企业刑事法律风险的成因及防控研究
企业刑事法律风险的成因及防控研
究
企业刑事法律风险是指企业在经营过程中，由于违反了国家法律法规的有关规定，导致可能对企业造成刑事处罚或被迫停业的风险。此风险不只会对企业的声誉和财务状况产生巨大影响，也会削弱企业的实力和市场竞争力。因此，企业应高度重视企业刑事法律风险的防控研究。
成因分析
1.企业管理层不够重视
企业管理层没有意识到刑事风险的威胁，缺乏对企业刑事法律风险的了解及管控措施，容易导致企业违法和不合规运营。
2.缺乏调查和审查
企业没有进行有效的调查和审查，导致企业与不法分子联系，或者违法操作问题，甚至可能存在内部腐败等问题。
3.追求利润最大化
在追求利润最大化的过程中，企业可能会被迫采取一些不符合规定的经营行为，从而存在违法行为。
4.业务扩展导致法律风险
企业在扩大业务范围时，往往需要面对新的法律和监管问题，如果在法律和监管问题上没有有效的规划和追踪，就会存在法律风险。
防控研究
1.建立合规监督机制
建立有效的合规监督机制，落实合规责任，认真履行监管职责，加强对企业的监督管理，提高企业的合规水平，从而降低企业的法律风险。
2.完善调查和审查机制
建立完善的调查和审查机制，对企业内外部的风险进行全面调查和审查，及时发现和上报风险，避免企业陷入法律漩涡。
3.培训、学习和知识传承
企业要建立完备的内部管理体系，通过培训、学习和知识传承，提高企业员工的合规概念和法律意识，以确保企业运营的合法合规。
4.与律师事务所建立伙伴关系
企业可以建立与律师事务所的伙伴关系，利用律师事务所的专业知识和技能，帮助企业规避法律风险，并在需要时提供法律援助。
5.信息化手段
信息化是现代企业管理的一个重要手段，企业可以通过信息化手段，建立完善的合规和风险评估体系，优化管理和运营流程，从而降低法律风险和提高企业竞争力。
总结
企业刑事法律风险的成因分析和防控研究对企业的经营和发展有着至关重要的意义。企业应高度重视法律风险，建立有效的合规监督机制、完善的调查和审查机制、开展培训、学习和知识传承活动、建立与律师事务所的伙伴关系、通过信息化手段实践科学规范经营，从而规避和降低法律风险，实现企业健康、持续、稳定地发展。
企业经营涉及的刑事法律风险.doc0726
企业经营涉及的刑事法律风险 一、企业刑事法律风险形成的原因 1、外部原因 1）法律规定模糊； 2）法律变化； 3）与合作者利益冲突； 4）同业恶性竞争； 5）权力寻租。 2、内部原因 1）追求利益，明知故犯； 2）法律意识差，触犯刑律； 3）股东之间利益冲突； 4）管理疏漏。 二、企业经营涉及刑事法律风险的常见30个罪名 1、职务类犯罪 1）职务侵占； 2）挪用资金； 3）非国家工作人员受贿； 4）行贿。 2、资金类犯罪 1）合同诈骗罪 2）贷款诈骗罪 3）非法吸收公众存款罪 4）票据诈骗罪 5）集资诈骗罪 6）信用证诈骗罪 7）骗取贷款罪 8）高利转贷罪 3、经营类犯罪
1）非法经营罪 2）走私类犯罪 3）强迫交易罪 4）生产销售伪劣商品罪 5）内幕交易罪 6）擅自发行股票罪 7）操纵证券交易价格 8）组织、领导传销罪 4、涉税类犯罪 1）逃税罪 2）虚开增值税专用发票罪 3）非法购买增值税专用发票罪 4）非法出售增值税专用发票罪 5）骗取出口退税罪 5、注册资金类犯罪 1）虚报注册资本罪 2）抽挑出资罪 3）虚假出资罪 6、知识产权类犯罪 1）销售假冒注册商标商品罪 2）侵犯商业秘密罪 三、杜绝非法集资，远离高利诱惑 1、非法集资的概念 非法集资是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式，向社会公众募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予回报的行为。 {根据1999年1月17日中国人民银行（人银发【1999】41号）《关于取缔非法融资机构和非法融资业务中的有关问题的通知》第一条之规定} 2、非法集资的特征 1）非法性——未经有关部门依法批准，包括没有批准权限的部门批准的集
企业刑事法律风险的成因及防控研究
企业刑事法律风险的成因及防控研 究 企业刑事法律风险是指企业在经营过程中，由于违反了国家法律法规的有关规定，导致可能对企业造成刑事处罚或被迫停业的风险。此风险不只会对企业的声誉和财务状况产生巨大影响，也会削弱企业的实力和市场竞争力。因此，企业应高度重视企业刑事法律风险的防控研究。 成因分析 1.企业管理层不够重视 企业管理层没有意识到刑事风险的威胁，缺乏对企业刑事法律风险的了解及管控措施，容易导致企业违法和不合规运营。 2.缺乏调查和审查 企业没有进行有效的调查和审查，导致企业与不法分子联系，或者违法操作问题，甚至可能存在内部腐败等问题。 3.追求利润最大化 在追求利润最大化的过程中，企业可能会被迫采取一些不符合规定的经营行为，从而存在违法行为。 4.业务扩展导致法律风险
