关于印发《中铁三局集团有限公司安全质量稽查队伍管理办法》的通知

中铁三局集团有限公司文件中铁三安〔2014〕470号关于印发《中铁三局集团有限公司安全质量稽查队伍管理办法》的通知集团公司各单位：为进一步规范和加强集团公司安全质量稽查队伍建设与管理，及时发现和查处施工现场安全质量隐患与管理漏洞，杜绝和减少安全质量事故及不良影响事件发生，根据《中国中铁股份有限公司安全质量稽查队伍管理办法》（中铁股份安〔2011〕114号）、《关于进一步加强和规范安全质量（片区）稽查队伍建设的通知》（中铁股份安〔2013〕26号）、《关于加快规范落实安全质量（片区）稽查队伍建设有关要求的通知》（股份传2013-44号）及《关于对集团公司安全质量稽查大队机构人员设置进行调整的通知》（中铁三人〔2014〕361号），集团公司对《安全质量稽查队伍管理办法》（中铁三安〔2011〕108号）进行了修订。

现印发给你们，请遵照执行。

附件：1.《交换意见签到表》（格式）2.《检查留存意见》（格式）3.《区域稽查队责任区域划分》4.《在建项目管理台帐》（格式）5.《月份稽查计划》（格式）6.《月份稽查工作总结》（格式）7.《稽查队考核评价标准》中铁三局集团有限公司2014年12月31日中铁三局集团有限公司安全质量稽查队伍管理办法第一章总则第一条为进一步规范和加强集团公司安全质量稽查队伍建设与管理，及时发现和查处施工现场安全质量隐患与管理漏洞，杜绝和减少安全质量事故及不良影响事件发生，根据《中国中铁股份有限公司安全质量稽查队伍管理办法》（中铁股份安〔2011〕114号）、《关于进一步加强和规范安全质量（片区）稽查队伍建设的通知》（中铁股份安〔2013〕26号）、《关于加快规范落实安全质量（片区）稽查队伍建设有关要求的通知》（股份传2013-44号）及《关于对集团公司安全质量稽查大队机构人员设置进行调整的通知》（中铁三人〔2014〕361号）规定，制定本《办法》。

