新三板做市业务金融服务概要

新三板做市业务金融服务概要

一、新三板做市基本概念

1、做市转让

是指做市商（即从事做市业务的主办券商）在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在报价价位和数量范围内履行与投资者的成交义务。

2、限价委托

是指投资者委托主办券商按其限定的价格买卖股票的指令，主办券商必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入股票；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出股票。

3、做市申报

是指做市商为履行做市义务，向全国股份转让系统发送的，按其指定价格买卖不超过其指定数量股票的指令。

二、新三板做市操作流程

1、合格投资者的确定

合格投资者指符合参与挂牌公司股票转让条件的投资者。通过系统为投资者新增挂牌公司股票交易协议并被全国股份转让系统确认成功后，投资者方可买卖挂牌公司股票。

机构投资者需符合下列条件之一：

（1）注册资本500万元人民币以上的法人机构；

（2）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产。

自然人投资者需同时符合下列条件：

（1）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。

证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。

（2）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。

2、交易账户设定

投资者买卖挂牌公司股票，应持有深市人民币普通股票账户（即深A股账户，含原代办股份转让账户（4字打头的账户））。

3、开通业务资格申请材料

(1) 个人需提供材料

✓本人有效身份证明文件及复印件

✓证券账户卡及复印件（如有）

✓关于客户具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的证明文件（如有）

✓经办人有效身份证明文件及复印件（委托办理提供）

✓经公证的授权委托书及复印件（委托办理提供）

✓《账户业务申请表》

✓《全国中小企业股份转让系统个人投资者风险承受能力测评问卷》

✓《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》

✓《买卖挂牌公司股票委托代理协议》

（2）机构需提供材料

✓机构有效身份证明文件及复印件

✓证券账户卡及复印件（如有）

✓法定代表人证明书

✓法定代表人授权委托书

✓法定代表人有效身份证明文件复印件

✓经办人有效身份证明文件及复印件

✓《账户业务申请表》

✓《全国中小企业股份转让系统机构投资者风险承受能力测评问卷》

✓《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》

✓《买卖挂牌公司股票委托代理协议》

4、业务资格审核流程

5、转让时间

挂牌公司股票转让时间为每周一至周五9:15至11:30、 13:00 至15:00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。

遇法定节假日或全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让系统休市。

6、申报及成交时间

全国股份转让系统接受申报的时间为每个转让日9:15至11:30、 13:00 至15:00。申报当日有效。

对于做市转让方式，每个转让日9:30至11:30、 13:00 至15:00为做市转让撮合时间。

7、申报数量

申报数量应当为1000股或其整数倍。

单笔申报最大数量不得超过100万股。

卖出股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。