投融资管理制度(初定本)(99~03)(2012年3月29日报办公室)
投融资管理制度(精选模板)
（精选模板）投融资管理制度第一章总则第一条为加强公司内部控制，规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等法律法规的相关规定和《公司章程》，制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保事项、关联交易等。
第二章对内投资决策管理第三条对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目建设等。
第四条公司对内投资的决策程序：（一）发展计划部按照公司规划方案，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。
第三章对外投资决策管理第五条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。
第六条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。
短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。
包括但不限于下列类型：（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；（二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；（三）参股其他境内、外独立法人实体；（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；（五）其他投资行为。
第七条公司短期投资的决策程序：（一）财务部负责预选投资机会和投资对象，根据投资对象的盈利能力编制短期投资计划；（二）财务部负责提供公司资金流量状况；（三）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（四）管理层根据审批结果负责组织实施。
制度：投融 资管理制度
制度：投融资管理制度投融资管理制度一、前言随着经济的发展和金融市场的繁荣，投资和融资日益重要。
同时，投融资过程中所涉及的风险与利益也更加复杂和敏感。
为了保障投融资双方的合法权益，规范投融资活动，有必要实行科学规范的投融资管理制度。
二、基本原则（一）合法合规原则所有投融资活动都需要遵循国家法律法规的规定，保证资金的来源、使用和回报的合法合规。
任何一项投资或融资行为都必须以尊重法律法规为前提。
（二）风险控制原则投资融资活动具有较高的风险，必须建立科学完善的风险控制制度，避免风险在最大程度上的减少。
所有的投融资活动都必须根据风险状况、市场变化和利益状况进行风险控制。
（三）公平交易原则所有的投融资活动都需要保持公平，避免不正当的利益占有行为。
必须建立公正的交易机制和管理制度，保证公平的交易和监管。
（四）透明可复查原则所有的投融资活动都要求透明度和可复查性。
投资者可以在透明度的情况下了解其投资项目的情况，从而获得更好的回报以及更高的收益。
当投资者发现问题时，可以进一步进行复查，解决问题并保护他们的权益。
（五）知情原则所有的投资者和融资者都应该理解自己的投融资活动情况，确保签署合同的真实性。
所有的信息都必须在投融资活动之前进行公开和发布，以保证所有的人可以进行知情合法决策。
三、投资管理制度（一）投资项目立项对于任何一项投资项目都需要进行严格的审查和评估。
评估的内容包括但不限于投资回报预期、市场前景、风险分析、资金来源、社会效益等因素。
投资项目的立项必须经过严格审批，并由投资委员会进行决策。
（二）投资风险控制建立科学完善的投资风险控制制度，根据不同的投资项目进行风险分析，制定相应的风险控制方案。
同时，对于项目的风险控制必须进行持续的监测。
（三）投资管理投资管理人员应该进行严格监督和管理，保证投资行为的合法性和合规性。
投资管理人员应该对证券市场的动态变化、经济形势和投资风险有一定的了解。
四、融资管理制度（一）筹资计划融资企业需要根据融资需求和市场条件制定融资计划，其中包括融资额度、融资方式、用途和期限等内容。
投融资管理制度
投融资管理制度（本制度经2012年3月12日第五届董事会第12次会议审议通过）第一章总则第一条为规范公司（以下简称“公司”）投融资管理，保证公司科学、安全与高效地做出投融资决策，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和公司章程的规定，制定本制度。
第二条本制度所称投资是指为获取未来收益而支付一定数量的资金、实物或出让权利的行为。
对外投资包括：股权投资、债权投资、证券投资、产权交易、资产重组等。
第三条本制度所称融资是指以发行股票、发行债券、长期贷款、短期贷款等方式获得资金的行为。
第四条公司董事、监事以及高级管理人员，应当勤勉尽责，按照行业公认业务水准理解和解释本制度所做规定，对有关事项的判断应当本着有利于公司利益和资产安全的原则。
第五条法律规定许可的流通股股份、期货、外汇、风险投资基金、期指等其他金融衍生工具等风险投资，高新科技企业以及法律法规或者公认的风险投资，其金额限制以及决策权限，遵守公司章程和本制度的有关规定执行。
第二章投资决策权限和程序第六条公司投资决策权限主要依据公司项目投资金额确定。
但是如果某一项目投资金额虽未达到依《上海证券交易所上市规则》以及本制度规定需要公司董事会或股东大会审议的标准，如总经理、董事长或董事会认为该投资项目对公司构成或者可能构成较大风险，总经理、董事长或董事会应当将该投资项目报请董事会或者股东大会审议决定。
第七条公司做出投资决策前，总经理应当指定专门部门作为项目管理部门对所投资项目的盈利水平、发展前景、所处行业发展情况以及法律风险等基本情况进行调研，并形成可行性研究报告，可行性研究报告应包括投资目标、规模、方式、资金来源、风险与收益等内容。
