c18053s 投行类业务内控经验分享 100分
证券从业考试知识点：投资银行业务内部控制
证券从业考试知识点：投资银行业务内部控制证券从业考试知识点：投资银行业务内部控制下面yjbys考试网店铺为大家整理了证券从业考试知识点：投资银行业务内部控制，仅供参考。
知识点一、投资银行业务内部控制的总体要求1、投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，做到投资银行业务与经纪、自营、受托投资管理、证券研究、咨询等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开，以防利益冲突。
2、《证券公司内部控制指引》10条具体要求，其中注意：第一，证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原则导致的法律风险、财务风险和道德风险。
第二，证券公司应建立管理制度，内部审核制度，加强项目核算和内部考核。
第三，证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行立项评价、过程评价和综合评价，提高投资银行项目的整体质量水平。
第四，证券公司应建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任;并按照有关业务标准、道德规范要求，对业务人员尽职调查情况进行检查。
第五，证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离。
第六，证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制，通过事先评估、制订风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。
证券公司应建立对分销商分销能力的评估监测制度。
第七，证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。
第八，证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投人产出核算和项目利润分配等措施。
第九，证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。
银行内控合规心得体会
银行内控合规心得体会随着金融行业的不断发展和变革，银行内控合规成为了金融机构不可忽视的重要环节。
作为一名从业多年的银行从业人员，我在实践中深切体会到了银行内控合规的重要性和复杂性。
通过深入思考和总结，我对银行内控合规有了更为深刻的理解和体会。
首先，银行内控合规是银行业务运营的重要保障。
银行内控合规制度不仅能够规范银行的经营行为，保护银行的资金安全，还能够提高银行的运营效率，规范经营行为，减少风险隐患。
通过建立完善的内控制度，银行可以更好地控制风险，规避风险，确保资金的安全和稳健运营，保护客户利益，提升银行的竞争力和可持续发展能力。
其次，银行内控合规需要全员参与，形成了企业文化。
银行内控合规并不是仅仅由内控部门负责，而是需要全员参与，形成了全员参与的企业文化。
每一个员工都要意识到自己的行为对银行的发展和稳定有重要影响，要遵守内控合规制度，严格规范自己的行为，履行好岗位职责。
只有树立起全员参与的内控合规意识，并形成内控合规的企业文化，才能在很大程度上降低银行业务运作风险，确保银行的稳健经营。
再者，银行内控合规需要与时俱进，不断完善。
随着金融市场环境和金融监管政策的变化，银行内控合规也需要与时俱进，不断完善。
内控合规制度要与国家法律法规和金融监管政策保持一致，需要随时关注市场动态，及时调整内控合规制度，确保内控合规制度的适应性和有效性。
同时，银行内控合规还需要不断汲取国内外行业最佳实践，借鉴先进经验和理念，不断完善内控合规制度，提高内控合规水平。
最后，银行内控合规需要加强对员工的教育和培训。
银行内控合规不仅需要建立完善的制度，还需要加强对员工的教育和培训，提高员工的内控合规意识和能力。
银行内控合规的培训应当贯穿于员工的整个职业生涯，要注重培养员工的内控合规理念和专业技能，提高员工的内控合规能力和水平。
只有加强对员工的教育和培训，银行才能有效防范和化解各类经营风险，确保内控合规制度的落实和有效性。
综上所述，银行内控合规是银行业务运营的重要保障，需要全员参与，形成了企业文化，需要与时俱进，不断完善，需要加强对员工的教育和培训。
银行内控合规学习心得总结
银行内控合规学习心得总结银行内控合规是银行行业中非常重要的一环，它涉及着银行经营管理的合法性、风险控制、内部运营规范等诸多方面。
通过参加银行内控合规学习，我对银行内控合规工作有了更加深入的了解，并获得了许多宝贵的经验和知识。
在此，我将从学习内容、学习方法和学习收获三个方面总结我在银行内控合规学习中的心得体会。
一、学习内容银行内控合规学习内容丰富多样，包括了相关法律法规、内部规章制度、合规政策和控制要求等。
其中，我对《中国银行业监督管理委员会关于加强商业银行内部控制的指导意见》和《中国人民银行关于加强商业银行风险管理的指导意见》这两个关于内控合规的指导意见有了更加详细的了解。
通过学习这些指导意见，我明确了银行内控合规的基本原则和要求，知道了我们所从事的工作应该遵守哪些规定和原则。