第二条集团公司安全质量稽查队伍实行分级组建、分级管理、逐级负责制。

第三条本《办法》适用于集团公司和从事基建业务施工的各子分公司。

第二章机构设置与人员配备第四条集团公司设立安全质量稽查大队（以下简称“稽查大队”），下设5个区域稽查队和稽查大队办公室，与集团公司安质环保部合署办公。

稽查大队属于集团公司本部独立职能部门，设大队长1名、常务副大队长1名。

大队长由集团公司安质环保部部长兼任。

稽查大队办公室设主任1名、业务主管1名。

5个区域稽查队属于稽查大队派出机构。

每个区域稽查队配备队长1名、专业稽查队员1～2名、车辆驾驶员兼后勤管理员1名。

常务副大队长享受部门正职待遇。

区域稽查队队长享受部门正职薪酬待遇。

稽查大队办公室主任为科长级别。

区域稽查队专业稽查队员享受业务主管及以上待遇。

第五条子分公司设立安全质量稽查队（以下简称“子分公司稽查队”），与安质环保部合署办公。

子分公司稽查队属于子分公司机关本部独立职能部门，设队长1名、常务副队长1名。

稽查队队长由子分公司安质环保部部长兼任。

子分公司稽查队应根据企业规模和专业特点配备稽查分队。

年完成施工产值20亿元及以上、或者施工专业差别较大的子分公司，应设立2个及以上的稽查分队，每个稽查分队设分队长1名、配备1～2名与专业特点相适应的专业稽查队员。

常务副队长享受子分公司机关本部部门正职待遇，稽查分队分队长享受部门副职及以上待遇（原已享受部门正职待遇的不变），专业稽查队员享受业务主管及以上待遇。

第三章队伍管理第六条集团公司稽查大队接受中铁股份有限公司稽查总队业务指导，根据股份公司区域性稽查工作需要做好相关工作。

稽查大队由集团公司分管安全质量的副总经理直接领导，同时对集团公司主要领导负责。

各区域稽查队接受集团公司区域分管领导协管，由集团公司稽查大队直接管理。

第七条子分公司稽查队接受集团公司稽查大队的业务指导，根据稽查大队监督检查工作需要做好相关工作。

子分公司稽查队由子分公司分管安全质量的副总经理直接领导，同时对子分公司主要领导负责。

第八条各级稽查人员每年接受不少于48学时的业务培训和业务能力考核。

培训学时和考核成绩向其所属单位通报。

区域稽查队业务培训考核由集团公司稽查大队组织。

培训教材参照《注册安全工程师继续教育大纲》，由稽查大队组织有经验的专业技术人员和安全管理人员编制。

第九条集团公司稽查大队对区域稽查队和子分公司稽查队的工作情况进行督导检查和考核评价。

督导检查和考核评价发现的突出问题在集团公司安全质量视频例会上通报。

对区域稽查队的督导检查和考核评价每半年进行一次，考核评价情况呈报集团公司分管领导，并由稽查大队办公室建档备案。

对子分公司稽查队的督导检查和考核评价每年进行一次，考核评价情况向其所属单位通报。

第十条集团公司稽查大队对重大风险项目定期组织联检、互检或专检。

可以根据需要，抽调区域稽查队和子分公司稽查队的部分人员以联检、互检方式参加集团公司安全质量综合大检查和各类专项检查。

第十一条区域稽查队成员由集团公司稽查大队根据工作需要进行轮换或调整。

各区域稽查队的责任稽查区域由集团公司研究决定，详见附件3。

责任范围内的在建项目数量可以由集团公司稽查大队进行总体统筹后适当调整。

第四章工作标准第十二条各级、各类稽查活动均以“四不两直”方式进行。

参加检查的各小组人员不应少于2人。

第十三条对在建项目进行安全质量稽查时，稽查人员应自行携带必要的法律法规、规章、规范和企业规章制度以及必需的记录、拍照和检测工具。

检查留存意见以现场照片和实测实量数据为基本依据。

第十四条检查人员到达现场后，应首先了解工程概况，掌握重大施工方案和安全专项方案的编制、审批情况。

根据风险作业工点分布及工程进展等情况，确定检查重点和检查路线。

原则上，要求对所有工点（包括施工驻地等临时工程）进行全覆盖检查。

在工地检查时，应当场指出存在的问题和隐患，能立即整改的，要求立即整改。

不能立即完成整改的，提出整改要求、整改时的安全注意事项和跟踪整改责任人，责令限期整改。

现场严重违规违章的，根据集团公司制度办法责令立即（停工）整改并给予罚款处罚。

重大问题及时向稽查大队主要领导报告。

“检查留存意见”中应明确受检项目在现场施工和内业管理中存在的问题，提出整改时限、检查验收和整改回复的具体要求；责成项目经理针对存在的问题，组织相关部门和人员进行原因分析、责任界定和整改部署；整改完成后，由受检项目安质部门逐一检查验收、按时限要求规范回复。

受检项目安质部门对整改回复资料的真实性负责，并具有可验证性。

受检项目存在重大安全质量隐患需要进行处罚或责令停工整改的，根据企业规章制度出具《重大安全质量隐患罚款通知书》、《停工整改通知书》，格式参见《中铁三局集团有限公司安全生产监督管理办法》相关附件。

稽查大队、区域稽查队和子分公司稽查队各自独立编号。

检查组离开受检项目前，应向受检项目移交问题照片、交换意见签到表复印件、检查留存意见及罚款处罚通知单等资料。

交换意见签到表、检查留存意见的格式详见附件1、附件2。

第十五条检查组收到整改回复资料以后，本着“谁检查、谁负责”的原则，由检查提出问题的人员对照“检查留存意见”逐一核对整改闭环情况。

不能判定整改关闭的，可以责成受检项目补充相关资料，或者组织现场复查。

发现整改工作弄虚作假和整改不闭环的，给予加倍处罚，责令受检项目停工整改，同时将有关情况上报集团公司稽查大队。

由稽查大队核实后在集团公司安全质量视频例会上予以通报。

第十六条各级稽查队伍采用集团公司《项目经理安全生产岗位职责考核标准》（中铁三安〔2014〕47号），对项目经理进行考核评价，建立考核评价台帐和分析图表，分项目判定其安全质量管理态势和走向。