必要时，项目管理部门可以委托专业机构进行可行性研究。
第八条可行性研究报告编制完成后，项目管理部门上报总经理履行必要决策程序。
需履行“三重一大”集体决策程序的，总经理召开总经理办公会进行审议。
投融资管理制度范文
投融资管理制度范文投融资管理制度范文第一章总则第一条为了规范公司的投融资行为，保护投资人的利益，维护公司的健康发展，特制定本制度。
第二条公司一切投融资活动均应遵循公平、公正、公开、规范的原则。
第三条公司应建立健全投融资管理制度，包括制定投融资政策、确定投融资程序、建立资金管理机制等。
第四条公司核心股东、董事、高级管理人员及其亲属不得利用公司投融资行为谋取个人私利。
第二章投资管理第五条公司投资应遵循风险与收益相匹配的原则，确保资金安全和合理的投资回报。
第六条投资决策应当经过充分的论证和评估，包括市场调研、风险评估、资金预算等。
第七条投资项目应具备合法性、可行性和可持续发展性，不得涉及违法活动，不得损害社会公共利益。
第八条投资项目应按照公司的投资政策和投资计划进行管理，确保项目的进度、质量和效益。
第九条投资项目应按照合同约定进行管理，确保合同的履行和权益的保护。
第十条对于不符合公司战略和风险控制要求的投资项目应进行及时调整和处置，并及时向董事会汇报。
第三章融资管理第十一条公司融资应遵循合规、高效、低成本的原则，确保资金的有效利用和融资成本的最小化。
第十二条融资需求应当经过充分的论证和评估，包括融资额度、融资方式、融资用途等。
第十三条公司融资应提前制定融资计划，并根据实际情况及时进行调整。
第十四条公司融资应符合相关法律法规的规定，包括融资主体资质、抵押物权益、融资担保等。
第十五条公司融资应选择合适的融资方式和合作伙伴，确保融资成本和融资周期的最小化。
第十六条公司融资应遵循信息公开的原则，及时向董事会、股东和投资人披露相关融资信息。
第十七条公司应建立健全资金管理制度，确保资金的安全性、流动性和收益性。
第四章投融资风险管理第十八条公司应建立投融资风险管理体系，包括风险评估、风险预警、风险控制等。
第十九条公司应制定风险防范和控制措施，包括建立风险管理岗位、制定风险控制指标、建立风险监测系统等。
第二十条公司应建立健全内部控制制度，包括内控环境、风险评估、控制活动、信息与通讯、监督与评价等。
投融资管理制度2012
控股有限公司投融资管理制度第一章总则第一条为加强公司内部控制，规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》等有关法律法规的规定，特制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决策，包括：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保事项等。
第三条本制度的决策行为应遵循以下基本原则：（一）遵守国家法律、法规及公司章程的有关规定；（二）维护公司利益，争取效益最大化；（三）符合公司发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优势；（四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相关的风险管理，兼顾风险和收益的平衡；（五）规范化、制度化、科学化，必要时咨询或聘请外部专业机构。
第二章对内投资决策管理第四条对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目建设等。
第五条公司对内投资的决策程序：（一）按照公司规划方案，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）投资决策委员会进行讨论并交董事长审议；（四）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目实施所需各类手续。
第三章对外投资决策管理第六条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。
第七条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。
短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险、银行理财产品等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。
包括但不限于下列类型：（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；（二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；（三）参股其他境内、外独立法人实体；（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；（五）其他投资行为。
公司投融资管理制度范文
公司投融资管理制度范文一、总则为规范公司投融资行为，保证公司利益最大化，维护股东权益以及稳定公司经营，制定本《公司投融资管理制度》（以下简称“本制度”）。
二、管理标准1. 投融资计划编制1.公司投融资计划由公司高层管理者负责编制，包括资金需求、投资项目、资金来源等详细内容。
2.投融资计划应遵循公司长期战略规划及财务目标，充分考虑风险收益比，确保合理分配资金。
3.投融资计划编制时应充分调研市场环境、行业情况以及竞争对手状况，评估投资项目的可行性。
4.投融资计划编制完成后，需经过公司高层管理者审批，并报董事会备案。
2. 投融资决策流程1.投融资决策流程包括投资项目筛选、尽职调查、投资协议签订和资金划拨等环节。
2.投资项目筛选阶段应设立专门的评审委员会，由相关部门和专家组成，负责评估项目风险和回报，提出投资建议。
