脆弱性风险评估控制程序
ISO22301-2019风险评估控制程序
风险评估控制程序 文件编号： 页 码：1 / 3 版本状态：0.0 制定部门：品保部 制定日期： 2019/3/101 目的基于BIA过程所确定的优先级过程、活动和相对应的依存活动，对可能造成公司中断事件的固有风险进行识别、分析与评定，并采取相适应的措施来消除或减少其风险，把握好机遇，从而实现业务连续性管理体系的改进。
2 范围本程序适用于以下范围：2.1 考虑公司所处的内外部环境和相关方的需求和期望（包括法律和法规要求）所确定的需要应对的风险和机会。
2.2 已确定的优先级过程、活动和相对应的依存活动中的固有风险的识别、分析与评定，以及应对措施的策划、实施与改进。
3 职责由品保部主导业务连续性的风险评估（RA），并组织策划、实施应对措施，其它部门配合实施。
4 程序4.1 风险识别的时机a）业务连续性管理体系策划时；b）内、外部环境发生变化时；c）相关方的需求和期望发生变化时；d）相关法律和法规新发布或修订时；e）中断事件发生时；f）业务连续性计划（BCP）、灾难恢复计划（DRP）演练未达成预期结果时；g）可能产生新风险的其他情况。
4.2 风险识别4.2.1 品保部组织各相关部门对影响业务连续性管理体系预期结果的各种风险进行识别，并将识别结果记录于《业务连续性风险评估表RA》中。
4.2.2 风险识别的方法包括但不局限于以下：a）现场调查法：在各相关部门工作现场与相关人员进行沟通并现场讨论，列出各种与该依存活动相关的风险。
b）头脑风暴法：基于本公司所有人员的经验及掌握的历史数据，通过会议讨论的方式进行识别。
4.2.3 风险识别结果的描述：依存活动固有风险评估脆弱性表现 威胁表现 冲击、后果成本分析表数据错误报价错误财务损失提供不及时延误报价延误交期 信息不全无法报价无产值4.3 风险分析与评定4.3.1 品保部组织各责任部门及人员对各自识别的风险进行“严重度（S）、频度（O）”二个方面的分析，其分析的评分准则如下：风险评估控制程序 文件编号： 页 码：2 / 3 版本状态：0.0 制定部门：品保部 制定日期： 2019/3/10a）严重度（S）评分准则分值 标识 描述1 不严重 一旦发生造成的影响几乎不存在，通过简单的措施就能弥补。
网络安全风险评估的脆弱性分析模型
网络安全风险评估的脆弱性分析模型随着互联网的快速发展和普及，网络安全风险已经成为现代社会不可忽视的问题。
为了提高网络安全防护的效果，必须对网络系统中的脆弱性进行深入分析和评估。
网络安全风险评估的脆弱性分析模型是一种评估网络系统脆弱性的方法，它通过综合考虑各种脆弱性因素，为网络管理员提供有效的决策支持。
脆弱性是网络系统中可能被攻击或利用的弱点或漏洞。
对网络系统脆弱性的分析是网络安全风险评估的重要步骤之一。
脆弱性分析模型可以帮助我们深入了解网络系统内部的脆弱性特征，以及这些脆弱性对系统安全性的影响程度。
首先，脆弱性分析模型需要考虑的是网络系统的基础设施和应用程序的安全性。
网络系统中的基础设施包括网络拓扑、服务器、防火墙等组成部分，应用程序包括操作系统、数据库管理系统、Web应用等。
对这些组成部分进行脆弱性分析可以帮助我们确定系统中存在的安全漏洞和弱点，以及这些漏洞对系统的影响。
脆弱性分析模型还需要考虑的是网络系统的外部环境和安全政策。
外部环境包括网络连接性、网络服务提供商、物理安全等因素，安全政策包括网络用户的权限管理、密码策略、访问控制等。
这些因素的脆弱性分析可以帮助我们确定系统在外部环境和安全政策方面存在的安全风险。
接下来，脆弱性分析模型还需要考虑的是攻击者的潜在能力和攻击手段。
攻击者的潜在能力包括攻击者的技术水平、资源和动机，攻击手段包括常见的攻击类型如拒绝服务攻击、SQL注入攻击等。
分析攻击者的能力和手段可以帮助我们判断网络系统遭受攻击的风险和可能的影响。
此外，脆弱性分析模型还需要考虑的是网络系统的安全控制措施。
安全控制措施包括防火墙、入侵检测系统、访问控制策略等。
分析这些控制措施的脆弱性可以帮助我们评估网络系统的防御能力和安全性水平。
针对不同的网络系统，可以采用不同的脆弱性分析模型。
例如，对于企业内部网络，可以使用OWASP Risk Rating Methodology模型，该模型结合了攻击概率和影响程度来评估网络系统的脆弱性。
为企业进行风险评估的方法与步骤
为企业进行风险评估的方法与步骤一、引言企业风险评估是一项关键的任务，可以帮助企业了解自身存在的风险和脆弱性。
随着全球经济变化的加速和市场环境的不断变化，企业面临的风险也愈发复杂和多样化。
因此，企业必须定期进行风险评估以确保自身的稳健和可持续性发展。
本文将介绍企业进行风险评估的方法和步骤。
二、风险识别和分类风险识别和分类是进行风险评估的第一步。
企业必须对其整个业务进行全面的风险识别，从而确定可能对其业务运作产生负面影响的风险类型。
以下是一些常见的风险类型：1.战略风险：由于战略决策错误而导致的风险，例如市场发展不足、竞争压力等。
2.财务风险：由于财务管理不当而导致的风险，例如资金不足、财务欺诈等。
