其检验检测能力相适应的资源。
3.检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理的部门或岗位，清楚表达了三者之间的关系。
质量管理要求是否融入技术运作中，是否能控制技术运作有效运行，行政管理是否能为技术运作提供支持和服务。
管理体系文件是否覆盖了《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》(RB/T214-2017)中质量管理、技术管理和行政管理的要求。
检验检测机构管理体系职责是否落实，质量管理、行政管理和技术管理之间关系是否明确，过程接口是否清晰，是否形成相互协调的系统的管理体系。
内审员：审核日期：表格受控编号条款号检查内容检查记录检查结论4.1.3 1.检验检测机构是否向社会公布其“遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”的承诺。
内审检查表-sa8000：
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X,不适用NA （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X,不适用NA (有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X,不适用NA （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
(SA8000社会责任)内部审核程序所有表单带案例
内部社会责任管理体系审核报告审核日期审核目的证明公司的运作是否满足社会责任管理体系规定的要求受审区域审核方法抽样取证审核组长审核组员审核依据□SA8000 □社会责任管理体系文件□适用的法律法规□客人的相应要求一、审核简介：1．已经审核了这次计划的所有部门和所有文件及SA8000标准所要求的所有要素，审核组分别调查了下列从事对社会责任有影响的部门和活动：2．审核了以后有关的文件和记录：访问了_20_人,他们分别布在公司的各个部门3．这次审核总共发现不符合项_8_项,其中严重不符合项( 0 )项,具体见二不符合项统计表二、不符合项的分布情部况：不符合事项的分布见附件《内部审核不符合事项统计表》三、审核的具体描述：1．童工：公司目前没有童工，也没有未成年工。
2．强迫劳动：公司建立了非强迫性工作程序，规定了保安职责，保安均取得了保安证，并签署了保安协议。
3．建康与安全：建立了危险源识别，风险评估和控制系统，对现场进行了安全管理，建立了应急反应及演习程序并进行了演习，对化学品能进行妥善管理，相关岗位均进行了安全训练，对各消防器材及医疗器材进行了维护保养。
4．建立了员工代表大会：建立了定期的与员工及高层定期沟通的机制，但员工代表的职能还需进一步丰富。
5．公司建立防止歧视及骚扰程序：从员工的调查中没有发现有歧视及骚扰情况。
6．惩戒性措施：公司的管理制度中没有惩戒性条款及规定。
通过绩效考评提升员工的积极性。
7．工作时间：公司因为生产特点的关系，并且推动了双休日，推行了年假制度，婚假和产假符合劳动法的规定。
8，薪资：符合顺德的最低工资要求，延长工时工资，公休日工资，法定假日工资均符劳动法的要求。
9．管理体系：公司建立了书面的管理体系，制定了社会责任政策，任命了管理者代表，对社会责任进行了划分，建立了培训程序，对供应商进行了评估和选择，建立了投诉程序，对员工的诉怨能及时处理。
审核结论：本次审核共发现问题8个，均为一般问题，且条款和部门分布平均，综上所述，本公司的SA8000社会责任管理体系运行基本有效。
SA8000供应商评估审查表
供应商社会责任评估表第一部份 :A . 基本资料供应商 / 承包商名称 : _____________________________________________地址 : __________________________________________________________联络人: _______________________B . 评估方式 :现场评审 _________问卷调查 _________电话访问 _________第二部份（评估报告）：1.童工审核问题审核结果备注1.1当地是否有强制入学年龄（义务教育）?如果有,是多少岁? ________1.2 工厂是否有文件规定最小用工年龄?如果有, 最小年龄是 ______.是否符合法规要求? _______1.3 如果当地没有相关法规规定,工厂的政策是否符合守则的要求?1.4 相关法规和工厂政策是否传达到全体员工?1.5 员工年龄是否符合当地法规和工厂政策的规定?2.强迫劳动审核问题审核结果备注2.1工厂是否有符合守则关于强迫劳动的文件规定?2.2 工厂是否使用强迫劳动?3.工作时间4.工资福利5.惩罚措施6.歧视7.结社自由8.工作环境9.消防10.环境,健康与安全管理11.福利设施第三部份（评估结果）：总体来看 , 我们认为供应商/承包商 ______________________目前状况可以接受/不可接受成为本公司认可供应商/承包商之一.意见 : ______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________评审小组签名：总经理意见及签名：____________________________________________________________________评定准则：第一部份: 每一项为1分，评定合格得1分，不合格则得0分，总分计算公式为：最后得分=（所得分数/总共评定项目数）*100%。
2019新版SA8000社会责任内审检查表
员工及利益相关方传达 ?
