企业刑事法律风险的成因及防控研究
企业刑事法律风险防控
美国雷曼兄弟公司照片
雷曼公司破产的原因：不良资产
美国雷曼兄弟公司夜景照片及总裁画像
美国雷曼兄弟公司破产的主要原因：
雷曼兄弟公司是为全球公司、机构、政府和投资者的金融需求提供服务的一家全方位 、多元化投资银行。雷曼兄弟公司通过其由设于全球48座城市之办事处组成的一个紧 密连接的网络积极地参与全球资本市场，这一网络由设于纽约的世界总部和设于伦敦 、东京和香港的地区总部统筹管理。雷曼兄弟公司自1850年创立以来，已在全球范围 内建立起了创造新颖产品、探索最新融资方式、提供最佳优质服务的良好声誉。这一 声誉来源于公司杰出的员工及其热诚的客户服务。公司目前的雇员人数为21,900人 (2008年)，员工持股比例达到30%。雷曼兄弟公司不断扩展国际业务，2002年公司收 入的37%产生于美国之外。雷曼兄弟环球总部设于美国纽约市，地区性总部则位于伦 敦及东京，在世界各地设有办事处。雷曼兄弟被美国《财富》杂志选为《财富》500强 公司之一。 雷曼兄弟公司雄厚的财务实力支持其在所从事的业务领域的领导地位，并且是全 球最具实力的股票和债券承销和交易商之一。同时，公司还担任全球多家跨国公司和 政府的重要财务顾问，并拥有多名业界公认的国际最佳分析师。 雷曼兄弟公司的业务能力受到广泛认可，拥有包括众多世界知名公司的客户群， 如阿尔卡特、美国在线时代华纳、戴尔、富士、IBM、英特尔、美国强生、乐金电子、 默沙东医药、摩托罗拉、NEC、百事、菲力普莫里斯、壳牌石油、住友银行、及沃尔玛 等。 但是2008年中受到次级房贷风暴连锁效应波及显现，由于财务强度薄弱遭到重大 打击亏损，股价无量下跌到剩US$0.xx（2008年9月17日低见US$0.10），陆续裁员六 千人以上，四处寻找各国金主进驻。 2008年9月15日，在美国财政部、美国银行以及英国巴克莱银行相继放弃收购谈判 后，雷曼兄弟公司宣布申请破产保护，负债达6130亿美元，很可能结束158年的营运。
企业刑事法律风险防控
一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状
一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状
公平 公正
企业刑事法律风险的概念
企业刑事法律风险是指由于企业 外部刑事法律环境的变化，或者企业 及其相关当事人的不当的作为或者不 作为，导致与现有的刑事法律规范的 规定发生冲突，与企业期望的目标相 违背，从而使企业承担损失或者损害 的可能性。
二、检索结果可视化
本次检索获取了刑事2019年9月22日前共207221篇裁判文书。
(一)整体情况分析
从地域分布来看，当前刑事案例主要集中在 广东省、浙江省、河南省，分别占比8.61% 、7.92%、7.36%。其中广东省的案件量最多 ，达到17847件。（注：此处显示该条件下 案例数量排名前五的省份。）
企业的刑事法律 风险及防控
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正义，永远不会缺席
目 录 CONTENTS
一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状 二、企业刑事法律风险防控途径 三、企业刑事法律风险防控的意义
PART 01
企业刑事法律风险 的概念、内涵和现状
正义，永远不会缺席
廉
一、大数据报告数据来源
（二）企业刑事法律风险的内涵
（二）企业刑事法律风险的内涵
案例：湖北联谊实业集团有限公司涉嫌非法经营案
案情概要 2012年3月26日，湖北联谊实业集团及公司高管涉嫌非法经营案在湖北黄 石市中级人民法院公开开庭审理。该案是新中国成立以来全国首例“典当业务致刑案”， 被媒体称为“中国典当第一案”。
据检察机关指控：联谊集团未经银监会批准，伙同武汉雪正投资有限公司或单独从 事非法金融业务活动，为此其相继成立投资公司及典当公司从事放贷业务。从2007年 到2010年，联谊集团与雪正公司按照事先约定的出资与分红比例，利用湖北民生典当 有限公司印章及格式合同合伙或单独，向多家公司、企业发放贷款，累计放贷19.8个亿 ，获取利息8233.9万元。