另外，学习内容还包括了合规风险评估、合规风险管理、合规培训和合规报告等方面。
通过学习，我了解到了银行内控合规的整个工作流程，明确了自己在其中的具体工作职责。
二、学习方法学习方法在我们的学习中起着至关重要的作用。
在银行内控合规学习中，我采用了以下几种学习方法：1.系统学习法：首先，我系统地学习了每一部分的内容，努力掌握其中的要点和重点。
通过整体把握，我理清了相关知识点的逻辑关系和内在联系，从而更好地理解了整个学习内容。
2.案例分析法：学习中，我善于利用案例分析法来加深自己的理解。
我选择了一些经典的合规案例进行分析和研究，通过分析案例中的问题、原因和解决方法，我更好地理解了合规工作的重要性和必要性。
3.经验分享法：在学习中，我注意与他人进行交流和互动，借鉴他人的经验和方法，丰富自己的知识和经验。
我与同事们进行了座谈和讨论，听取他们在合规工作中的经验分享，从中获得了很多启发和收获。
三、学习收获通过银行内控合规学习，我不仅对银行内控合规工作有了深入的了解，还获得了许多实用的经验和知识。
以下是我在学习中的一些收获：1.合规意识提升：学习使我深刻认识到银行内控合规工作的重要性和必要性，提高了我的合规意识。
投行类业务内控经验分享(100分)
投行类业务内控经验分享(100 分)单选题（共 2 题，每题 10 分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。
内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。
A.1B.2C.3D.4我的答案： A2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。
A.受托管理报告B.年度资产管理报告C.持续督导报告D.公司年报我的答案： D2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司担任受托管理人应当经（）审议通过。
A.投行业务委员会B.投行业务负责人C.内核机构D.风险管理委员会我的答案： C多选题（共 5 题，每题10分）1 . 《关于< 证券公司投资银行类业务内部控制指引> （征求意见稿）的起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（）。
A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足D.内部控制执行不到位，有效性有待提高我的答案：ABCD2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，以下材料和文件对外提交、报送、出具或披露前，均应当履行内核程序。
（）A.反馈意见回复报告B.发审委意见回复报告C.举报信核查报告D.会后事项专业意见E.对首次申报文件的补充披露我的答案：ABCDE3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（）。
A.业务部B.质控C.内核机构D.合规部门E.风险管理部门我的答案：CDE4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（）。
银行内控合规心得体会短文 银行内控合规心得体会(8篇)
银行内控合规心得体会短文银行内控合规心得体会(8篇) 体会是指将学习的东西运用到实践中去，通过实践反思学习内容并记录下来的文字，近似于经验总结。
大家想知道怎么样才能写得一篇好的心得体会吗？以下我给大家整理了一些优质的心得体会范文，希望对大家能够有所帮助。
银行内控合规心得体会短文篇一古人云：无规矩不成方圆。
规矩是人类生存与活动的前提与基础，人们总是要在规与矩所成形的范围内活动。
世间万事万物都有规矩，小到日常生活，大到国家大事。
家有家规，行有行规，国有国法。
不论做什么事情都有它应有的规则、规定，人们都要应该按照规定规则去办。
合规是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的首要条件，是我们每一个员工都必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。
对于合规，有以下两点认识：一是提高认识，保持头脑清醒。
在严控案件风险的高压态势下，我们必须清楚的认识到，风险防控能力的提高是一项长期的工作，案件防控是一项长期的任务，必须将其纳入日常管理，天天防，天天讲，时刻保持清醒头脑，时刻保持警钟长鸣，时刻关注风险隐患。
银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位，要充分认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到遵纪守法、合规操作的重要性，认识到合规风险管理是每一名员工的职责，深刻理解风险防范是银行发展永恒的主题。
了解和掌握合规知识，提高对合规风险管理重要性的认识和理解，确保合规风险管理切实有效。
作为一名普遍员工，我应该在日常工作中将合规管理真正落到实处，自觉遵守合规经营，规范操作，踏踏实实地从每一项具体业务做起，真正将合规作为一种意识来培养，最终养成良好的工作习惯。
提高风险防范意识增强合规经营理念。
---“大学习、大检查、大讨论”心得体会。
