证券经纪人考试试题 精品
证券经纪人岗位招聘笔试题及解答(某世界500强集团)
招聘证券经纪人岗位笔试题及解答(某世界500强集团)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪项不属于证券市场的基本功能？A. 资金筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产权交易答案：D解析：证券市场的基本功能主要包括资金筹集、价格发现和风险管理。
资金筹集功能是指企业通过发行证券筹集资金；价格发现功能是指通过市场交易形成证券的合理价格；风险管理功能是指投资者可以通过证券市场分散和转移风险。
而产权交易通常是指企业产权的买卖，不完全属于证券市场的功能范畴。
2、以下哪种金融工具属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款答案：C解析：衍生金融工具是指其价值依赖于基础资产（如股票、债券、商品等）价格的金融工具。
期权是一种典型的衍生金融工具，其价值取决于基础资产的价格变动。
股票和债券属于基础金融工具，存款则属于传统的金融工具，不属于衍生金融工具的范畴。
3、以下哪项不属于证券经纪人的基本职责？A. 客户开发与维护B. 证券交易操作C. 投资咨询服务D. 证券产品设计答案：D解析：证券经纪人的基本职责主要包括客户开发与维护、证券交易操作和投资咨询服务。
证券产品设计通常由证券公司的研究部门或产品设计部门负责，不属于证券经纪人的基本职责。
4、根据《证券法》规定，证券经纪人应当具备的条件不包括以下哪项？A. 具有证券从业资格B. 具有高中以上文化程度C. 无不良信用记录D. 具有三年以上证券行业工作经验答案：D解析：根据《证券法》及相关规定，证券经纪人应当具备证券从业资格、高中以上文化程度且无不良信用记录。
但并没有明确规定必须具有三年以上证券行业工作经验，因此选项D不属于必备条件。
5、根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司经纪业务的范围？A. 代理买卖证券B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 证券资产管理答案：C解析：根据《证券法》的规定，证券公司经纪业务主要包括代理买卖证券、证券投资咨询等业务。
证券经纪人考核题库B
证券经纪人考核题库B一．综合题1．证券具有极高的流动性必须满足（）。
A．很容易变现B．变现的交易成本极小C．变现的交易成本较大D．本金保持相对稳定答案：ABD2．证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。
A．董事会B．监事会C．投资决策机构D．自营业务部门答案：C3．分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别不包括（）。
A．权利载体不同B．行权方式不同C．上市的证券交易所不同D．权利内容不同答案：C4．调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序的法律法规是（）。
A．《处置条例》B．《公司法》C．《证券法》D．《监管条例》答案：BA．证券公司B．证券发行人C．证券中介机构D．证券交易所答案：C6．在股份公司盈利分配顺序上，普通股票排在优先股票之前。
（）答案：某7．股票投资的收益组成部分包括（）。
A．工资B．资本利得C．股息收入D．公积金转增收益答案：BCD8．在资本市场上有着重要地位的国债是（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期债券D．无期国债答案：C9．既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据的债券票面要素是（）。
A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券发行者名称答案：D10．中央银行的股东享有决定中央银行政策的权利。
（）答案：某11．从功能上看，政府债券的性质包括（）。
A．政府债券是政府弥补赤字的手段B．政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C．政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D．政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具答案：ABCD 12．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。
（）答案：√13．以下选项中，属于无限售条件股份的有（）。
证券经纪考试题库及答案
证券经纪考试题库及答案证券经纪考试是金融行业从业人员必须通过的一项专业考试，它涵盖了证券市场基础知识、证券交易规则、法律法规等多个方面。
以下是一些模拟题库及答案，供考生复习参考：1. 证券市场的基本功能是什么？- A. 融资功能- B. 投资功能- C. 风险管理功能- D. 所有以上选项答案：D2. 股票的面值和发行价格有何不同？- A. 面值是股票的初始价值，发行价格是股票首次公开发行时的价格- B. 面值是股票的市场价格- C. 发行价格是股票的初始价值- D. 两者没有区别答案：A3. 什么是市盈率（PE）？- A. 股票价格与每股收益的比率- B. 股票价格与每股净资产的比率- C. 股票价格与每股现金流量净额的比率- D. 股票价格与每股分红的比率答案：A4. 下列哪项不是证券交易的基本规则？- A. 价格优先原则- B. 时间优先原则- C. 股票只能单向交易- D. 交易双方必须遵守交易规则答案：C5. 什么是限价委托？- A. 指定价格买入或卖出证券的委托方式- B. 按照市场即时价格买入或卖出证券的委托方式- C. 指定时间买入或卖出证券的委托方式- D. 按照证券公司规定的价格买入或卖出证券的委托方式答案：A6. 