企业刑事法律风险的成因及防控
03
企业刑事法律风险的 防控措施
完善管理制度
建立和完善企业管理制度
企业应当制定完善的规章制度，包括财务管理、人力资源管理、 市场营销等方面，确保企业在运营过程中有章可循。
强化法律风险意识
企业应当重视法律风险，通过培训、宣传等方式提高员工的法律意 识和风险意识。
建立法律风险防范机制
企业应当建立专门的法律风险防范团队，对企业的重大决策和业务 活动进行风险评估和防范。
02
企业刑事法律风险的 成因
内部因素
公司治理不健全
企业内部权责不清，管理混乱 ，导致决策失误、违规操作等 问题，从而引发刑事法律风险
。
缺乏法律意识
企业员工法律意识淡薄，在业务操 作中可能触犯法律而不自知，如虚 假交易、偷税漏税等行为。
利益冲突
企业内部利益分配不均，股东或高 级管理人员为谋取私利，可能采取 非法手段获取利益，导致企业面临 刑事法律风险。
规范行政执法行为
遵守法律法规
01
企业应当严格遵守国家的法律法规，确保企业的所有业务活动
都符合法律规定。
强化内部监管
02
企业应当建立完善的内部监管机制，对企业的业务活动进行全
面监督和管理，防止出现违规行为。
配合行政执法部门工作
03
企业应当积极配合行政执法部门的工作，严格遵守执法部门的
指令和要求，确保企业的正常运营不受影响。
外部因素
市场竞争
企业在激烈的市场竞争中，为追 求生存和发展，可能采取非法手 段打击竞争对手，如侵犯商业秘
密、商业贿赂等行为。
政策法规变化
国家政策法规的调整和变化，可 能使企业面临新的刑事法律风险 ，如环保法规的调整、金融监管
新时代背景下民营企业的刑事法律风险防控研究周扬
新时代背景下民营企业的刑事法律风险防控研究周扬发布时间：2021-11-08T08:51:36.840Z 来源：《基层建设》2021年第22期作者：周扬[导读] 在当今国际市场经济高速健康增长和发达经济时代背景下，我国的市场经济也处于高速发展的进程中湖南司法警官职业学院湖南长沙 410131摘要：在当今国际市场经济高速健康增长和发达经济时代背景下，我国的市场经济也处于高速发展的进程中，而民营企业由于其特殊性以及发展时日尚短，很难在经济方面得到社会的大力支持。
刑事法律风险是民营企业面临的最严重的一类风险，其灾难性的后果和法律责任的严厉可能给企业和企业家造成致命打击。
加强民营企业刑事风险防控力度是保障其行稳致远和经济持续健康发展的不二选择。
民营企业家刑事风险防控是一项系统工程，必须坚持 “立法平等、司法谦抑、诚信建设、政策配套”的综合治理思路，形成国家、社会、企业等多元主体相互配合的合力，打造坚持立法平等保护、刑事司法宽严相济、企业文化浸润和相关政策配套扶持的综合治理模式。
关键词：新时代；民营企业；刑事；法律风险引言在我国社会主义市场经济高速发展的时代过程中，民营企业在蓬勃发展，而在此发展过程中，大部分的民营企业在进行融资时，都是摸着石头过河，对此融资过程中可能会出现的刑事法律风险问题防范不到位，而因此有可能从合法经营变为非法集资亦或是非法吸收公众存款，这样的案件屡见不鲜，那么防范民营企业融资过程中出现的刑事法律风险对于民营企业合法经营，健康发展有着重要的意义。
1 刑事风险存在的必然性民营企业的监管属于以自律为主的监管模式。
在这种模式下，市场主体具有较充分的行为自由，如果民营企业管理机构及其从业人员利用制度漏洞一味追求自身利益最大化，从而导致第三人或委托人产生重大损失，即使是过失导致委托人或第三人产生重大损失，根据现行法律的规制，同样可能会引发刑事风险。
因此，民营企业在经营过程中应树立刑事风险防范意识，把握这一业务领域中存在的刑事风险点，完善好每一笔交易的法律手续，尽可能规避刑事法律风险。
企业刑事法律风险的成因及防控研究
企业刑事法律风险的成因及防控研究在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着各种各样的风险，其中刑事法律风险无疑是最为严重和致命的。
