证券经纪人专项考试证券市场基础练习题61
证券经纪人专项考试《证券经纪业务》试题
C:《客户交易结算资金第三方存管协议》
D:《证券买卖委托书》
题目21：以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格的是( )。
A:对手方最优价格申报
B:本方最优价格申报 √
C:即时成交剩余撤销申报
D:全额成交或撤销申报
C:证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元
D:证券账户上就会增加甲股票1 000股，资金账户上就会增加10000元
题目11：证券交易所内的证券交易竞价成交的原则为( )。
A:价格优先和时间优先 √
B:价格优先和数量优先
C:数量优先和时间优先
D:价格优先和客户优先
B:特别会员 √
C:高级会员
D:专门会员
题目10：某投资者买人甲股票1 000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10
000元。则投资者的证券账户和资金账户变动情况为( )
A:证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元 √
B:证券账户上就会减少甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元
D:1 000股(份)或其整数倍判断题
题目31：客户开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码，一旦设立，便不能修改。 ( ) 得分:0/1
题目报错
A:对
B:错 √
题目32：根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的债券回购交易申报元价格限制。 (
A:证券登记结算机构 √
B:结算参与人
C:客户
D:商业银行
题目18：根据《客户交易结算资金第三方存管》，负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券的是(
证券基础理论知识单选题100道及答案解析
证券基础理论知识单选题100道及答案解析1. 以下哪个是证券市场的基本功能？（）A. 资金融通B. 风险管理C. 资源配置D. 价格发现答案：C解析：证券市场的基本功能是资源配置。
2. 证券交易所的组织形式不包括（）A. 公司制B. 会员制C. 合伙制D. 以上均不对答案：C解析：证券交易所的组织形式包括公司制和会员制，不包括合伙制。
3. 以下哪种证券的风险最大？（）A. 国债B. 企业债券C. 股票D. 金融债券答案：C解析：股票的价格波动较大，风险通常最大。
4. 市盈率是指（）A. 股票价格除以每股收益B. 每股收益除以股票价格C. 股票价格乘以每股收益D. 每股收益乘以股票价格答案：A解析：市盈率=股票价格÷每股收益。
5. 以下哪个指标可以反映公司的偿债能力？（）A. 毛利率B. 净利率C. 资产负债率D. 净资产收益率答案：C解析：资产负债率用于衡量公司的长期偿债能力。
6. 以下哪种情况会导致股票价格上涨？（）A. 公司盈利下降B. 利率上升C. 宏观经济向好D. 市场资金紧张答案：C解析：宏观经济向好通常会带动股票价格上涨。
7. 证券投资基金的特点不包括（）A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益答案：D解析：证券投资基金不能保证收益。
8. 开放式基金的申购和赎回价格是（）A. 由基金管理人确定B. 由基金托管人确定C. 以基金份额净值为基础计算D. 固定不变的答案：C解析：开放式基金的申购和赎回价格以基金份额净值为基础计算。
9. 以下哪种风险不属于系统性风险？（）A. 政策风险B. 利率风险C. 经营风险D. 汇率风险答案：C解析：经营风险属于非系统性风险。
10. 技术分析的三大假设不包括（）A. 市场行为涵盖一切信息B. 价格沿趋势移动C. 历史会重演D. 基本面决定价格答案：D解析：技术分析的三大假设是市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演。
11. 移动平均线的作用不包括（）A. 助涨助跌B. 支撑压力C. 揭示趋势D. 预测顶部和底部答案：D解析：移动平均线难以准确预测顶部和底部。
证券经纪人岗位招聘笔试题及解答(某世界500强集团)
招聘证券经纪人岗位笔试题及解答(某世界500强集团)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪项不属于证券市场的基本功能？A. 资金筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产权交易答案：D解析：证券市场的基本功能主要包括资金筹集、价格发现和风险管理。
资金筹集功能是指企业通过发行证券筹集资金；价格发现功能是指通过市场交易形成证券的合理价格；风险管理功能是指投资者可以通过证券市场分散和转移风险。
而产权交易通常是指企业产权的买卖，不完全属于证券市场的功能范畴。
2、以下哪种金融工具属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款答案：C解析：衍生金融工具是指其价值依赖于基础资产（如股票、债券、商品等）价格的金融工具。
期权是一种典型的衍生金融工具，其价值取决于基础资产的价格变动。
股票和债券属于基础金融工具，存款则属于传统的金融工具，不属于衍生金融工具的范畴。
3、以下哪项不属于证券经纪人的基本职责？A. 客户开发与维护B. 证券交易操作C. 投资咨询服务D. 证券产品设计答案：D解析：证券经纪人的基本职责主要包括客户开发与维护、证券交易操作和投资咨询服务。
证券产品设计通常由证券公司的研究部门或产品设计部门负责，不属于证券经纪人的基本职责。
4、根据《证券法》规定，证券经纪人应当具备的条件不包括以下哪项？A. 具有证券从业资格B. 具有高中以上文化程度C. 无不良信用记录D. 具有三年以上证券行业工作经验答案：D解析：根据《证券法》及相关规定，证券经纪人应当具备证券从业资格、高中以上文化程度且无不良信用记录。
但并没有明确规定必须具有三年以上证券行业工作经验，因此选项D不属于必备条件。
5、根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司经纪业务的范围？A. 代理买卖证券B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 证券资产管理答案：C解析：根据《证券法》的规定，证券公司经纪业务主要包括代理买卖证券、证券投资咨询等业务。
证券市场基础知识真题及答案
2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典型。
A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
2019年证券经纪人专项考试基础模拟试题.doc
证券经纪人专项考试模拟试题（基础知识）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项符合题目的要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