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1.2 如果发现有儿童从 Y
◆ 如果发现使用童工 , 是否向童工提供 童工控制程序
○
事符合 SA8000:201 定
足够的支持 ,以便他们接受学校教育直到 公司禁用童工，
义的童工工作，组织应
超过 16 周岁 ?
且无使用童工的
建立、记录、保留关于
情况
救助儿童的书 面政策
第 7 页 共 58 页
当事人签名确认） 。
审核准则： SA8000:2018 、体系文件、 适用 审核日期： 20150805
法律法规、客户要求
标准要素 SA8000: 2018 条款
是否 适用
审核内容
审核员： 事实记录
符合性判 定
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3.1 组织应提供一个安 Y
◆ 工作条件是否安全卫
◆ 是否为了工人提供干
现场走访确认公司提供了干
○
净的厕所，而且数量足
净的厕所给员工，且男女分
够？ ◆ 是否为了工人提供可
开，符合要求 公司提供了饮水机及干净足
饮用的水， 并方便饮用？ 够的饮用水给员工，员工用
◆ 是否为了工人提供了
水自由，没有限制
休息室，且男女分开？ ◆ 工人使用厕所和饮水
查餐饮服务许可证，现场走 访确认公司食堂干净卫生
动
狱劳工，也不可要求
文件？ ◆ 是否检查工厂所有区域？
员工在受雇之时交
纳“押金”或存放
身份证明文件于组
织。
事实记录
员工手册 强迫劳动控制程序 无使用强迫劳工的 证据
符合性 判定
○
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2.2 任何组织或向组 Y 织提供劳工的实体 都不可以为强迫员 工继续为组织工作 而扣留这些员工的 任何工资、福利、财 产或文件。 2.3 组织应确保员工 Y 不承担全部或部分 雇佣费用或成本。
sgs-sa8000审核检查表
委 托 人： 审核日期： 工 厂： 合同编号： 审 核 员：项目 工厂政策、程序和规章制度 副本或检查 Yes No or(N/A)备注营业执照 √工厂组织机构图 √管理人员名单 √厂房平面图 √员工手册 √ 常规厂规厂纪员工守则 √禁用童工的政策 现场检查身份证、暂住证等证件 现场检查童工补救程序 √未成年工保护政策 现场检查未成年工登记证 √1、童工未成年工健康检查报告 √按金/押金记录 现场检查员工借贷记录 现场检查保安员守则/工作权责 √保安员资格 √ 2、强迫性劳动保安服务合同 √健康及安全政策 √安全主任资格证/结业证 √劳动安全许可证 √劳动卫生许可证 √有毒有害作业职工健康检查报告 √健康及安全训练及记录 现场检查 3、健康和安全工伤事故处理登记表（附工伤保险基金缴费登记簿）√建筑结构安全合格证 √ 3.1工厂建筑临时性建筑结构的批复 √建筑消防合格证 √建筑结构装修整改批复 √消防工程验收合格证 √消防计划/程序 √消防演习记录/计划 现场检查 3.2消防安全消防通道标识/急救/应急灯检查记录及保养记录 现场检查ARON QU EMAIL: MRARONQU@ QQ:94551654 AUIDT CONSULANT项目工厂政策、程序和规章制度副本或检查YesNo or (N/A)备注消防栓/灭火器/灭火及报警系统的检查及保养记录 现场检查 3.2消防安全 消防上岗证√ 噪声测试及监察报告 √ 3.3噪声听觉保护用品安全鉴定证现场检查锅炉压力容器使用登记证（劳动局）√年检合格证/锅炉检验证（锅炉压力容器监察检验所） √ 3.4锅炉/压力容器司炉操作证（质量技术监督局）√ 化学危险品仓库审批许可证剧毒物品使用许可证（氰化物等），登记及储存记录 √ 化学品储存记录现场检查 化学品物质安全资料表（MSDS） 现场检查 危险化学品储存记录现场检查 3.5危险化学品车间有毒有害作业监测报告√ 3.6劳保用品 个人劳动保护用品产品安全鉴定证 √ 饭堂卫生许可证 √ 3.7饭堂卫生及工作人员 饭堂工作人员健康证 √ 特种作业人员操作证√ 3.8电梯/升降机/铲车等设备 电梯等起重设备登记证/年检合格证/准用证√ 急救训练记录 现场检查 3.9急救 急救人员证书√ 预防性健康体检卫生培训合格证 √ 3.10健康检查 工矿企业工人健康证 √ 3.11电气电路检查报告√工会会议记录/工会与公司的协议书√ 工会协议书√ 员工代表（工会代表）名单 √ 选员工/工会代表选举程序 现场检查 员工/工会代表权责 现场检查 工会活动记录 √ 工会委员呈报表 √ 工会委员会批复 √ 4、结社自由和集体谈判权利工会委员会（联合工会）会员登记册√5、歧视 反歧视政策√6、惩罚性措施惩罚性措施政策/程序√惩罚性措施的记录 现场检查项目 工厂政策、程序和规章制度 副本或检查 Yes No or(N/A)备注工作时间安排 √工卡/考勤表 现场检查工时控制记录（综合计算法） 现场检查 7、工作时间综合计算工时批准 √生产记录 现场检查工资/升职政策 √工资级数政策 √当地最低工资文件 √工资计算方法 现场检查加班工资政策 √工资记录 现场检查工资条/工资项目清单/发工资程序 现场检查工资支付政策 √8、报酬伙食/宿舍津贴文件 现场检查当地工伤保险/保险实施细则/失业/养老/医疗/生育√社保交费记录 √劳务合同 √ 8.1社会安全用工许可证（劳动局） √。