一旦企业陷入刑事法律纠纷，不仅可能面临巨额罚款、声誉受损，甚至可能导致企业的倒闭和相关责任人的刑事责任。
因此，深入研究企业刑事法律风险的成因，并制定有效的防控措施，对于企业的可持续发展至关重要。
一、企业刑事法律风险的成因（一）内部管理不善企业内部管理的混乱是导致刑事法律风险的重要原因之一。
一些企业缺乏完善的规章制度，决策过程不透明，权力过于集中，容易滋生腐败和违法犯罪行为。
例如，在财务管理方面，如果没有严格的财务审批制度和审计监督，就可能出现挪用公款、职务侵占、偷税漏税等问题；在人事管理方面，如果招聘和晋升机制不公正、不透明，可能会引发行贿受贿等违法行为。
（二）法律意识淡薄许多企业经营者和员工对刑事法律知识了解不足，缺乏法律风险防范意识。
他们可能在日常经营活动中，不知不觉地触犯了法律红线。
比如，一些企业为了追求经济利益，在市场竞争中采取不正当手段，如商业贿赂、侵犯商业秘密、虚假广告等，却没有意识到这些行为已经构成了刑事犯罪。
（三）利益驱动在市场经济中，企业追求利润最大化是其本能。
然而，有些企业为了获取高额利润，不惜铤而走险，从事违法犯罪活动。
比如，生产销售假冒伪劣产品、非法经营、非法集资等。
这种利益驱动下的冒险行为，往往会给企业带来巨大的刑事法律风险。
（四）行业竞争压力激烈的行业竞争也可能促使企业采取违法手段来获取竞争优势。
一些企业为了排挤竞争对手，可能会恶意诽谤、破坏商业信誉，甚至进行垄断行为，这些都可能触犯刑法。
（五）外部监管不力虽然我国的法律法规在不断完善，但在某些领域的监管仍存在漏洞和不足。
一些不法企业利用监管的空白和薄弱环节，从事违法犯罪活动。
此外，执法部门的执法力度和效率也会影响企业刑事法律风险的发生。
如果执法不严、违法不究，会让企业产生侥幸心理，从而增加刑事法律风险。
《民营企业刑事风险防控之合规路径研究》范文
《民营企业刑事风险防控之合规路径研究》篇一一、引言随着中国经济的持续发展和市场环境的日益复杂化，民营企业在国民经济中的地位愈发重要。
然而，民营企业在经营过程中所面临的刑事风险也不断增加，如何有效防控这些风险，保障企业的稳健发展，已成为企业合规管理的重要课题。
本文旨在探讨民营企业刑事风险防控的合规路径，以期为企业的健康发展提供参考。
二、民营企业刑事风险概述民营企业刑事风险主要指企业在经营过程中因违反国家法律法规、行业规定等行为而引发的法律责任和刑事处罚风险。
这些风险主要包括但不限于：经济犯罪、职务犯罪、侵犯知识产权犯罪等。
这些风险的产生往往与企业的内部管理、经营行为、法律意识等因素密切相关。
三、民营企业刑事风险成因分析1. 法律意识淡薄：部分民营企业家对法律法规了解不足，忽视合规经营的重要性，导致违法行为的发生。
2. 内部管理漏洞：企业缺乏完善的内部控制和合规管理体系，无法有效预防和发现违法违规行为。
3. 外部环境影响：市场环境的不确定性、政策法规的变化等因素，也可能导致企业面临刑事风险。
四、民营企业刑事风险防控的合规路径1. 加强法律法规学习与宣传：企业应组织员工学习相关法律法规，提高员工的法律意识和合规意识。
同时，通过宣传教育活动，使员工充分认识到违法行为的严重后果。
2. 建立完善的内部控制体系：企业应建立完善的内部控制体系，包括财务审计、风险管理、合规管理等方面，确保企业的经营行为符合法律法规和行业规定。
3. 强化合规管理：企业应设立专门的合规管理部门，负责制定和执行企业的合规政策，监督企业的经营行为，及时发现和纠正违法违规行为。
4. 加强与执法机关的沟通与协作：企业应与执法机关建立良好的沟通与协作机制，及时了解政策法规的变化，获取法律支持和帮助，共同防范和打击违法犯罪行为。
5. 实施风险评估与监控：企业应定期进行风险评估，识别和评估潜在的刑事风险，制定相应的防控措施。
同时，建立风险监控机制，实时监控企业的经营行为，确保企业的合规经营。
企业及高管在企业治理中刑事法律风险防范