）1、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动二产生的证券是（）A、货币证券B、银行证券C、资本证券D、公司证券2、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）A、发行市场证券和交易市场证券B、上市证券与非上市证券C、公募证券和私募证券D、股票、债券和其他证券3、证券进入市场的顺序而形成的结构关系体现的是证券市场的（）A、层次结构B、内部结构C、交易场所结构D、内外结构4、以下可以发行股票主体的是（）A、合作社B、事业单位C、政府D、个人投资者5、中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（）A、2001年B、2002年C2003年D2004年6、目前全球最大的机构投资者是（）A、商业银行B、国有企业C、共同基金D、保险公司7、美国第一个证券交易所——费城债券交易所成立于（）A、1780年B、1783年C、1787年D、1790年8、日本野村债券成立为第一家在中国设立代表处的海外证券公司的时间是（）A、1982年B、1983年C、1984年D、1985年9、股票是（）A、无价证券B、要式证券C、社权证券D、物权证券10、有选举和更换非由职工代表担任的董事的机构（）A、董事会B、监事会C、临时会议D、股东大会11、一个股份公司发行1000万的股票，每股面额为10元，则持有100股代表着公司净资产所有权的（）A、千万分之一B、百万分之一C、十万分之一D、百万之一12、每股净值与股价的关系是（）A、正相关B、负相关C、无关D、不一定13、意外灾害对股价的影响属于（）A、公司经营状况因素B、宏观经济因素C、供求关系因素D、心理因素14、市场利率对股价的影响属于（）A、微观经济因素B、宏观经济因素C、政治因素D、货币政策因素15、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资相处的股份属于（）A、国家股B、法人股C、社会公众股D、外资股16、社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份是（）A、国家股B、法人股C、社会公众股D、个人股17、债券的基本性质不包括（）A、债券属于有价证券B、债券有一定的风险C、债券是一种虚拟资本D、证券是债权的表现18、债券作为一种凭证，证明的是（）A、所有权关系B、买卖关系C、委托代理关系D、债权债务关系19、债券发行承诺在债权到期日偿还给债券持有人的金额是（）A、债券B、债券的购买价值C、债券的发行价值D、债券的到期价值20、国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（）A、国家债券B、政府债券C、金融债券D、公司债券21、英国在日本发行的以美元为面值的债券叫（）A、欧洲债券B、武士债券C、杨基债券D、“猫债券”22、在资本市场上有着重要地位的国债是（）A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、建设国债23、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()A、国际债券B、外国债券C、欧洲债券D、国家债券24、与国内债券相比，发行国际债券最要的风险是（）A、操作风险B、信用风险C、利率风险D、汇率风险25、我国第一支开放式基金诞生的时间是（）A、2000年B、2001年C、2002年D、2006年26、中国基金业开始国际化航程的时间是（）A、2000年B、2001年C、2005年 D 、2006年27、封闭式基金的期限是指（）A、基金从申购到终止之间的时间B、基金从认购到终止之间的时间C、基金从申购到赎回之间的时间D、基金从成立起到终止之间的时间28、风险较低，适合与稳健性投资者的基金是（）A、国债基金B、股票基金C、货币市场基金D、平衡性基金29、由于收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是()A、国债基金B、股票基金C、指数基金D、黄金基金30、在世界范围内据有首创性的基金运作方案是（）A 、ETF B、LOF C、开放式基金D、封闭式基金31、下列符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的是（）A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金净资产值的10%B、同一基金管理人的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D、股票基金应有60%以上的资产投资与股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券32、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于的次数是（）A、1次B、2次C、3次D、4次33、下列属于金融衍生产品的是（）A、债券B、股票C、银行定期存款D、可转换债券34、金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险，这体现出衍生工具的（）A、跨期性B、杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性35、以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具是（）A、股权类产品的衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、其他工具36、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来莫一特定时间交收标准数量特定工具的协议是（）A、金融期权B、金融期货C、结构化金融衍生工具D、金融交换37、可转换债券的赎回条件是（）A、公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度B、公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度C、公司股票价格在莫一时间高于转换价格达到一定幅度D、公司股票价格在莫一时间低于转换价格达到一定幅度38、未来系列债息收入与转换价格的现值是指可转换债券的（）A、市场价值B、转换价值C、理论价值D、市场价值39、以理论价值为基础并受供求关系的影响的是指可转换债券的（）A、转换价值B、投资价值C、理论价值D、市场价值40、在核准制下，发行申请需有（）审核A、证券交易所B、证券业协会C、发行审核委员会D、证监会41、上市公司向原股东配售股份应当采用的发行防方式是（）A、包销B、全额包销C、金额包销D、代销42、以价格为标的的美式招标，是（）A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各自中标者的最最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的D、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各种中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不同的43、以收益率为标的的荷兰式招标是（）A