3.市场风险：由于市场变化或市场需求不足而导致的风险，例如市场萎缩、需求下降等。
4.操作风险：由于内部程序、流程或员工疏忽而导致的风险，例如人为错误、管理失误等。
5.法律风险：由于遵守法律和规定方面的问题而导致的风险，例如法律诉讼、合规问题等。
三、风险评估风险评估是确定识别出的风险的潜在影响的过程。
评估的方法可以是定性的或定量的。
定性的评估方法基于风险概率和影响的主观判断，而定量的评估方法则基于事实和数据的分析。
以下是风险评估的步骤：1.确定影响因素：确定影响风险的因素，例如时间、成本、安全和质量等。
2.制定风险矩阵：建立风险矩阵，该矩阵通常包含概率和影响的等级划分。
3.对风险进行定性和定量评估：在风险矩阵中对风险进行定性和定量评估，以确定风险的影响和概率。
4.确定优先级：基于评估结果确定哪些风险需要重点关注。
四、制定应对策略在确定优先级后，企业需要制定一系列应对策略来应对已经识别出的风险。
以下是针对一些常见风险的应对策略：1.战略风险：让高层管理层快速适应市场变化，调整企业战略和方向，以最小化风险。
2.财务风险：采取更加严格的财务规则、审计和内部控制，以减少潜在的财务风险。
3.市场风险：通过降低成本、扩大市场份额来减少对市场波动的依赖。
信息安全风险评估脆弱性识别
信息安全风险评估脆弱性识别一、引言信息安全风险评估是企业规划和实施信息安全控制措施的关键步骤之一。
在评估过程中，脆弱性识别是非常重要的环节，旨在发现系统、网络或应用程序中存在的安全漏洞和弱点。
本文将介绍信息安全风险评估中脆弱性识别的重要性，并探讨几种常用的脆弱性识别方法。
二、信息安全风险评估概述信息安全风险评估是为了确定和分析系统、网络或应用程序等各个层面的潜在风险，并为其采取相应的安全控制措施提供依据。
在评估过程中，脆弱性识别是一个非常关键的环节，它可以帮助发现潜在的安全漏洞和弱点，为后续的安全控制工作提供基础。
三、脆弱性识别的重要性脆弱性识别的重要性主要体现在以下几个方面：1. 发现安全漏洞和弱点：脆弱性识别可以通过系统化的方法，主动发现各类安全漏洞和弱点，为企业提供全面的安全风险管理。
2. 避免信息泄露和攻击：通过脆弱性识别，可以及时发现系统、网络或应用程序中的潜在安全漏洞，从而采取相应的补救措施，避免信息泄露和遭受恶意攻击。
3. 保障业务连续性：脆弱性识别可以发现潜在的系统故障和弱点，提前预防潜在的风险，从而保障企业的业务连续性。
四、脆弱性识别方法1. 漏洞扫描：漏洞扫描是一种常用的脆弱性识别方法，通过扫描系统、网络或应用程序的各个层面，发现其中的安全漏洞和弱点。
漏洞扫描工具可以自动化进行，提高效率和准确性。
2. 安全审计：安全审计是通过对系统、网络或应用程序的日志和事件进行审计，发现潜在的安全漏洞和异常活动。
安全审计可以帮助识别系统可能存在的安全风险，从而及时采取措施进行修复。
3. 渗透测试：渗透测试是一种模拟真实攻击的方法，通过测试者模拟黑客攻击的手段和方法，评估系统、网络或应用程序的安全性。
渗透测试可以全面测试系统的安全性，发现隐藏的脆弱性。
五、结论脆弱性识别在信息安全风险评估中具有重要地位和作用。
通过脆弱性识别，可以发现系统或应用程序中的安全漏洞和弱点，为企业的信息安全提供保障。
脆弱性分析报告
脆弱性分析报告介绍本篇报告旨在针对某个系统或应用程序进行脆弱性分析，以发现其中存在的安全漏洞和潜在风险。
通过脆弱性分析，可以帮助我们评估系统的安全性，并采取相应的措施来加强系统的防护。
步骤一：了解系统在进行脆弱性分析之前，首先需要对待分析的系统进行详细了解。
了解系统的结构、功能和特性，以及系统所依赖的外部组件和库文件。
此外，还需要了解系统的工作流程和数据流向，以便更好地理解系统的安全风险。
步骤二：收集信息收集系统的相关信息，包括系统的版本号、操作系统、数据库类型等。
此外，还需要了解系统的网络架构，包括系统所在的网络环境、网络拓扑结构等。
收集系统的日志记录、审计信息和错误报告等，以帮助我们发现潜在的安全漏洞。
步骤三：漏洞扫描通过使用漏洞扫描工具，对系统进行全面的扫描，以发现已知的安全漏洞。
漏洞扫描工具可以扫描系统中常见的漏洞，如SQL注入、跨站脚本攻击等。
通过对扫描结果的分析，可以确定系统中存在的脆弱性，并制定相应的修复措施。
步骤四：安全审计进行系统的安全审计，以评估系统的安全性能。
安全审计可以包括对系统的访问控制、身份认证、会话管理等方面进行分析。
通过安全审计，可以发现系统中可能存在的安全隐患，并提供改进建议和措施。
步骤五：风险评估综合考虑系统的漏洞扫描结果和安全审计报告，对系统中的安全风险进行评估。
根据风险评估的结果，可以确定哪些风险是高风险的，需要优先解决。
同时，还可以确定哪些风险是低风险的，可以暂时忽略。
步骤六：修复和加固根据脆弱性分析的结果和风险评估的建议，制定相应的修复和加固计划。
注意及时更新系统的补丁和安全更新，以修复已知的漏洞。
此外，还可以加强系统的访问控制、强化身份认证、加密通信等，以提高系统的安全性。
结论通过脆弱性分析，可以帮助我们发现系统中存在的安全漏洞和潜在风险，从而采取相应的措施来加强系统的防护。