企业及高管在企业治理中刑事法律风险防控甘肃政剑律师事务所朱兴俊随着改革开放的深入和我国经济法律秩序的日益健全，自上个世纪 90 年代以来，我国诞生了一个又一个的创富神话，一个又一个的企业家诞生，与此同时我国的企业家因触犯刑律而构成犯罪被追究刑事责任的也日益增多。
进入二十一世纪以后，这类事例更加层出不穷。
企业在市场运行过程中，不但面临着机遇和挑战，还面临着诸如经营管理、法律、政治、经济等一系列风险。
随着法治的进程和权利意识的觉醒，企业高管越来越注重法律风险防范的重要性，开始聘请律师担任法律顾问，对企业进行风险控制。
但就当前的形式而言，这种法律顾问服务的领域和范围一般偏重于对经济或者民事法律风险的防范，刑事风险涉及的偏少，而众多的企业和企业高管们面临的最严峻的风险恰恰是刑事风险。
企业刑事法律风险，是指企业及其工作人员在执行职务过程中存在的触犯刑事法律规范，应受刑事处罚行为的风险。
这种风险一旦从可能变为现实，往往会给企业或者企业高管带来致命的打击，引来牢狱之灾。
对企业危害最甚、有可能对企业造成毁灭性打击的风险就是刑事法律风险。
对刑事法律风险的防范，任何人都是具有内在需求的。
但在现实生活中，为什么主动谈及防范风险的却很少呢?有人认为自己主动谈防范刑事风险，就可能会被别人怀疑自己是不是犯了什么事了，还有些人认为在大庭广众之下谈防范刑事风险，是主动规避犯罪、是挑战社会、是不光彩的行为，担心给自己带来不必要的麻烦；还有些人认为刑事犯罪离自己太远，只要自己不主动去实施犯罪，就不会有什么风险，也就没有必要主动去防范。
其实，这里面存在很多误解，应当先予以澄清。
犯罪当然是应予严惩的，一旦犯罪，不但犯罪的人因此会付出惨痛的代价，国家、社会和他人都可能会遭受一定程度的损害，因此控制和规避犯罪不论是对个人还是是社会都是尤为重要的。
在实践中，不排除有些企业高管为了个人私利，积极主动进行违法犯罪活动，但除了积极主动有意犯罪之外，还有不少人陷入刑事风险则是被动的、无意的。
企业刑事风险分析报告
企业刑事风险分析报告概述本报告旨在对企业可能面临的刑事风险进行分析和评估，以帮助企业了解并采取相应的防范措施。
刑事风险是指企业不合法行为导致的可能受到刑事法律制裁的风险，其影响范围广泛，可能导致企业声誉受损、经济损失以及法律责任等问题。
1. 法律合规风险企业在经营过程中需遵守国家相关法律法规，否则将面临刑事责任。
以下是一些常见的法律合规风险：- 贿赂行为：企业禁止以贿赂方式获取商业利益，否则将受到刑事制裁。
- 垄断行为：企业应遵守反垄断法规定，避免存在垄断行为，以免受到刑事处罚。
- 侵犯知识产权：企业需尊重他人的知识产权，若侵犯他人专利、商标等权益，可能面临刑事指控。
2. 环境污染风险企业在生产经营过程中产生的环境污染问题也可能导致刑事责任。
以下是一些与环境污染相关的风险：- 未经合法许可排放污染物：企业需遵守国家的环境保护法规，否则将可能受到刑事处罚。
- 严重污染环境导致生态破坏：企业对环境造成严重破坏者，可能面临刑事制裁。
3. 虚假宣传风险企业在市场推广过程中，宣传内容如果存在虚假、误导等行为，可能会引发刑事风险。
以下是一些虚假宣传相关的风险：- 虚假广告：企业应避免发布虚假广告宣传，否则可能面临刑事指控。
- 假冒伪劣产品：企业不得生产或销售假冒伪劣产品，否则将面临刑事追责。
4. 数据安全风险随着企业信息化水平的提升，数据安全风险也日益凸显。
以下是一些可能涉及刑事风险的数据安全问题：- 数据泄露：企业需采取合理的安全防护措施，防范数据泄露事件，避免因数据泄露而引发刑事责任。
- 黑客攻击：企业需强化网络安全防护，避免黑客攻击或他人利用企业网络进行非法活动，造成刑事风险。
5. 员工不当行为风险企业员工的不当行为也可能引发刑事风险。
以下是一些常见的员工行为风险：- 贪污受贿：企业需建立健全的内部控制机制，防范员工参与贪污受贿行为，避免因员工行为而面临刑事风险。
- 不当竞争行为：企业员工不得参与不正当竞争行为，否则可能面临刑事调查和处罚。
10.【刑事】企业常见的刑事法律风险防控
企业的刑事法律风险是企业在市场经营过程中不可回避的因素，是影响企业健康发展的重要风险之一。