企业在扩大业务范围时，往往需要面对新的法律和监管问题，如果在法律和监管问题上没有有效的规划和追踪，就会存在法律风险。 防控研究 1.建立合规监督机制 建立有效的合规监督机制，落实合规责任，认真履行监管职责，加强对企业的监督管理，提高企业的合规水平，从而降低企业的法律风险。 2.完善调查和审查机制 建立完善的调查和审查机制，对企业内外部的风险进行全面调查和审查，及时发现和上报风险，避免企业陷入法律漩涡。 3.培训、学习和知识传承 企业要建立完备的内部管理体系，通过培训、学习和知识传承，提高企业员工的合规概念和法律意识，以确保企业运营的合法合规。 4.与律师事务所建立伙伴关系 企业可以建立与律师事务所的伙伴关系，利用律师事务所的专业知识和技能，帮助企业规避法律风险，并在需要时提供法律援助。 5.信息化手段
民营企业的刑事法律风险来源及其预防
民营企业的刑事法律风险来源及其预防 摘要：优化法治营商环境已成为必然趋势，民营合规经营已成为共识，民营 企业在纳税、投资、融资等领域面临刑事法律风险。分析民营企业现状，面临的 刑事风险有内部合理体系不完善的原因，也有外部制度失衡的原因。我国民营经 济高速发展，激发了市场创新活力，创造了财富与就业机会。但是民营企业蓬勃 发展盲目追逐经济利益造成各种刑事犯罪频发，影响了市场经济的良性发展。本 文分析了民营企业的刑事法律风险现状、刑事法律风险来源，提出了刑事法律风 险预防措施，以供借鉴。 关键词：民营企业；刑事法律风险；来源；预防措施 在市场经营活动中，民营企业面临着各种企业风险，刑事法律风险给民营企 业带来最严重的危害。在对企业家犯罪案件的统计中，民营企业家犯罪案件占 比较高，民营企业风险主动防控意识较欠缺，需不断增强防控刑事风险的能力。 1.民营企业的刑事法律风险现状 民营企业刑事法律风险指民营企业存续期间，企业行为、或企业内员工行为 触犯刑法，或企业外人员实施针对企业的犯罪行为，对企业造成的刑事责任可能性。刑事风险一旦成为事实，对企业可能是毁灭性的打击，甚至引发企业破产。 经济全球化发展使企业持续稳定经营面临越来越多不确定因素，需要通过完善的 风险防控体系来进行防控。常见的民企刑事案件包括非法吸储、非法经营、挪用 资金等，这些犯罪行为使企业面临法律制裁，影响企业长远发展。民企刑事法律 风险既与企业自身有关，也与外部市场环境、社会转型发展、法治环境密切相关。民企相比国企，规模较小，抗风险能力较弱，企业管理体系、管理制度较简单， 经营战略更注重获得利润，很多企业家在积累个人财富的道路上触犯了刑法。很 多案件的爆发促使我国刑事合规体系不断完善，但是这是漫长的系统工程，需要 循序渐进。民企高频刑事犯罪之一是非法吸储，民企资金来源有限，需要通过筹 资扩大生产经营规模，很多企业家由于缺乏法律认知而触犯刑法；而认定集资诈
企业及高管在企业治理中刑事法律风险防范
企业及高管在企业治理中刑事法律风险防控 甘肃政剑律师事务所朱兴俊 随着改革开放的深入和我国经济法律秩序的日益健全，自上个世纪 90 年代以来，我国诞生了一个又一个的创富神话，一个又一个的企业家诞生，与此同时我国的企业家因触犯刑律而构成犯罪被追究刑事责任的也日益增多。进入二十一世纪以后，这类事例更加层出不穷。 企业在市场运行过程中，不但面临着机遇和挑战，还面临着诸如经营管理、法律、政治、经济等一系列风险。随着法治的进程和权利意识的觉醒，企业高管越来越注重法律风险防范的重要性，开始聘请律师担任法律顾问，对企业进行风险控制。但就当前的形式而言，这种法律顾问服务的领域和范围一般偏重于对经济或者民事法律风险的防范，刑事风险涉及的偏少，而众多的企业和企业高管们面临的最严峻的风险恰恰是刑事风险。 企业刑事法律风险，是指企业及其工作人员在执行职务过程中存在的触犯刑事法律规范，应受刑事处罚行为的风险。这种风险一旦从可能变为现实，往往会给企业或者企业高管带来致命的打击，引来牢狱之灾。对企业危害最甚、有可能对企业造成毁灭性打击的风险就是刑事法律风险。 对刑事法律风险的防范，任何人都是具有内在需求的。但在现实生活中，为什么主动谈及防范风险的却很少呢?有人认为自己主动谈防范刑事风险，就可能会被别人怀疑自己是不是犯了什么事了，还有些人认为在大庭广众之下谈防范刑事风险，是主动规避犯罪、是挑战社会、是不光彩的行为，担心给自己带来不必要的麻烦；还有些人认为刑事犯罪离自己太远，只要自己不主动去实施犯罪，就不会有什么风险，也就没有必要主动去防范。 其实，这里面存在很多误解，应当先予以澄清。犯罪当然是应予严惩的，一旦犯罪，不但犯罪的人因此会付出惨痛的代价，国家、社会和他人都可能会遭受一定程度的损害，因此控制和规避犯罪不论是对个人还是是社会都是尤为重要的。在实践中，不排除有些企业高管为了个人私利，积极主动进行违法犯罪活动，但除了积极主动有意犯罪之外，还有不少人陷入刑事风险则是被动的、无意的。问哦避免无意陷入犯罪，也为明晰不可触动的犯罪“红线”，就应正确识别刑事风险。
10.【刑事】企业常见的刑事法律风险防控