根据分行开展“大学习、大检查、大讨论”内控主题教育的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次学习活动。
通过这次主题教育，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育的意义和重要性。
银行内控工作心得感受与总结（通用6篇）
银行内控工作心得感受与总结（通用6篇）银行内控工作心得感受与总结篇120xx年，我行运营服务工作在省行相关部门的指导下及支行领导班子的带领下，辖内运营服务人员紧紧围绕省行的运营服务管理要求，认真做好各项运营服务工作，为支行各项业务快速健康发展起助推剂及保架护航的作用，现将我行20xx年的运营服务如下：一、绩效目标完成情况20xx年支行运营服务及大风险板块，坚定不移地推进转型创新，认真贯彻落实“稳存款、拓客户、增收益、控风险”的工作方针，在近年来业务发展持续高速的前提下，业务整体发展态势良好，实现了今年主要绩效指标的“满堂红”。
在内控管理方面，支行逐步建立了有效的内控体系，内控考核不断强化，员工内控意识显著提高，业务风险管理更加完善，授信资产状况良好，安保措施到位，内控检查监控工作有序进行，有力的保障了支行各项业务持续快速健康发展。
在抓好内控的同时深入开展反腐败惩治工作和党风廉政建设，坚持开展员工行为分析工作，今年以来没有出现重大的责任事故、违法违规、重大差错或内部案件。
二、重点工作及成效今年以来，支行各条线进一步提高对“合规经营”和“保平安、促发展”的思想认识，把建立健全内控制度，加强风险和案件防范工作当做大事来抓，坚持以业务发展为中心，以内控制度为保证，一手抓业务开拓，一手抓内控监督，实行了第一责任人制度，明确网点负责人、部门主管对本网点、条线的内控负总责的工作要求。
1、内控体系趋于完善，内控考核不断强化，网点内控管理水平逐步提高(1)内控管理制度优先。
我行在制订20xx年的绩效考核办法中，内控运营设置了20分，并细分各项内控考核指标，综合管理部每月公布考核结果，并通过绩效辅导，提高网点及各条线的内控管理能力，考核结果与网点和部门月度绩效挂钩，网点和部门绩效结果为员工月度绩效奖发放依据。
同时支行再次明确了内控管理监督员职责，选聘了一批业务能力强，内控意识高的骨干担任内控监督员，对基层网点的内控工作起到了较好的加强和补充作用。
投行类业务内控经验分享(100分)
投行类业务内控经验分享(100 分)单选题（共 2 题，每题 10 分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。
内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。
A.1B.2C.3D.4我的答案： A2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。
A.受托管理报告B.年度资产管理报告C.持续督导报告D.公司年报我的答案： D2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司担任受托管理人应当经（）审议通过。
A.投行业务委员会B.投行业务负责人C.内核机构D.风险管理委员会我的答案： C多选题（共 5 题，每题10分）1 . 《关于< 证券公司投资银行类业务内部控制指引> （征求意见稿）的起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（）。
A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足D.内部控制执行不到位，有效性有待提高我的答案：ABCD2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，以下材料和文件对外提交、报送、出具或披露前，均应当履行内核程序。
（）A.反馈意见回复报告B.发审委意见回复报告C.举报信核查报告D.会后事项专业意见E.对首次申报文件的补充披露我的答案：ABCDE3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（）。
A.业务部B.质控C.内核机构D.合规部门E.风险管理部门我的答案：CDE4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（）。
银行内控合规学习心得体会（三篇）
银行内控合规学习心得体会银行内控合规是银行业中一个非常重要的领域，它直接关系到银行的安全、稳健和可持续发展。
在过去的一段时间里，我有幸参与了银行内控合规学习，通过学习，我深刻体会到了内控合规的重要性，同时也收获了很多宝贵的经验和教训。
以下是我对于银行内控合规学习的心得体会。
首先，银行内控合规对于银行来说至关重要。
随着金融市场的不断发展和金融产品的不断创新，银行面临着越来越复杂的风险。
如果没有有效的内控合规制度，银行将面临着巨大的风险和损失。
内控合规可以帮助银行识别、评估和管理各种风险，确保银行的运营和业务活动符合法律法规和监管要求，保障银行和客户的利益。
在学习过程中，我意识到内控合规是银行经营的基础，没有内控合规，就没有银行的可持续发展。
其次，内控合规的核心是风险管理。
银行业务涉及到各种各样的风险，包括信用风险、市场风险、操作风险等。
内控合规的目的就是通过建立和完善风险管理框架和制度，识别、评估和控制各种风险。