什么是证券投资基金？- A. 一种由基金管理人管理，投资者出资的集合投资方式 - B. 一种由投资者自行管理的个人投资方式- C. 一种由政府管理的公共基金- D. 一种由银行发行的理财产品答案：A7. 什么是股票的分红？- A. 公司将部分利润以现金或股票的形式分配给股东- B. 公司将全部利润以现金或股票的形式分配给股东- C. 公司将部分利润以现金的形式分配给股东- D. 公司将部分利润以股票的形式分配给股东答案：A8. 什么是期权？- A. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- B. 一种金融衍生工具，给予持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产的权利- C. 一种金融衍生工具，要求持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产- D. 一种金融衍生工具，要求持有者在未来某个时间以市场价格买入或卖出标的资产答案：A9. 什么是债券？- A. 一种债务证书，发行者承诺在一定期限内按约定利率支付利息，并在到期时偿还本金- B. 一种权益证书，发行者承诺在一定期限内按约定分红- C. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- D. 一种保险产品，提供投资者风险保障答案：A10. 什么是证券市场的监管机构？- A. 证券交易所- B. 证券公司- C. 证券监督管理委员会- D. 投资者保护基金答案：C这些题目只是证券经纪考试题库中的一小部分，考生在备考时应系统学习相关知识，并进行大量的练习。
证券经纪人岗位招聘笔试题与参考答案(某世界500强集团)
招聘证券经纪人岗位笔试题与参考答案(某世界500强集团)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪一项不是证券市场的基本功能？A. 资本配置功能B. 定价功能C. 筹资-投资功能D. 国际收支平衡功能2、在证券市场上，股票价格反映了公司的什么？A. 实际资产价值B. 预期收益能力C. 当前负债总额D. 历史盈利记录3、以下哪项不属于证券经纪业务的基本流程？A、客户咨询与受理B、账户开设C、证券交易D、证券投资咨询4、证券经纪人在为客户办理开户手续时，以下哪项不是必须的资料？A、身份证原件及复印件B、银行账户卡复印件C、收入证明D、证券交易经验证明5、某证券公司在招聘证券经纪人时，以下哪项不属于其基本任职资格要求？A. 具有完全民事行为能力B. 具有大学本科及以上学历C. 具有证券从业资格证书D. 具有良好的品行和职业道德6、证券经纪人在为客户推荐投资产品时，以下哪项行为是不合规的？A. 详细了解客户的投资需求和风险承受能力B. 向客户推荐符合其投资目标和风险承受能力的投资产品C. 向客户隐瞒投资产品的风险信息D. 诚实地向客户解释投资产品的收益和风险7、以下哪项不属于证券经纪人的职业素养要求？A、诚实守信B、专业能力强C、具备丰富的客户资源D、严格遵守法律法规8、在以下情况下，证券经纪人应该采取哪种行动？A、客户提出要购买高风险的股票，但客户表示了解风险B、客户提出要购买某只股票，但经纪人发现该股票存在重大利空消息C、客户要求经纪人帮助其进行股票交易，但经纪人发现客户未满18周岁D、客户表示对某只股票的未来走势有疑问，经纪人无法给出明确判断9、证券经纪人应具备以下哪项基本素质？A. 具备较强的沟通能力B. 具备丰富的专业知识C. 具备优秀的团队协作能力D. 以上都是二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是证券经纪人在为客户提供投资建议时应当遵循的原则？（）A、诚信原则B、专业原则C、客户至上原则D、勤勉尽职原则E、保守秘密原则2、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中可能违反的法律法规？（）A、未经客户同意，擅自更改客户的投资组合B、泄露客户的交易信息给第三方C、收取客户未明确约定的费用D、利用内幕信息进行交易E、未按照规定进行客户身份识别3、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中需要避免的违规行为？（）A、未经客户同意，泄露客户信息B、利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益C、故意误导客户进行投资决策D、接受客户委托，买卖非法证券4、以下哪些条件是成为证券经纪人所必须具备的？（）A、具有完全民事行为能力B、具备证券从业资格C、品行良好，无不良记录D、年龄在18岁以上5、以下哪些是证券经纪人在提供服务时必须遵守的行业规范？（）A. 诚信原则B. 客户至上原则C. 专业胜任原则D. 公正公平原则E. 持续学习原则6、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中可能违反的法律法规？（）A. 未按时报送客户交易信息B. 接受客户全权委托进行交易C. 未经客户同意，泄露客户交易信息D. 利用职务之便谋取私利E. 在客户不知情的情况下，进行利益输送7、以下哪些因素会影响证券市场的稳定性？（）A. 政府政策B. 经济周期C. 国际形势D. 投资者心理8、以下哪些属于证券经纪人的职责？（）A. 为客户提供证券投资咨询B. 协助客户办理证券交易手续C. 监督客户交易行为D. 负责公司内部财务管理9、以下哪些是证券经纪人应当具备的基本素质？（）A. 良好的职业道德和诚信意识B. 具备扎实的金融知识和证券市场专业知识C. 良好的沟通能力和人际交往能力D. 强烈的风险意识和自我约束能力E. 出色的销售技巧和谈判能力三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券经纪人只能代理证券发行和交易活动，不能提供证券投资咨询服务。
证券经纪人岗位招聘笔试题与参考答案(某大型央企)2025年