SA8000查检表
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供應商自評結果填於"Vendor"、"Remark"欄位
表單編號Form No.：AUOQP-17-003-001(v.2)
頁數/總頁數Page/Total Pages：1/1
供應商/外包商社會環境責任稽核表 供應商 外包商社會環境責任稽核表
Supplier/Subcontractor Social and Env ironmental Responsibility Audit Checklist
保管單位 St orage 保存年限 Ret enti on Pe ri od
風險 暨環安管 理部 人力 資源處 3 年
Actual Ideal
[ [
] ]
Score [
]
Yes=1, =0 , N/A=X AUO Vendor
weight
score
Remark 使用之化學品種類: IPA, 氯氣 貯存容器: IPA-使用20噸貯槽 或1公升裝塑膠容器貯存。氯 氣：使用高壓氣體鋼瓶貯存 。
1
Chemicals and Hazardous Substances 化學品與有害物質 Does the company/facility use chemical and other hazardous substances which pose a hazard if released to the environment in its operations? If “ Yes”, please indicate the types of hazardous materials used. In what types of containers are chemicals stored?公司是否使用化學品或有害物 質，其在運轉時若釋放至環境將造成危害?如果「是」，請指出所使用之危害物質種類以及其貯存容器種類。
sa8000内审计划表
sa8000内审计划表一、内审计划概述内审计划是指在一定时间范围内，对企业的管理体系、政策和程序进行全面审查和评估的计划。
SA8000内审计划旨在帮助企业发现和纠正不符合SA8000标准的问题，进一步提升企业的社会责任水平。
二、内审计划编制步骤1.明确内审目标内审目标应明确具体，包括审查的范围、审查的内容和审查的重点。
例如，审查范围可以包括企业所有部门和岗位；审查内容可以包括劳动力条件、工作时间、工资福利、工作环境等；审查重点可以根据之前的内审结果和管理层的关注点确定。
2.确定内审团队内审团队由经验丰富的内审员组成，他们应该具备相关的知识和技能，能够独立开展内审工作。
内审团队成员应该包括不同部门和岗位的代表，以确保内审的全面性和客观性。
3.制定内审计划表内审计划表是内审工作的指导手册，应包括审查的时间、地点、参与人员、审查方法和流程等信息。
内审计划表还应明确每个审查环节的具体要求和评价标准，以便内审员能够有针对性地开展工作。
4.开展内审工作内审工作主要包括资料收集、实地查看和面谈等方法。
内审员应根据内审计划表的要求，对企业的相关文件和记录进行仔细审查，了解企业的管理体系和执行情况。
同时，内审员还需要进行实地查看，确保工作环境符合SA8000标准。
此外，内审员还应与员工进行面谈，了解他们对工作条件和待遇的满意度。
5.整理内审结果内审结束后，内审员应对收集到的信息和问题进行整理和分析。
他们需要将发现的问题和不足点进行分类和归纳，为后续改进提出建议和意见。
同时，内审员还应对企业的优点和良好实践进行肯定和表扬，以鼓励企业在社会责任方面的进一步努力。
6.撰写内审报告内审报告是内审工作的总结和归档，应详细记录内审的过程、结果和建议。
内审报告应包括企业的基本信息、内审的目的和范围、内审的方法和步骤、发现的问题和不足、改进的建议和意见等内容。
内审报告应由内审团队经过反复讨论和修改后，由主审签字批准，确保报告的准确性和可靠性。
SA8000内审文件及记录-SA8000外部审核检查表
一般工作時間: 5Day X 8h/Day = 40h
OT: 2 X 5 = 10h
5.17 薪酬 ● 員工工資是否低於當地法律或法規規定 的最低工資標準? 是否可滿足員工的基 本開支? ● 是否為懲戒目的而扣減工資 ● 是否清楚列明工資和福利的構成(經常)? 是否符合法律規定? ● 支付工資的形式是否方便工人? ● 是否設法或存在逃避勞工法和社會安全 法規中規定的公司對員工應盡的義務?