在学习过程中，我发现内控合规需要综合运用各种方法和工具，比如流程管理、风险评估、控制措施等。
同时，内控合规还需要不断地进行监测和改进，及时发现和纠正问题，确保内部风险不会对银行的正常运营产生重大影响。
再次，内控合规需要全员参与和共同维护。
在学习过程中，我了解到内控合规是每个银行员工的责任和义务。
无论是高层管理人员还是操作人员，每个人都需要遵守内部规章制度和监管要求，保持自律和诚信，严格执行各项操作流程和流程，确保合规操作。
同时，银行还需要建立健全的内部反洗钱和反恐怖融资制度，预防和打击非法活动。
只有全员参与和共同维护，才能最大限度地减少风险，保障银行的安全和稳定。
最后，内控合规需要与时俱进。
银行业是一个充满变化的行业，内控合规也需要与时俱进。
学习过程中，我了解到内控合规需要紧跟监管要求的变化，及时调整和改进内控制度和措施。
此外，银行还需要不断更新风险管理工具和技术手段，提高内部风险管理的科学性和有效性。
C18065S《证券公司投资银行类业务内部控制指引解读》100分
C18065S《证券公司投资银行类业务内部控制指引解读》100 分单选题（共 4 题，每题 10 分）1 . 关于证券公司投资银行类业务内核负责人，下列说法不正确的是（）。
A.证券公司应当设置一名内核负责人，全面负责内核工作B.内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门C.公司高管是否兼任内核负责人，可由公司根据自身情况自主决定D.如在合规、风险管理等内控部门内部设立常设内核机构的，内核负责人不得由合规、风险管理等内控部门的负责人兼任我的答案： D2 . 证券公司应当自行或委托外部专业机构对投行类业务内控的有效性进行全面评估，内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。
A.1B.2C.3D.4我的答案： A3 . 证券公司投资银行类业务内部控制的第二道防线是指（）。
A.质量控制B.内核部门C.项目组、业务部门D.合规部门、风险管理部门我的答案： A4 . 证券公司应当建立投资银行类终止项目数据库，投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于（）个工作日内报送质量控制部门或团队入库。
A.5B.15C.20D.30我的答案： C多选题（共 4 题，每题10 分）1 . 证券公司投资银行类业务内部控制应遵循（）几项基本原则。
A.统一性B.合理性C.独立性D.制衡性E.健全性我的答案： ABCDE2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，有效的内核表决应当至少满足（）条件。
A. 参加内核会议的委员人数不得少于7 人B. 来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的2/3C. 来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3D. 至少有 1 名合规管理人员参与投票表决我的答案：ACD3 . 关于证券公司投资银行类业务内核职能机构，下列说法正确的有（）。
A.证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构B.证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见C.常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队D.如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作我的答案： ABCD4 . 关于证券公司投资银行类业务后续管理阶段的内部控制，下列说法正确的有（）。
C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案 90分
C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案90分单选题（共2题，每题10分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。
• A.受托管理报告• B.年度资产管理报告• C.持续督导报告• D.公司年报我的答案：D2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司（）部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。
• A.质控• B.内核• C.风险管理• D.合规我的答案：B多选题（共5题，每题10分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（）。
• A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责• B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险• C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整• D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量我的答案：ABCD2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序：（）。