企业的刑事法律风险是企业在市场经营过程中不可回避的因素，是影响企业健康发展的重要风险之一。作为市场经济的主体，企业应增强风险意识，在遵守市场规则的同时，注重预防和控制刑事法律风险的发生，保障和促进企业健康发展。那企业常见的刑事法律风险有哪些?请和仲声律师一起来了解。 一、设立运营环节的刑事法律风险 (一)虚假注册类 企业在设立期间虚报注册资本、虚假出资或者在成立后抽逃出资，可能造成企业设立不能、设立无效等后果，严重的还可能涉嫌刑事犯罪。 【涉及的罪名】——虚报注册资本罪;虚假出资、抽逃出资罪 【防控建议】 企业在设立过程中应当依照公司法的相关规定，据实申请、据实出资，并严格按照法律的规定运作资金。 (二)同类经营类 公司企业的董事、经理利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业经营同类的营业，谋取非法利益，侵害企业及股东、出资人的财产权益，侵害公司管理制度，严重的可能造成企业亏损或破产，也可能涉嫌刑事犯罪。 【涉及的罪名】——非法经营同类营业罪 【防控建议】 企业应当对董事、经理定期进行法律培训，开展警示教育，引导董事、经理忠实履行职务，维护企业合法权益。 (三)劳动用工类 企业在用工过程中，为获取更高的利益，采用暴力、威胁或者限制人身自由的方法，强迫与企业建立劳动关系的劳动者进行劳动，或者雇佣未满16周岁的未成年人从事危重劳动的，可能涉嫌刑事犯罪。 【涉及的罪名】——强迫劳动罪;雇用童工从事危重劳动罪 【防控建议】
企业应认真落实《劳动法》等法律法规;严格人员招聘制度，不得以勤工俭学、实习、教学实践、职业技能培训的名义安排不满16周岁的未成年人从事生产经营性劳动。(四)薪酬支付类 按照劳动合同约定向劳动者支付其应得的劳动报酬，是企业的义务。若企业有能力支付而不支付劳动者的劳动报酬，数额较大，经政府有关部门责令支付而不支付的，可能涉嫌拒不支付劳动报酬犯罪。 【涉及的罪名】——拒不支付劳动报酬罪 【防控建议】 “恶意欠薪”极易引发群体性事件，影响社会稳定。企业应按照诚实守信原则，自觉担负起应尽的社会责任。若企业足额支付报酬确有困难的，可以与劳动者达成和解并与劳动监察部门保持密切联系。 二、安全生产的刑事法律风险 对生产、作业负有组织、指挥或者管理职责的负责人、管理人员、实际控制人、投资人等人员，直接从事生产、作业的人员等，若在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，可能涉嫌重大责任事故犯罪。 【涉及的罪名】——重大责任事故罪;强令、组织他人违章冒险作业罪;重大劳动安全事故罪;工程重大安全事故罪 【防控建议】 1、加强企业安全生产警示教育。定期组织企业员工学习相关法律法规，观看安全生产警示教育片，提升从业人员的守法意识及安全生产意识; 2、健全企业安全生产规章制度; 3、制定企业生产事故应对机制。建立相应的信息登记制度，并对相关事故隐患进行排查、消除，必要时必须停产停业，杜绝不采取措施的情况发生。在安全事故发生后应积极组织、参与事故抢救、主动赔偿损失，并积极配合负有安全监督管理职责的部门实施监督检查。 三、产品质量环节的刑事法律风险 (一)普通产品质量类
企业刑事法律风险防控
企业刑事法律风险防控 ——湖南天地人律师事务所唐旭阳律师 一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状 （一）企业刑事法律风险的概念 企业风险的概念 2006年国务院国有资产监督管理委员会发布的《中央企业全面风险管理指引》对企业风险做了如下界定：企业风险指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响，该《指引》将企业风险分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。严格来说，法律风险贯穿于其他四类风险之中。 企业法律风险的概念 企业法律风险在我国法律规范中首次出现在国务院国资委2004年5月颁布的《国有企业法律顾问管理办法》之中，但该办法没有对企业法律风险的概念进行解释，综合各理论界的解释，企业法律风险可以定义为：企业法律风险是指由于企业外部法律环境的变化，或者企业相关当事人不当的作为或者不作为，导致与现有的特定法律法规体系以及基于这些规定的合同约定相冲突，从而使企业承担损失或者损害的可能性。 企业刑事法律风险的概念 企业刑事法律风险是指由于企业外部刑事法律环境的变化，或者企业及其相关当事人的不当的作为或者不作为，导致与现有的刑事法律规范的规定发生冲突，与企业期望的目标相违背，从而使企业承担损失或者损害的可能性。 （二）企业刑事法律风险的内涵 1、企业外部环境刑事法律风险和企业内部因素刑事法律风险（基于企业刑事法律风险的引发因素不同）。 1）藐视法律，主动行为或者消极放任行为引致犯罪。 20年前，我国加快经济体制改革，逐步走向市场经济，很多人曲解邓小平同志的“两猫论”——“白猫、黑猫，抓到老鼠就是好猫”，（核心理念是让一部分人先富起来）加之以前国家的市场环境不是很好，法治环境也不太好，诚信规
企业刑事法律风险防范