3.尽职调查阶段应对投资项目进行全面调查，包括但不限于市场调研、财务分析、法律风险评估等，确保投资合规和风险可控。
4.投资协议签订时，应由法务部门参与起草合同，并确保合同条款清晰明确，保护公司利益。
5.资金划拨需符合公司财务管理制度和相关法律法规，确保资金使用透明合规。
3. 投融资风险控制1.公司在实施投融资活动时应严格控制风险，确保投资回报率和资金安全。
2.针对不同的投资项目，应制定相应的风险评估、监控和应对措施。
3.投资项目应设立监控机制，定期跟踪项目进展、收益情况，及时发现和解决潜在风险。
4.对于发生严重风险的投资项目，应及时启动应急预案，避免或减少损失。
三、考核标准1. 投融资计划执行情况考核1.每年定期对公司投融资计划执行情况进行评估，包括资金使用情况、投资项目执行进度、投资回报率等。
2.根据实际情况，制定适当的评估指标和权重，对各项考核内容进行定量评分，以客观反映投融资计划的执行情况。
3.年度考核结果作为公司绩效评估的重要依据，与相关人员的绩效考核直接挂钩。
2. 风险控制情况考核1.根据公司投资风险控制要求，对各个投资项目的风险控制情况进行定期检查和评估。
投融资管理制度
投融资管理制度第一章总则第一条为规范本集团公司（以下简称“公司”）的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于XX集团所有全资子公司、控股子公司及关联公司。
第三条本制度所称融资，是指通过银行及非银行金融机构获得资金的所有融资行为，不包含资本市场的直接融资方式。
第四条投融资工作的主要内容包括：1.编制集团融资预算；2.制定各种投融资计划；3. 审核确定投融资方案；4.推进实施投融资计划；5. 维护投资与贷款运行安全；6. 维护金融机构合作信誉。
第五条公司融资活动应符合公司中长期战略发展规划，并遵循以下原则：1.满足集团资金需求为标准，遵从集团总预算原则；2.充分整合、利用政策与资源，积极降低融资成本的原则；3. 兼顾集团长远利益与当前需求相平衡的原则；4. 权衡资本结构（权益和负债比重）支持可持续发展原则；5. 慎重考虑公司偿债能力，适度谨慎性原则。
第二章投融资工作目标第六条集团融资工作目标：1. 融资业务流程控制，业务得到适当授权与审核；2. 融资总量适度增长，满足企业发展壮大的需要；3.适当控制融资成本，降低利率或与利率同步调整；4. 降低融资运营成本，保证廉洁自律，节能增效；5. 融资方式创新突破，最大限度满足集团跨越式发展需求。
第三章投融资管理机构和职能第七条控股集团投融资（资产管理）中心是集团融资工作的主管部门。
集团公司下属企业的融资工作接受控股集团投融资（资产管理）中心的统一监督、指导。
第八条控股集团投融资（资产管理）中心负责制定、完善公司融资管理制度，控制融资风险。
第九条控股集团投融资（资产管理）中心负责集团公司及所属企业所有的对外投资、融资业务的具体实施与监管。
第十条公司董事会根据公司的发展战略，对重大投资、融资活动提出议案，控股集团投融资（资产管理）中心应积极组织对项目融资方案进行筛选、策划、论证、筹备，并负责组织具体实施。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度公司投融资管理制度是为了规范公司内部投融资活动，提高资金利用效率，降低风险，并确保公司健康、有序地进行投融资活动而制定的指导性文件。
本制度旨在建立一个健全的投融资管理体系，加强对公司投融资决策的监督和管理，确保投融资活动符合法律法规，并以公司长远利益为导向。
一、投融资决策程序1. 决策前准备工作在进行投融资决策前，公司应进行充分的准备工作，包括市场调研、财务分析、风险评估等，确保决策的科学性和合理性。
2. 决策审议投融资决策需要经过相关部门的审议和决策层的讨论，确保决策的合法性和有效性。
3. 决策执行决策通过后，必须落实执行，相关部门需按照决策方案进行具体操作，并及时上报决策层及时跟踪项目进展。
二、公司内部投融资活动管理1. 内部投融资流程公司内部投融资流程包括项目申报、评估和审批、合同签订、资金调拨和项目监控等环节，各个环节应严格按照程序进行，确保投融资活动符合公司政策和法律法规。
2. 投融资项目管理公司应建立完善的投融资项目管理制度，包括项目立项、风险评估、资金筹措和项目监控等内容。
三、风险管理1. 风险评估在进行投融资活动前，公司应对相关项目进行风险评估，评估风险大小及可能产生的影响，并采取相应的风险控制措施。
2. 风险分散公司应注意投融资项目的多样化，降低集中度，避免过度依赖某一项目或某一行业。
3. 风险监控公司应建立健全的风险监控机制，定期对投融资项目进行风险评估和监控，及时发现和应对风险。
四、信息披露与透明度公司应及时、准确地向投资者和相关部门披露投融资活动相关信息，保证信息的真实性和完整性，提高投资者的信任和公司的透明度。
五、违规与风险处置公司应建立违规和风险处置机制，对发生的违规行为和风险事件及时采取相应的处置措施，防止对公司造成严重损失。
六、投融资管理制度监督与修订公司应建立投融资管理制度的监督机制，定期对制度的执行情况进行检查和评估。
同时，根据公司内外部环境的变化，及时对制度进行修订和完善。
投融资部门的管理制度
投融资部门的管理制度第一章总则第一条为了规范公司的投融资行为，降低投融资风险，提高投融资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及所属全资、控股子公司（以下统称“子公司”）的投融资活动。
第三条本制度所称投融资活动，是指公司以货币资金、实物资产、无形资产等向其他单位进行投资，或者通过借款、发行债券、融资租赁等方式筹集资金的行为。
第四条公司投融资活动应当遵循以下原则：（一）合法性原则：公司投融资活动必须遵守国家法律法规和公司章程的规定，不得损害公司及股东的合法权益。