• A.发行条件发生实质性改变的项目• B.曾被公司立项、内核审议否决的项目• C.向中国证监会和证券交易场所、行业协会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目• D.终止审查的项目• E.公司认为有必要的其他项目我的答案：ABCDE3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，质量控制部门或团队应当认真审阅尽职调查工作底稿，对（）出具明确验收意见。
2023内控心得体会（分享11篇）
2023内控心得体会（分享11篇）编辑整理了一些关于“内控心得体会”的有用信息，供大家参考。
我们平时生活中所见所闻，都能够给我们带来不同的感悟，而记录下这些心得体会也是很重要的。
通过写下心得体会，我们可以更有效地备课、讲课和授课。
内控心得体会【篇1】通过对公司财务管理及内控制度的学习，我深刻认识财务管理及内控制度对一个企业有多么重要。
试就两方面对本书的学习做一个小概括。
一、会计机构、人员相关方面1.各单位必须根据会计业务的需要设置会计机构，抑或在相关的机构中配备专职会计人员。
2.各单位必须根据国家的有关法律法规及《财务管理及内控制度》的规定，结合本单位的实际情况，制定适合本单位的财务管理内控制度或补充规定，并报上级单位备案。
3.未取得相应资格的人员不得从事会计工作。
二、货币资金方面1.各单位必须配备专业出纳人员，禁止其他人员代行出纳人员职责。
2.各单位的货币资金应当由本单位财务部门集中统一管理。
3.银行账户管理必须遵循统一管理、分级审批、规范使用的基本原则。
4.在现金和银行存款管理方面，各单位应尽可能采用网银结算方式进行有关支付，减少现金支付范围，减低现金支付风险，提高工作效率。
5.各单位应当加强对银行结算票据的管理，按规定取得和使用票据。
由于时间尚短，我对本书的学习并没有完成，但通过对前两章得学习，我得出了以下结论：强化管理者的内控意识及高层的控制职能。
企业的内部控制制度是否健全，对企业经营效率的影响应有明确的认识，应走出误区，更新观念，强化管理。
要为员工建立一个管理完善，控制有效，相互激励、相互制约、相互竞争的工作环境；建立一个有效的令行禁止的管理系统；培养一批对工作认真负责、勤奋、正直、忠诚的员工，不断加强员工的后续教育，对关键岗位定期轮岗、换岗，对不相容职务严格分离，堵塞漏洞，消除隐患，防止并及时发现管理欠缺及舞弊行为，以保护单位资产的安全、完整。
内控心得体会【篇2】我区联社开展案件专项治理活动，其目的是进一步落实各项内控制度，提高全体员工团结务实、审慎经营、爱岗敬业、遵章守纪的自觉性，查摆、堵塞工作中的漏洞，遏制各类案件的发生，全面提高工作质量和服务水平。
银行内控工作心得(通用10篇)
银行内控工作心得(通用10篇)银行内控工作心得篇11.认真做好营业网点安全检查工作为规范两行合并后的安全保卫工作，安全保卫部迅速制定《营业网点安全管理规章制度》，进一步明确营业网点安全检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原则，督促营业网点负责人和安全员按照营业场所安全管理检查内容40条进行逐条对照检查，并认真做好检查记录。
同时，安全保卫部指派专门的保卫人员，加大对营业网点的夜间巡查力度，明确每周不低于两次的夜间巡查，每月网点夜间巡查覆盖面达100%。
2.狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。
通过安全检查及时发现问题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。
截止三季度，安全保卫部共发现和制止违规行为88起，发现整改安全隐患39起，下达违规行为整改通知单28份，同时对照《营业网点安全保卫违规积分标准》对9个营业网点及个人作出积分处理，从而从根本上扭转了重查处、轻整改的工作倾向，也进一步提高了营业网点对安全防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的安全防范操作行为，收到了良好的效果。
3.切实加强我行营业观点技防设备的管理、维护工作安全保卫部通过对营业网点监控录像的随机回放检查，一方面促进网点对技防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。
4.整理制定_____建行安全保卫突发事件应急处置预案为积极预防和妥善处置突发事件，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，建立支行统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事件处置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事件带来的损害，安全保卫部重新调整和制定了突发事件应急处置预案。
银行内控合规学习心得总结
