流程管理制度(13P PDF)

审批 部门/人 工作内容
执行
部门/ 人
工作内容
1
流程制定
各部门
提出流程申请，填 写《流程制定申请 表》，对设定新流 流程评审 程的必要性和可 小组 操作性进行描述， 提出文字性方案
对流程的必 要性、可操作 性、符合性、 适应性等进 行论证，对制 定方案提出 修改意见和
建议
部门分管 总监
行政总监
对流程设定 进行审核， 提出修改意 见
1.4.4.各职能部门负责各业务相关流程草拟和执行落实、反馈，包括：本部门相 关业务流程的建立健全、配套的表单的拟订、使用；汇报流程实施情况、反馈流 程运行结果；对流程优化提出意见和建议，协助改进流程。 1.5．流程体系的构建：公 司 通 过 构 建 完 整 的 流 程 ，规 范 公 司 各 项 业 务 的 运 作 ； 通过业务流程图各节点具体工作要求明确各部门在各项业务中的职责，确立 各部门间协调、高效的配合关系。 1.5.1.流程阶段：流 程 制 定 优 化 一 般 分 为 ：发 起 、审 议 审 核 、审 批 、执 行 四 个 阶段，公司一般实行流程发起和执行统一原则，即谁发起谁执行。 1.5.2．流程责任人：每个阶段的最终节点负责人为流程端点责任人。根据流 程阶段设计，公司建立三级流程目标责任人，发起阶段的最终节点负责人为 第一级目标责任，审议审核阶段的最终节点负责人为第二级目标责任人，审 批阶段的最终节点负责人为第三级目标责任人，其中第三级目标责任人为最 终责任人。 1.5.3.流程的类型：根据流程对公司主营业务影响强弱程度，流程分为核心流 程 和 辅 助 流 程 。核 心 流 程 包 括 ：战略规划管控流程、经营计划与预算管控流程、 资本运作管控流程、工程项目管控流程、其他单项业务金额超过 50 万的流程等； 辅 助 流 程 包 括 行 政 办 公 管 理 流 程 、人 力 资 源 管 理 流 程 、物 资 采 购 管 理 流 程 等 。
流程预涉及部 门或人员
初步流程图
流程评审小组\ 企业管理部意
见
分管领导意见
行政总监 意见
总经理意见
备注
流程制定申请表
填表时间： 年 月 日 申请人
□ 核心流程 流程类别
□ 辅助流程
（注：可附页）
（注：可附页）
检查部门/人员 检查流程名称
检查记录要点
纠正整改通知单
填表时间： 年 月 日
被检查部门/人员
程执行状况，且与相关部门负责人访谈了解；对未按此制度执行的责任部门或相 关责任人下达《流程纠正整改通知单》，企业管理部、责任部门，分管领导、行政 总监各一份。 2.4.3.各 职 能 部 门 定 期 或 不 定 期 自 检 自 查 ， 发现问题及时形成文字资料向企业 管理部和分管领导汇报。 2.4.4. 对于内部审计发现的未按公司流程执行情况，应及时反映到企业管理部， 由企业管理部下达《流程纠正整改通知单》。 2.5.流程的反馈与评价：由各职能部门按季度向企业管理部提交汇报材料，填写 《流程评价表》，由企业管理部评价其效果，并汇总分析流程执行存在的问题和建 议，为流程制定优化提供依据和参考，企业管理部须及时将各职能部门反馈的情 况和建议呈报给行政总监、分管领导或总经理审阅批示。 2.6.流程的优化：流程的优化分为年度优化和特殊优化。流程年度优化原则上每 年一次，由企业管理部根据全年运行情况，提出优化方案；特殊优化根据公司需 求紧急程度，适时提出优化建议，具体操作步骤： 2.6.1.年度优化由企业管理部牵头组织各职能部门召开座谈会，各部门反馈流程 运营中的问题和建议，企业管理部根据各部门的意见和建议，决定对流程优化进 行立项，并由企业管理部统一提出流程优化方案，填写《流程优化申请表》；特殊 优化由职能部门向企业管理部适时提出流程优化方案，填写《流程优化申请表》； 优化方案必须对原有流程的现状、存在问题和优化措施、达成效果等进行描述， 提出文字性方案； 2.6.2.企业管理部根据优化方案召集流程评审小组成员开会讨论，必要时进行流 程优化的调研，对流程优化方案进行必要修改和建议，提出评审意见； 2.6.3.企业管理部将流程评审小组的评审意见上报流程涉及部门的主管领导和行 政总监进行审核，提出审核意见； 2.6.4.企业管理部将流程涉及部门的主管领导和行政总监的审核意见上报总经理 审批。