（二）效益性原则：公司投融资活动应当以提高公司整体效益为目标，综合考虑资金成本、风险收益、回收期等因素，合理配置资源。
（三）谨慎性原则：公司投融资活动应当谨慎决策，严格控制风险，不得盲目投资或过度融资。
（四）集中管理原则：公司投融资活动应当实行集中管理，由公司总部统一规划、统一决策、统一实施。
第二章投资管理第五条公司投资管理的职责分工如下：（一）董事会：负责审批公司年度投资计划和重大投资项目。
（二）总经理：负责组织实施董事会批准的年度投资计划和重大投资项目。
（三）投融资部门：负责编制公司年度投资计划和重大投资项目的可行性研究报告，并负责投资项目的具体实施和跟踪管理。
第六条公司投资项目应当按照以下程序进行：（一）项目提出：由公司各部门或子公司根据业务发展需要，提出投资项目建议，并提交可行性研究报告。
（二）项目评估：由投融资部门对投资项目进行初步评估，包括市场前景、技术可行性、经济效益等方面，并提出评估意见。
（三）项目审批：由总经理组织相关部门对投资项目进行审议，并提出审批意见，报董事会批准。
（四）项目实施：由投融资部门负责组织实施投资项目，并按照项目计划进行跟踪管理。
（五）项目监督：由董事会对投资项目进行监督检查，确保项目按照预期目标进行。
第七条公司投资项目应当进行风险评估，并制定相应的风险应对措施。
投融资管理制度
投融资管理制度【投融资管理制度】一、制度目的：为规范企业的投融资活动，加强资金的合理使用和保障，维护企业的财务安全，提高企业的投资效益，制定本制度。
二、制度范围：本制度适用于企业内部的所有投融资活动，包括但不限于：资金分配、投资计划和决策、融资方式与渠道、贷款管理和使用、投资验收和监督等。
三、制度制定程序：本制度由企业管理层牵头组织制定，参与者包括公司法务、财务、投资等相关部门的负责人。
制定程序包括：征求意见、讨论、修改、审批、公布等环节。
四、相关法律规定：1.《劳动合同法》规定了企业在招聘、用工、解除劳动合同等方面的规定和要求。
2.《劳动法》规定了劳动者的权利和义务，规范了用人单位的管理行为，保障了劳动者的权益。
3.《劳动保障监察条例》规定了劳动保障监察的职责和权力，对企业的合法经营和保障员工权益起到约束和监管作用。
4.《行政管理法》规定了行政机关的职责和权力，明确了规范行政行为的原则和要求。
五、制度内容：1. 资金分配：企业应合理分配资金，根据不同的业务需求和风险要求进行细分，确保资金的安全和有效利用。
2. 投资计划和决策：企业应制定长期和短期投资计划，评估投资风险和投资回报，制定科学可行的投资决策。
3.融资方式与渠道：企业应根据自身的资金需求和综合评估选择适宜的融资方式和渠道，确保资金的低成本、安全、灵活。
4. 贷款管理和使用：企业应建立贷款管理制度，严格按照贷款合同的约定使用贷款，确保借款的安全、合规和有效利用。
5. 投资验收和监督：企业应建立投资项目验收和监督机制，定期对已投资项目进行检查、评估和监督，确保投资项目的有效性和合理性。
六、责任主体：1. 投资管理委员会：负责规划和决策企业的投资活动，确保投资计划和决策的科学合理。
2. 财务部门：负责资金管理、贷款管理、投资项目验收的任务，确保资金的安全和有效利用。
3. 法务部门：负责制定和执行相关法律、法规和政策的监督和约束，确保各项投融资活动符合法律和政策要求。
投融资工作管理制度
投融资工作管理制度一、总则为规范公司的投融资活动，提高公司的投融资管理水平，保障公司资金的安全和合理利用，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司的全部投融资活动，包括但不限于融资、投资、资金运作等。
三、投融资决策机构公司的投融资决策由董事会统一决策，董事会根据公司的发展战略和财务状况，制定并审议投融资方案，并由股东大会审议通过。
四、投融资审批流程1. 融资审批流程（1）公司融资需提出融资方案，明确融资规模、用途、期限、利率等，并经财务部门初审。
（2）财务部门将初审通过的融资方案提报董事会审议，董事会审议通过后，将融资方案报股东大会审议。
（3）融资方案经股东大会审议通过后，方可执行，财务部门可委托相关金融机构进行融资操作。
2. 投资审批流程（1）公司投资需提出投资方案，明确投资项目、投资规模、投资周期、预期收益等，并经财务部门初审。
（2）财务部门将初审通过的投资方案提报董事会审议，董事会审议通过后，将投资方案报股东大会审议。
（3）投资方案经股东大会审议通过后，方可执行，财务部门可委托相关机构进行投资操作。
五、资金使用管理1. 资金使用计划公司需按照年度经营计划，编制并报董事会审议通过的资金使用计划，包括资金使用用途、金额、时间安排等。
2. 资金保管公司的资金应集中存放在公司指定的银行账户中，由财务部门负责保管，并做好相关账目管理及资金到账及时性管理。
3. 资金使用监督财务部门需要对公司资金的使用进行严格监督，做到用于合规用途，不得私自挪用或借用。
4. 资金使用报告公司应定期向董事会提交资金使用报告，包括资金使用情况、资金流向、资金使用效果等。
六、风险管理1. 风险识别财务部门需要对融资、投资等活动中存在的风险进行识别和评估，及时报告董事会。
2. 风险控制公司应根据风险评估结果，采取有效措施进行风险控制，包括但不限于加强内部管理、制定风险预案、购买保险等。
3. 风险应对一旦出现融资、投资等活动中的风险，财务部门需及时向董事会报告，并提出应对方案，董事会及时采取相应措施进行处理。
投融资管理制度
投融资管理制度投融资管理制度第一章总则为规范本集团公司的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
本制度适用于集团所有全资子公司、控股子公司及关联公司。
本制度所称融资，是指通过银行及非银行金融机构获得资金的所有融资行为，不包含资本市场的直接融资方式。
投融资工作的主要内容包括编制集团融资预算、制定各种投融资计划、审核确定投融资方案、推进实施投融资计划、维护投资与贷款运行安全、维护金融机构合作信誉。