银行内控合规学习心得总结银行内控合规是指银行机构自我约束、规范经营行为，遵守相关法律法规和监管要求，确保企业内部风险管理和合规运营的一系列措施和机制。
作为银行从业人员，我积极参与了内控合规学习，有了一些新的认识和体会。
首先，学习内控合规让我深刻认识到银行内控制度的重要性和必要性。
银行作为金融机构，直接参与金融市场，承接客户资金并提供各类金融服务，必须建立健全内控制度，规范经营行为，防范风险。
学习内容涵盖了内部控制的基本概念、内控原则和制度要求，风险管理和内控合规框架等，让我更加明确了内控制度对于银行企业的持续发展和稳定经营的重要性。
其次，学习内控合规让我了解了银行业务风险管理的基本方法和技巧。
学习过程中，我通过案例分析和模拟操作等方式，深入了解了各种金融风险的种类和特点，以及风险的识别、评估和控制方法。
我认识到，银行业务在进行过程中存在着各种风险，包括信用风险、市场风险、操作风险等，只有通过建立有效的内控制度和风险管理机制，才能有效地防范和控制这些风险，保障银行的稳定运营。
再次，学习内控合规让我明确了合规经营的重要性和原则。
合规是指企业运营行为符合法律法规和监管要求，并且符合道德伦理和社会公共利益。
学习过程中，我通过案例分析、讨论和交流等方式，深入了解了银行合规经营的内涵和层次，掌握了合规经营的基本要求和原则，例如风险防控、信息披露、内部管控等。
只有依法合规经营，才能赢得客户的信任和支持，确保银行的声誉和形象。
最后，学习内控合规让我认识到内控合规是所有银行从业人员的责任和义务。
在学习过程中，我明确了自己的角色和责任，并且认识到银行内控合规是一个全员参与、共同努力的过程。
无论是机构高层还是基础员工，每个人都有责任履行自己的职责，确保合规经营。
只有通过全员参与和合力推动，才能够建立起一个健全的内控合规体系，保障银行企业的稳定和可持续发展。
综上所述，通过学习内控合规，我深刻认识到了银行内控制度的重要性和必要性，了解了银行业务风险管理的基本方法和技巧，明确了合规经营的重要性和原则，认识到内控合规是所有银行从业人员的责任和义务。
银行内控的心得(通用8篇)
银行内控的心得(通用8篇)银行内控的心得篇1四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。
一、加强业务风险核查。
加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。
对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。
同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。
二、提高部门负责人的管理履职。
支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。
同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。
将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。
三、加强员工的风险防范意识教育。
支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。
支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。
通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。
内控合规学习心得样本（五篇）
内控合规学习心得样本标题：内控合规学习心得一、引言近年来，随着企业管理水平和法律法规的不断提高，内控合规成为企业发展的重要要素之一。
为了提高自身素质和能力，我积极参加了内控合规学习，并在学习中获得了一些心得体会。
本文将对我在内控合规学习中的收获、优点和不足进行总结和分享。
二、收获1. 深入了解内控合规的重要性通过学习，我更加深入地了解了内控合规对企业的重要性。
内控合规有助于企业建立和完善风险管理体系，确保企业运营合法合规，避免因违法违规产生的风险和损失。
同时，内控合规也能提高企业的竞争力和可持续发展能力。
2. 掌握了内控合规的基本概念和原理在学习中，我学到了内控合规的基本概念、原则和要素。
例如，内控合规的核心原则包括风险管理、合规监察、信息披露和内部控制。
此外，内控合规还包括组织结构、制度规范、流程规定和监督检查等要素。
这些知识对于我进一步理解和运用内控合规意义重大。
3. 学习了内控合规的实际操作学习中，我通过案例分析和模拟演练，学到了如何进行内控合规的实际操作。
例如，如何识别和评估风险、制定和实施内控合规策略、建立内控制度和流程、开展内部审核和合规监察等。
这些实际操作的学习，提高了我应对内控合规问题和挑战的能力。
三、优点1. 提高了自身综合素质通过学习内控合规，我不仅提高了专业知识和实际操作能力，还培养了对法律法规和行业政策的敏感性和理解能力。
这些综合素质的提高，为我在工作中有效应对内控合规问题提供了有力支持。
2. 丰富了个人知识储备内控合规领域涉及的内容非常广泛，包括法律、财务、风险管理、内部控制等多个方面的知识。
通过学习，我不仅对这些领域有了更深入的了解，还获得了较为专业的知识储备。
这些知识不仅能够帮助我在工作中更好地理解和运用内控合规，还能为我未来的职业发展打下坚实基础。