脆弱性分析是保障系统安全性的重要环节，需要定期进行，以确保系统的持续安全。
医疗安全(不良)事件与脆弱性分析优选全文
1．4．3 明确医院需要应对的主要突发事件策略，制定和完善各类应急 预案，提高快速反应能力。
1．根据灾害脆弱性分析的结果制订各种专项预案，明确应对不同 突发公共事件的标准操作程序。
2．制订医院应对各类突发事件的总体预案和部门预案，明确在应
1．4．3．2编
【Ｃ】
急状态下各个部门的责任和各级各类人员的职责以及应急反应行动 的程序。
开展灾害脆
弱性分析，
明确医院需 要应对的主 要突发事件
有灾害脆弱性分析报告，对突发事件可能造成的影 【 Ｂ 】响以及医院的承受能力进行系统分析，提出加强医
院应急管理的措施。
及应对策略。
（★） 【 Ａ 】定对相期应进预行案灾进害行脆修弱订性，分并析开，展对再应培对训的与重教点育进。行调整，
二、灾害脆弱性分析(HAV)——制定应急预案
一、医疗安全（不良）事件——综合事件
1.内容预览—————————————报告科室填写
2.存在问题及改进措施
3.部门处理情况 4.附件
负责部门
5.事件结果部门追踪————————— 院 办
一、医疗安全（不良）事件——综合事件
该系统非24小时客服维护
上 班 时 间: 紧急综合事件需处理，请直接电话上报职 能部门，而后24h内，通过系统进行上报，并注明已联系 的具体工作人员，以及当时的处理意见等；
三甲评审要求
风险识别 灾害评估 应急预案 持续完善
二、灾害脆弱性分析(HAV)——风险评估定义
风险评估定义——明确一个单位存在或潜在的风险，并针 对这些风险进行系统性的量化分析，明确各风险项目的优 先次序
风险评估三大要素：
灾害脆弱性分析→对可能的风险进行识别、评估、排序； 失效模式与影响分析→对造成风险的原因加以分析，明确改进方案； 风险项目应变计划→明确风险的预防、应对、恢复措施
食品欺诈防范脆弱性评估控制程序
食品欺诈防范脆弱性评估控制程序
1 目的
对公司采购原辅料的脆弱性进行分析并有效控制，防止公司采购原辅料发生潜在的欺诈性及替代性或冒牌风险，确保脆弱性分析的全面和有效控制。
2 适用范围
适用于公司原辅料的采购、储运过程。
3 职责
3.1 食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论分析本公司产品的脆弱性风险。
3.2 相关部门配合实施本程序
4 工作程序
4.1 脆弱性类别及定义
欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；
替代性风险——任何原、辅料替代的风险；
4.2 脆弱性评估方法
由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原辅材料的类
别进行脆弱性分析，填写“原辅料脆弱性风险评估记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。
4.3 脆弱性评估内容
4.3.1 食品安全小组根据“脆弱性分析记录”，对所识别的危害根据其特性以及
从风险发生的严重性（S）、可能性（P）和可检测性（D）三方面; 采取风险指数（RPN= S*P*D）方式进行分析;
判断风险级别，对于高风险需采取控制措施。
4.3.2严重性的描述（P）：
4.3.3可能性的描述(P)。
网络安全风险评估指南
网络安全风险评估指南随着互联网的迅猛发展，网络安全问题也逐渐成为一个备受关注的焦点。
面对日益增加的网络攻击和数据泄露事件，网络安全风险评估成为保护信息系统和关键数据的重要手段。
本文将介绍网络安全风险评估的基本概念、评估方法和评估流程，以及一些常见的网络安全风险，并提供一些建议和措施来降低这些风险。
一、网络安全风险评估的概念网络安全风险评估是指对网络系统和相关信息资产的安全状况进行全面、系统、科学的评估，以确定系统面临的安全威胁、可能出现的风险和对策，为安全防护提供依据。
网络安全风险评估包括对网络系统的脆弱性分析、威胁情报收集、风险定性和定量评估等内容。
二、网络安全风险评估的方法1. 脆弱性评估脆弱性评估是评估网络系统中已知的漏洞和弱点，通过系统化的测试和分析来确认其是否存在及其可能的影响。
脆弱性评估可以通过使用自动化工具扫描、漏洞数据库查询以及人工渗透测试等方式进行。
2. 威胁情报收集威胁情报收集是通过获取和分析网络上的相关信息，了解当前和新兴的安全威胁，为网络安全风险评估提供支持。
威胁情报可以通过订阅安全厂商提供的情报报告、关注漏洞信息平台、参与安全社区等方式获取。
3. 风险评估风险评估是对网络系统存在的风险进行量化或定性分析，以确定系统的安全风险等级和影响程度。
风险评估可以根据不同的评估模型进行，包括定性评估、定量评估和半定量评估等。
4. 安全对策和建议在完成网络安全风险评估后，根据评估结果提出相应的安全对策和建议。
这些对策和建议可以包括修复或弥补系统中的漏洞、加强访问控制、加密通信、建立安全监控和预警系统等。
三、网络安全风险评估的流程网络安全风险评估通常包括以下几个基本步骤：1. 确定评估目标和范围：明确评估的具体目标和所涉及的系统、网络和资产范围。