公司融资活动应符合公司中长期战略发展规划，并遵循以下原则：满足集团资金需求为标准，遵从集团总预算原则；充分整合、利用政策与资源，积极降低融资成本的原则；兼顾集团长远利益与当前需求相平衡的原则；权衡资本结构支持可持续发展原则；慎重考虑公司偿债能力，适度谨慎性原则。
第二章投融资工作目标集团融资工作目标包括：融资业务流程控制，业务得到适当授权与审核；融资总量适度增长，满足企业发展壮大的需要；适当控制融资成本，降低利率或与利率同步调整；降低融资运营成本，保证廉洁自律，节能增效；融资方式创新突破，最大限度满足集团跨越式发展需求。
第三章投融资管理机构和职能控股集团投融资（资产管理）中心是集团融资工作的主管部门。
集团公司下属企业的融资工作接受控股集团投融资（资产管理）中心的统一监督、指导。
控股集团投融资（资产管理）中心负责制定、完善公司融资管理制度，控制融资风险。
控股集团投融资（资产管理）中心负责集团公司及所属企业所有的对外投资、融资业务的具体实施与监管。
公司董事会根据公司的发展战略，对重大投资、融资活动提出议案，控股集团投融资（资产管理）中心应积极组织对项目融资方案进行筛选、策划、论证、筹备，并负责组织具体实施。
控股集团投融资（资产管理）中心负责公司融资结构分析，拟定公司年度及中长期融资方案，并负责对公司的融资方案进行财务评价及效益评估，负责公司融资活动的策划、论证与监管，审核公司的重要融资活动，提出专业意见，并对公司的融资活动进行跟踪管理。
投融资管理制度
投融资管理制度一、基本原则1. 开放透明原则本公司投融资管理制度（以下简称“本制度”）是为了规范公司内部的投融资活动，保护股东和投资者的利益，确保公司资金的安全和有效运用。
本制度以开放、透明、公平为基本原则，严格遵守国家有关法律法规和监管机构的规定，保证投融资活动的合法合规。
2. 风险控制原则本公司对投融资活动进行严格的风险控制，遵循稳健的经营理念，合理配置投资组合，防范各类风险。
在投资决策、项目评估、融资操作等各个环节，本公司都会高度重视风险控制，确保投融资活动的安全和稳健。
3. 利益最大化原则本公司从投融资活动中追求最大化的利益，以提高公司整体价值为宗旨，充分发挥资金的创造性作用，为公司的持续发展和股东的利益最大化而努力。
4. 独立决策原则本公司在投融资活动中严格遵循独立决策原则，尊重各个部门的专业意见，确保投融资决策的科学性和合理性，避免个人意志对决策的影响。
5. 信息披露原则本公司在投融资活动中秉持信息披露原则，及时向股东和投资者公布投融资项目的相关信息，做到公开透明，让股东和投资者随时了解公司的投融资情况。
二、投融资决策流程1. 投融资决策的程序（1）立项阶段：投资部门根据市场研究和项目评估，提出投融资项目的初步方案，进行项目立项申请。
（2）评估阶段：公司内部相关部门对项目进行全面评估，包括市场潜力、风险情况、财务状况等方面的考量。
（3）决策阶段：公司领导层对项目进行审批，决定是否进行投融资活动。
（4）执行阶段：经公司领导层批准的投融资项目，投资部门负责具体的操作执行。
2. 决策的参与方（1）投资部门：负责提出投融资项目的初步方案，进行市场研究和项目评估。
（2）财务部门：对投融资项目的财务情况进行评估，提出财务分析报告。
（3）风险管理部门：对投融资项目的风险情况进行评估，提出风险管理建议。
（4）公司领导层：最终审批决策是否进行投融资活动。
三、投资管理1. 投资组合管理本公司在进行投资决策时，会根据公司整体战略和风险偏好，合理配置投资组合，实现风险和回报的最佳平衡。
投融资管理制度初定本
投融资管理制度初定本投融资管理制度初定一、总则为了规范公司的投融资行为，保护公司和投资者的权益，制定本投融资管理制度。
本制度适用于公司进行资本运作、募资行为等投融资活动。
二、募资行为1、公司进行募资活动应当依据相关法律法规，遵循市场化及透明度原则，公平确定募资方式和募集规模。
募资计划需经董事会审议，并及时向股东、监事会等相关方面进行披露。
2、募资方式主要包括向公众发行股票、发行债券、银行贷款、收购、股权投资等多种方式。
公司应当根据自身需要和经济状况，选择适合自身的募资方式。
3、公司募资时应当按照规定的募集规模进行募资，募资结束后，应当及时完成股权登记、发行及上市等程序。
未经股东大会或者董事会批准，禁止擅自发行股票或债券。
4、募资过程中，公司应当禁止虚假宣传、不实陈述、内幕交易等行为，保护投资者的合法权益。
三、资金运作1、公司的资金运作应当遵循风险可控、透明度、高效化原则，保证资金的安全性和价值增值。
2、公司应当根据业务需要，采取适当的融资决策，进行合理的资金运作，以满足日常经营需求。
3、公司应当建立风险管理机制，及时进行风险评估、监控，采取必要的措施确保资金安全。
同时，公司应当根据业务情况，进行投资收益分析，保证资金运作的效益。
四、投资决策1、投资决策应当符合公司的战略规划和经营范围，遵循投资决策程序和严格风险控制原则，确保投资项目的合法性和收益性。
2、公司应当建立健全的投资决策流程，包括投资意向确认、尽职调查、投资决策、评价和监控等环节。
投资意向确认应当经过董事会或股东大会审议。
3、公司应当建立风险管理机制，针对投资项目进行风险评估和监测，制定相应的风险管理措施，及时发现和化解投资风险。
五、监督管理1、公司应当建立独立的内部监督机构，对投融资活动的合规性、合法性、公平性进行监督。
同时，定期向董事会、股东大会、监事会等相关方面进行投融资情况的披露。
2、监事和审计机构应当加强对公司投融资活动的监管和审计，对投资项目的风险评估、决策过程、投资效益进行审计和评估，提供真实、准确的信息支持。
公司投融资管理制度
公司投融资管理制度一、目的为规范集团公司投融资管理，提高投融资效益和决策水平，防范投融资风险，维护公司及投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》，结合公司具体情况，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司（合称“权属公司”）的项目投融资行为。