3. 锻炼了自身思维和分析能力内控合规学习中，我面临着复杂的案例和问题，需要进行深入思考和综合分析。
通过不断练习和实践，我的思维和分析能力得到了有效锻炼。
投行工作心得
投行工作心得第一篇：投行工作心得说起投资银行家的生活，浮现在你眼前的或许是紧张的工作节奏、舒适优越的工作环境和极其丰厚的收入等激动人心的场景。
然而，这并不是他们真实人生的全部。
成功的背后，每个人都倾注了自己的全部精力，付出了异乎常人的巨大努力。
全球金融市场是个充满生机与变化的领域，业内领先者的普遍共性是：精力充沛、热情向上、学识丰富、高度自律与具有极强的自我约束力。
投资银行的职业背景要求以跨国投资银行的证券销售人员为例，他必须每天浏览包括《华尔街日报》（Wall Street Journal）、《财富》（Fortune）、《商业周刊》（Business Week）、《福布斯》（Forbes）等在内的大量专业财经报刊；同时还要关注来自彭博资讯（Bloomberg）、路透社（Reuters）、CNBC和CNN的最新金融报道。
在仔细研读、消化和吸收后，他需要分析出这些新闻将如何影响客户投资组合（Portfolio Holdings）中的资产，将自己对信息的领悟与见解传递给客户。
这种每周平均工作50到90小时、不分昼夜、黑白颠倒的生活几乎打乱了一个人所有的社交生活和与家人团聚的时间。
一旦进入这一行，你就必须对自己的生活方式高度自律。
所以，职业银行家应该做好长期奋斗的心理准备，调整自己的生活节奏，尽最大努力获得学习经验，保持坚持不懈的专业精神。
投资银行帮助企业和政府发行证券，帮助投资者购买证券、管理金融资产，进行证券交易与提供金融咨询等服务。
因此，投行从业人员需要极为熟悉欧美国家（尤其是美国市场）的主要经济指标和统计数据的解读及其在投资银行具体行业研究中的应用，包括国内生产总值（GDP）、采购经理指数（PMI）、就业指数、生产者物价指数（PPI）、消费者物价指数（CPI）、零售指数、新屋开工/营建许可、耐用品订单及领先经济指标的含义与分析用途；并对综合产业、房地产、技术、电信、交通、公用事业、银行、能源、原材料和消费品等主要产业部门的推动因素和财务评估方法反应敏锐。
C18053投行类业务内控经验分享100分答案
投行类业务内控经验分享返回上一级单选题（共2题，每题10分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。
• A.受托管理报告• B.年度资产管理报告• C.持续督导报告• D.公司年报我的答案： D2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。
内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。
• A.1• B.2• C.3• D.4• A.健全• B.统一• C.合理• D.制衡• E.独立我的答案： ABCDE2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，后续管理阶段重大风险项目关注池名单应定期提交（）。
• A.董事长• B.法定代表人• C.首席风险官• D.合规总监• E.投资银行业务负责人我的答案： CDE3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，内核表决应当至少满足以下条件（）。
• A.参加内核会议的委员人数不得少于5人• B.参加内核会议的委员人数不得少于7人• C.来自投行业务部门的委员人数不得高于参会委员总人数的1/3• D.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3• E.至少有1名合规管理人员参与投票表决我的答案： BDE4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（）。
• A.对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估• B.参与对重大风险事件的处置工作• C.牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案，每年对存续期项目开展全面风险排查，并完成排查工作报告我的答案： ABC5 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（）。
2023年银行内控合规心得体会10篇
作为会计督导检查人员，首先，我就应认真学习业务，勤钻研、多思考。其次，检查工作细致、扎实，不走过 场。检查前，做到事先明确检查资料、细想检查方法；检查中，人到心到，既动脑又动手，业务指导和业务检查相 结合；检查后，对问题产生的整改提出推荐、措施。透过检查督导，为我行会计核算的规范、核算水平的提升、风 险防控尽绵薄之力。
总之，中软已经成为企业内控合规的行业标杆，在这个范畴内我们都可以学习中软的先进理念，转化为自身组 织和运营实践中的一些有效策略。最终目的是，优化流程使企业更加高效有序地运营，并在各种市场竞争中取得成 功。
银行内控合规心得体会4
20—年是我行制度执行年，在20—年业务风险和员工行为风险排查成果的基础上，我行活动重点为对去年检查 发现的各类问题回头看，严禁敷衍了事、屡查屡犯。为了全面贯彻落实活动精神，我行组织了内控合规相关培训。 通过这段时间的学习和总结，我就内控合规培训活动谈一谈自己的体会。