2. 收集相关信息：收集和整理与评估相关的信息，包括系统架构图、安全策略和措施、日志记录等。
3. 进行脆弱性评估：使用脆弱性扫描工具、渗透测试等方法，检测系统中的漏洞和弱点。
信息安全系统风险评估-脆弱性识别-操作系统脆弱性表格-《GBT20272-2007》
d)对操作系统中处理的数据，应按回退的要求设计相应的SSOOS安全功能模块，进行异常情况
的操作序列回退，以确保用户数据的完整性。系统应保证在处理过程中不降低数据完整性的级别。
用户数据保密性
a)应确保动态分配与管理的资源，在保持信息安全的情况下被再利用，主要包括：
——鉴别信息应是不可见的，在存储和传输时应按GB/T 20271-2006中6.3.3.8的要求，用加密方法进行安全保护；
——过对不成功的鉴别尝试的值（包括尝试次数和时间的阈值）进行预先定义，并明确规定达到该值时应采取的措施来实现鉴别失败的处理。
c)对注册到操作系统的用户，应按以下要求设计和实现用户-主体绑定功能：
实现对SSF出现失败时的处理。系统因故障或其它原因中断后，应有一种机制去恢复系统。
系统应提供在管理维护状态中运行的能力，管理维护状态只能被系统管理员使用，各种安全
功能全部失效；
n)操作系统环境应控制和审计系统控制台的使用情况；
o)补丁的发布、管理和使用：补丁是对操作系统安全漏洞进行修补的程序的总称。操作系统的
服务器脆弱性识别表格
依据《GB/T20272-2007操作系统安全技术要求》中第三级---安全标记保护级所列举内容编制。
项目
子项
内容
是否符合
备注
安全功能
身份鉴别
a)按GB/T 20271-2006中6.3.3.1.1和以下要求设计和实现用户标识功能：
——凡需进入操作系统的用户，应先进行标识（建立账号）；
理员进程的操作等。当审计激活时应确保审计跟踪事件的完整性；应提供一个机制来显示当前选择的审计事件，这个机制的使用者应是有限的授权用户；
风险评估实施步骤
风险评估实施步骤一风评准备1. 确定风险评估的目标2.确定风险评估的范围3.组建适当的评估管理与实施团队4.进行系统调研，采取问卷调查、现场询问等方式，至少包括以下内容：•业务战略及管理制度•主要的业务功能和要求•网络结构与网络环境，包括内部链接好外部链接•系统边界•主要的硬件、软件•数据和信息•系统和数据的敏感性•支持和使用系统的人员5.制定方案，为之后的风评实施提供一个总体计划，至少包括：•确定实施评估团队成员•工作计划及时间进度安排6.获得最高管理者对风险评估工作的支持二资产识别资产的价值是按照资产在保密性、完整性和可用性上达到的程度或者其未达到时造成的影响程度来决定1.资产分类根据资产的表现形式，可将资产分为数据、软件、硬件、文档、服务、人员等类2.资产的赋值（五个等级：可忽略、低、中等、高、极高）•保密性赋值：根据资产在保密性上的不同要求，对应资产在保密性上应达成的不同程度或者密保性缺失时对整个组织的影响，划分为五个不同的等级•完整性赋值：根据资产在完整性上的不同要求，对应资产在完整性上缺失时对整个组织的影响，划分为五个不同的等级•可用性赋值：根据资产在可用性上的不同要求，对应资产在可用性上应达成的不同程度，划分为五个不同的等级•3.资产重要性等级（五个等级：很低、低、中、高、很高）资产价值应依据资产在机密性、完整性和可用性上的赋值等级，经过综合评定得出。
综合评定方法，可以根据组织自身的特点，选择对资产机密性、完整性和可用性最为重要的一个属性的赋值等级作为资产的最终赋值结果，也可以根据资产机密性、完整性和可用性的不同重要程度对其赋值进行加权计算而得到资产的最终赋值。
加权方法可根据组织的业务特点确定。
三威胁识别威胁是一种对组织及其资产构成潜在破坏的可能性因素，是客观存在的。
1.威胁的分类根据威胁的来源，威胁可分为软硬件故障、物理环境威胁、无作为或操作失误、管理不到位、恶意代码和病毒、越权或滥用、黑客攻击技术、物理攻击、泄密、篡改、抵赖2.威胁的赋值（五个等级：很低、低、中、高、很高）判断威胁出现的频率是威胁识别的重要工作，评估者应根据经验和（或）有关的统计数据来进行判断。
信息安全风险评估管理程序
文件制修订记录1、目的本程序规定了本公司信息安全风险管理的内容和过程。
通过识别信息资产、风险等级评估，认知本公司的信息安全风险，在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适控制目标和控制方式将信息安全风险控制在可接受的水平，保持本公司业务持续性发展，以满足本公司信息安全管理方针的要求。
2、范围本指南适用于信息系统风险的初始评估与风险处置、变更评估与变更后的风险处置、定期的风险再评估与风险处置。
3、参考文件3.1ISO/IEC27001:2022《信息安全管理体系要求》3.2ISO/IEC27002:2022《信息技术网络安全与隐私保护信息安全控制》4、定义4.1资产通过信息化建设积累起来的信息系统、信息、生产或服务能力、人员能力和赢得的信誉等。
4.2资产价值资产是有价值的，资产价值可通过资产的敏感程度、重要程度和关键程度来表示。