作为市场经济的主体，企业应增强风险意识，在遵守市场规则的同时，注重预防和控制刑事法律风险的发生，保障和促进企业健康发展。
那企业常见的刑事法律风险有哪些?请和仲声律师一起来了解。
一、设立运营环节的刑事法律风险(一)虚假注册类企业在设立期间虚报注册资本、虚假出资或者在成立后抽逃出资，可能造成企业设立不能、设立无效等后果，严重的还可能涉嫌刑事犯罪。
【涉及的罪名】——虚报注册资本罪;虚假出资、抽逃出资罪【防控建议】企业在设立过程中应当依照公司法的相关规定，据实申请、据实出资，并严格按照法律的规定运作资金。
(二)同类经营类公司企业的董事、经理利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业经营同类的营业，谋取非法利益，侵害企业及股东、出资人的财产权益，侵害公司管理制度，严重的可能造成企业亏损或破产，也可能涉嫌刑事犯罪。
【涉及的罪名】——非法经营同类营业罪【防控建议】企业应当对董事、经理定期进行法律培训，开展警示教育，引导董事、经理忠实履行职务，维护企业合法权益。
(三)劳动用工类企业在用工过程中，为获取更高的利益，采用暴力、威胁或者限制人身自由的方法，强迫与企业建立劳动关系的劳动者进行劳动，或者雇佣未满16周岁的未成年人从事危重劳动的，可能涉嫌刑事犯罪。
【涉及的罪名】——强迫劳动罪;雇用童工从事危重劳动罪【防控建议】企业应认真落实《劳动法》等法律法规;严格人员招聘制度，不得以勤工俭学、实习、教学实践、职业技能培训的名义安排不满16周岁的未成年人从事生产经营性劳动。
(四)薪酬支付类按照劳动合同约定向劳动者支付其应得的劳动报酬，是企业的义务。
若企业有能力支付而不支付劳动者的劳动报酬，数额较大，经政府有关部门责令支付而不支付的，可能涉嫌拒不支付劳动报酬犯罪。
【涉及的罪名】——拒不支付劳动报酬罪【防控建议】“恶意欠薪”极易引发群体性事件，影响社会稳定。
企业刑事法律风险防范
立案标准
个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。如果个人非法吸收或者变相吸收公众存款100万元以上，单位非法吸收或者变相吸收公众存款500万元以上，为数额巨大，量刑是“三年以上十年以下有期徒刑”
（1）法律意识淡薄，犯罪界限认识不清（2）不正常的社会交往活动（3）人性弱点： 亲情、情感生活、陋习、虚荣
自身原因
（1）企业管理制度不科学（2）企业各项规章制度不完善
管理原因
外部原因
（1）社会风气（2）政策及体制
虚报注册资本的风险
虚报注册资本罪，是指申请公司登记的个人或者单位，使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段，虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。《刑法》第158条规定：申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚报注册资本金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。
二、融资环节的风险
本罪的构成：
主体:特殊主体 两类：（1）证券交易内幕信息的知情人员；（2）非法获取证券交易内幕信息的人员。自然人和单位均构成本罪的主体。
企业刑事法律风险的成因及防控措施
企业刑事法律风险的成因及防控措施随着互联网技术的不断发展，我国市场经济腾飞发展，环境自由的同时风险也骤增。
在这个发展的新阶段，企业刑事法律风险防控措施在日常运营中的重要作用也越来越显著。
本文首先总结概括了企业健全法律风险防控的重要性，分析了企业在规避风险的过程中运用法律风险防控系统的具体作用，进一步提出了在激烈市场竞争环境之下降低经济和管理风险、提升企业经济效益的风险防控对策。
标签：企业管理;刑事法律;法律风险防控;经济效益随着企业运营中法律风险防控的作用愈发突出，企业健全法律风险防控系统的独特作用在企业运作过程中不断凸显。