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各自中标者的最最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的D、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各种中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不同的44、中小企业板块的信息披露制度比主办市场的（）A、更为严格B、更为宽松C、一样D、不一定45、政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险是（）A、政策风险B、信用风险C、财务风险D、购买力风险46、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是（）A、信用风险B、利率风险C、财务风险D、政策风险47、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的()A、行业组织B、政府机关C、事业单位D、法人机构48、证券公司（）业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖A、经纪B、代理买卖证券C、通过证券交易所买卖证券D、柜台代理买卖证券49、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用A、证券买卖代理合同B、债权买卖授权书C、证券买卖交易合同D、证券买卖委托书50、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（）A、独立性B、综合性C、专用性D、公用性51、证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的（）机制A、投资决策B、授权C、投资决策或授权D、投资决策于授权52、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）A、董事会B、监事会C、投资决策机构D、自营业务部门53、目前，结算参与人为交易行为向证券登记结算公司提供交收担保的主要方式是存放一定量的（）A、证券结算备付金B、证券交易备付金C、证券结算准备金D、证券交易准备金54、涉及证券市场的法律、法规分为（）层次A、1个B、2个C、3个D、4个55、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中重要隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成罪行是（）A、欺诈发行股票、债券罪B、操纵市场罪C、内幕交易，泄露内幕信息罪D、非法发行股票和公司、企业债券罪56、无自改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（）A、停业整顿B、托管、接管C、行政重组D、撤销57、在加强政府证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理所指的证券市场监管原则是（）。
证券从业资格-证券经纪人专项考试证券市场基础-12-1
证券经纪人专项考试证券市场基础-12-1(总分：112.50，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：52.50)1.如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为74元时，则该债券当前的转换价值为( )元。
A．2400 B．3400 C．3700 D．3900（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 该债券的转换比例=2000/40=50，所以其转换价值=50×74=3700(元)。
2.在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是( )。
A．财政部 B．发行审核委员会C．中国证监会 D．证券交易所（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 发行审核委员会对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见。
中国证监会依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件。
3.证券投资基金反映的经济关系是( )。
A．所有权关系 B．债权债务关系 C．借贷关系 D．信托关系（分数：1.00）A.B.C.D. √解析：4.下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。
A．为组织公平的集中交易提供保障B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 《证券法》第一百一十三条规定，证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。
未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
第一百一十五条规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。
证券经纪人考试试题(证券市场基础一)
证券经纪人考试试题（证券市场基础一）证券经纪人考试试题(证券市场基础一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1(下列选项中不属于货币证券的是( D)。
A(银行汇票B(银行本票 C(支票D(股票2(经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是( C)。
A(公募证券B(私募证券C(上市证券D(非上市证券3.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( D)。
A(保障功能B(筹资-投资功能C(定价功能D(竞争功能4(持有证券本身可以获得一定数额的收益。
这句话反映的债券特性是(A )。
A(证券的收益性B(证券的流动性C(证券的风险性D(证券的期限性5(在我国，证券监管机构是指(D )。
A(国务院B(证券业协会C(证券交易所D(证监会及其派出机构6(证券市场的发行人有(C )A(股份有限公司B(有限责任公司C(公司(企业)、政府和政府机构D(股份制公司7(证券公司的主要业务内容有(D )。
A(股票、债券和基金 B(发行、自营和基金管理 C(承销、咨询和基金管理D(承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务8(下面不能作为证券投资基金的特点的是(A )。
A(稳定市场B(集合投资C(专业理财D(分散风险9(经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是( C)。
A(契约型基金B(公司型基金C(封闭式基金D(开放式基金10(货币市场基金的优点不包括(B )。
A(资本安全性高B(可以避险套利C(购买限额低D(收益较高11(负责基金发起设立与经营管理的专业性机构(B )。
