公共事务的治理之道_奥斯特罗姆_读书笔记

公共事务的治理之道
——集体行动制度的演进
作者：埃莉诺·奥斯特罗姆
埃莉诺·奥斯特罗姆
1993年-2012年
美国印第安纳大学政治学系教授
美国著名政治学家、政治经济学家、 行政学家和政策分析学家
公共选择学派的创始人之一
研究领域：制度分析理论、集体行 动理论、可持续发展、公共资源等
治 理 方 式
政府（利维坦） 市场（私有化） 社会 （自治）
提供者 生产者
公共池塘资源的情境
本书研究主要着眼于小范围的公共池塘 资源。
位置坐落在一个国家范围内 影响人数在50到15000人之间 这些人的经济收益极大地依赖于该公共
池塘资源
例如：近海渔场、较小的牧场、公共地下水 资源、灌溉系统、森林资源等。
复杂而不确定的理性占用者
外部世界 内部世界
公共池塘资源的情境
公共池塘资源： 一个自然的或人造的
资源系统，这个系统之大，使得排斥 因使用资源而获取收益的潜在受益者 的成本很高。
资源单位 资源系统
占用者 使用者
一个资源系统可以由多余一个的人或企 业联合提供和生产。占用公共池塘资源 单位的实际过程可以由多个占用者同时 进行或依次进行。然而，资源单位却不 能共同使用或占用。
假定：信息准确、监督能
力强、制裁可靠有效、行 政费用为零。
假定（以牧场为例）：作为
供给牲畜饲料的草场，总是 完全同质的。
难处：现实中几乎不存在 上述假定的情况。
难处：现实中几乎不存在上
述假定的情况，且对公共池
塘资源等实行私有产权时很 难界定。
当前的政策方案
现有制度要么是私有的要么是公共的,或者不是“市场的”就 是“国家的”。许多成功的公共池塘资源制度，冲破了僵化 的分类，成为“有私有特征”的制度和“有公有特征”的制 度的各种混合。
囚犯困境博弈
囚犯1
囚犯2
不承认
承认
不承认 承认
各一年
囚犯1： 十年 囚犯2 ：3个月
囚犯1：三个月 囚犯2：十年
各八年
*个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论，对
理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念似乎
构成了挑战。
集体行动的逻辑
群体理论认为，具有共同利益的个人会自 愿地为促进他们的共同利益而行动。
曼瑟尔·奥尔森认为，除非一个群体中人 数相当少，或者除非存在着强制或其他某 种特别手段，促使个人为他们的共同利益 行动，否则理性的、寻求自身利益的个人 将不会为实现他们共同的或群体的利益而 采取行动。
当前的政策方案
*以利维坦为“唯一方案” *以私有化为“唯一”方案
实行集中控制。
实行私有财产权制度。
企业理论与国家理论
三个难题：供给、承诺和监督
供给
人们之所以需要制度，是因为制度扩大了理性人的福利。 由于新规则的供给等同于提供另一种公益物品，因此一组委托 人所面临的问题是供给过程存在着二阶的集体困境。
可信承诺
许多场合，对占用着来说，违反规则Bt的即期收益要高于遵守 规则Ct的即期收益。除非Bt被人察觉并受到制裁S，并且Ct ＞ Bt-S。目前的问题是一个自主组织的群体必须在没有外部强制 的情况下解决承诺问题。
• • • • •
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行
、
研
境
动
承
究
须研同究时的解中 决心的问问题题
⑴一增加群自相主互组依织的赖初的始委可能托性人如何才能把自己组织起来，进行自主治理， ⑵从增而强人能们够不在断进所行有自人主都组织面的对能搭力 便车、规避责任或其他机会主义行为诱 ⑶增强在没有某种外部惑协的助情的况情况下下，通取过自得主持组久织的解决共公同共利池塘益资。源问题的能力。
治
四 制度变迁分析
理
之
五 制度失败和制度脆弱性分析
道
六
自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架
本书目标
对已用于许多自然资源治理政策分析的 基础进行评判
列举治理和管理这些资源的成功及失败 的案例
开发更好的认识工具来认识为管制不同 类型的资源而设计的自主治理制度安排 的效能和局限性
第一章 公地治理之反思
三层规则
研究的三个核心问题： • 供给 • 可信承诺 • 监督
八项原则
八项原则
清晰界定边界 占用和供应规则与当地条 件保持一致
集体选择的安排 监督 分级制裁 冲突解决机制 组织权的最低限度认可 嵌套式企业
公
一 公地治理之反思
共
事
二 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究
物
的
三 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析
——埃莉诺.奥斯特罗姆
公
一 公地治理之反思
共
事
二 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究
物
的
三 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析
治
四 制度变迁分析
理
之
五 制度失败和制度脆弱性分析
道
六
自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架
第二章 公共池塘资源中自主组织和自主治理的制度方法
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
第一节
• 三种富有 影响的模 型
• 公地悲剧 • 囚犯困境 • 集体行动
的逻辑
第二节
• 模型的隐 喻性用法
第三节
• 当前的政 策方案
• 利维坦 • 私有化
第四节 • 一种挑战
公地悲剧
加特勒·哈丁提出，任何时候，只要许多 人共同使用一种稀缺资源，便会发生环 境的退化。
这是一个悲剧。每个人都被锁定到一个系统。 这个系统迫使他在一个有限的世界中无节制地 增加他自己的牲畜。在一个信奉公地自由使用 的社会里，每个人趋之若鹜地追求他自己的最 佳利益；毁灭就是所有人的目的地。
预期收益
内部规范 贴现率
策略选择
结果
预期成本
*
相互依存、独立行动和集体行动
公共池塘资源占用者生活的关键事实是，只要 他们继续合用同一个公共池塘资源，他们就处 于互相依存的联系中。
如果占用者独立行动，他们获得的净收益总和 通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策 略所获得的收益。
公共池塘资源占用者所面临的问题是一个组 织问题：如何把占用者独立行动的情形改变 为占用者集体行动。
理论的替代解决方案
阿兰亚渔场提供了一个自主治理公共财 产安排的实例。
挑战
我希望这一研究将对发展由经验支持的 自主组织和自主治理的集体行动理论作 出贡献。我在本书中试图做的是：把许 多“新制度主义”学者所使用的策略与 由生物学家为促进从理论上更好理解生 物世界而开展的经验研究中所采用的策 略结合起来。