基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第3642篇

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2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.促进创业投资发展的相关政策措施有( )。

Ⅰ大力培育和发展合格投资者

Ⅱ完善创业投资税收政策

Ⅲ研究鼓励长期投资的政策措施

Ⅳ鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】:第9章>第4节>促进创业投资发展的相关政策措施

【答案】:D

【解析】:

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均属于促进创业投资发展的相关政策措施。

2.2005年11月,经国务院批准,国家发展改革委、科技部、财政部、商务部等十部委联合发布( ),是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章。

A、《私募投资基金监督管理暂行办法》

B、《创业投资企业管理暂行办法》

C、《证券投资基金法》

D、《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》

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【知识点】:第9章>第1节>政府管理的历史演变过程

【答案】:B

【解析】:

2005年11月,经国务院批准,国家发展改革委、科技部、财政部、商务部等十部委联合发布《创

业投资企业管理暂行办法》,是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章。

3.并购基金在并购完成后的投资管理与创业投资基金的不同在于,它主要通过( )来实现产

业转型升级和价值提升。.

A、清算

B、重整

C、投资

D、管理

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【知识点】:第1章>第4节>并购基金对产业转型和升级的贡献

【答案】:B

【解析】:

并购基金在并购完成后的投资管理与创业投资基金的不同在于,它主要通过重整来实现产业转型

升级和价值提升。

4.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为( )

A、C1、C2二种类型

B、C1、C2、C3三种类型

C、C1、C2、C3、C4四种类型

D、C1、C2、C3、C4、C5五种类型

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【知识点】:第10章>第3节>股权投资基金募集的自律要求

【答案】:D

【解析】:

基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为C1 (含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5五种类型,对专业投资者可以进行细化分类和管理。

知识点:

募集行为管理

5.下列属于在股权投资基金的募集期间,基金管理人与投资者互动的重点是( )。

A、基金管理人开展投资者教育

B、基金管理人召集基金年度会议

C、基金管理人发布定期报告

D、基金管理人反馈投资者的需求

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【知识点】:第8章>第1节>股权投资基金各阶段与投资人互动的重点

【答案】:A

【解析】:

在股权投资基金的募集期间,基金管理人与投资者互动的重点包括以下内容:①基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置;②基金管理人开展投资者教育;④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。③帮助投资者对基金管理人进行充分调研;

6.普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担( )。

A、有限责任

B、无限连带责任

C、无限责任

D、有限连带责任

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【知识点】:第3章>第2节>合伙型基金的概念和特点

【答案】:B

【解析】:

普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任。

7.目前,我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场,下列说法中正确的是( )。

Ⅰ.全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

Ⅱ.全国股转系统挂牌股份转让退出也成为股权投资基金的重要退出方式

Ⅲ.全国股转系统对鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持具有积极作用

Ⅳ.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分,促进企业特别是中小微企业股权交易和融资

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】:第7章>第3节>挂牌转让退出概述

【答案】:C

【解析】:

全国中小企业股份转让系统(National Equities Exchange and Quotations,简称全国股转系统、NEEQ,俗称“新三板”),是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让

系统有限责任公司(以下简称全国股转系统公司)为其运营管理机构。全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务;发挥着主板和创业板的“孵化器”和“蓄水池”的作用,为企业提供前期融资、估值、股权流动以及企业展示的平台,是我国多层次资本市场的重要组成部分。全国股转系统挂牌股

8.基金管理人申请登记,应当通过资产报送业务综合报送平台,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信.

息指的是信息报送的( )

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、合规性

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【知识点】:第10章>第2节>基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求

【答案】:A

【解析】:

真实性。基金管理人申请登记,应当通过资产报送业务综合报送平台,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。知识点:

登记与备案的原则和基本要求

9.合伙型股权投资基金的投资者退伙时,对于其合伙份额对应的资产,可分配给投资者( )。Ⅰ货币

Ⅱ房屋

Ⅲ存货

Ⅳ专利权

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】:第8章>第2节>合伙型股权基金的入伙/增加出资、退伙/ 减少出资、份额转让、收益分配、清算

【答案】:A

【解析】:

合伙型股权投资基金财产份额的退还办法由合伙协议约定或由全体合伙人决定,一般来说可以退

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