企业刑事法律风险防范 企业在市场经济运行过程中，面临很多经济或者民事法律风险，因此有些企业就忽视了企业所面临的刑事法律风险，本文从企业及其工作人员刑事法律风险的类型和企业刑事法律风险的防范两大方面进行了阐述，对于企业及其工作人员的刑事法律风险进行了分析，并提出了如何控制和防范企业刑事法律风险的发生，以对企业和企业工作人员提供借鉴。 当前，企业在不断深化的市场经济运行过程中，不但面临着经营管理上的诸多问题，同时还面临着法律、政治等一系列风险。随着我国法制化进程的完善，企业的法律意识也得到了有效提高，很多企业都聘请了法律顾问。但就目前的情况来看，这种法律顾问服务的领域和范围一般更多偏重于对经济或者民事法律风险的防范，却疏于刑事法律风险的防范，而众多的企业和企业高管们面临的最严峻风险恰恰是刑事风险。因此，本文针对企业及其工作人员执行职务的刑事犯罪问题展开研究，以为从业人员提供借鉴。 一、企业及其工作人员刑事法律风险的类型 1.企业设立中的刑事法律风险 设立是企业存续的起始阶段，也是企业成立的必经阶段。我国公司法规定，企业的设立实行登记制度，只有在取得合法登记，领取相关证照的前提下，企业的成立才属于合法成立。在企业的设立过程中，最容易触犯的刑事犯罪有两个：一是申请公司登记时使用虚假证明文件或者采取欺诈
手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的，这就触犯了我国刑法158条的虚报注册资本罪。二是公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资的，这就触犯了我国刑法159条的虚假出资、抽逃出资罪。 2.企业在生产、运作过程中的刑事法律风险 生产和运作是企业经营的基本职能，是企业存续和发展中最为重要和复杂的阶段，涉及产品的生产、销售，向金融机构贷款、上市融资等等各个环节。因此，触犯刑事法律的可能性也最大，涉及的刑事法律罪名也最多。 第一，合同使用风险。 合同使用中的风险，一是主动性的风险，二是被动性的风险。主动性的风险主要是指我国刑法第224条的合同诈骗罪，被动性的风险主要是指刑法第167条的签订、履行合同失职被骗罪。 第二，产品质量风险。 产品质量风险所容易触犯的刑事犯罪种类较多，包括我国刑法第140条―148条所涵盖的内容，如生产、销售伪劣产品罪，生产、销售不符合安全标准的产品罪等等。 第三，企业用工风险。 企业在用工的过程中，争议一般为劳动争议，通常可以通过民事手段解决，如民间调解、劳动仲裁、民事诉讼等。在企业用工过程中发生刑事风险的概率较小，我国刑法在这方面只有第244条的强迫职工劳动罪和刑法修正案四中第四条的雇佣童工从事危重劳动罪。
银行内部员工刑事法律风险及其防范
银行内部员工刑事法律风险及其防范 银行作为金融机构，是社会经济运行的重要组成部分，其内部员工的行为对于银行的 经营和管理具有重要的影响。但是由于金融业务的复杂性和特殊性，银行内部员工往往面 临着各种风险，其中包括刑事法律风险。刑事法律风险一旦发生，不仅会对银行造成经济 损失，还会破坏银行的声誉和信誉，对其经营活动产生严重影响。银行内部员工必须加强 对刑事法律风险的认识，并采取一系列有效措施进行防范，以维护银行的正常运营和发 展。 一、银行内部员工刑事法律风险的表现形式 银行内部员工刑事法律风险主要表现在以下几个方面： 1. 违法违规行为：银行内部员工在经营活动中存在违法违规行为，比如擅自变相放贷、信贷欺诈等。 2. 内部腐败行为：银行内部员工利用职权和资源谋取私利，或者收受他人贿赂，从 而导致银行利益受损。 3. 贪污贿赂行为：银行内部员工接受客户贿赂，干扰或者影响正常业务流程，损害 银行和客户的利益。 4. 侵吞挪用行为：银行内部员工利用职务之便，侵吞挪用银行资金或者客户资金。 5. 涉嫌经济犯罪：银行内部员工通过协助他人实施涉嫌经济犯罪的行为，比如洗钱、诈骗等。 6. 违反国家法律法规：银行内部员工不遵守有关国家法律法规，比如违反外汇管理 规定、违法集资等。 二、银行内部员工刑事法律风险防范措施 为了防范银行内部员工刑事法律风险，银行需要采取一系列有效措施： 1. 加强员工教育：银行应建立健全的员工教育培训体系，加强对员工的法律法规培 训和职业道德教育，使员工深刻理解刑事法律风险的严重性和后果。 2. 健全内部控制制度：银行应建立健全内部控制制度，包括岗位责任制、审批流程 规范、业务流程监控等，有效防范内部员工违法违规行为。 3. 建立风险防范机制：银行应建立健全风险防范机制，包括建立举报投诉制度、加 强内部审计和风险管理等，及时发现并处置内部员工刑事法律风险。
银行内部员工刑事法律风险及其防范
银行内部员工刑事法律风险及其防范 1. 引言 1.1 银行内部员工刑事法律风险的背景意义 在当今社会，银行作为金融机构的重要组成部分，在经济发展中 起着至关重要的作用。银行内部员工刑事法律风险的存在却给银行经 营和金融秩序带来了严重威胁。银行内部员工刑事法律风险是指银行 内部员工以非法手段获取利益，严重侵害了银行的合法权益和客户利益，损害了金融市场的稳定和正常运作。 银行内部员工涉及刑事犯罪的行为多种多样，包括贪污受贿、内 幕交易、盗窃资金、洗钱等，这些行为不仅损害了银行的声誉和形象，也损害了金融市场的公平和公正。银行内部员工刑事法律风险还可能 导致金融机构的经济损失和财务风险，给整个金融系统带来不稳定因素。 加强对银行内部员工刑事法律风险的防范和治理显得尤为重要。 只有建立健全的内部控制机制，加强员工教育和培训，加强内部管理 和监督，才能有效防范和化解银行内部员工刑事法律风险，确保金融 市场的稳定和健康发展。银行内部员工刑事法律风险的背景意义是银 行业管理者和监管部门必须高度重视和努力应对的重要问题。 2. 正文 2.1 内部员工刑事法律风险的类型