2025年招聘证券经纪人岗位笔试题与参考答案(某大型央企)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、在证券市场中，以下哪个机构可以作为投资者购买证券的合法渠道？A. 证券公司B. 私人银行C. 信托公司D. 以上都是2、证券经纪人在进行居间服务时，以下哪项行为是禁止的？A. 向客户推荐合适的证券产品B. 以任何方式承诺证券投资收益C. 了解客户的投资需求并提供相关信息D. 协助客户办理证券交易手续3、关于证券经纪人的主要职责，以下哪项描述最为准确？A. 主要负责公司的证券交易决策B. 不涉及销售金融产品或提供客户服务C. 主要任务是进行市场分析和预测股价走势D. 负责为客户提供专业的投资咨询和代理买卖证券等服务4、在证券市场交易中，证券经纪人需要具备哪种能力尤为重要？A. 良好的沟通能力和团队合作精神B. 优秀的编程技能和数据分析能力C. 丰富的金融知识和投资经验是基础，但不太需要应变能力D. 强大的资金管理和风险控制能力是其核心职责5、在证券经纪业务中，以下哪项不是证券经纪人的主要职责？A. 为客户提供证券交易代理服务B. 协助客户办理账户开立、资金存管等业务C. 提供证券市场分析报告D. 监督和管理市场操纵等违法行为6、以下哪种行为属于内幕交易？A. 偶尔买入并卖出股票B. 在未公开重要信息对股票价格产生重大影响前进行交易C. 买入股票后等待其价格下跌再卖出D. 坚持长期价值投资策略7、在证券经纪业务中，客户资金账户内的资金只能用于（）。
A. 购买股票B. 购买债券C. 购买基金D. 购买期货8、证券经纪人在进行居间服务时，应当向客户告知（）。
A. 市场行情B. 证券公司的财务状况C. 证券公司的经营范围D. 所推荐证券的收益情况9、在证券经纪业务中，以下哪项不是证券经纪人的主要职责？A. 为客户提供证券交易代理服务B. 协助客户办理账户开立、资金存管等业务C. 为客户提供投资咨询和理财建议D. 监督和管理市场操纵等违法违规行为 10、证券经纪人在进行证券交易时，应当遵守哪些原则？A. 诚实信用原则B. 公平原则C. 公开原则D. 效率原则二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、关于证券市场的基本功能，以下哪些描述是正确的？A. 证券市场为投资者提供了投资渠道，促进了资本流动和聚集。
证券经纪人岗位招聘笔试题与参考答案(某世界500强集团)2025年
2025年招聘证券经纪人岗位笔试题与参考答案(某世界500强集团)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，代理客户进行以下哪种业务？A、证券发行B、证券承销C、证券经纪买卖D、证券投资咨询2、以下关于证券公司经纪业务的风险，哪种说法是错误的？A、市场风险：证券价格波动可能导致的损失B、信用风险：客户违约可能导致的损失C、操作风险：因内部流程、人员、系统或外部事件造成的直接或间接损失D、流动性风险：证券公司自身资金不足导致的无法及时履行合约的风险3、以下哪项不属于证券经纪业务的风险？（）A、市场风险B、信用风险C、操作风险D、合规风险4、证券经纪业务中，下列哪项不属于客户交易行为规范？（）A、严禁利用内幕信息进行交易B、严格遵守交易规则C、严禁从事非法证券活动D、及时向客户披露信息5、以下哪种投资策略通常适用于市场波动较大时？A、长期持有B、价值投资C、趋势跟踪D、平均成本法6、股票市场的基本分析主要关注的是：A、公司的财务报表B、技术图表和市场统计C、宏观经济指标D、行业发展趋势7、以下哪项不是证券经纪人必须具备的基本条件？A. 具有完全民事行为能力B. 具有良好的品行和职业道德C. 具有证券从业资格D. 具有丰富的金融产品知识和市场分析能力8、在证券经纪业务中，以下哪项行为属于违规操作？A. 严格遵守公司规定的交易流程B. 未经客户同意擅自修改交易指令C. 及时向客户反馈交易信息D. 保持与客户的良好沟通9、在股票市场中，当一家公司宣布分红时，通常会在哪个日期之后，购买该公司股票的投资者将不再享有此次分红的权利？A. 除息日B. 股权登记日C. 分红发放日D. 公告日 10、以下哪项不是证券经纪人的职责？A. 提供投资建议给客户B. 执行客户的买卖指令C. 管理客户的投资组合D. 监控市场动态并提供相关信息二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是证券经纪人应具备的基本素质？（）A、良好的沟通能力和人际关系处理技巧B、扎实的证券市场知识C、较强的销售能力和市场敏感性D、良好的心理素质和抗压能力E、一定的计算机操作能力2、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中应避免的行为？（）A、利用内幕信息进行交易B、误导客户购买不符合其风险承受能力的证券产品C、私自挪用客户资金D、为客户提供虚假的财务报告E、在非工作时间频繁联系客户进行推销3、关于证券交易中的委托指令类型，下列哪些描述是正确的？A、市价委托是指按照即时市场价格成交的委托指令。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券经纪人考试试题（证券业务营销一）含答案单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（）相契合、共生共荣。
A．制度环境B．社会环境C．市场环境D．人文环境2．下列不属于行政法规的是（）A．《期货交易管理条例》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《证券市场禁入规定》D．《证券公司监督管理条例》3．根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为（）。
A．1万张B．5万张C．10万张D．15万张4．采用（）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。
