c18053s 投行类业务内控经验分享 100分

投行类业务内控经验分享 100 分
返回上一级
单选题（共 2 题，每题 10 分）
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司担任受托管理人应当经（ ）审议通过。

A.投行业务委员会

B.投行业务负责人

C.内核机构

D.风险管理委员会
我的答案： C
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司（ ）部门应当加强对处于后续管理阶 段项目的风险进行持续风险管理，牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。

A.质控

B.内核

C.风险管理

D.合规
我的答案： C
多选题（共 5 题，每题 10 分）
1 . 《关于<证券公司投资银行类业务内部控制指引>（征求意见稿）的起草说明》对当前证券公司投
行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（ ）。

A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展

B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐

C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足

D.内部控制执行不到位，有效性有待提高
我的答案： ABCD
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，后续管理阶段重大风险项目关注池名单应定期
提交（ ）。

A.董事长

B.法定代表人

C.首席风险官

D.合规总监

E.投资银行业务负责人
我的答案： CDE

3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控
制防线，其中第三道防线包括（ ）。

A.业务部

B.质控

C.内核机构

D.合规部门

E.风险管理部门
我的答案： CDE
4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管 理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（ ）。

A.对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估

B.参与对重大风险事件的处置工作

C.牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案，每年对存续期项目开展全面风险排查，并完成排
查工作报告
我的答案： ABC
5 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循（ ）
原则。

A.健全

B.统一

C.合理

D.制衡

E.独立
我的答案： ABCDE
判断题（共 3 题，每题 10 分）
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，项目组应当为每个投资银行类项目编制单独的 工作日志，按照时间顺序全面、完整地记录尽职调查过程，并作为工作底稿一部分存档备查。（ ） 对错
我的答案： 对
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司投资银行类业务专职内部控制人员数 量占投资银行类业务人员总数的比例至少为 1/10。（ ） 对错
我的答案： 对

3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，利益冲突审查包括对拟承做的投资银行类项目 与公司其他业务和项目之间的利益冲突审查，也包括拟承做项目的业务人员与该项目之间的利益冲突审 查。（ ） 对错
我的答案： 对