某集团核心业务流程

• 本流程主要针对定期审计或重大事项的专项审计，如重大设 说 备采购行为、工程招投标、工程结算等。 明 • 对于经营行为、财务运作的日常监督，其过程包括计划、搜
集背景资料、调查、形成监督报告、通知被监督人和单位、
异议处理和归档，程序可以参照本流程精神执行，但不必要 立项。
单位（部门）审计管理流程（续）
资料入档
档案管理员
产品开发中心 项目管理中心 主任
复印
查阅 审批
接受申请
资料调档 办理手续 复印 （申请签批件入档备查）
研发事业部 总监
审批
说明
•技术档案查阅须严格控制，必须以签批后的申请单为准查阅，无研发总监批准不得复印。 •查阅范围仅限于工程技术人员。
单位（部门）审计管理流程
被审计单位（部门） 提出审计请求
任期内工作行为、经济责任的调查评价
说 明
• 分为任期届满审计、离任审计、年度审计
• 当事人或其所在部门领导在接到审计报告后3个工作日内有
行复核还是上报总裁裁定 • 复核和裁定在5个工作日内完成
权提出异议申请
案发单位 提供背景资料
法律纠纷案件处理流程
协助调查
法律事务 中心主任
可立案？ Y N
N 成立专案
重大案件？ 组或确定
Y
负责人
专案组或 负责人
法律咨询
案件调查
审核
提出诉讼计 划和方案
实施
终结备案
运营保障 部部长
初审
协调
指导、协调
集团公司 总裁
审批
• 法律事务中心对案件全权独立负责；但要及时向运营保障部
部长汇报，取得指示和协调。
说 明
• 本流程的法律诉讼对象，主要是经销商、客户的侵害公司行 为或者与公司经营有关的法律纠纷事务。
提供审计背景资 料和审计条件
通知
内部审计/营销监审 中心主任
审计立项建议
组建审计组/指 派审计员
审计员/专项审计组
定期审计 随机审计
制订审计计划， 实施审计过程
来自百度文库审计草案
运营保障部部长
审Y 批
N
集团总裁
提出审计要求
终止
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• 本流程适应于：专项审计、财务审计、经营审计划。
•随机审计包括员工投诉、重大行为产生的审计需求。
• 在案件查处过程中，安全保卫中心主任全权负责案件的立项 和诉讼业务；但定期或者分阶段要及时向运营保障部部长汇 报工作，取得指示和工作协调。
件及其它侵占公司财产行为。
• 重大案件，要及时向集团总裁汇报。
人力资源部
销售人员信用担保管理流程
初选销售人员
不予录用
录用
应聘销售员/销售员
提供个人信用 担保背景资料
事业部、质量管理部、采购部、财务管理部的相关专业人员组 成。
初审
审批 备案
新产品技术引进流程
项目管理 中心
立项 计划
技术 洽谈
商务 洽谈
制定验收 标准
合同拟定
产品开发 中心
研发事业部 总监
技术 复审
验收标 准复审
N 审批
技术文 件验收
按合同约定 处理
实验室 验证
N Y 移交 技术文件
Y
Y
财务管理部
提供变化后 的信用资料
法律事务中心担保 员
审查销售员个人档 案、信用担保资料 的真实性和有效性
Y
正确吗？ N
档案管理
• 应聘销售员，应先通过个人信用情况调查；个人信用是否真
实和有效，在销售员管理制度中应明确界定。
说 明
• 如果销售员在职期间个人信用情况发生变化，有责任及时通 知主管领导，将变化后信用情况背景资料提交到法律事务中
计划商管 中心
采购部 部长
签批
检查 库存
计划外 采购单
审批
采购 计划
财务管理部
审核备案
说明
•在年度预算范围外，财务管理部部长依据权限额度审批，同时财务管理部审核预 算额度及资金计划。
•经办人部门负责人为一级部部长。
执行计划内 采购流程
预算外生产性原物料采购流程
经办人
需求申请
经办人部门 负责人
计划商管 中心
心复核。
预算内生产性原物料采购计划制订流程
OTC/专业产品 营销部
产品销售 计划
生产企业
生产能力
产品生产计划
采购部
采购部 部长
财务管理部
检查成 品库存
产品 需求量
检查原物 料库存
原物料 需求量
采购计划
审批
执行采购 计划
审核备案
说明
•在年度预算范围内，经采购部部长授权，采购中心主任可直接审批采购计划。 •财务管理部审核预算额度及资金计划。
新产品研发
人力资源管理、财务管理、生产与市场监审、法律与保卫、新产品开发
生产计划制订流程
计划调度中心
查询所需信息
制造事业部