1. 贪污受贿：一些员工利用职权或资源向他人索取贿赂、收受礼 金或利益，从而谋取私利。这种行为不仅损害了银行的声誉，也违反 了法律规定。 2. 非法吸收公众存款：部分员工可能利用职务之便非法吸收公众 存款，从而造成存款人的损失，甚至危及银行的经营稳定。 3. 挪用公款：员工将银行的资金挪作他用，以谋取私利或者进行 非法活动。这种行为严重损害了银行的财产利益，更是违反了法律法规。 4. 诈骗欺诈：有的员工利用职务之便进行欺诈行为，对客户进行 不当承诺或者非法操作，导致客户出现经济损失。 5. 违法犯罪：一些员工可能参与洗钱、赌博、贩毒等非法活动， 严重危害社会公共利益。 银行内部员工刑事法律风险的类型繁多，需要银行加强内部管理，建立健全的监督机制，以防范和化解各种法律风险带来的损失和影响。加强员工教育和培训，提高员工的法律意识和风险防范意识也是非常 重要的措施。只有全面认识到内部员工刑事法律风险的严重性和危害性，银行才能有效应对和化解这些风险。 2.2 导致内部员工刑事法律风险的原因 是内部员工职务权限过大而缺乏有效监督机制，容易导致滥用权 力或利用职务之便从事违法犯罪活动。一些员工可能会利用其在银行 内部的特殊地位，进行各种金融诈骗、洗钱等行为。
企业生产经营面临的法律风险及防范措施
企业生产经营面临的法律风险及防范措施 摘要：企业生产经营面临的法律风险已经成为企业管理的重要问题。企业在生产经营过程中会遇到各种法律风险，如劳动纠纷、质量问题、知识产权侵权等。本文通过对企业生产经营面临的法律风险进行分析，提出了相应的防范措施，帮助企业管理者降低法律风险。 关键词：企业，生产经营，法律风险，防范措施 正文： 一、法律风险的概念和特点 企业在生产经营过程中会遇到各种法律风险。法律风险是指企业由于其经营活动所带来的可能因法律规定引起的不利影响，包括合同纠纷、知识产权侵权、环境污染等问题。法律风险具有不确定性、不可控性、普遍性等特点。 二、企业生产经营面临的法律风险及防范措施 1.劳动纠纷 企业在用工过程中面临的法律风险主要是劳动纠纷。为了降低劳动法律风险，企业需要建立健全用工制度，严格执行劳动法律法规，加强员工培训和沟通。 2.质量问题
企业在生产过程中面临的法律风险主要是质量问题。为了降低质量法律风险，企业需要建立完善的质量管理体系，加强供应商管理，保证原材料的质量，加强产品质量检验，及时解决质量问题并承担法律责任。 3.知识产权侵权 企业在产品研发和推广过程中面临的法律风险主要是知识产权侵权。为了降低知识产权法律风险，企业需要建立知识产权管理体系，加强知识产权的保护，加强知识产权的监管与维护。 三、结论 企业生产经营面临的法律风险已经成为企业管理的重要问题。降低法律风险需要企业管理者重视和努力。企业需要建立完善的法律风险管理体系，加强员工培训和沟通，提升法律风险防范意识，以便能更好地应对各种法律风险。企业在生产经营过程中面临的法律风险是不可避免的，但是企业可以通过有效的防范措施来降低法律风险的发生概率和对企业造成的不利影响。本文将深入探讨如何应用提出的防范措施，以有效应对企业生产经营面临的法律风险。 一、建立健全用工制度，严格执行劳动法律法规 劳动纠纷是企业在用工过程中面临的主要法律风险之一。建立健全的用工制度非常重要，以便员工明确企业的规章制度并能遵守。企业应该建立包括工资福利、休息休假、违纪处罚等在
企业刑事法律风险的成因及防控研究
企业刑事法律风险的成因及防控研究关键词企业刑事法律风险成因防控措施 现代企业经营过程中，刑事法律风险的产生，不仅会给造成严重的经济损失，同样会影响企业信誉、形象，弱化企业核心竞争力。而造成企业刑事风险的原因，主要在于企业内部人员法律意识较为薄弱、市场环境复杂。因此，为减少企业刑事法律风险的不利影响，本文对企业如何防控刑事法律风险展开研究。 一、企业刑事法律风险相关概述 企业刑事法律风险，主要是指企业在经营、生产过程中，企业经济及管理活动中的部分行为、人员行为已经触犯法律。或者企业外部人员在针对企业所进行的犯罪行为，使企业本身需承担相应刑事责任的风险[1]。在企业产生刑事法律风险后，不仅会导致企业经济利益蒙受损失，甚至部分核心人员、法人会面临牢狱之灾。除此之外，企业刑事法律风险具有易发性、双重处罚性等特征。由于企业刑事法律风险，存在于企业运转全过程，从企业成立、项目运营等环节，都会出现企业刑事法律风险。并且结合我国刑法内的条例规定，企业本身的犯罪行为属于单位犯罪。而单位犯罪会使在缴纳罚款的基础上，其主管人员、涉案人员应按照法律规定，承担刑事处罚。因此，在法制实践中，企业法律形式风险具有双重处罚性特点。 二、企业刑事法律风险成因分析 （一）法律意识匮乏 企业管理者、职工法律意识匮乏，是造成企业刑事法律风险的主要原因。我国刑法对于企业及企业人员的行为规定，是为在市场经济体制中，
