证券法律制度

证券法律制度

第六章证券法律制度

一、单项选择题

1.下列属于公开发行证券的是（）。

A．向特定对象发行证券累计超过150人

B．向特定对象发行证券

C．向不特定对象发行证券

D．向特定对象发行证券累计超过100人

2.证券的代销和包销期限，最长不超过（）。A．30日

B．90日

C．45日

D．2个月

3.下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法

是。（）

A．证券投资基金由基金管理人依法募集

B．国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予

核准的决定。

C．基金管理人应当在基金份额发售的3日前公

布招募说明书

D．基金募集期限满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上

4.当投资者持有一个上市公司已发行的股份的

（）后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增

加或减少5％时，应予以公告和进行书面报

告。

A.10％

B.5％

C.6％

D.8％

5.基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回

申请之日起（）工作日内，对该交易的

有效性进行确认。

A．5

B．3

C．1

D．10

6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在

每一会计年度的（），向国务院证券监

督管理机构和证券交易所报送年度报告，并

予公告。

A．结束之日起1个月内

B．结束之日起2个月内

C．结束之日起45日内

D．结束之日起4个月内

7.上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票

交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知

的重大事件，应当根据《证券法》的规定向

有关部门报告并予公告。下列各项中，不属

于上市公司重大事件的是( )。

A.公司经理发生变动

B.公司董事发生变动

C.公司生产经营的外部条件发生重大变化

D.持有公司1％以上股份的股东或者实际控制

人，其持有股份或者控制公司的情况发生较

大变化的

8.、《中华人民共和国证券法》的规定，下列选

项中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人

员的有（）。

A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员B．持有公司2%股份的股东

C．证券监督管理机构工作人员

D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

9.某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投

资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的

财务顾问。根据《证券法》的规定，该证券

公司的注册资本最低限额为（）。A．1000万元

B．5000万元

C．1亿元

D．5亿元

10.某股份有限公司2002年3月发行3年期公司

债券1000万元，1年期公司债券500万元。

2004年2月，该公司鉴于到期债券已偿还

且具备再次发行公司债券的其他条件，计划

再次申请发行公司债券。经审计确认该公司

2004年1月末净资产额为6000万元。该公

司此次发行公司债券额最多不得超过

（）。

A．2400万元

B．1900万元

C．1400万元

D．900万元

11.下列有关证券投资基金的发行，正确的说法

是( )。

A.基金募集期限满，封闭式基金募集的基金份额

总额应当达到核准规模的80％以上

B.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募

集申请之日起3个月内作出核准或者不予

核准的决定

C.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公

布招募说明书

D.证券投资基金由基金托管人依法募集

12.下列人员中，不应当在上市公司定期报告中

签署书面确认意见的人员是（）。A．董事

B．经理

C．监事

D．高级管理人员

13.下列有关上市公司收购的表述，符合《证券

法》规定的是( )。

A.被收购公司不得向收购人提供任何形式的财

务资助

B.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收

购行为完成后的6个月内不得转让

C.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变

更其收购要约

D.收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的

股东，有权向收购人以收购要约的同等条件

出售其股票，收购人应当收购

14.根据《证券法》的规定，以协议方式收购上

市公司时，达成协议后，收购人必须在（）内将该收购协议向国务院证券监督管理机

构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A．5日

B．3日

C．10日

D．15日

15.根据《证券法》的规定，收购人在报送上市

公司收购报告书之日起（）后，公告其

收购要约。

A．15日

B．45日

C．1个月

D．10日

二、多项选择题

1.根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公

开发行新股的条件是（）。

A．具备健全且运行良好的组织机构

B．最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10％以上

C．最近3年财务会计文件无虚假记载

D．最近1年无重大违法行为

2.根据有关规定，下列选项中，证券交易所可以

决定暂停上市公司股票上市的情形有