OTC营销部
提供需求订单
采购部
提供库存信息
相应制药公司
提供生产能力信 息
生产计划草案
修订计划
N 部长审批
Y
生产计划
物资采购 生产
制药生产流程
技术调度中心 下达生产计划
质量管理部
计划内生产性原物料采购流程
计划商管中心 采购计划
采购中心 质量管理部
供应商 确认
拟定合同
执行合同
与合同一致 与合同一致
核对合同
供应商 评估
入档
按合同约 定处理
未按合同执行
采购部 部长
审批
储运中心
入库验收 验收记录
财务管理部
审核备案
按合同付款
预算内计划外生产性原物料采购流程
经办人
需求申请
经办人部门 负责人
被审计单位（部门）
了解报告内容
内部审计/营销监审 中心主任
审核
提出异议吗？ N
Y
复核 报告
提出复议吗？ N
Y
最终审计报告
审计草案 审计员/专项审计组
审计报告初稿
报告归档/审 计结果执行
运营保障部部长
安排三方 共同复核
集团总裁
承接上页
最终裁决
• 三方复核指：被审计人/单位、审计员/组、第三方（如合同 • 被审议人/单位有对自己异议的复核报告再次提出复议的权
知有关各方
并与被审计人/单位的绩效考核挂钩。
个人经济责任审计流程
当事人
当事人所在主管 部门领导
委托审计
内部审计中心
经济责任审计
运营保障部部长
定期审计
确定审计计划
集团总裁
委托审计
人力资源部
委托审计
接受审计报告 接受审计报告
异议吗？ N
Y
审核
复核
Y
需要裁 N 定么？
最终裁定
终结备案
• 经济责任审计指对具有相当级别的领导或重要业务骨干进行 • 运营保障部部长在2个工作日内决定对当事人异议申请是进
采购部 部长
财务管理部
签批
检查 库存
计划外 采购单
初审
复审
额度内
采购 计划
追加 预算
额度外 说明
总裁
审批
内部审计 中心
备案
•在年度预算范围外，财务管理部部长依据权限额度审批，同时财务管理部审核预 算额度及资金计划。 •经办人部门负责人为一级部部长。
执行计划内 采购流程
合作方、供应商等）
力。
说 • 被审计单位/人提出异议或复议申请应限制在3个工作日内， • 总裁对复议有最终裁决权力
明 逾期视为同意审计报告内容
• 形成最终审计报告后，有关的处理、处罚条款由内审/营销
• 内部/营销监审中心主任应在3个工作日内作出复核计划通
监审中心主任负责监督集团公司有关职能管理部门执行，
制药事业总体流程
计划调度中心 制药公司 采购部 OTC营销部
库存 销售订单
生产计划
生产制造
合格产品 产品入库 市场销售
质量管理部
全程质量品质保证、生产动态检测、原料和辅料检测、成品检测、GMP管理
技术管理中心
机动设备中心
研发事业部
人力资源部 财务管理部 运营保障部 研发事业部
技术制度与规范技术管理、生产技术问题处理、技术培训、工艺文档管理 动力能源供应、设备现场管理、设备采购安装、安全生产、计量管理、设备维修维护
生产线工 艺条件
工艺员编制工 艺文件
技术管理中心：
设计定型 输出文档
工艺管理
技术管理中心： 主任
N
车间主 任审核
Y
工厂试行、验 证文件、修改
与完善
复核
N
Y
Y 批准
N
执行 存档
质量保障流程
生产车间 采购部
原料采购
生产制造
N Y
成品检验
产品入库
OTC/专业产 品营销部
质量保证中心
质量控制中心
化验室检验
12. 新产品投产审批流程
13. 技术档案管理流程
14. 单位（部门）审计管理流程
15. 个人经济责任审计流程
16. 法律纠纷案件处理流程
17. 法律咨询相关业务流程
18. 经济犯罪案件查处流程
19. 销售人员信用担保管理流程
录
20. 预算内生产性原物料采购计划制定流程 21. 计划内生产性原物料采购流程 22. 预算内计划外生产性原物料采购流程 23. 预算外生产性原物料采购流程 24. 生产性小额度应急物品采购流程 25. 生产性原物料入库流程 26. 生产性原物料出库流程 27. 行政管理制度颁布流程 28. 低值易耗品（办公用品）采购流程 29. 预算内非生产性资产采购流程 30. 预算外非生产性资产采购流程 31. 非生产性物品出库流程 32. 高层干部任命流程 33. 中层干部任命流程 34. 基层干部任命流程 35. 人员招聘流程 36. 医药公司拓展计划审批流程 37. 医药流通事业部大宗物品采购流程
案件侦察/诉讼准备
安全保卫中心主任 当事人
