投融资管理制度(初定本)(99~03)(2012年3月29日报办公室)

集团公司投融资部管理制度目录

集团公司投融资部管理制度（初定本）

部门名称：集团公司投融资部

直接上级：总经理助理

一、部门职责

贵阳市旅游文化产业投资（集团）有限公司（以下简称集团公司）投融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司项目的前期挖掘、项目可行性分析、项目启动期及发展期的运作、项目专用资金管理、项目股权管理和资产管理工作，并通过各种渠道为公司项目融资，确保有充足的资金作为后盾，具体职责如下：

（一）负责集团公司投资计划的制定与实施，挖掘符合公司组建方案发展方向的投资项目，对意向性投资项目进行投资价值分析报告的编写，同时进入项目的投资性时段安排、资金储备安排以及完成备选项目的其他前期准备性工作的具体操作阶段。

Ps：直接投资方式主要为我公司针对未来前景较好的项目进行独立投资、自己投资自己经营，或与其他企业联合组建合资企业，按一定制度经营分红；间接投资方式是指集团公司以自有资本购买公司债券、金融债券或公司股票等各

种有价证券，以预期获取一定收益的投资。

（二）建立投资项目库，选择投资合作项目，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目建议书等相关文件；

Ps：建立项目库，合理管理项目数据，保证备选项目前期报告的编写、后期融资资料的提供。

（三）配合计划财务部做好项目融资工作；

Ps：采用各种方式完成国资委下达的融资任务。

（四）加强对集团公司旗下国有资产的监督与管理，达到整合国有资产、保障融资工作顺利进行的目的。

（五）针对前期挖掘的项目从项目分析、项目谈判、项目资金运作等流程，充分培养部门员工能完整有序的参与项目前中后期的工作，作好集团公司人才培养基地的示范点。

Ps：项目主协办制。

（六）负责集团公司项目投资管理相关的专题研究工作。

（七）积极参与集团公司绩效考核工作，按规定对项目运作实行具体责任人保证金激励制度。

（八）分阶段、有目的性的派遣部门工作人员外出学习充电、考察挖掘备选项目，形成长久有效的个人素质提高机制，备选项目持续输入机制。

Ps：部门发展要求业务素质较高，员工需不断加强学习，

同时也希望得到公司支持，多创造让员工学习深造的机会。

（九）以集团公司发展宗旨为依据,多渠道筹集资金，确保项目顺利进行。

（十）根据集团公司的战略发展,制定公司年度等中长期融资计划,适时选择、提供项目融资规模方案,评价融资方式及成本。

Ps：根据公司成立时间和财务状况，积极寻求适合公司需求的短融、中票、证劵等金融业务。

（十一）做好项目融资的前期工作,包括了解项目的相关情况和融资洽谈等，并及时办理各类融资的手续。

Ps：跟踪项目，了解项目开展情况、收集相关资料。

（十二）对融资项目进行全程跟踪,做好融资档案资料的收集、整理、归档工作。

Ps：专人管理，有序借还。

（十三）负责配合金融机构开展贷前调查、贷中审查、贷后核查工作,配合银行对项目贷款资金的监督检查。

（十四）负责配合金融机构开展项目评审工作和平台(或政府)信用评审工作。

（十五）根据集团公司建设项目的实际情况，适时监督资金使用情况。

（十八）同集团公司其他部门进行协作统一,完成公司其他重大业务事项。

（十九）完成领导交办的其他工作。

二、岗位设置

现集团公司正是发展壮大之际，投融资部作为核心部门之一，拟定岗位设置为：1名经理，2名副经理，3名主管，多位工作人员。3名主管分别负责投资、融资和内控。

三、岗位职责

现投融资部编制人员4人，包括经理1名、工作人员3名。各工作岗位职责分工如下：

（一）经理岗位职责

全面负责集团投融资部运行及管理，实现投融资部门的最有效管理，承担本部门因错误或过失产生的所有影响及责任。

1. 在总经理助理的领导下，全面主持投融资部工作，并对本部门负责。

2. 负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管理；

3. 定期检查部门人员工作任务完成情况，负责对下属人员进行考核、评比和激励；

4. 组织制订、完善部门工作规章制度和流程；

5. 组织协调公司经营计划、绩效考核方案的制订，协调考核结果的落实；

6. 组织召开经营活动分析会议；

7. 负责组织、协调投资合作项目的实施和督办；

8. 负责对外投融资合作的联络及谈判，为公司决策提供参考；

9. 组织制订公司投融资管理制度和流程；

10. 完成领导交办的其他工作。

（二）投融资管理岗位职责：

1. 负责投资类项目前期分析、后期评价，为公司决策层提供参考意见；

2. 组织、参与投资合作项目评审、尽职调查及谈判；

3. 建立完善各种旅游投资、文化产品开发项目的成本核算参数内部标准；

4. 建立并完善BT、BOT、TOT、托管运营类项目尽职调查、项目分析评价模板；

5. 全程参与项目建设和运营；

6. 参与集团公司投资项目的前期分析、后期评价，并为公司决策层提供参考意见；

7. 参与投资合作项目评审及谈判；

8. 通过对项目的了解及分析，适时做出可行的融资方案；

9. 与各银行、金融机构、政府部门对接，参照具体项

目融资方案做好融资工作，确保集团公司各项目顺利进行；

10.建立并完善投融资档案库；

11.完成领导交办的其他工作。

（三）经营考核岗位职责：

1. 负责编制年度经营计划及滚动计划；

2. 跟踪、检查、了解和收集各子公司经营单位经营计划执行情况；

3. 对各子公司的经营计划目标完成情况进行按期考核，对考核结果及时进行总结和反馈，协同人力资源部组织落实；

4. 进行经营活动分析工作，提出改进意见；

5. 负责与计划财务部的沟通与衔接工作；

6. 完成领导交办的其他工作。

（四）综合管理岗位职责：

1. 规范投融资档案管理流程，建立健全的投融资档案库；

2. 部门内务管理及费用控制；

3. 负责与外部文件传递、商务接洽、日程安排等；

4. 参与项目分析及谈判；

5. 完成领导交办的其他工作。