法律合规部机构职能简介

五、具体审计项目操作流程
(一) 管理审计、离任审计、专项审计 • 根据年度审计计划编排审计进度表； • 按进度收集对应项目的审计资料； • 撰写审计方案； • 发放审计通知书； • 现场审计（含进场交流、具体检查、立场交流）； • 审计报告（含审计小结、征求意见稿、定稿等）； • 审计资料装订存档。 (二)专项调查 • 根据领导指示直接进行现场审计； • 撰写调查报告； • 调查资料装订存档。
三、审计室工作职责
1. 负责本产业集团或本单位内控体系、内部审计体 系建设和完善； 2. 负责执行海航集团安排的年度内部审计计划； 3. 负责本产业集团直接管理的管理干部的离任审计； 4. 海航集团审计室交办的审计任务； 5. 隶属公司领导交办的其他审计任务。
四、审计类型简介
内部审计按工作的业务内容分：管理审计、专项 审计、离任审计和专项调查。 管理审计和专项审计一般属于年度审计计划的项 目；专项调查和离任审计一般属于临时性审计项 目。
合规部机构职能简介
大新华物流集团合规部 二○○九年六月
合规部wenku.baidu.com织机构图
合规部
审
计 室
法
律 室
管 理 监 控 室
第一篇
审计职能简介
一、审计室监督的对象
• 本产业集团下属子公司、独立设立账簿的分支机 构。
二、内部审计监督的内容
1. 董事会决策的贯彻执行； 2. 公司经营方针及年度预算目标的落实； 3. 产业集团和本单位财务、业务、运营等制度的执 行； 4. 财务、业务信息的真实； 5. 资产、资金的保护与使用； 6. 经营行为的效率与效益； 7. 管理行为的恰当。