通过分析当前国际国内经济社会现状，刑事法律风险防控机制在企业运营中的具体运用仍然存在许多现实问题，亟待通过完善措施来合理解决，通过增强风险防控意识来不断提升企业项目绩效和经济效益。
1 企业刑事法律风险防控的重要性1.1 维持企业的稳定经营与效益提升在当今充满着风险的经济社会中，为了保障企业在激烈市场竞争中的优势地位，及时防控各种可能面临的法律风险和责任承担，必须将刑事法律风险防控作为企业管理的关键部分。
企业需要从各个角度健全管理和风险防控体系，通过优化各类信息处理、建立风险防控模式来预防管理困境、控制经营成本，例如进一步加密企业信息，寻求法律专业人士的帮助，建立企业的法律咨询服务系统，及时扫描管理层内的法律漏洞和病毒，保障自身的稳定生存发展。
[1]众所周知，在当今的风险社会中，企业面临着多种多样的刑事法律风险，主要是企业设立风险、企业财务、税务风险和企业知识产权风险，对于不同级别的刑事法律风险，必须以不同防控模式来维持企业的稳定经营与效益提升。
1.2 保障企业的整体发展企业法律顾问服务系统在企业各个经济项目的运行过程中都发挥着极其关键的作用，也是企业领导层进行经营管理决策的重要参考，一方面，其完善了企业刑事法律风险防控机制，并将其融入健全企业内部管理系统的过程之中，另一方面，企业的刑事法律风险防控如果做到位了，将科学提高企业经济项目的质量和效益，这不仅体现在优化企业内部管理结构上，更体现在提升企业市场竞争力之中。
企业刑事法律风险防控讲课稿
企业刑事法律风险防控——湖南天地人律师事务所唐旭阳律师一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状（一）企业刑事法律风险的概念企业风险的概念2006年国务院国有资产监督管理委员会发布的《中央企业全面风险管理指引》对企业风险做了如下界定：企业风险指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响，该《指引》将企业风险分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。
严格来说，法律风险贯穿于其他四类风险之中。
企业法律风险的概念企业法律风险在我国法律规范中首次出现在国务院国资委2004年5月颁布的《国有企业法律顾问管理办法》之中，但该办法没有对企业法律风险的概念进行解释，综合各理论界的解释，企业法律风险可以定义为：企业法律风险是指由于企业外部法律环境的变化，或者企业相关当事人不当的作为或者不作为，导致与现有的特定法律法规体系以及基于这些规定的合同约定相冲突，从而使企业承担损失或者损害的可能性。
企业刑事法律风险的概念企业刑事法律风险是指由于企业外部刑事法律环境的变化，或者企业及其相关当事人的不当的作为或者不作为，导致与现有的刑事法律规范的规定发生冲突，与企业期望的目标相违背，从而使企业承担损失或者损害的可能性。
（二）企业刑事法律风险的内涵1、企业外部环境刑事法律风险和企业内部因素刑事法律风险（基于企业刑事法律风险的引发因素不同）。
1）藐视法律，主动行为或者消极放任行为引致犯罪。
20年前，我国加快经济体制改革，逐步走向市场经济，很多人曲解邓小平同志的“两猫论”——“白猫、黑猫，抓到老鼠就是好猫”，（核心理念是让一部分人先富起来）加之以前国家的市场环境不是很好，法治环境也不太好，诚信规则没有确立等一系列因素，导致很多企业家为了追求利益不择手段，不惜践踏法律，这种情况的确是犯罪，要加强防范教育，也要加强打击。
三鹿集团假奶粉事件轰动一时的三鹿集团三聚氰胺奶粉事件让人记忆尤新，被告单位三鹿集团生产的含有三聚氰胺的婴幼儿奶粉等奶制品流入全国市场后，对广大消费者特别是婴幼儿的身体健康、生命安全造成了严重损害。
《2024年民营企业刑事风险防控之合规路径研究》范文
《民营企业刑事风险防控之合规路径研究》篇一一、引言随着中国经济的飞速发展，民营企业作为国家经济的重要组成部分，其在推动经济增长、扩大就业、创新科技等方面发挥了巨大作用。