区域稽查队、子分公司稽查队对项目经理的考核评价情况随同月份稽查工作总结每月一次上报集团公司安全质量稽查大队核备。

第十七条各级稽查队应及时、如实上报各项资料，上报情况自2015年1季度起纳入督导检查和考核评价。

需要上报资料的基本格式和填报内容应符合以下要求，其内容、格式可根据不同时期安全质量监管重点由稽查大队进行局部调整：1.区域稽查队、子分公司稽查队分别按区域和单位每季末20日前向稽查大队报送“在建项目管理台帐”，格式和内容如附件4所示。

新开工项目在施工调查结束后的10日内予以补报。

工程规模、主要风险描述（如涉及火工品；营业线施工；软弱围岩和不良地质隧道；高墩大跨度连续梁；高边坡深基坑；易发生滑坡、泥石流、洪水等地质、气候灾害等）和当前工程进展情况等是重点内容，须认真核实后填报。

2.区域稽查队、子分公司稽查队每月25日前向稽查大队报送下一个月的“月份稽查计划”，格式和内容如附件5所示。

月份稽查计划应以集团公司重点工作部署，结合季节、气候、节假日情况及在建项目风险特征，明确本月稽查工作重点。

对问题整改需要进行闭环验证的，在月份稽查计划中做出标识和说明。

稽查计划上报稽查大队的同时，还需要上报区域指挥部领导。

3.区域稽查队、子分公司稽查队每月25日前向稽查大队报送本月“稽查工作总结”。

“稽查工作总结”由文字描述和表格组成。

文字部分主要描述本月稽查计划执行情况、对重大问题的发现和处置情况、整改闭环的复查验证情况、已检项目的事故风险评价情况等内容。

表格的格式和内容如附件6所示，其中包括“项目经理安全生产岗位职责考核评价情况”。

稽查月总结上报稽查大队的同时，还需要上报区域指挥部领导。

4.子分公司稽查队每季度末25日前向稽查大队报送本单位稽查队伍建设和变动情况。

5.稽查大队对区域稽查队、子分公司稽查队的定期督导检查和考核评价按附件7的格式和内容进行。

6.自2015年1月1日起，各级稽查队统一采用稽查大队对在建项目的固定编号。

各级稽查队对现场照片、实检实测资料、检查留存意见、交换意见签到表、整改回复资料和复查验证资料按固定编号的项目次序，分别以纸质版、电子版建档。

各级稽查队动态绘制、悬挂统一格式的“稽查示意图”。

稽查大队及时收集资料，分区域、分单位分别建立稽查台帐,分区域悬挂“稽查动态示意图”。

稽查大队办公室每月30日前将各区域、各单位的稽查简况呈报稽查大队负责人。

内容包括各区域、各单位稽查工作开展情况、发现的重大问题及其处置情况。

7.稽查大队对直接管理的责任区域，应明确具体人员和责任分工，资料管理比照区域稽查队执行。

第五章工作职责第十八条子分公司稽查队与区域稽查队的职责定位、分工与协作模式应遵守以下原则：1.规范有序、科学高效，资源共享、相互支撑、相互印证；2.优势互补、各有侧重，实现闭环管理；3.区域稽查队侧重于重大安全质量隐患的检查发现和对存在问题的督促整改，对存在重大问题的项目及时组织复查验证。

子分公司稽查队是企业履行安全质量主体责任的重要体现，侧重于施工现场隐患和管理漏洞的排查整改，掌握各级检查发现的问题，对存在问题会同公司相关部门进行跟踪整改和检查验收，实现闭环管理。