规范企业经营手段，强化市场经济的法律保护。比如关于经济犯罪相关规定中，对引导、强化企业防范刑事法律风险有着不可忽视的作用。但是由于多数企业管理层、内部人员未能及时了解相关法律，甚至无法判断自身行为是否触犯法律。使得企业在经营管理中，法律风险防范意识不足，容易诱发刑事法律风险。再者，部分企业多以利润、效益为发展目标，而高风险与高收益共生共存。部分企业为获得高收益，对风险系数、风险点认知存在偏差，没有意识到法律对企业行为进行约束，对企业减少刑事法律风险的价值。从而使得企业刑事法律风险问题较为突出，不利于企业的长远发展。 （二）内部管理不当 市场经济体制中，相对于国有企业，其他民营企业主要包括较多中小企业、家族企业。多数企业未能及时健全内部管理体系，其企业组织管理形式，仍以传统公司制管理为主。并且没有完善风险防控制度，使得部分企业家纳税、融资、销售等环节，产生较为严重的刑事法律风险。再者，政商关系的有效处理，同样是引起企业刑事法律风险的成因之一[2]。企业成立后，政府部门管理者市场资源分配，影响着企业资源审批与许可。所以少数企业为在项目开展中，获取更多资源、经济利润，会与部分政府部门存在利益牵扯，使得市场秩序被严重破化，进而引起企业刑事法律风险。 三、企业刑事法律风险的防控措施 （一）企业刑事法律风险防控原则 （二）企业刑事法律风险的防控措施 1.健全企业刑事法律风险防控体系
海外投资刑事法律风险产生的原因及危害性
向阳花刑辩海外投资刑事法律风险产生的原因及危害性
一、海外投资刑事法律风险产生的原因 中国企业在海外投资过程中难免遇到各种法律风险，尤其是触犯刑事风险会受到更为严厉的处罚措施，轻则导致企业的经济受损，重则可能企业倒闭、企业家的人身自由受限。因此，对海外投资刑事法律风险的成因进行归纳分析，在此基础上找到有效的风险防控对策，显得尤为重要。 1.我国海外投资法律制度不健全 我国的海外投资有了基本的法律框架，也加入了一些保护海外投资的国际公约。但是我国海外投资的历史较短，与此相关的细化规则不明确，配套的法律内容不完善，国内法和国家法不协调，各类规定零散、滞后、不配套、缺乏透明度，目前也尚未有一部完整的海外投资法。另外，现有的海外投资法律制度更关注国有企业，而降低了对民营企业的重视程度，这与当前海外投资多以民营企业为主体的现状不相匹配。因此，海外投资法律体系及具体内容的设置上，对于海外投资的保护机制仍存在一定的法律空白，增加了企业刑事法律风险的不确定性以及防范的难度。 2.海外投资审批和监管制度脱节 我国海外投资审批制度一直都存在着重视前期审批，而轻视事后监管的问题。由于负责审批的单位职能分散、各自为政，事后监管与前期审批脱节，企业海外投资的经营过程基本处于放任自流状态，缺乏动态的、全程的跟踪约束。现实中许多的海外投资企业一旦获得在海外投资的资格，便不再主动接受主管部门的监管，管理缺位而导致事后监管无效。 3.对刑事法律风险缺乏认识 一些海外投资企业的法律意识淡薄，为了盲目追求经济效益，在企业经营过程中总想钻法律的空子，打法律的擦边球，对法律风险没有正确的认识，容易导致企业陷入危机。有些企业管理人员只注重商业风险，或者是只看到了法律风险
企业融资刑事风险及防范
企业融资刑事风险及防范 市场经济有其自身的规律，人们可以认识它却不能改变它。众多企业像大海中的小船，在“无形的手”指引下，始终漂泊在波峰与波谷之间。不论经济蒸蒸日上，还是市场疲软衰退，企业对于资金的需求似乎总难以满足。经济上行，扩大规模需要资金；经济颓势，债务负担更是需要资金。一旦资金链断裂，对企业就意味着灾难的降临。融资是企业生存、发展、壮大不得不考虑的问题。 随着改革进一步深化，中国资本市场活跃因子增多，为企业融资渠道的多样化提供了有力支持。在从传统金融机构谋求资金的难度越来越大的情况下，民间融资和互联网融资的放开，对中小微企业来说无疑是利好消息。它拓宽了企业的融资渠道，有助于企业解决燃眉之急，有利于活跃经济，带动投资，打破了金融机构独领风骚的垄断局面。当然，融资风险随之增加，尤其是各种炫目的民间、互联网融资产品的背后其实隐含着很多刑事风险。 一、企业融资可能涉及哪些刑事犯罪？ 贷款诈骗罪。以非法占有为目的，编造引进资金、项目等虚假理由、使用虚假的经济合同、证明文件、产权证明作担保、超出抵押物价值重复担保或者以其他方法，诈骗银行或者其他金融机构的贷款、数额较大的行为，构成贷款诈骗罪。鉴于贷款诈骗行为同时侵犯了银行等金融机构的贷款所有权及国家金融管理制度双重客体，与社会危
害程度相对应，立法者设置了较为严厉的刑罚。司法实践中，非法占有目的有时难心认定，办案机关往往采取事后结果倒退当事人的主观意愿，造成了强大的刑事压力。 骗取贷款罪。以欺骗手段取得贷款且情节严重的行为。本罪的适用情形主要有两个层面：一是直接适用，对于有证据证明确无“以非法占有为目的”，但事实上给银行造成了重大损失或具有其他严重情节，从而严重危害金融管理秩序的骗贷行为，以骗取贷款罪论处；二是间接适用，对于可能具有“以非法占有为目的”，但程序上缺乏充分确凿证据的贷款诈骗行为，转而以骗取贷款罪论处。由此，不难窥知立法者欲借此罪名严密刑事法网的意图。 高利转贷罪。违反国家规定，以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的行为。根据2010年最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十六条，以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额在十万元以上的；或者虽未达到上述数额标准，但两年内因高利转贷受过行政处罚二次以上，又高利转贷的。现实生活中，时常会发现这样一种情形，即企业从银行融资，获得的资金由于未能立即投入使用而成为闲置资金，企业为了冲抵利息损失并获取一定利益，而将贷款所得资金借与他人，并收取高额利息。虽然这些企业在贷款时并不具有转贷牟利的目的，但其后来以高息将贷款擅自借与他人的行为完全符合高利转贷罪的构成要件，已经触碰刑法红线。