流程类别
□ 核心流程 □ 辅助流程
分析存在问题
纠正整改措施
责任人意见 整改时间限定 跟踪效果评价 分管领导意见 行政总监意见
备注
年 月 日至
年月日
流程评价表
流程名称
涉及责任部门 和人员
评价项目
评价指标
责任部门配备是否齐全
与实际符合程 度
工作内容是否明确 配套相关制度规章是否建立 是否符合公司现阶段发展需要
填表时间： 年 月 日 分值
操作难易程度
执行效率
改进建议 说明：分值为 10 制
流程优化申请表
申请部门：
申请人：
申请优化流程的名称
流程优化现状 及问题描述
1、 2、 3、 4、 问题严重性： 般
流程优化的目 标
填表时间： 目前主导部门 参与部门
年月日 流程类别
□核心流程 □辅助流程
（ ）非常严重
（ ）严重 （ ）一
第三章 流程的培训、争议解决、奖惩
3.1.流程的培训：流程培训由企业管理部统一组织，各职能部门协助执行落实。 3.1.1.流程培训每年年初集中培训一次；新流程、优化流程在实施前必须对相关 部门和人员培训一次。 3.1.2.流程培训时间、地点、教师由企业管理部统一安排落实。 3.1.3.流程培训期间须执行培训纪律，违反规定者按总公司相关制度处理。 3.2.争议的解决： 3.2.1.当各方对同一流程，出现不同意见或产生冲突，经各方沟通协商未能 达成一致的，各方可在 5 个工作日内提交企业管理部仲裁。 3.2.2.当违反流程规定，对企业管理部下达《流程纠正整改通知单》，存在 异议，可在 3 个工作日内提交行政总监仲裁。 3.3.奖励：当符合以下一项及以上者，予以奖励 3.3.1.对流程运营提出有效建议，在实际运行中起到积极作用的； 3.3.2.积极参加流程培训，流程执行效率较高者； 3.3.3.敢于对违反流程及规定的行为、人员，进行揭露、批评者； 3.3.4.其他认定有利公司的行为。 3.4.处罚：当符合以下一项及以上者，予以处罚 3.4.1.未按流程制度规定执行的； 3.4.2.擅自修改流程，给公司造成损失的； 3.4.3.未经总经理办公会同意，企业管理部备案实施，擅自制定流程造成损失的； 3.4.4.无故不参加流程相关培训的； 3.4.5.因客观原因流程受到阻碍不能继续执行未及时上报的且造成损失的； 3.4.6.企业管理部下达《纠正整改措施单》，未按期改正的； 3.4.7.发现流程存在问题，未及时上报造成损失的； 3.4.8.后向流程未履行对前一项流程未履行告知义务的； 3.4.9.虚假、歪曲上报流程执行情况者。 3.5.上述奖励和处罚将根据行为人的具体表现和造成后果轻重大小，由企业管理 部提出奖励或处罚意见，填写《流程奖惩申请单》，呈报分管领导签署审核意见，
并由行政总Βιβλιοθήκη Baidu或总经理进行终审同意后，交由人力资源部执行。具体奖惩参照公 司《员工奖惩管理办法》执行。
附件： 附 1：《流程制定申请表》 附 2：《流程纠正整改通知单》 附 3：《流程评价表》 附 4：《流程优化申请表》 附 5：《流程奖惩申请单》 附 6：作业流程表
申请部门 流程预名称
申请/废止原因 （目的、必要 性、可行性等）
申请类别： □奖励 □处罚 姓名
申请时间： 所属部门
年 月日
奖惩事由 （工作表现、流程 绩效、达成成果或 造成影响和损失等
进行描述）
企业管理部意见 人力资源部意见
分管领导意见 行政总监意见
总经理意见 备注
《流程管理制度》作业流程表
序 号
工作事项
部门/
人
发起 工作内容
审议 部门/人 工作内容
审核 部门/人 工作内容
流程管理制度
第一章 总则