3. 工 埸 (工 廠 )
NO. 地點 占地面積(m2) 建築面積(m2) 建廠年月
主要產品
工人數
備注
1
2
3
4
4. 產品銷售區域
國別或客戶名 所占營業額率 %
5. SA 8000提綱及評語
XXX 有限公司
SA 8000基準審核
-2/5-
項目
Y/N
5.1 公司遵守了國家和其他適用的法規嗎? (如公 司注冊)
● 是否有足夠的資源支持?
5.25 是否有對所有利益團體溝通的程序? 并提出 不限於管理審核和監督活動的結果?
5.26 是否提供合理資訊給企圖核實本公司是否符 合SA 8000的利益團體?
5.27 是否在必要時, 通過采購合同條文, 責成供應 商和分包商提供相似資訊?
5.28 浪費處理設施和方法是否會產生 - 污染 - 影響大氣臭氧空洞副產品或產品
5.7 是否有上述法規、制度的文本保存在公司?
5.8 防火安全 ● 工埸/宿舍等總體防火設施和措施可否接 受? ● 是否有消防隊在附近? ● 廠房設施內是否安裝煙火時的噴淋裝置?
項目
Y/N
審核記錄
XXX 有限公司
SA 8000基準審核
-3/5-
HR-SA8000检查表
8
7
工作时间
查看公司考勤记录，看是否有超出国家劳动法规定的工作时间存在？
在车间现场随机抽查2~3名员工，询问其工作时间情况，同时查看其生产记录和考勤，是否一致？
询问主管，公司是否有加班现象存在，如有，抽取1~2名员工，查看加班是否符合劳动法要求，并追踪加班工资的给付情况。
调ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ公司物料清单，查看是否有有害（毒）、易燃易暴品，如有，选择1~2份，查看其MSDS，并询问主管是如何控制的，并追踪具体控制情况是否符合文件规定的要求？
查看宿舍、厕所等，看配置是否充分以及环境卫生和安全状况等是否适宜？
是否提供了适宜的场所供员工休息、吃饭、饮水，提供的场所和资源是否达到相关要求？
5
5
3
查看现场的健康安全环境是否适宜，相关资源配备和管理要求是否符合法律法规规定的要求？
现场查看，工作现场环境是否异常，如空气异味、噪音、高温、粉尘等等，如有是否相应人员配备了个人防护用品？现场有无明显的危险源，防护措施是否有效？
各种消防设施的分布和安全通道的设置是否合理？是否进行日常监控？
查阅基础设施档案，随机抽取1~2个基础设施，查看其维护保养情况？
危机管理
询问主管，公司是否建立了应急管理方案，是否进行模拟演练，如有，查看相关记录？
6
5
歧视
询问3~5名工人，查看是否有歧视现象存在？是否有干预工人的信仰、风俗等现象，是否给与员工足够的尊重，是否存在性骚扰等行为？
7
6
惩戒性措施
查看公司规章制度，是否建立员工的奖惩制度？
是否存在罚款现象？
询问2~3名员工，是否存在体罚等暴力现象？
SA8000社会责任管理体系审核检查表通用
3.6 如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？ 宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？ 男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？ 是否提供足够的澡堂或淋浴设备？ 是否提供洗衣、晾衣设备？
1.0 童工
1.1 是否有直接或间接使用或支持童工的证据？ 中国法律规定童工年龄为 16 周岁以下。
招供记录是否有证明工人年龄的文件？ 招供时，是否有效的检查工人的年龄文件？ 工人年龄文件是否过期？ 1.2 是否制定拯救童工的程序？并有效的向员工及利益相关方传达？ 如果发现使用童工，是否向其提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过 16 周 岁？ 1.3 是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达？ 是否向学龄儿童提供教育支持？童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间 累计是否超过 10 小时 1.4 公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工 作场所内外？ 是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？ 中国法规规定未成年工年龄为超过 16 周岁但低于 18 周岁。
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
2.0 强迫劳动
2.1 是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