A(基金份额持有人B(基金管理人C(基金保管人D(基金托管人12(衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据的是(A ) A(基金资产净值B(基金总份额C(基金资产总值D(基金负债13(对基金投资进行限制的目的不包括以下哪项( C)A(引导基金分散投资、降低风险B(避免基金操纵市场C(提高基金盈利水平D(发挥基金引导市场的积极作用 14(以下哪项风险不属于证券投资基金的风险( D) A(市场风险B(管理能力风险C(技术风险D(政治风险15((A )是最有影响的政治因素。
证券经纪考试题库及答案
证券经纪考试题库及答案证券经纪考试是金融行业从业人员必须通过的一项专业考试，它涵盖了证券市场基础知识、证券交易规则、法律法规等多个方面。
以下是一些模拟题库及答案，供考生复习参考：1. 证券市场的基本功能是什么？- A. 融资功能- B. 投资功能- C. 风险管理功能- D. 所有以上选项答案：D2. 股票的面值和发行价格有何不同？- A. 面值是股票的初始价值，发行价格是股票首次公开发行时的价格- B. 面值是股票的市场价格- C. 发行价格是股票的初始价值- D. 两者没有区别答案：A3. 什么是市盈率（PE）？- A. 股票价格与每股收益的比率- B. 股票价格与每股净资产的比率- C. 股票价格与每股现金流量净额的比率- D. 股票价格与每股分红的比率答案：A4. 下列哪项不是证券交易的基本规则？- A. 价格优先原则- B. 时间优先原则- C. 股票只能单向交易- D. 交易双方必须遵守交易规则答案：C5. 什么是限价委托？- A. 指定价格买入或卖出证券的委托方式- B. 按照市场即时价格买入或卖出证券的委托方式- C. 指定时间买入或卖出证券的委托方式- D. 按照证券公司规定的价格买入或卖出证券的委托方式答案：A6. 什么是证券投资基金？- A. 一种由基金管理人管理，投资者出资的集合投资方式 - B. 一种由投资者自行管理的个人投资方式- C. 一种由政府管理的公共基金- D. 一种由银行发行的理财产品答案：A7. 什么是股票的分红？- A. 公司将部分利润以现金或股票的形式分配给股东- B. 公司将全部利润以现金或股票的形式分配给股东- C. 公司将部分利润以现金的形式分配给股东- D. 公司将部分利润以股票的形式分配给股东答案：A8. 什么是期权？- A. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- B. 一种金融衍生工具，给予持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产的权利- C. 一种金融衍生工具，要求持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产- D. 一种金融衍生工具，要求持有者在未来某个时间以市场价格买入或卖出标的资产答案：A9. 什么是债券？- A. 一种债务证书，发行者承诺在一定期限内按约定利率支付利息，并在到期时偿还本金- B. 一种权益证书，发行者承诺在一定期限内按约定分红- C. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- D. 一种保险产品，提供投资者风险保障答案：A10. 什么是证券市场的监管机构？- A. 证券交易所- B. 证券公司- C. 证券监督管理委员会- D. 投资者保护基金答案：C这些题目只是证券经纪考试题库中的一小部分，考生在备考时应系统学习相关知识，并进行大量的练习。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
【单选题】证券经纪人专项考试《证券市场基础》试题
【单选题】证券经纪人专项考试《证券市场基础》试题单项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内.1.证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。
A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A 产权B 债券C 物权D 所有权以下内容会员跟帖回复才能看到3、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。
A 真实资本B 虚拟资本C 财产直接支配权D 实物直接支配权4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。
A 基金托管人B 基金承销公司C 基金管理人D 基金投资顾问5、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）。
A 纽约证券交易所B 芝加哥期货交易所C 国际货币市场D 美国证券交易所6、证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制7、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（），单独立户管理。
A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行8、根据我国《证券法》，对证券公司实行（）管理。
A 分业 B混合 C 综合 D 分类9、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券10、记名股票和不记名股票的差别在于（）。
A 股东权利B 股东义务C 出资方式D 记载方式11、国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。
A 外国货币B 国际通用货币C 本国货币D 本国货币或外国货币12、证券投资基金反映的是（）关系。
A 产权B 委托代理C 债权债务D 所有权13、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）。
A 100与国库券年收益率的差B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C 100与国库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和14、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
证券经纪人考试证券基础知识练习【单选题】
证券经纪人考试证券基础知识练习【单选题】单选题1在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（）。
A.两地上市B.第二上市C.二次上市D.重复上市【正确答案】B【参考解析】两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市；第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。
C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。
2投资者之所以买人看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。
A.上涨B.下跌C.不变D.无法确定【正确答案】B【参考解析】看涨期权，是指在期权合约有效期内按执行价格买进一定数量标的物的权利；看跌期权，是指卖出标的物的权利。
