浅析水利水电工程施工合同的变更及索赔 杨文秀

浅析水利水电工程施工合同的变更及索赔杨文秀

发表时间：2018-05-30T15:50:53.053Z 来源：《基层建设》2018年第10期作者：杨文秀

[导读] 摘要：水利水电工程具有建设周期长、生产要素价格变化频繁等特征，造成建设工程造价复杂多变。

华能澜沧江水电股份有限公司黄登.大华桥水电工程建设管理局云南省 671406

摘要：水利水电工程具有建设周期长、生产要素价格变化频繁等特征，造成建设工程造价复杂多变。因此，合同变更及索赔难以避免，并且贯穿于工程建设的全过程。本文论述了变更与索赔的概念，分析了其具体的产生原因与责任划分，并提出了控制施工合同变更与索赔的对策。

关键词：水利水电工程；施工合同；变更与索赔

水利水电工程是一项比较基础的工程，近年来，人们的生活质量大大改善，所以水利水电工程不管从数量上还是从规模上都有了本质的发展。但由于水利水电工程施工环境的复杂和不确定性，施工过程中变更与索赔不可避免，这也成为承包单位赢取利润的重要手段，所以在合同管理中必须给予高度重视。

一、变更索赔的概念

1、合同变更。变更并非对合同进行实质变化，而是根据合同条件对施工合同进行优化的调整，变更的具体内容主要包括以下方面：适当增减合同中某项工作的具体内容；适当增减关键项目实际工程量；直接取消合同中某项工作；对合同中某项工作的性质与标准实施更改；对工程构造物的形态、高程与位置等实施更改；更改合同中某项工程的工期与流程；追加合同中未安排的工作。

2、工程索赔。在贯彻落实各项合同条款时，两方中的任一方未严格按合同规范进行或其某项工作给另一方带来了不利的影响，这时便要有一方承担赔偿责任。大部分的索赔都是双向的。一般条件下的索赔是承包人在履行合同内容时，对因客观因素的影响而导致的工程变更、成本提高等需要发包人进行补偿的施工损失。

3、变更和索赔通常同时发生。实际施工期间可能受到许多因素的不利影响，有时可能很难界定到底要进行变更还是索赔，而变更也常和索赔一起进行。比如：由于设计变更而导致的工程量的改变可能会使原来的施工步骤受到影响。确定变更量时要以合同为依据，但承包方仍可以请求业主延缓工期，这便发生了工期索赔。

二、水利水电工程施工合同变更与索赔的产生原因

1、施工合同变更产生原因。由于设计方案修改而造成的工程项目与工程量增减；设计方案修改使合同文件中的技术规范与要求出现变化；合同文件对应的工程量清单和实际情况存在很大的误差；项目业主与监理的指令发生变化，导致施工流程改变，新增一定工程项目；业主提出全新要求；为保证工程质量，在条件允许的情况下对混凝土等实施改变；地质情况和合同文件存在出入，在得到工程人员确定后引起变更；工程外部环境出现变化，经业主等同意后进行变更。

2、工程施工合同索赔原因。合同是水利水电工程顺利开展的核心和基础，一旦出现变更问题，会对其中的工程量、周期及工序等产生影响，进而涉及到利益问题，引起索赔。如故意违约，合同双方采用FIDIC合同、行业标准文本对自身的业务进行确定，如果一方故意违约，不能够严格按合同履行自身义务，另一方需要提出索赔，以此来保障自身的利益。此外，在施工中，常会遇到一些突发状况，如施工图纸中没有涉及到的事物，如不明气体、地下障碍等，在很大程度上影响了工程施工顺利进行，继而增加工程施工成本。此外，工作失误或外部环境发生变化，同样会对水利水电工程施工合同的变更产生不同程度的影响。

三、施工合同变更与索赔责任划分

1、工程设计不完善。由于投标设计存在误差，使工程缺漏项较多，设计工程量与实际不符，技术要求模糊等，导致合同执行期间出现不同程度的变更，继而引起索赔，对工程的整体带来严重影响，甚至使实际造价超过了项目概算。招标文件编制不严密，施工合同各项条款的商议缺乏规范性，具体概念模棱两可，进而引起争议，存在变更和索赔的危险。施工合同实施过程中没有对存在的技术问题进行有效的处理，对后续施工造成影响，最终引起变更和索赔。

2、监理方未按合同履行其职责。1）接到承包方验收要求而未按合同规定时间验收，发生的损失；2）未按合同规定对材料质量和技术标准严格把关，从而引起的经济损失。

3、业主方职责未有效落实。合同签订前及合同实施过程中，业主方未及时进行征地处理，导致后续施工工作无法有序开展；施工现场供水、供电延后，对施工造成很大的麻烦；未向施工方提供必要的施工机械和主材；工程款逾期支付；未对施工图进行严格的审查，错发存在漏洞的图纸；现场监管与协调不力，无法及时处理施工中的突发问题；随意更改施工组织设计与流程，或提前要求交工等。

4、承包方未履行合同的义务和责任。1）将不合格的材料和设备混进工程；2）未按合同的技术要求施工，造成工程质量不合格；3）因承包方责任，未按期完工；4）因违章损坏业主设备、设施；5）未按合同签约时的承诺，如项目负责人、技术负责人、主要施工设备的到场时间及数量；6）其他。

四、控制变更索赔风险的对策

1、控制变更索赔的源头。水利工程最后的施工质量跟工程在设计阶段的质量标准有着直接的影响，而工程施工中的变更索赔不但使工程造价产生较大程度的改动，同时也会影响施工的质量。为控制好变更索赔所引起的风险，可从变更索赔的来源开展控制，即在工程勘察设计阶段确保其质量。具体的对策如下：①合理公开的开展勘察设计招标，跟中标单位签订质量等方面的合约。②业主跟勘察设计单位签署的合同中，需要包含资金限额这一项目，进而推动设计单位可以选取更佳的设计方案。③水利水电工程本身的复杂性，导致施工设计前的勘察作业显得尤其关键，所以业主应给勘察工作合理的工作时间，确保工程设计提供的勘察资料科学可靠。④业主也需要给予有关的奖惩机制，这样不但可以调动勘察设计单位的积极程度，并且可以尽量确保工程设计的高质量。

2、编制好招标文件是控制变更、索赔的主要依据。招标文件是由业主委托有资质的中介机构、设计院编制或自行编制。招标文件指招标设计、投标须知、合同格式、商务条款、投标书格式、工程量报价单及投标报价所需的辅助资料，技术条款及关于合同的标段划分说明等。合同的主要内容是招标文件，这是业主对投标单位所制定的协议文件，同时是投标人的承诺和工作时的根据，在确定中标人时要对其进行重点考量。要保证招标文件内容的完整性、健全性和清晰明了性，这样能在很大程度上，避免甲乙两方因合同条款的不明确而产生的矛盾。如果某工程的工作量很大，业主想安排多个承建企业，就要将合同分为若干部分再开展招标工作，若划分得不够严谨还会影响后续施工的顺利进行，甚至可能由于商品混凝土会集中材料供应问题而导致增值税方面发生意外。一般可采用以下应对方案：科学地确定招