第二，合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规—问题和防范案件发生
面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的.核心 要素具有正相关的关系，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规百姓心中一直是可以信赖的，就是因为银行有铁的规 章制度。而制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度。这几年银行职业犯罪之 所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了自身思想变化。只有坚持至始至终地按规章办事，我们的制度才得以执行 ，我们的资金安才有保障。
内控是银行管理的重要组成部分，旨在有效地管理银行业务和风险。内部控制是银行为达到其商业目标，经理 人或执行层设定的一揽子程序和控制措施方法。通过有效的内部控制，银行可以规范员工行为，防范风险，保证业 务安全，稳定发展，概括来说，内控对银行的经营发展至关重要。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
投行类业务内控经验分享 100 分
返回上一级
单选题（共 2 题，每题 10 分）
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司担任受托管理人应当经（ ）审议通过。
A.投行业务委员会
B.投行业务负责人
C.内核机构
D.风险管理委员会
我的答案： C
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司（ ）部门应当加强对处于后续管理阶 段项目的风险进行持续风险管理，牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。
A.质控
B.内核
C.风险管理
D.合规
我的答案： C
多选题（共 5 题，每题 10 分）
1 . 《关于<证券公司投资银行类业务内部控制指引>（征求意见稿）的起草说明》对当前证券公司投
行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（ ）。
A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展
B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐
C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足
D.内部控制执行不到位，有效性有待提高
我的答案： ABCD
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，后续管理阶段重大风险项目关注池名单应定期
提交（ ）。
A.董事长
B.法定代表人
C.首席风险官
D.合规总监
E.投资银行业务负责人
我的答案： CDE
3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控
制防线，其中第三道防线包括（ ）。
A.业务部
B.质控
C.内核机构
D.合规部门
E.风险管理部门
我的答案： CDE
4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管 理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（ ）。
A.对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估
B.参与对重大风险事件的处置工作
C.牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案，每年对存续期项目开展全面风险排查，并完成排
查工作报告
我的答案： ABC
5 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循（ ）
原则。
A.健全
B.统一
C.合理
D.制衡
E.独立
我的答案： ABCDE
判断题（共 3 题，每题 10 分）
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，项目组应当为每个投资银行类项目编制单独的 工作日志，按照时间顺序全面、完整地记录尽职调查过程，并作为工作底稿一部分存档备查。
（ ） 对错
我的答案： 对
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司投资银行类业务专职内部控制人员数 量占投资银行类业务人员总数的比例至少为 1/10。
（ ） 对错
我的答案： 对
3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，利益冲突审查包括对拟承做的投资银行类项目 与公司其他业务和项目之间的利益冲突审查，也包括拟承做项目的业务人员与该项目之间的利益冲突审 查。
（ ） 对错
我的答案： 对
。