当期权买方预期标的物价格会超出执行价格时，他就会买进看涨期权，相反就会买进看跌期权。
3证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制【正确答案】A4（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.998年7月1日B.999年7月1日C.999年10月1日D.000年1月1日【正确答案】B5融期货证券是一种（）。
A.品证券B.证证券C.本证券D.币证券【正确答案】B6我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
A.10B.5C.30D.60【正确答案】C7我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票应当采用（）确定股票发行价格。
A.询价B.上网竞价C.累计投标询价D.一般询价【正确答案】A【参考解析】考生还应掌握其他几个选项的含义。
8根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入东资金账户。
A.R-1日B.R日C.R+1日D.R+2日【正确答案】C【参考解析】深交所的派发现金股利程序，考生要熟悉。
证券经纪人专项考试《证券市场法律制度与监督管理》试题
B:错
题目25：《公司法》的调整范围仅限于股份有限公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
( )
A:对
B:错 √
题目26：客户基于对证券公司的信任和证券公司具有信息优势的考虑，可以全权委托证券公司代其操作以获取投资收益。 (
)
7J-7i以上3[】(】万元以下的罚款。 ( )
A:对
B:错 √
题目42：证券投资者保护
基金是证券投资者保护的最终措篪之一。( )
A:对 √
B:错
题目43：新修订的《公司法》与新修订的《证券法》生效时间相同。 ( )
证券经纪人专项考试《证券市场法律制度与监督管理》试题
单选题
题目1：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过(
)个交易日。
A:7
B:15 √
C:30
D:45
题目2：货银对付原则是证券( )的一项基本原则。
A:交易
B:自营
C:承销
D:结算 √
题目3：证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A:5
B:12
C:15 √
A:对
B:错 √
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题目21：《证券法》中关于证券交易所的内容包括对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督。 ( )
A:对 √
B:错
题目22：撤销指定交易和转托管完全是投资者的个人意志，证券公司无权以任何理由、任何手段进行干涉。 ( )
证券证书市场分析考试 选择题 64题
1. 证券市场的主要功能是什么？A. 提供融资渠道B. 提供投资机会C. 提供风险管理工具D. 以上都是2. 下列哪项不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 保险公司D. 政府部门3. 股票市场的主要作用是什么？A. 提供公司融资B. 提供投资机会C. 提供风险管理工具D. 以上都是4. 债券市场的主要作用是什么？A. 提供公司融资B. 提供投资机会C. 提供风险管理工具D. 以上都是5. 下列哪项不是证券市场的监管机构？A. 证监会B. 银监会C. 保监会D. 工商局6. 证券市场的风险主要包括哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 以上都是7. 下列哪项不是证券市场的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 保险交易8. 证券市场的价格形成机制是什么？A. 供需关系B. 市场情绪C. 宏观经济D. 以上都是9. 下列哪项不是证券市场的投资策略？A. 价值投资B. 成长投资C. 投机投资D. 保险投资10. 证券市场的信息披露要求是什么？A. 及时性B. 准确性C. 完整性D. 以上都是11. 下列哪项不是证券市场的交易规则？A. 交易时间B. 交易方式C. 交易费用D. 交易保险12. 证券市场的投资者保护措施包括哪些？A. 信息披露B. 风险提示C. 投诉处理D. 以上都是13. 下列哪项不是证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 保险14. 证券市场的交易流程包括哪些？A. 开户B. 交易C. 结算D. 以上都是15. 下列哪项不是证券市场的交易平台？A. 交易所B. 场外市场C. 电子交易平台D. 保险公司16. 证券市场的交易费用包括哪些？A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 以上都是17. 下列哪项不是证券市场的交易策略？A. 套利B. 对冲C. 投机D. 保险18. 证券市场的交易风险包括哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 以上都是19. 下列哪项不是证券市场的交易规则？A. 交易时间B. 交易方式C. 交易费用D. 交易保险20. 证券市场的投资者保护措施包括哪些？A. 信息披露B. 风险提示C. 投诉处理D. 以上都是21. 下列哪项不是证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 保险22. 证券市场的交易流程包括哪些？A. 开户B. 交易C. 结算D. 以上都是23. 下列哪项不是证券市场的交易平台？A. 交易所B. 场外市场C. 电子交易平台D. 保险公司24. 证券市场的交易费用包括哪些？A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 以上都是25. 下列哪项不是证券市场的交易策略？A. 套利B. 对冲C. 投机D. 保险26. 证券市场的交易风险包括哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 以上都是27. 下列哪项不是证券市场的交易规则？A. 交易时间B. 交易方式C. 交易费用D. 交易保险28. 证券市场的投资者保护措施包括哪些？A. 信息披露B. 风险提示C. 投诉处理D. 以上都是29. 下列哪项不是证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 保险30. 证券市场的交易流程包括哪些？A. 开户B. 交易C. 结算D. 以上都是31. 下列哪项不是证券市场的交易平台？A. 交易所B. 场外市场C. 电子交易平台D. 保险公司32. 证券市场的交易费用包括哪些？A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 以上都是33. 下列哪项不是证券市场的交易策略？A. 套利B. 对冲C. 投机D. 保险34. 证券市场的交易风险包括哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 以上都是35. 