通知
立案否？ Y
N
行使法律权力和义务
当事人单位领导
恢复日常管理状况 提供办案信息
案件终结
法律事务中心
提供法律咨询和律师诉讼
• 经济犯罪案件立项来源于举报、销售部门提供信息、其它商 • 对假药案件的处理，可以参照本流程。
说 明
业信息。
• 该流程负责侵权案件的对象是xx集团员工的侵权行为，包括 受贿、盗窃或挪用公司资产、销售员卷款行为、商业欺诈案
制订安装计划
资料存档
设备管理科 项目组长 制药公司
确定项目组长
组建项目组
制订项目计划
项目运作管理 （合同、招投标）
调试
竣工验收
基建项目管理流程
集团 基建部
确定年度基建规划
制订基建计划
确定项目组长
项目组长
组建项目组
制订项目计划
项目运作管理 （合同、招投标）
竣工验收 资料归档
工艺文件制作流程
生产车间
按合同约定支付定金
按合同支付余款
说明
•新产品技术引进流程是新产品开发立项中的外购产品工艺技术的作业流程。 •立项计划是在立项审批后形成的实施计划。 •财务管理部依据立项计划及合同付款。
新产品投产审批流程
总裁
专业评审 委员会
OTC/专业产 品市场部
研发事业部
市场预测 试产工艺
审批
N
Y
审核
各部门改进或停止
原料检测
调度
现场动态检 测
制药公司 技术管理中心 机动设备中心 采购部
生产准备 技术支撑 设备动力支撑 物资采购
产品制造 生产报表
成品检验 Y
产品包装
N
不合品 处理程序
产品入库
不合格品处理流程
质量管理部 计划调度中心
计划协调
制药公司
不合格品
技术管理中心
技术支撑、查找原 因
机动设备中心
设备动力支撑、查 找原因
说 对员工个人提出的与工作相关的法律咨询问题。
并不矛盾。
明 • 一般上，只有当事人和单位提出咨询需求后，法律事务中心 • 如果事情有演化为诉讼案件的可能，法律事务中心有责任进
才进行咨询业务
行调查和受理为案件；当事人或单位也可以提出受理请求。
经济犯罪案件查处流程
外勤科
收集背景资料 初步调查
组织专案组， 调查案情
过程监控、半 成品检验
化验室检验
产品销售
留样、不合格品、 投诉处理等
新产品开发立项流程
OTC/专业产品 营销部
项目 建议
项目管理中心
项目 建议
初步 论证
可行性报告
立项计划
执行
研发事业部总监
初审
Y
初审
N 终止
专业评审委员会
审核
总裁
审批
Y
N
终止
财务管理部
• 营销部门与项目管理中心均可依据市场需求情况提出项目建议。 说 • 财务管理部依据立项批复做好资金准备。 明 • 专业评审委员会为临时性组织，由营销部、研发事业部、制造
Y
成品检验 N
可否返工 N
Y 返工
报废处理
采购部
包装 成品入库
生产维修项目实施流程
生产车间
提出维修计划
机动设备中心 综合机修科
能自行解
Y
决吗？
保全工
N
能自行解
Y
决吗？
综合维修班
机动设备中心
N
负责外委维护、联 系厂家
能自行解
Y
决吗？
保障科
N
动力设备安装项目管理流程
制造事业部 确定年度设备安装规划
机动设备中心
当事人或单位 法务
法律咨询相关业务流程
提出法律咨询需求
N 事情会演化为 诉讼案件吗？
Y
受理咨询
实施 咨询建议
诉讼 法律事务中心主任
N 受理诉讼吗？
Y
N 审批 Y
进入法律 诉讼程序
• 法律咨询主要是针对集团公司营销系统、人力资源管理系统 • 法律咨询业务的目的，是规范业务的法律行为；但咨询工作
等部门处理业务工作时对法律事务的咨询需求；也可以考虑 与法律事务中心行使对各部门法律规范执行情况的监督工作
xx流程改造项目资料
xx集团
核心业务流程
xx管理咨询顾问公司 2002.4.25
目
1.
制药事业总体流程
2.
生产计划制订流程
3.
制药生产流程
4.
不合格品处理流程
5.
生产维修项目实施流程
6.
动力设备安装项目管理流程
7.
基建项目管理流程
8.
工艺文件制作流程
9.
质量保障流程
10. 新产品技术 引进流程
11. 新产品开发立项流程
工艺改进
质量管理部
质量控制标准
说 明
制造事业部
修改意见
试生产 （试生产三次）
•制造事业部在工艺流程及质控标准的基础上制定工艺规程并对工艺及质控标准 提出意见与建议。
•未通过总裁批准的产品按照批复进行调整与改进或按总裁批复停止投产
调整质检 方法与标准
大生产
技术档案管理流程
申请人
查阅/复印 申请
查阅
签收