4.3威胁一个单位的信息资产的安全可能受到的侵害。
威胁由多种属性来刻画：威胁的主体（威胁源）、能力、资源、动机、途径、可能性和后果。
4.4脆弱性信息资产及其安全措施在安全方面的不足和弱点。
脆弱性也常常被称为漏洞。
4.5事件如果威胁主体能够产生威胁，利用资产及其安全措施的脆弱性，那么实际产生危害的情况称之为事件。
4.6风险由于系统存在的脆弱性，人为或自然的威胁导致安全事件发生的可能性及其造成的影响。
风险由安全事件发生的可能性及其造成的影响这两种指标来衡量。
4.7残余风险采取安全措施对风险进行处理，提高了信息安全保障能力后，仍然可能存在的风险。
4.8安全需求为保证单位的使命能够正常行使，在信息安全保障措施方面提出的要求。
4.9措施对付威胁，减少脆弱性，保护资产，限制意外事件的影响，检测、响应意外事件，促进灾难恢复和打击信息犯罪而实施的各种实践、规程和机制的总称。
4.10风险评估通过一定的步骤和技术手段来评估信息系统安全风险的过程，并判断风险的优先级，建议处理风险的措施。
风险评估也称为风险分析，是风险管理的一部分。
风险评估实施步骤
风险评估实施步骤一风评准备1.确定风险评估的目标2.确定风险评估的范围3.组建适当的评估管理与实施团队4.进行系统调研，釆取问卷调查、现场询问等方式，至少包括以下内容:・业务战略及管理制度・主要的业务功能和要求・网络结构与网络环境，包括内部链接好外部链接・系统边界・主要的硬件、软件・数据和信息・系统和数据的敏感性・支持和使用系统的人员5.制定方案，为之后的风评实施提供一个总体计划，至少包括：・确定实施评估团队成员・工作计划及时间进度安排6.获得最高管理者对风险评估工作的支持二资产识别资产的价值是按照资产在保密性、完整性和可用性上达到的程度或者其未达到时造成的影响程度来决定1.资产分类根据资产的表现形式，可将资产分为数据、软件、硬件、文档、服务、人员等类2.资产的赋值（五个等级：可忽略、低、中等、高、极高）•保密性赋值：根据资产在保密性上的不同要求，对应资产在保密性上应达成的不同程度或者密保性缺失时对整个组织的影响，划分为五个不同的等级•完整性赋值：根据资产在完整性上的不同要求，对应资产在完整性上缺失时对整个组织的影响，划分为五个不同的等级•可用性赋值：根据资产在可用性上的不同要求，对应资产在可用性上应达成的不同程度，划分为五个不同的等级3.资产重要性等级（五个等级：很低、低、中、高、很高）资产价值应依据资产在机密性、完整性和可用性上的赋值等级，经过综合评定得出。
综合评定方法，可以根据组织自身的特点，选择对资产机密性、完整性和可用性最为重要的一个属性的赋值等级作为资产的最终赋值结果，也可以根据资产机密性、完整性和可用性的不同重要程度对其赋值进行加权计算而得到资产的最终赋值。
加权方法可根据组织的业务特点确定。
三威胁识别威胁是一种对组织及其资产构成潜在破坏的可能性因素，是客观存在的。
1.威胁的分类根据威胁的来源，威胁可分为软硬件故障、物理环境威胁、无作为或操作失误、管理不到位、恶意代码和病毒、越权或滥用、黑客攻击技术、物理攻击、泄密、篡改、抵赖2.威胁的赋值（五个等级：很低、低、中、高、很高）判断威胁出现的频率是威胁识别的重要工作，评估者应根据经验和（或）有关的统计数据来进行判断。
食品欺诈预防控制程序
食品欺诈预防控制程序食品欺诈预防控制程序版本：A0日期版本修订记录更新描述：文件创建状态：执行目的：为了最大限度地减少欺诈或掺假产品加工过程中原材料采购的风险，确保所有产品描述和承诺合法、准确属实，防止工厂产品实现过程中发生潜在的欺诈性及替代性风险，特制订本程序。
适用范围：本程序适用于本公司食品安全管理体系涉及的所有原辅料采购、产品实现过程和储运环节。
职责和权限：品控部负责本程序的控制，定期对程序的执行情况进行核查。
采购物流部负责与物资的供方、运输外包方进行食品欺诈（替代）方面工作对接，确保采购原辅料不存在食品欺诈（替代）行为。
负责本厂产品运输、存储、交付过程的控制，防止发生潜在的欺诈性及替代性风险。
生产制造部负责组织生产车间对生产过程中的生产辅料使用进行安全性防护，对原料使用过程和生产过程进行有效控制，确保可追溯性记录，防止本厂产品发生潜在的欺诈性及替代风险。
程序：食品欺诈预防定义：对食品和整个供应链中任何形式的由于经济利益驱动，产生的可能影响消费者健康的蓄意掺假的预防过程。
欺诈行为包括以下几种：产品欺诈、食品生产经营行为欺诈、标签说明书欺诈、信息欺诈、产品检验和认证欺诈、许可申请欺诈、备案信息欺诈、报告信息欺诈、提交虚假监管信息。
食品欺诈脆弱性评估：对原辅料供应链的食品欺诈脆弱点进行评估，以评定或冒牌的潜在风险。
评估时应考虑以下因素：a。
掺假或冒牌的以往证据（主要参照国务院《151种非法食品添加物黑名单》及外部其他方面的信息）。
b。
可掺假或冒牌更具吸引力的经济因素。
c。
通过供应商接触到原材料的难易程度。
d。
识别掺假常规测试的复杂性。
e。
原辅料的性质、产地、欺诈历史。
f。
供应商评审（资质、能力、诚信、持续改进的业绩）。