下列哪项不是证券市场的交易规则？A. 交易时间B. 交易方式C. 交易费用D. 交易保险36. 证券市场的投资者保护措施包括哪些？A. 信息披露B. 风险提示C. 投诉处理D. 以上都是37. 下列哪项不是证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 保险38. 证券市场的交易流程包括哪些？A. 开户B. 交易C. 结算D. 以上都是39. 下列哪项不是证券市场的交易平台？A. 交易所B. 场外市场C. 电子交易平台D. 保险公司40. 证券市场的交易费用包括哪些？A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 以上都是41. 下列哪项不是证券市场的交易策略？A. 套利B. 对冲C. 投机D. 保险42. 证券市场的交易风险包括哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 以上都是43. 下列哪项不是证券市场的交易规则？A. 交易时间B. 交易方式C. 交易费用D. 交易保险44. 证券市场的投资者保护措施包括哪些？A. 信息披露B. 风险提示C. 投诉处理D. 以上都是45. 下列哪项不是证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 保险46. 证券市场的交易流程包括哪些？A. 开户B. 交易C. 结算D. 以上都是47. 下列哪项不是证券市场的交易平台？A. 交易所B. 场外市场C. 电子交易平台D. 保险公司48. 证券市场的交易费用包括哪些？A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 以上都是49. 下列哪项不是证券市场的交易策略？A. 套利B. 对冲C. 投机D. 保险50. 证券市场的交易风险包括哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 以上都是51. 下列哪项不是证券市场的交易规则？A. 交易时间B. 交易方式C. 交易费用D. 交易保险52. 证券市场的投资者保护措施包括哪些？A. 信息披露B. 风险提示C. 投诉处理D. 以上都是53. 下列哪项不是证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 保险54. 证券市场的交易流程包括哪些？A. 开户B. 交易C. 结算D. 以上都是55. 下列哪项不是证券市场的交易平台？A. 交易所B. 场外市场C. 电子交易平台D. 保险公司56. 证券市场的交易费用包括哪些？A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 以上都是57. 下列哪项不是证券市场的交易策略？A. 套利B. 对冲C. 投机D. 保险58. 证券市场的交易风险包括哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 以上都是59. 下列哪项不是证券市场的交易规则？A. 交易时间B. 交易方式C. 交易费用D. 交易保险60. 证券市场的投资者保护措施包括哪些？A. 信息披露B. 风险提示C. 投诉处理D. 以上都是61. 下列哪项不是证券市场的交易品种？A. 股票B. 债券C. 期货D. 保险62. 证券市场的交易流程包括哪些？A. 开户B. 交易C. 结算D. 以上都是63. 下列哪项不是证券市场的交易平台？A. 交易所B. 场外市场C. 电子交易平台D. 保险公司64. 证券市场的交易费用包括哪些？A. 佣金B. 印花税C. 过户费D. 以上都是答案：1. D2. D3. D4. D5. D6. D7. D8. D9. D10. D11. D12. D13. D14. D15. D16. D17. D18. D19. D20. D21. D22. D23. D24. D25. D26. D27. D28. D29. D30. D31. D32. D33. D34. D35. D36. D37. D38. D39. D40. D41. D42. D43. D44. D45. D46. D47. D48. D49. D50. D51. D52. D53. D54. D55. D56. D57. D58. D59. D60. D61. D62. D63. D64. D。
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一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)1. 关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是______。
A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险答案：B[解答] 收益与风险相对应，即风险较大的证券，其要求的收益率相对较高；反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。
但是，绝不能凶为收益与风险有着这样的基本关系，就肓目地认为风险越大，收益就一定越高。
故B项错误。
2. 证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指______。
A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍(IB)业务答案：D[解答] 证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
3. 关于上证50指数，下列叙述中错误的是______。
A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性答案：B[解答] B项，上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。
4. 现在的恒生指数基期指数为______点。
A.100B.975.47C.1000D.1800答案：B[解答] 恒生指数是由香港恒生银行编制公布，系统反映香港股票市场行情变动的最有代表性和影响最大的指数。
经修改后，它是以1984年1月13日的收市指数即975.47点作为基期指数。
5. 下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是______。
A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年答案：D[解答] 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。
金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
6. 确定债券票面利率时无须考虑______。
A.投资者的接受程度B.债券的信用级别C.利息的支付方式和计息方式D.股票市场的平均价格水平答案：D[解答] 发行者确定债券票面利率时主要考虑的因素有：(1)投资者的接受程度；(2)债券的信用级别；(3)利息的支付方式和计息方式；(4)证券主管部门的管理和指导。