法务经理的企业法律风险防范策略——合规经营,降低风险
法务经理的企业法律风险防范策略——合规经营，降低 风险 一、引言 随着市场经济的快速发展，企业面临的风险日趋复杂多变，而其中法律风险是企业必须正视和重视的问题。法务经理作为企业法律风险的防范者和应对者，其职责至关重要。本文将探讨法务经理如何制定有效的企业法律风险防范策略，通过合规经营降低风险。 二、企业法律风险的来源 1. 外部环境风险：包括政策法规的变化、市场竞争、经济环境等。 2. 内部管理风险：如公司治理结构不完善、内部监督机制缺失、员工行为失范等。 3. 合同风险：合同订立、履行、变更、终止等环节的问题。 4. 知识产权风险：知识产权保护、侵权纠纷等。 5. 刑事法律风险：企业涉嫌违法犯罪的行为。 三、法务经理的职责与能力要求 1. 职责：制定和执行企业法律风险管理策略；建立健全企业法律风险防范机制；参与企业经营决策并提供法律意见；监督合同的签订和履行等。 2. 能力要求：具备扎实的法律专业知识；熟悉企业经营管理的各个环节；具备较强的沟通协调能力和判断分析能力。 四、企业法律风险防范策略
1. 建立健全法律风险防范体系：建立法律风险防范工作机制，明确各部门职责，形成协同作战的工作格局。 2. 定期风险评估：对企业内外环境进行定期评估，及时发现和解决潜在的法律风险。 3. 合规经营：确保企业经营行为符合法律法规要求，避免违法违规行为的发生。 4. 合同管理：制定合同管理制度，规范合同签订、履行、变更、终止等环节的操作流程。 5. 知识产权保护：建立健全知识产权保护体系，加强知识产权的申请、维护和维权工作。 6. 法律风险预警与应对：建立法律风险预警机制，及时发现和应对潜在的法律风险，制定应对预案并组织实施。 7. 培训与宣传：加强企业员工的法律意识培训，提高员工对法律风险的认知和防范能力。 8. 动态监控与持续改进：对企业法律风险防范体系进行动态监控，及时调整和完善防范策略，确保体系的持续有效性。 五、降低企业法律风险的措施 1. 完善公司治理结构：建立健全公司治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，形成科学有效的权力制衡机制。 2. 规范内部管理流程：制定完善的内部管理制度和流程，确保企业的各项业务活动有章可循、有据可查。
企业法律风险跟防控体系
企业法律风险及防控体系 我国改革开放以来，经济建设取得了巨大成就，现代企业在经济迅猛发展的背景下将面临更多的机遇和挑战，市场竞争在给企业带来发展机遇的同时，也带来了日益增多的风险。这些风险中有自然风险、销售风险、投资风险、财务风险和法律风险等等之分，商业类风险随机多变，具有不可预期性和防控性，而法律风险则是可防控的，如果未正确对待法律风险，将给企业带来相当严重的后果。所以，防控企业法律风险需要企业建立健全一系列的体系和制度，采取积极的措施，从而能尽最大限度地降低风险带来的损耗，节约经营成本，使得企业在危机四伏 的经济战场中能稳健前进。 一、企业法律风险的概念 所谓风险就是预期结果与实际出现的结果之间发生差异所带来的损失或损害的可能性。对于企业而言，如果企业预期结果与实际出现的结果可能发生差异，而这种差异又将给企业带来损失或损害，这就是风险。《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出了企业法律风险的概念。所谓企业法律风险，是指企业预期与实际结果发生差异而带来负面影响的可能性。 二、企业法律风险的成因及特点 (一)企业法律风险的成因 法律风险产生的原因有很多，根据引发法律风险的因素来源，可以分为企业外部法律风险和企业内部法律风险。所谓企业外部法律风险，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等外在因素引发的法律风险。包括立法不完备，法律变迁，执法不公正，竞争对手或合同相对人的人为因素及不可抗力等。由于引发因素不是企业所能够控制的，因而企业不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。所谓企业内部法律风险，是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。表现为企业自身法律意识淡薄，对法律环境认知不够，经营决策不考虑法律因素，甚至违法经营等。
企业法律风险防控