是否所有工人都自愿受雇用工作？ 是否使用监狱劳工或士兵？ 是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？ 是否检查工厂所有区域？ 下班后，工人是否可以自由离开？ 是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？ 工人是否可以根据法规规定自由辞工？ 通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常 的保安目的？
SA8000 社会责任管理体系审核检查表
sa8000内审计划表
sa8000内审计划表SA8000内审计划表一、引言SA8000是一项由国际劳工组织（ILO）制定的全球性社会责任标准，旨在确保企业在职工权益、劳动条件、工作环境等方面达到一定的最低标准。
为了确保企业持续遵守SA8000标准，内审是必不可少的一项工作。
本文将就SA8000内审计划表进行详细介绍。
二、内审计划表的编制1. 审核范围：明确内审的范围，包括企业的哪些部门、流程、岗位需要进行内审。
2. 审核目的：明确内审的目的，例如评估企业对员工权益的保护程度、劳动条件是否符合标准等。
3. 审核标准：明确内审的依据，即SA8000标准的具体要求。
4. 审核时间：确定内审的时间安排，包括开始时间、结束时间、审核周期等。
5. 审核团队：确定内审的团队成员，包括内审负责人、审核员等。
6. 审核方法：确定内审的方法和程序，例如文件审核、现场检查、员工访谈等。
7. 审核记录：确定内审记录的形式和内容，包括内审报告、问题清单、整改措施等。
8. 审核结果：明确内审结果的处理方式，包括对发现的问题进行整改、跟踪和评估等。
9. 审核报告：编制内审报告，对内审过程、结果进行总结和分析，提出改进建议。
10. 审核跟踪：对内审发现的问题进行跟踪，确保问题的整改和改进措施的有效实施。
三、内审计划表的执行1. 内审准备：审核团队根据内审计划表，准备所需的文件、工具和信息。
2. 文件审核：审核团队对企业的文件和记录进行审核，了解企业的政策、程序和实施情况。
3. 现场检查：审核团队到企业现场进行检查，包括工作场所、设施设备、员工劳动条件等。
4. 员工访谈：审核团队与企业员工进行访谈，了解他们的工作情况、权益保护等情况。
5. 问题记录：审核团队根据发现的问题，记录在问题清单中，并进行分类和编号。
6. 问题整改：企业针对问题清单中的每个问题，制定相应的整改措施和时间计划。
7. 整改跟踪：审核团队对企业的整改措施进行跟踪，确保问题得到及时解决和改进措施的有效实施。
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审核内容
事实记录
符合性判定
2.强迫劳动
2.1组织既不得使用或支持使用第29号国际劳工组织(ILO)公约中规定的强迫或强制劳动，包含监狱劳工，也不可要求员工在受雇之时交纳“押金”或存放身份证明文件于组织。
Y
◆是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
◆是否使用监狱劳工？
◆是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
3.健康与安全
3.1组织应提供一个安全和健康的工作环境，并应采取有效的措施防止潜在的健康和安全事故和职业伤害，或在工作的过程中发生的或引起的疾病。基于产业相关的安全与健康的知识以及任何特定的危害，只要是合理可行的， 就应当减少或消除工作场所的所有危险因素。
Y
◆工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度湿度控制？
◆是否检查工厂所有区域？
员工手册
强迫劳动控制程序
无使用强迫劳工的证据
○
2.2 任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以为强迫员工继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。
Y
◆工人是否可以根据法规规定自由辞工？
◆工人辞职是否被要求扣除不合理的违约金？
工资表
离职申请、审批表
员工离职工资结算单
◆是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？
◆是否采取切实可行的措施控制职业危害？
◆化学品是否安全存放？
◆机器设备是否有适当的安全装置？
◆是否避免工人不必要地暴露在有害有工作环境下？
◆是否安装足够的灭火器及报警系统？
◆安全出口是否有清楚的标志？
◆安全出口是否足够？
◆厂房结构是否安全并妥善保养？
◆是否有“三合一”厂房？
1.童工
1.3 组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。
Y
◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?