评估规则：风险等级评分标准风险等级风险因素风险值原物料特性历史引用经济驱动因素供应链掌控度识别难度多次有被掺假或替代能达成很高的经济利益在供应链中，较容易接触到原物料无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代高容易产生：5分容易被掺假和替代的记录较容易产生：4分鉴别出原物料的掺假和替代注：删除了明显有问题的段落，并对每段话进行了小幅度的改写。
安全评估：评估风险和脆弱性
3
技术创新和研究
鼓励和支持在安全领域进行技术创新和研究，以 应对不断变化的网络威胁和安全挑战。
THANKS
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安全评估：评估风险和脆弱 性
汇报人：某某某 2023-11-20
目录
• 介绍 • 风险评估 • 脆弱性评估 • 安全控制措施评估 • 结论与建议
01 介绍
安全评估的定义
识别潜在风险
安全评估旨在识别可能对信息系统造 成威胁的潜在风险。这些风险可能来 自于内部或外部因素，如技术漏洞、 人为错误、恶意攻击等。
风险评价
风险等级划定
根据风险分析结果，划定风险等级，为后续风险管理策略制定提 供依据。
风险接受度确定
明确组织对各类风险的接受度，有助于合理分配风险管理资源。
风险处理建议
针对不同风险等级和接受度，提出风险处理建议，如风险降低、风 险转移、风险接受等。
03 脆弱性评估
资产识别
资产清单建立
首先，需要全面梳理和记录系统 、网络、应用等所有相关资产， 建立详细的资产清单。
强化安全防护措施
根据脆弱性评估结果，增强现有的安全防护措施，如防火墙、入侵检测系统等，提高系统、网络或应用的抗攻击 能力。
未来安全策略和建议
1 2
持续监控和评估
建议定期对系统、网络或应用进行安全监控和评 估，确保及时发现新的安全风险和脆弱性，并采 取相应措施进行防范。
安全意识培训
加强员工的安全意识培训，提高整体安全防范意 识，减少人为因素导致的安全风险。
入侵检测系统（IDS）
能够实时监测并发现潜在攻击，但可 能产生误报和漏报。
加密技术
能够确保数据在存储和传输过程中的 安全性，但可能存在加密算法被破解 的风险。
风险评估实施步骤
风险评估实施步骤一风评准备1. 确定风险评估的目标2.确定风险评估的范围3.组建适当的评估管理与实施团队4.进行系统调研，采取问卷调查、现场询问等方式，至少包括以下内容：•业务战略及管理制度•主要的业务功能和要求•网络结构与网络环境，包括内部链接好外部链接•系统边界•主要的硬件、软件•数据和信息•系统和数据的敏感性•支持和使用系统的人员5.制定方案，为之后的风评实施提供一个总体计划，至少包括：•确定实施评估团队成员•工作计划及时间进度安排6.获得最高管理者对风险评估工作的支持二资产识别资产的价值是按照资产在保密性、完整性和可用性上达到的程度或者其未达到时造成的影响程度来决定1.资产分类根据资产的表现形式，可将资产分为数据、软件、硬件、文档、服务、人员等类2.资产的赋值（五个等级：可忽略、低、中等、高、极高）•保密性赋值：根据资产在保密性上的不同要求，对应资产在保密性上应达成的不同程度或者密保性缺失时对整个组织的影响，划分为五个不同的等级•完整性赋值：根据资产在完整性上的不同要求，对应资产在完整性上缺失时对整个组织的影响，划分为五个不同的等级•可用性赋值：根据资产在可用性上的不同要求，对应资产在可用性上应达成的不同程度，划分为五个不同的等级3.资产重要性等级（五个等级：很低、低、中、高、很高）资产价值应依据资产在机密性、完整性和可用性上的赋值等级，经过综合评定得出。
综合评定方法，可以根据组织自身的特点，选择对资产机密性、完整性和可用性最为重要的一个属性的赋值等级作为资产的最终赋值结果，也可以根据资产机密性、完整性和可用性的不同重要程度对其赋值进行加权计算而得到资产的最终赋值。
加权方法可根据组织的业务特点确定。
三威胁识别威胁是一种对组织及其资产构成潜在破坏的可能性因素，是客观存在的。
1.威胁的分类根据威胁的来源，威胁可分为软硬件故障、物理环境威胁、无作为或操作失误、管理不到位、恶意代码和病毒、越权或滥用、黑客攻击技术、物理攻击、泄密、篡改、抵赖2.威胁的赋值（五个等级：很低、低、中、高、很高）判断威胁出现的频率是威胁识别的重要工作，评估者应根据经验和（或）有关的统计数据来进行判断。
风险评估技术与方法--脆弱性与已有控制措施识别
脆弱性识别方法－人工检查
尽管使用工具检测安全漏洞具有非常高的效率， 但考虑到工具扫描具有一定风险，在对那些对可 用性要求较高的重要系统进行脆弱性识别时，经 常会使用人工检查的方式。 在对脆弱性进行人工检查之前，需要事先准备好 设备、系统或应用的检查列表。 在进行具体的人工检查活动时，识别小组成员一 般只负责记录结果，而检查所需的操作通常由相 关管理员来完成。
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脆弱性识别方法－渗透性测试