7. 设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于______人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A.20B.40C.30D.10答案：C[解答] 外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。
8. 集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括______。
A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格答案：B[解答] 集合竞价期间未成交的买卖申报自动进入连续竞价。
连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格；(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格；(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。
9. 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是______。
A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事答案：B[解答] 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
10. 证券公司直接为投资者开立______。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户答案：D[解答] 证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
11. 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以______的罚款。
A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上20万元以下答案：C[解答] 根据《中华人民共和国证券法》第二百条规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
12. 下列关于债券发行方式的说法中不正确的是______。
A.定向发行，叉被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行B.承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C.招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D.根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标答案：D[解答] D项，根据中标规则不同，可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。
13. 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循______原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性答案：D[解答] 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
评级标准有调整的，应当充分披露。
14. 证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过______，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.5%B.10%C.15%D.30%答案：A[解答] 证券公司经营证券自营业务的。
必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
15. 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是______。
A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本答案：A[解答] 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。
该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
16. ______负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
A.董事B.监事C.董事会秘书D.高级管理人员答案：C[解答] 董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
17. 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行______披露。
A.基本信息公开B.财务信息公开C.基本信息公示和财务信息公开D.所有内部信息公开答案：C[解答] 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。
18. 证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币______的集合资产管理业务。
A.10亿元B.5000万元C.100万元D.5亿元答案：C[解答] 证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币100万元的集合资产管理业务。
19. 下列不属于证券交易所理事会的职责的是______。
A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划答案：B[解答] 根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议；(2)制定、修改证券交易所的业务规则；(3)审定总经理提出的工作计划；(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案；(5)审定对会员的接纳；(6)审定对会员的处分；(7)根据需要决定专门委员会的设置；(8)会员大会授予的其他职责。
20. 不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是______。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务答案：A[解答] 证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使；(2)投资收益的处分；(3)持券信息披露义务。
二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求)1. 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的______偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.证券投资风险答案：ABCD[解答] 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。