然而，民营企业面临的市场环境日趋复杂，法律风险逐渐增多，尤其是刑事风险，已成为制约企业健康发展的重要因素。
因此，研究民营企业刑事风险防控的合规路径，对于保障企业稳健发展、维护社会稳定具有重要意义。
二、民营企业刑事风险概述民营企业刑事风险主要指企业在生产经营过程中因违反国家法律法规而可能面临的刑事法律责任和处罚。
这些风险主要包括但不限于非法经营、侵犯知识产权、逃税避税、环境污染等。
随着国家法律体系的不断完善和执法力度的加强，民营企业的刑事风险防控已经成为企业发展的重要课题。
三、民营企业刑事风险成因分析民营企业刑事风险的成因是多方面的，主要包括以下几个方面：一是企业法律意识淡薄，对法律法规不了解或理解不深；二是企业内部管理机制不健全，缺乏有效的风险防控措施；三是市场竞争激烈，企业为追求利益可能采取违法手段；四是法律法规变化较快，企业难以及时跟进。
四、民营企业刑事风险防控的合规路径（一）加强法律法规宣传与培训企业应定期组织员工进行法律法规培训，提高员工的法律意识和风险意识。
通过培训，使员工了解国家法律法规的基本内容和精神，明确企业在生产经营过程中应遵守的法律规范。
（二）建立健全内部管理制度企业应建立完善的内部管理制度，包括财务管理、人力资源管理、生产经营管理等方面。
通过制度建设，规范企业的经营行为，降低违法违规的风险。
同时，企业应设立专门的法律事务部门或聘请专业法律顾问，为企业提供法律咨询和风险评估服务。
（三）强化企业社会责任意识企业应积极履行社会责任，遵守社会公德和商业道德。
在生产经营过程中，注重环境保护、资源节约和员工权益保护等方面，避免因违反社会公德而引发的刑事风险。
（四）加强与执法机关的沟通与协作企业应与执法机关建立良好的沟通与协作机制，及时了解法律法规的变化和执法动态。
《2024年民营企业刑事风险防控之合规路径研究》范文
《民营企业刑事风险防控之合规路径研究》篇一一、引言随着市场经济的不断发展和民营企业的崛起，民营企业已经成为我国经济的重要组成部分。
然而，民营企业在经营过程中所面临的刑事风险也日益突出，这不仅影响了企业的正常运营，还可能给企业带来巨大的经济损失。
因此，研究民营企业刑事风险防控的合规路径，对于保障企业的健康发展和维护社会稳定具有重要意义。
二、民营企业刑事风险现状及成因1. 现状：民营企业在经营过程中可能涉及的刑事风险主要包括经济犯罪、职务犯罪、知识产权犯罪等。
这些犯罪行为不仅会给企业带来经济上的损失，还可能使企业陷入法律困境。
2. 成因：民营企业刑事风险的产生主要有以下几方面原因：一是企业内部管理制度不完善，导致违规行为的发生；二是企业对法律法规了解不足，导致违法行为的产生；三是市场竞争激烈，部分企业为求生存发展采取不正当手段。
三、民营企业刑事风险防控的合规路径1. 完善企业内部管理制度：企业应建立完善的内部管理制度，包括财务管理、人力资源管理、风险管理等方面，确保企业运营的合法性和规范性。
2. 加强法律法规学习与培训：企业应定期组织员工学习相关法律法规，提高员工的法律意识和法律素养，使员工了解违法行为的严重后果。
3. 建立风险防控机制：企业应建立风险防控机制，对可能出现的刑事风险进行预测、评估、监控和应对，确保企业运营的稳定性和安全性。
4. 加强与执法机关的沟通与协作：企业应与执法机关建立良好的沟通与协作机制，及时了解法律法规的变动和执法动态，以便及时调整企业的经营策略和防控措施。
5. 强化企业社会责任：企业应积极履行社会责任，遵守社会道德规范，树立良好的企业形象，降低刑事风险的发生概率。
四、案例分析以某民营企业为例，该企业在经营过程中因财务管理不规范，导致涉嫌经济犯罪。
通过加强企业内部管理制度的建设、加强法律法规学习与培训、建立风险防控机制等措施，该企业成功规避了刑事风险，并逐渐恢复了企业的正常运营。
创业公司如何防范刑事法律风险
创业公司如何防范刑事法律风险在当今竞争激烈的商业环境中，创业公司如雨后春笋般涌现。
然而，在追求商业成功的道路上，刑事法律风险往往是一个容易被忽视但却极其严重的问题。
一旦陷入刑事法律纠纷，不仅会给企业带来巨大的经济损失，还可能导致企业声誉受损，甚至面临倒闭的危机。