控股子公司指公司在该企业的权益性资本占总资本50%以上、或拥有相对控制该企业多数表决权、或对该企业具有实质控制权的公司。
三、定义（一）投资本制度所称投资主要包括固定资产投资、股权投资、基金投资和其它投资。
1．固定资产投资，主要包括产能投资、技改投资和固定资产（无形资产）购买（转让）。
产能投资指为扩大产能进行的改建、扩建、新建投资，技改投资指为对现有设施、生产工艺条件进行的改造投资。
2．股权投资是指投资设立全资、控股、参股企业及对其增资（减资），收购、合并、转让、重组、解散。
3.基金投资是指发起设立或者投资已设立的私募基金，以基金向标的企业进行权益性投资并获得标的企业股权的活动。
（二）融资本制度所指的融资是指权益资本融资和债务资本融资。
1．权益资本融资是指由公司所有者投入以及以发行股票方式融资。
2．债务资本融资是指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式融资。
四、投融资活动应遵循的原则1．遵守国家法律法规，符合国家产业政策，服务国家发展战略。
2．符合公司发展战略规划。
3．坚持聚焦主业，培育和发展战略性新兴产业，提高公司核心竞争力。
非主业项目投融资应当符合企业结构调整、改革重组的方向。
4．遵循价值创造理念，严格遵守投融资决策程序，提高投融资回报水平，防止国有资产流失。
5．项目投融资规模与企业资产经营规模、资产负债水平和筹资能力相适应。
严格控制金融类（产业基金除外）、非经营性投融资。
6．投融资应遵循统一筹措、分级使用、综合权衡，降低成本、适度负债，防范风险的原则。
投融资管理制度
投融资管理制度第一章总则第一条为规范公司的投融资行为，提高资金使用效率，推动公司健康发展，根据公司治理的要求，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度适用于公司的董事会、股东大会、董事会和管理层的投融资决策与管理。
第三条投融资管理原则：融资专业、投资谨慎、风控精准、操作规范。
第四条投融资管理的目标：提高公司业绩，保障资金安全，增加投资回报。
第五条投融资管理责任：董事会对公司的投融资活动负总责，管理层负责具体执行，全员参与，共同维护公司的利益。
第六条投融资管理的基本要求：合法合规，诚实守信，独立自主，风险可控。
第二章融资管理第七条公司依法依规开展融资活动，维护公司及股东权益。
第八条融资管理主要包括：股权融资、债券融资、银行贷款等方式。
第九条股权融资应遵循市场化、合法合规的原则，保护投资者的利益。
第十条债券融资需遵循信用风险、市场风险的预测和控制。
第十一条银行贷款应加强信息披露，合理规划资金使用。
第十二条公司应建立详细的融资方案，明确用途、期限、利率等具体要求。
第十三条公司应建立完善的融资审批程序，经董事会或股东大会审议通过后方可执行。
第十四条公司应建立有效的融资风险评估机制，做好融资前的尽职调查工作。
第十五条公司应建立健全的融资使用、监督、追踪机制，确保资金使用效果。
第三章投资管理第十六条公司应依法依规进行投资活动，确保资金安全和稳健增值。
第十七条投资管理主要包括：股票投资、债券投资、基金投资、并购投资等方式。
第十八条股票投资应坚持价值投资理念，谨慎选择投资标的。
第十九条债券投资应注重风险控制，降低信用风险和市场风险。
第二十条基金投资应选择优质基金，分散投资风险。
第二十一条并购投资应慎重考虑经济效益和风险收益比，避免过度扩张。
第二十二条公司应建立投资决策委员会，主要负责投资项目的评估和决策。
第二十三条公司应建立完善的投资审批程序，经董事会或股东大会审议通过后方可执行。
第二十四条公司应建立有效的投资风险评估机制，做好投资前的尽职调查工作。
投融资管理制度
投融资管理制度1. 引言投融资管理制度是指企业为了规范投融资行为、确保资金使用的效益和安全性而制定的一系列管理规定。
本文档旨在制定一个全面有效的投融资管理制度，以保障企业的投融资活动达到预期目标。
2. 目的和范围2.1 目的本投融资管理制度的目的是确保企业的投资与融资活动能够符合法律法规的要求，提高企业资金的使用效益和安全性，降低风险，保障企业的可持续发展。
2.2 范围本投融资管理制度适用于企业的一切投资与融资活动，包括但不限于股权投资、债券发行、贷款、融资租赁等。
3. 规定3.1 投资方面3.1.1 投资决策流程•建立投资决策委员会，明确委员会成员和职责。
•投资项目需进行全面风险评估和财务分析，编制投资可行性报告。
•确定投资预算和时间表，进行定期监控和评估。
3.1.2 投资尺度管理•设立投资审批制度，明确投资额的审批权限。
•大额投资项目需进行投资审议，确保投资决策的合理性和透明度。
3.2 融资方面3.2.1 融资渠道管理•对融资渠道进行定期调查和评估，选择合适的融资渠道。
•与金融机构建立良好的合作关系，提前掌握市场信息和融资机会。
3.2.2 融资成本控制•制定合理的融资成本控制目标，通过多渠道融资降低融资成本。
•确保融资合同条款的合法性和明确性，避免不必要的融资成本。
3.3 风险管理3.3.1 风险评估•对投资和融资项目进行风险评估，制定应对策略和预案。
•定期监控项目进度和风险情况，及时调整投资和融资策略。
3.3.2 控制风险暴露•分散投资和融资风险，降低单一项目或单一融资渠道对企业的风险影响。
•引入风险对冲工具，如保险等，降低不可控风险。
3.4 监督与报告•建立投融资管理部门，负责投融资相关事务的监督和管理。
•编制投融资报告，定期向企业领导层和股东进行汇报。
4. 实施和执行4.1 培训和沟通•对投融资管理制度进行培训，确保相关人员了解并能够合理执行。
•加强内部沟通，建立健全的信息共享机制。
4.2 监督和评估•设立投融资管理绩效评估机制，定期对投融资活动进行评估。