A．无差异市场营销策略B．集中性市场营销策略C．差异性市场营销策略D．分散性市场营销策略5．证券投资的净效用是指（）。
A．收益带来的正效用加上风险带来的负效用；B．收益带来的正效用减去风险带来的负效用；C．收益带来的正效用减去收益带来的负效用；D．收益带来的正效用加上收益带来的负效用；6．在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A．证券投资基金账户B．开放式基金账户C．证券账户D．A股账户7．（）是基本分析的重点。
A．宏观经济分析B．行业分析C．区域分析D．公司分析8．（）是在服务结束之后的判断。
A．过程质量B．输出质量C．物理质量D．相互接触质量9．客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为（）。
A．现价委托B．市价委托C．限价委托D．保本委托10．（）是指确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
A．开立证券账户B．证券账户补办C．证券账户查询D．证券登记11．证券经纪人与证券公司之间是一种（）关系。
A．委托B．聘用C．雇用D．委托代理12．中国证券业协会主要职能中不包括（）A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B．健全证券公司内部控制制度C．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究D．监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或中国证券业务协会章程的，按照规定给予纪律处分13．以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格指的是（）。
A．对手方最优价格申报B．本方最优价格申报C．及时成交剩余价格申报D．全额成交或撤消申报14．（）的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。
A．保守型B．稳健型C．积极型D．风险厌恶型15．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取（）的中间人。
A．佣金B．手续费C．差价D．中间费16．内幕信息必须具备的基本条件之一是（）A．利好消息B．利空消息C．信息本身具有价格敏感性D．来源于公司内部17．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。
A．电脑报价B．电话报价C．口头报价D．书面报价18．用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括（）。
A．细分变量模糊B．子市场价值难以衡量C．子市场特征不够稳定D．细分变量复杂19．无论从长期还是从短期看，（）是影响公司生存、发展的最基本因素。
A．人力资源制度B．经营理念C．宏观经济环境D．产业政策20．中小企业上市公司在公司股票实行退市风险警示期间，公司应当在每月前（）内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A．2个交易日B．3个交易日C．5个交易日D．10个交易日21．（）无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。
A．生产观念B．产品观念C．销售观念D．市场营销观念22．单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，将处以（）A．不对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役B．对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役C．不对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑D．对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑23．（）是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。
A．宏观经济环境B．市场因素C．上市公司质量D．制度因素24．主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是（）。
A．T+0日B．T+1日C．T+2日D．T+3日25．关于侵犯商业秘密行为的说法错误的是（）A．以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密B．披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利人的商业秘密C．违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。
D．以上说法都不对26．《中华人民共和国反洗钱法》于()第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，并自()起实施。
A．2005年10月31日, 2006年1月1日B．2006年11月31日, 2007年1月1日C．2006年10月31日, 2007年1月1日D．2007年10月31日, 2008年1月1日27．客户是否对《风险揭示书》签字确认，将是（）的一项重要内容A．非现场检查B．现场检查C．非现场抽查D．现场抽查28．市场营销是一门新兴的管理学科，起源于（）。
A．英国B．日本C．美国D．中国29．企业营销战略的（）特征体现在企业思考营销战略问题时，并不是考虑短期内应该做什么，而是考虑企业在未来相当长的时期内的总体发展问题。