2019新版SA8000内部审核检查表
审核准则：SA8000:2019、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20190305
审核员：
标准要素
SA8000:2019条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
1.童工
1.1
组织不应雇佣或支持使用符合SA8000:2019定义的童工
Y
◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
Y
◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁?
童工控制程序
公司用童工，且无使用童工的情况
○
审核准则：SA8000:2019、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20150805
审核员：
标准要素
SA8000:2019条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
Y
◆是否有规定要求公司不可以从事或支持贩卖人口？
强迫劳动控制程序
○
注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
审核准则：SA8000:2019、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20150805
审核员：
标准要素
SA8000:2019条款
Y
◆公司是否识别了怀孕女工、产妇和哺乳期妇女的健康安全风险？
查《怀孕女工风险评估》和《新生妈妈的风险评估与措施》
○
3.3对于采取有效减少或消除了工作场所的所有危害因素措施后依然存在的风险， 组织应免费向员工提供适当的个人防护设备。如有人员发生工作伤害时，组织应提供紧急救护并协助工人获得后续的医疗。
◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
童工控制程序
公司禁用童工，且无使用童工和未成年工的情况
○
审核准则：SA8000:2019、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20150805
审核员：
标准要素
SA8000:2019条款
健康与安全控制程序
化学品管理程序
职业危害因素检测报告
消防验收
查《日常环境检查记录表》、厂房设施检查表 设备日常维护保养表消防设施检查表、低压配电室检查记录表
制版车间的消防栓被杂物堵塞。
不能提供环境竣工验收报告
不能提供防雷设施年度检测报告
不能提供生产废气的监测报告
△
3.健康与安全
3.2对孕妇和哺乳期妇女，组织应评估所有他们所在工作场所的风险，确保实施所有合理的措施来消除或减少任何对他们的健康和安全造成伤害的风险。
◆是否向学龄儿童提供教育支持?
◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？
童工控制程序
培训记录
管理者面谈：
○
1.4 无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。
Y
◆公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内处？
○
2.3 组织应确保员工不承担全部或部分雇佣费用或成本。
Y
◆所有工人获得该份工作是否需要费用？
工资表
随机抽取5名员工面谈
招聘启事
○
审核准则：SA8000:2019、体系文件、适用法律法规、客户要求
审核日期：20150805
审核员：
标准要素
SA8000:2019条款
是否适用
审核内容
事实记录
符合性判定
2.强迫劳动
◆招工记录是否有工人年龄文件?
◆招工时，是否有效地检查工人年龄文件?
◆工人年龄文件证明是否过期?
◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?
童工控制程序
员工花名册
招聘启事
身份证复印件
培训记录
随机抽取5名员工面谈
○
1.2 如果发现有儿童从事符合SA8000:201定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。
2.4 员工有权利在标准工作时间完成后离开工作场所。只要员工有按照合理的期限提前通知组织，员工可以自由终止聘用合约。
Y
◆是否所有工人都自愿受雇用工作？
◆下班后，工人是否可以自由离开？
◆是否采用工作时间或休息时间锁住工厂的方法来防止工人逃跑？
随机抽取5名员工面谈
○
2.5 任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以从事或支持贩卖人口。