渗透性测试是风险评估过程中脆弱性检查的一个 特殊环节。在确保被检测系统安全稳定运行的前 提下，安全工程师尽可能完整地模拟黑客使用的 漏洞发现技术和攻击手段，对目标网络、系统及 应用的安全性进行深入的探测，发现系统最脆弱 的环节，并进行一定程度的验证。 渗透测试分为现场渗透测试和远程渗透测试两种 方法。
Windows网络服务——主要包括Micmsoft
RPC服务安全
性检测和NetBIOS会话服务安全性检测。
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应用脆弱性识别(续)
Unix
RPC服务——主要包括枚举Unix RPC服务和发现 并验证Unix RPC服务的已知安全问题等方面。
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物理脆弱性—设备实体
设备实体主要指网络设备、安全防护设备、 办公设备等，设备实体的安全主要考察安 放位置、保护措施、保密措施等方面的因 素。
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物理脆弱性—线路
线路主要指光缆、电缆、网络线缆等。光 缆、电缆线路要有一定的保护、维护措施。 楼宇网络线路主要考虑PDS综合布线的安全 (电缆井、楼宇配线间、楼层配线间、主机 房配线间等方面的安全)、外网线路与内部 线路敷设安全(同槽、同缆、同架)。
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脆弱性识别工作内容
脆弱性风险评估控制程序
脆弱性风险评估控制程序1、目的对公司产品脆弱性进行分析并有效控制，防止公司产品潜在发生的欺诈性及替代性风险，确保脆弱性分析的全面和有效控制。
2、适用范围适用于公司产品的来料、生产、储运、销售以及消费者使用过程。
3、职责3.1 食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论分析本公司产品的脆弱性风险。
3.2 相关部门配合实施本程序4、工作程序4.1 脆弱性类别及定义欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；替代性风险——任何原、辅料替代的风险；4.2 脆弱性分析方法由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原辅材料的类别进行脆弱性分析，填写“脆弱性风险分析记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。
4.3 脆弱性分析内容4.3.1 食品安全小组根据“脆弱性风险分析记录”，对所识别的危害根据其特性以及发生的可能性与后果大小或严重程度进行分析。
4.3.2 原辅材料分析时需要考虑以下内容：1）原材料的性质（原辅料特性）2）掺假或者替代的过往证据（过往历史引用）3）可能导致掺假或冒牌更具吸引力的经济因素（经济驱动因素）4）通过供应链接触到原材料的难易程度（供应链掌控度）5）掺假可识别程度4.3.3 如公司产品成品包装上有特定的标示标签，需要确保和标签或承诺声明一致。
4.3.4分析评估规则：a、原辅料特性：原辅料本身特性是否容易被掺假和替代。
风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低-很难被掺假和替代。
b、过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原辅料有被被掺假和替代的情况记录。
风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低-几乎没有被掺假和替代的记录。
c、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。
风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低-掺假或替代能达成较低的经济利益。
d、供应链掌控度：通过供应链接触到原辅料的难易程度。
脆弱性风险评估控制程序
MQ-2-017-01-01脆弱性风险评估控制程序制定日期：2018年1月15日文件履历表制定部门业务部原件保存文管中心1目的对公司采购原辅料的脆弱性进行分析并有效控制，防止公司采购原辅料发生潜在的欺诈性及替代性或冒牌风险，确保脆弱性分析的全面和有效控制。
2适用范围适用于公司原辅料的采购、储运过程。
3职责3.1食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论分析本公司产品的脆弱性风险。
3.2相关部门配合实施本程序4工作程序4.1脆弱性类别及定义欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；替代性风险——任何原、辅料替代的风险；4.2脆弱性分析方法由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原辅材料的类别进行脆弱性分析，填写“原辅料脆弱性风险评估记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。