A．适应性B．全局性C．长远性D．现实性30．证券公司与证券经纪人之间是一种（）关系A．委托B．代理C．雇用D．聘用31．下列说法有误的是（）。
A．1998年，证券投资基金（封闭式）的出现开创了我国机构投资时代的新篇章B．1998年11月，经国务院批准，中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》C．1998年3月，首批两家基金管理公司批准成立，与此同时，老基金的“整编归队”为证券投资基金带来了新生力量D．1999年下半年，允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市32．上海证券交易所网络投票基于（）；深圳证券交易所网络投票基于（）。
A．互联网；交易系统B．交易系统，互联网C．交易系统；交易系统和互联网D．交易系统和互联网；交易系统33．投资者在办理交易型开放式指数基金的申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司（上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司）签订相应的（）。
A．《风险揭示书》B．《开户申请书》C．《委托代理书》D．《存管协议书》34．（）负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作。
A．证券交易所B．中国证监会C．中国证监会派出机构D．国资委35．《根据上海证券交易所交易规则》规定：基金交易、权证交易申报价格最小变动单位为（）。
A．0．01元人民币B．0．1元人民币C．0．001元人民币D．1元人民币36．行政法规的法律效力（）国家法律A．高于B．低于C．等于D．都不是37．企业应从客户的需求出发去设计产品和服务，这体现了“4C”理论中的（）基本要素。
A．CustomerB．ConvenienceC．CostD．Communication38．根据我国《证券法》，以下说法错误的是（）A．在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法B．政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法C．其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定D．证券衍生品种发行、交易的管理办法，由中国证监会依照本法的原则规定39．权证行权采用证券给付方式结算的，（）的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得证券。
A．价外权证B．价内权证C．认购权证D．认沽权证40．代办股份转让，投资者委托指令以（）方式配对成交。
A．集合竞价B．连续竞价C．意向申报D．成交申报41．（）是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。
A．区域特色B．区域经济C．经济特色D．区域优势42．《根据深圳证券交易所交易规则》规定：基金交易申报价格最小变动单位为（）。
A．0．01元人民币B．0．1元人民币C．0．001元人民币D．1元人民币43．（）指的是证券公司的服务的生产和消费是同时进行的，不可分割。
A．无形性B．不可分性C．专业综合性D．差异性44．《根据深圳证券交易所交易规则》规定：B股交易申报价格最小变动单位为（）。
A．0．01港元B．0．1港元C．0．01港元D．1港元45．（）是指公司的产品以高于其他公司同类产品的质量赢得市场，从而取得竞争优势。
A．成本优势B．技术优势C．质量优势D．服务优势46．财政部、中国人民银行和中国证监会发布关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易开始采用净价交易的时间是（）。
A．2000年B．2001年C．2002年D．2003年47．（），中国证监会发布了《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》A．2002年5月B．2006年5月C．2007年5月D．2008年6月48．委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必要的证件采用书面表达方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式是（）。
A．柜台委托B．电话委托C．传真委托D．自助终端委托49．（）的技术分析方法，是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某各方面内在实质的值。
A．指标类B．切线类C．K线类D．波浪类50．关于K线的描述，下列说法错误的是（）。
A．K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成B．影线的实体上方的部分叫“上影线”，下方的部分叫“下影线”C．实体表示一日的最高价和最低价D．收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线51．画出一条直线后，有很多问题需要我们去解答，最关键的问题是正确确定趋势线的（）。
A．长度B．高度C．高点或低点D．角度52．中国证监会自接收到申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A．真实性B．齐备性C．一致性D．有效性53．深圳证券交易所规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（）A．9:15----11：30B．13：00----15：00C．9：20----9：25D．9：25----9：3054．机构客户开立上海B股的开户费为：（）A．19美元B．40美元C．85美元D．400美元55．“差额清算”又称（），就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。