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集团公司投融资部管理制度目录集团公司投融资部管理制度（初定本）部门名称：集团公司投融资部直接上级：总经理助理一、部门职责贵阳市旅游文化产业投资（集团）有限公司（以下简称集团公司）投融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司项目的前期挖掘、项目可行性分析、项目启动期及发展期的运作、项目专用资金管理、项目股权管理和资产管理工作，并通过各种渠道为公司项目融资，确保有充足的资金作为后盾，具体职责如下：（一）负责集团公司投资计划的制定与实施，挖掘符合公司组建方案发展方向的投资项目，对意向性投资项目进行投资价值分析报告的编写，同时进入项目的投资性时段安排、资金储备安排以及完成备选项目的其他前期准备性工作的具体操作阶段。
Ps：直接投资方式主要为我公司针对未来前景较好的项目进行独立投资、自己投资自己经营，或与其他企业联合组建合资企业，按一定制度经营分红；间接投资方式是指集团公司以自有资本购买公司债券、金融债券或公司股票等各种有价证券，以预期获取一定收益的投资。
（二）建立投资项目库，选择投资合作项目，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目建议书等相关文件；Ps：建立项目库，合理管理项目数据，保证备选项目前期报告的编写、后期融资资料的提供。
（三）配合计划财务部做好项目融资工作；Ps：采用各种方式完成国资委下达的融资任务。
（四）加强对集团公司旗下国有资产的监督与管理，达到整合国有资产、保障融资工作顺利进行的目的。
（五）针对前期挖掘的项目从项目分析、项目谈判、项目资金运作等流程，充分培养部门员工能完整有序的参与项目前中后期的工作，作好集团公司人才培养基地的示范点。
Ps：项目主协办制。
（六）负责集团公司项目投资管理相关的专题研究工作。
（七）积极参与集团公司绩效考核工作，按规定对项目运作实行具体责任人保证金激励制度。
（八）分阶段、有目的性的派遣部门工作人员外出学习充电、考察挖掘备选项目，形成长久有效的个人素质提高机制，备选项目持续输入机制。
Ps：部门发展要求业务素质较高，员工需不断加强学习，同时也希望得到公司支持，多创造让员工学习深造的机会。
（九）以集团公司发展宗旨为依据,多渠道筹集资金，确保项目顺利进行。
（十）根据集团公司的战略发展,制定公司年度等中长期融资计划,适时选择、提供项目融资规模方案,评价融资方式及成本。
Ps：根据公司成立时间和财务状况，积极寻求适合公司需求的短融、中票、证劵等金融业务。
（十一）做好项目融资的前期工作,包括了解项目的相关情况和融资洽谈等，并及时办理各类融资的手续。
Ps：跟踪项目，了解项目开展情况、收集相关资料。
（十二）对融资项目进行全程跟踪,做好融资档案资料的收集、整理、归档工作。
Ps：专人管理，有序借还。
（十三）负责配合金融机构开展贷前调查、贷中审查、贷后核查工作,配合银行对项目贷款资金的监督检查。
（十四）负责配合金融机构开展项目评审工作和平台(或政府)信用评审工作。
（十五）根据集团公司建设项目的实际情况，适时监督资金使用情况。
（十八）同集团公司其他部门进行协作统一,完成公司其他重大业务事项。
（十九）完成领导交办的其他工作。
二、岗位设置现集团公司正是发展壮大之际，投融资部作为核心部门之一，拟定岗位设置为：1名经理，2名副经理，3名主管，多位工作人员。
3名主管分别负责投资、融资和内控。
三、岗位职责现投融资部编制人员4人，包括经理1名、工作人员3名。
各工作岗位职责分工如下：（一）经理岗位职责全面负责集团投融资部运行及管理，实现投融资部门的最有效管理，承担本部门因错误或过失产生的所有影响及责任。
1. 在总经理助理的领导下，全面主持投融资部工作，并对本部门负责。
2. 负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管理；3. 定期检查部门人员工作任务完成情况，负责对下属人员进行考核、评比和激励；4. 组织制订、完善部门工作规章制度和流程；5. 组织协调公司经营计划、绩效考核方案的制订，协调考核结果的落实；6. 组织召开经营活动分析会议；7. 负责组织、协调投资合作项目的实施和督办；8. 负责对外投融资合作的联络及谈判，为公司决策提供参考；9. 组织制订公司投融资管理制度和流程；10. 完成领导交办的其他工作。
（二）投融资管理岗位职责：1. 负责投资类项目前期分析、后期评价，为公司决策层提供参考意见；2. 组织、参与投资合作项目评审、尽职调查及谈判；3. 建立完善各种旅游投资、文化产品开发项目的成本核算参数内部标准；4. 建立并完善BT、BOT、TOT、托管运营类项目尽职调查、项目分析评价模板；5. 全程参与项目建设和运营；6. 参与集团公司投资项目的前期分析、后期评价，并为公司决策层提供参考意见；7. 参与投资合作项目评审及谈判；8. 通过对项目的了解及分析，适时做出可行的融资方案；9. 与各银行、金融机构、政府部门对接，参照具体项目融资方案做好融资工作，确保集团公司各项目顺利进行；10.建立并完善投融资档案库；11.完成领导交办的其他工作。
（三）经营考核岗位职责：1. 负责编制年度经营计划及滚动计划；2. 跟踪、检查、了解和收集各子公司经营单位经营计划执行情况；3. 对各子公司的经营计划目标完成情况进行按期考核，对考核结果及时进行总结和反馈，协同人力资源部组织落实；4. 进行经营活动分析工作，提出改进意见；5. 负责与计划财务部的沟通与衔接工作；6. 完成领导交办的其他工作。
（四）综合管理岗位职责：1. 规范投融资档案管理流程，建立健全的投融资档案库；2. 部门内务管理及费用控制；3. 负责与外部文件传递、商务接洽、日程安排等；4. 参与项目分析及谈判；5. 完成领导交办的其他工作。
