证券经纪人专项考试证券市场基础练习题61

一、单项选择题

(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)

1. 关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是______。

A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高

B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提

D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

答案：B

[解答] 收益与风险相对应，即风险较大的证券，其要求的收益率相对较高；反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。但是，绝不能凶为收益与风险有着这样的基本关系，就肓目地认为风险越大，收益就一定越高。故B项错误。

2. 证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指______。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券公司中间介绍(IB)业务

答案：D

[解答] 证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

3. 关于上证50指数，下列叙述中错误的是______。

A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的

B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本

C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修

正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

答案：B

[解答] B项，上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。

4. 现在的恒生指数基期指数为______点。

A.100

B.975.47

C.1000

D.1800

答案：B

[解答] 恒生指数是由香港恒生银行编制公布，系统反映香港股票市场行情变动的最有代表性和影响最大的指数。经修改后，它是以1984年1月13日的收市指数即975.47点作为基期指数。

5. 下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是______。

A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任

C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年

答案：D

[解答] 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

6. 确定债券票面利率时无须考虑______。

A.投资者的接受程度

B.债券的信用级别

C.利息的支付方式和计息方式

D.股票市场的平均价格水平

答案：D

[解答] 发行者确定债券票面利率时主要考虑的因素有：(1)投资者的接受程度；(2)债券的信用级别；(3)利息的支付方式和计息方式；(4)证券主管部门的管理和指导。

7. 设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于______人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A.20

B.40

C.30

D.10

答案：C

[解答] 外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。

8. 集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括______。

A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格

B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格

C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格

D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格答案：B

[解答] 集合竞价期间未成交的买卖申报自动进入连续竞价。连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格；(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格；(3)卖出申报价格低于即时揭示

的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。

9. 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是______。

A.董事

B.经理

C.监事候选人

D.独立董事

答案：B

[解答] 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

10. 证券公司直接为投资者开立______。

A.清算账户

B.银行账户

C.证券账户

D.资金结算账户

答案：D

[解答] 证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

11. 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以______的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

答案：C

[解答] 根据《中华人民共和国证券法》第二百条规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处