中小企业法律风险防控 企业法律风险是指企业在存续过程中,由于其行为的不合法,而导致其需承担不利的法律后果的可能性;与自然风险和商业风险不同,法律风险是可预见和可控制的; 一、中小企业法律风险的主要表现： （一）合同法律风险 合同法律风险是中小企业经营过程中最常遇到的风险;合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议;依法设立并生效的合同,当事人都必须遵守;但是,在实践中由于合同内容的不严谨和文字表达的局限,商事合同 极易产生歧义甚至漏洞；企业对合同的签订、审核、履行等环节缺乏严格的跟踪和监管,例如为了提高签约率,把业务合同章交给业务人员随身携带,对于合同的内容也没有认真审查,也欠缺合同备案管理制度,对于合同的履约过程缺乏严格的控制和有效的防范,致 使企业一旦遭遇合同风险,损失极大; （二）知识产权法律风险 当前,我国中小企业的经营管理水平有了显着的提高,以高新技术为主导的企业的数量逐年增多,但是许多企业缺乏法律风险意思;表现在：企业对于自主研发产品的知识产权保护重视不够,没有积极主动地申报专利；其次,商号和商标被抢注的现象也经常发生；另外,企业对于自己的商业秘密也没有进行有效的保护,致使发生其他企业侵犯其知识产权行为后无法通过正当的法律途径来要求侵权行为人停止侵害、追究其法律责任,而只能由自己去承担这种损失; （三）劳动关系法律风险 劳动合同的签订、劳动者的福利待遇等问题越来越受到广大劳动者乃至整个社会的重视;近些年来,国家为保障劳动者的合法权益也颁布了多项的法律法规;对于企业而言,在雇佣劳动者之前应当熟悉国家劳动者保护相关的法律法规和政策,制定合法合规的劳 动合同和企业的规章制度,为劳动者提供安全的劳动环境,保障劳动者的合法权益不受侵犯;否则,劳动者会以自身合法权益受到侵犯为由,与企业发生纠纷;在这种纠纷的裁量过程中,根据当前的法律规定,劳动仲裁机构和人民法院会更为倾斜保护劳动者的权益,因 为相对于企业而言,劳动者处于当然的弱势地位;而一旦提交仲裁或者诉讼,企业很有可 能承担败诉和赔偿的风险,其实这种支出是完全不必要的,也是可以避免的; 二、企业法律风险的成因分析： 通过对中小企业相关案例的研究,以及对中小企业的调研分析,笔者认为中小企业经营中法律风险的形成主要有以下几方面原因： 一法律风险防范意识不足 目前,令人忧虑的是这些风险并没有引起企业经营者的重视,许多中小企业没有防范法律风险的的专门机构和专门人员,经营者在工作方法上不重视事先防范和事中控制,只注重出了问题事后补救,结果使企业陷入总当被告、疲于应诉的怪圈;英国路伟律师事务所的调查表明：中国企业至今没有认识到法律风险事前防范比事后补救更重要;调查数据显示：中国企业为法律事务所支出的平均费用仅占企业总收入的0．02％;与此对应的是：美国企业投入法律事务方面的费用标准基本是企业总收入的1％;也就是说美国公司投入到法律事务管理方面的费用是中国公司的50倍;中国这种法律防范意识的不足更多地体 现在广大民营中小企业中;至今仍有不少企业家认为法律离自己很遥远,认为自己做的是合法生意,不偷不抢、不偷税漏税,法律跟自己没多少关系;在中国人民大学针对中小企业法律意识的一次调查中,75％的被调查企业在没有碰到法律诉讼前,从未找到律师,只有
小微企业经营中的法律风险及防控措施
小微企业经营中的法律风险及防控措施 绪言 XX市经济活跃，市场发育较为成熟，经济发展水平及经济总量在全省乃至全国位居前列，这其中小微企业贡献良多，它们的存在和发展对于促进我市经济蓬勃发展、提升科技创新能力、保持多元化的竞争格局和吸纳社会就业等方面发挥着重要作用。然而，与大中型企业相比，由于资金规模、管理模式、资源利用等方面的短板，再加上激烈的市场竞争，小微企业发展所面临的形势异常严峻。市场经济是法律经济，企业在生产经营与管理过程中，法律关系与法律行为一直贯穿始终，随着市场竞争的加剧,小微企业面临的法律风险也日益严峻,小微企业涉诉的法律纠纷也越发频繁，法律风险已成为制约小微企业生存和发展的瓶颈。一、小微企业经营法律风险研究背景 风险和利益，是商事活动关注的两个最基本的问题，获取利润的过程必然伴随着风险，任何一个企业管理者都希望在获取利润的同时规避风险。相比大型企业的成熟完善，小微企业在管理体系、人才配置和资本规模等方面有着较大差距，低于风险的能力自然也不可同日而语，在经济体系中处于弱势地位，经营上面临着诸多困难，亟待予以解决。 （一）何为小微企业？ 小微企业是小型企业、微型企业、家庭作坊式企业、个体工商户的统称，由中国首席经济学家郎咸平教授提出。企业依照其规模可以划分为大型、中型和小型企业三种类型，根据《中华人民共和国中小企业促进法》和《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》，中小企业划分为中型、小型、微型三种类型，具体标准根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点制定。[1]结合国家相关部门的规定，笔者认为小微企业主要是指产权和经营权高度统一、提供的产品或服务种类单一、只在特定区域有一定市场份额，规模组织小的企业组织。 （二）XX小微企业发展现状 截至2012年底，XX全市民营企业注册户数已达万户，登记注册资金达亿元[2]。民营经济中大部分由小微企业构成，小微企业活力足、潜力大，是XX经济发展的鲜明特色和重要优势。XX小微企业的发展，从一开始就是市场经济自发的产