四、部门高风险行为1.违反规定对外投资、担保、融资等；2.接受或者索取本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益；3.将业务来往中的折扣费、中介费、回扣、佣金、礼金等据为己有或者私分；4.利用职务上的便利从事有偿中介活动；5.利用企业的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动；6.违反规定用公款进行高消费娱乐活动；7.用公款支付或者报销应当由个人承担的购置住宅、住宅装修、物业管理等生活费用；8.超过规定标准报销差旅费、业务招待费；9.非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；10.其他谋取私利损害企业利益的行为。
五、风险行为控制1.贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》中规定的情况作为述职述廉的一项重要内容，接受监督和民主评议；2.按照规定履行集团公司职务消费制度的规定；3.制定完善的投融资内部控制制度；4.积极参加集团公司开展的各项培训与主题活动，特别是法律法规、廉洁从业方面的活动；5.部门内部人员加强学习，注重学习有关工作的知识与技能；6.参与组织生活会，自觉接受领导、党员和群众的监督；7.部门多开展工作交流会，使团队成员团结奋进，积极向上；8.分阶段、有目的性的派遣部门工作人员外出学习充电、考察挖掘备选项目，形成长久有效的个人素质提高机制，备选项目持续输入机制；9.全面考察部门成员德、能、勤、绩、廉，注重考察成员工作实绩；10.定期召开项目投融资分析会，使部门成员间信息量对称。
六、集团公司投融资部管理制度规则条例第一章总则第一条为了规范集团公司项目投资运作和管理及投融资行为，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，并依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等国家有关政策法规，结合集团公司章程及具体情况制定本制度。
第二条本公司及下属各单位在进行各项目投资时，均须遵守本制度。
第三条本公司及下属各单位的重大投资项目由总经理办公会和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。
第四条本制度中的融资，包括权益资本融资和债务资本融资两种方式。
权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如增加实收资本；债务性是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。
短期债务性融资，是指负债期限不超过一年（含一年）的债务性融资。
长期债务性融资，是指负债期限超过一年（不含一年）的债务性融资。
第五条本制度适用于贵阳市旅游文化产业投资（集团）有限公司及其下属控股子公司的一切融资行为。
第二章项目的初选与分析第六条各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。
第七条各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。
项目分析内容包括：１.市场状况分析；２.投资回报率；３.投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；４.投资流动性；５、投资占用时间；６.投资管理难度；７.税收优惠条件；８.对实际资产和经营控制的能力；９.投资的预期成本；10.投资项目的筹资能力；11.投资的外部环境及社会法律约束。
第八条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由项目投资单位提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送集团公司分管领导审核。
分管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定。
对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。
第三章项目的审批与立项第九条投资项目的审批权限：100万元以下的项目，由公司主管副总经理审批；100万元以上200万元以下的项目，由主管副总经理提出意见报总经理审批； 200万元以上，1000万元以下的项目，由总经理办公会审批；1000万元以上项目由董事会审批。
第十条凡投资100万元以上的项目均列为重大投资项目，应由公司投融资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司主管副总经理审核后按项目审批权限呈送总经理或总经理办公会或董事会，进行复审或全面论证。
第十一条总经理办公会对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性，基础数据的准确性，财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核。
必要时，可指派专人对项目再次进行实地考察，或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。
经充分论证后，凡达到立项要求的重大投资项目，由总经理办公会或董事会签署予以确立。
第十二条投资项目确立后，凡确定为公司直接实施的项目由公司法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续；凡确定为二级单位实施的项目，由该法人单位的法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续。