1.1.目的：为保证总公司各项业务、工作的规范、高效的开展，保障公司流程体 系有效运行和持续改进，特制订本制度。 1.2.原则： 1.2.1.规范性原则：各项业务流程流转清晰、各项流程应充分发挥对工作任务方 向性、顺序指针的作用；各项流程符合公司管控要求，节点应责权分明、易于查 找责任人。 1.2.2. 效率原则：流程各节点任务描述简明扼要、清晰易懂、便于分解、监控、 评价。流程节点设置精干，减少不必要的环节；流转线路设置要易操作，便于高 效流转。 1.2.3.应变、持续改进原则：流程设置需配备特殊情况应变措施和特殊措施的 适 用 条 件 ，确 保 流 程 的 持 续 有 效 运 行 ；流 程 需 定 期 评 审 ，促 使 流 程 不 断 优 化 ， 使流程成为公司核心竞争力的有效载体之一。 1.3．适用范围：本制度适用于总公司所有流程的制定、运行和优化，以及流程运 行中的各职能部门、各节点上的各工作人员。 1.4．组织管理 1.4.1.各职能部门流程制定、优化、废止的终审权由总经理负责，必要时报请总 经理办公会核准。 1.4.2.企业管理部负责流程的实施、指导、管理、监督和优化工作。包括：制定、 优化流程管理相关实施细则；指导各职能部门流程的执行落实、提供咨询与培训； 监督、检查流程的执行情况，对违反流程管理的行为进行纠正与处罚；及时收集 流程执行反馈，适时组织评估、优化、完善公司流程。 1.4.3.流程评审领导小组是流程审核优化的临时组织机构，由企业管理部负责牵 头组织，公司其他各部门负责人及分管领导组成的跨部门工作小组，负责对各流 程制定、运行、优化的必要性、可行性、符合性、适应性和绩效状况进行审核， 发现问题，找出改进的方法。
对流程设定 进行总体评 估审核
总经理
对流程制 定进行终 审（必要 时提交总 经理办公 会进行讨
注：当流程因责任人客观原因不能继续办理，且因拖延容易给公司造成经济损 失的，必须以文字形式，利用联系工具（例：电子邮件、传真、视频、邮件、电 话、短信）通知责任人，责任人同意事后补签方可实施。对涉及金额 50 万以上的 核心流程，必须由责任人亲自或召开联席会议通过等方式处理，不得委托其它个 人代为处理（总经理授权除外）。 2.3.流程实施的管控：流程的实施情况由领导逐级监督、管控：公司总经理负责 管控副总经理、总监的流程管理实施情况；副总经理、总监负责管控分管部门的 流程管理实施情况；企业管理部负责管控总公司各部门的流程管理实施情况；各 职能部门负责人负责管控本部门的流程管理实施情况。 2.4.流程实施情况的检查监督： 2.4.1.核 心 流 程 由 企 业 管 理 部 不 定 期 检 查 ， 每半年全面抽查一到两次，调查各 部门流程执行状况，且与相关部门负责人访谈了解；对未按此制度执行的责任部 门或相关责任人下达《流程纠正整改通知单》，企业管理部、责任部门，分管领导、 行政总监各一份。 2.4.2.辅 助 管 理 流 程 由 企 业 管 理 部 定 期 检 查 ， 每季度抽查一次，调查各部门流
流程优化所需 资源配合
流程优化预期 效果
序 小组成
号
员
1 组长
2 副组长
3 组员
4
附：流程优化方案说明
流程评审小组成员建议名单
姓名
来源部门
企业管理部 （主导部门） （流程涉及部门）
职务
（ 版面不够可附页说明 ）
企业管理部 意见
流程评审小组 意见
分管领导意见
行政总监意见
总经理意见
意见签署栏
流程奖惩申请单
第二章 流程制定、实施、反馈、评价、优化
2.1.流程制定程序：各职能部门在对流程设置的必要性和可行性进行科学的分析、 论证后按下列程序制定流程。 2.1.1．由各职能部门向企业管理部提出流程制定申请，填写《流程制定申请表》， 对设定新流程的必要性和可操作性进行描述，提出文字性方案； 2.1.2.企业管理部根据方案召集流程评审小组成员开会讨论，必要时进行流程制 定的调研，对流程制定方案进行必要修改和建议，提出评审意见； 2.1.3.企业管理部将流程评审小组的评审意见上报流程涉及部门的主管领导和行 政总监进行审核，提出审核意见； 2.1.4.企业管理部将流程涉及部门的主管领导和行政总监的审核意见上报总经理 审批。 2.2.流程的实施：公司各项业务办理时，各职能部门应按既定的流程办理，没有 按照公司办理的，流程责任人应拒绝签字并采取措施予以纠正。