4.3脆弱性分析内容4.3.1食品安全小组根据“脆弱性分析记录”，对所识别的危害根据其特性以及从风险发生的严重性（S）、可能性（P）和可检测性（D）三方面；采取风险指数（RPN=S*P*D）方式进行分析;判断风险级别，对于高风险需采取控制措施。
4.3.2严重性的描述(P)：风险系数Riskcount 严重性的分类Severitylevel分类标准Standard3 高(H) 导致产品不合格，造成返工或报废，对客户使用安全产生重大影响，或致使客户严重不满意2 中(M) 产生关键或非关键偏差，导致或可能导致客户投诉或者客户抱怨1 低(L) 对体系无影响或影响微小，可能产生非关键偏差，可能不会引起客户的不舒适，可得到客户理解4.3.3可能性的描述(P)风险系数可能性的分类分类标准Riskcount Probabilitylevel Standard3 高(H) 每年发生超过1次2 中(M) 每1年至3年之间发生1次1 低(L) 每3年以上发生1次4.3.4风险的可检测性(D)风险系数可检测性的分类分类标准3 低(L) 未建立有效的评估程序，基丁无缺陷的接受.2 中(M) 建立监控措施或评估程序，缺陷可在后续过程控制中被控制或检出.1 高(H) 缺陷显而易见，完全可被检测，或现已存在有效的控制体系使得缺陷可被避免或检出.4.3.5风险级别判断风险指数Riskprioritynumber (RPN二S*P*D) 风险级别Risklevel1-4 低(L)6-12 中(M)18-27 高(H)4.3.6控制措施选择风险级别控制措施编号Risklevel Controlmeasures number 低(L) 感官检杳Sensoryexamination A中(M) 供应商声明Supplier'sdeclaration B高(H) 第三方检测报告，符合性声明，现场审核 C 4.3.7原辅材料分析时需要考虑以下内容：1）掺假或者替代的过往证据；2）可能导致掺假或冒牌更具吸引力的经济因素3）通过供应链接触到原材料的难易程度;4）识别掺假常规测试的复杂性5）原材料的性质4.3.8如公司产品成品包装上有特定的标示标签，需要确保和标签或承诺声明一致。
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1 目的
对公司采购原辅料的脆弱性进行分析并有效控制，防止公司采购原辅料发生潜在的欺诈性及替代性或冒牌风险，确保脆弱性分析的全面和有效控制。
2 适用范围
适用于公司原辅料的采购、储运过程。
3 职责
3.1 食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论分析本公司产品的脆弱性风险。
3.2 相关部门配合实施本程序
4 工作程序
4.1 脆弱性类别及定义
欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；
替代性风险——任何原、辅料替代的风险；
4.2 脆弱性分析方法
由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原辅材料的类别进行脆弱性分析，填写“原辅料脆弱性风险评估记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。
4.3 脆弱性分析内容
4.3.1 食品安全小组根据“脆弱性分析记录”，对所识别的危害根据其特性以及从风险发生的严重性（S）、可能性（P）和可检测性（D）三方面;
采取风险指数（RPN= S*P*D）方式进行分析;
判断风险级别，对于高风险需采取控制措施。
4.3.2严重性的描述（P）：
4.3.3可能性的描述(P)
4.3.4风险的可检测性（D）
4.3.5风险级别判断
4.3.6控制措施选择
4.3.7 原辅材料分析时需要考虑以下内容：
1）掺假或者替代的过往证据；
2）可能导致掺假或冒牌更具吸引力的经济因素；3）通过供应链接触到原材料的难易程度;
4)识别掺假常规测试的复杂性
5)原材料的性质
4.3.8如公司产品成品包装上有特定的标示标签，需要确保和标签或承诺声明一致。
4.4 脆弱性风险控制
对于《脆弱性风险评估表》中的风险由食品安全小组组长组织相关职能部门进行识别评估和控制。
4.5 脆弱性风险分析更新
4.5.1 每年由食品安全小组组长负责组织相关职能部门和食品安全小组对原辅料脆弱性进行风险评估，并记录在《脆弱性风险评估表》中进行评审，必要时进行修改，执行《文件控制程序》。
4.5.2 当出现以下情况，应及时更新所识别的风险：
所用主要原材料及包装标签发生变化，相关的食品安全法律法规要求或我公司接受的其他要求发生变化时需由食品安全小组组长重新组织人员进行风险识别和评估。
5.相关文件
5.1文件和记录管理程序 MQ-2-017
1、表格
8.1本文件表格
附件
经过脆弱性识别和评估,没有高风险的掺杂和掺假,目前的控制措施都有效.。