因此，创业公司必须高度重视刑事法律风险的防范，未雨绸缪，为企业的发展保驾护航。
一、了解常见的刑事法律风险领域1、经济犯罪创业公司在资金筹集、财务管理、商业交易等方面容易涉及经济犯罪。
例如，非法集资、诈骗、挪用资金、职务侵占、偷税漏税等。
在融资过程中，如果没有合法合规的操作，可能会被认定为非法集资；在财务管理上，如果财务人员或管理层擅自挪用公司资金，就构成了挪用资金罪；而通过虚假账目逃避纳税义务，则可能触犯偷税漏税的法律。
2、知识产权犯罪在知识经济时代，知识产权的保护至关重要。
创业公司如果未经授权使用他人的专利、商标、著作权等知识产权，或者故意侵犯他人的商业秘密，都可能面临刑事法律风险。
例如，制造和销售假冒注册商标的商品，未经许可复制和传播他人的软件、音乐、影视作品等。
3、商业贿赂犯罪在商业活动中，为了获取不正当利益，给予或者收受商业贿赂的行为是违法的。
创业公司在与供应商、客户、合作伙伴等打交道的过程中，如果涉及不正当的利益输送，可能构成行贿罪或受贿罪。
4、安全生产犯罪如果创业公司从事的是生产经营活动，必须重视安全生产。
如果因忽视安全生产导致重大事故，如重大责任事故罪、强令违章冒险作业罪等，企业负责人将承担刑事责任。
二、建立健全内部管理制度1、完善财务管理制度规范的财务制度是防范经济犯罪的重要防线。
创业公司应建立健全财务审批流程，明确资金的使用和管理权限，定期进行财务审计，确保财务信息的真实、准确和完整。
同时，要加强对财务人员的培训和监督，防止财务舞弊行为的发生。
2、加强知识产权管理创业公司要重视知识产权的保护和管理，建立完善的知识产权管理制度。
浅析我国企业管理过程中的法律风险问题及对策 法学论文范文分享
浅析我国企业管理过程中的法律风险问题及对策目录一、绪论 (3)二、企业法律风险基本内容 (3)三、企业管理中的法律风险问题分析 (4)（一）法律风险意识不足 (4)（二）法律风险监督力度不足 (4)（三）企业内部管理的复杂性。
(4)（四）企业员工管理的复杂性。
(5)四、有关企业经营管理中相关法律风险的完善对策 (5)（一）提升法律风险意识 (5)（二）加强法律风险的监督管理制度 (6)（三）加强宣传教育工作 (6)(四)加强内部人才的选拔和培养 (7)五、结束语 (7)摘要在我国社会经济高速高质量发展的背景下，企业规模和数量正在不断地增长，让企业之间的竞争呈现出日益激烈的趋势，对企业发展而言既是一种机遇又是一种挑战。
基于此，本文就企业法律风险的基本内容进行分析，并对企业管理中所涉及到法律风险种类和构成法律风险的成因加以阐述，提出提升法律风险意识、建立健全的法律风险管理制度以及加大法律风险监督力度等具体解决措施。
企业只有从多角度、全方位的审视入手，制定切实有效的法律风险管控策略，并提出具体的预防对策，才能规避法律风险及确保长期稳定的发展。
关键词：企业管理；法律风险；对策；问题一、绪论企业从建立到终止，从内部的管理制度到参与市场竞争的整个过程当中，时时刻刻都有法律风险暗藏其中，如果企业没有一个具备法律意识的管理者，企业的声誉和利益将会受到重大损失，加强企业经营管理中法律风险的防范和控制，最大限度地提高企业的法律风险管理水平，能够提高企业的市场竞争力，最终企业效益的收益可以达到最大化。
企业管理中法律行为的处理与评价体系不健全，法律行为的风险管理不能通过合理的方式得到纠正，就会使企业面临法律风险[1]。
因此，在企业经营活动管理中，企业在经营管理的过程中所面临的一切风险都可以归结为法律风险，因此建立并不断完善法务管理制度对公司健康发展至关重要。
二、企业法律风险基本内容目前我国市场经济中存在着各种各样不确定的因素，给企业带来发展机会的同时，也伴随着一定的隐患和风险。
企业刑事法律风险的防控
2019年05月（上）法制博览法学研究企业刑事法律风险的防控荣婧共青团江西省赣州市章贡区委员会，江西赣州341000摘要：企业刑事法律风险作为企业风险管理中的核心组成部分，其重要性不言而喻。
但在实际运营过程中，企业管理者将关注点往往聚焦在因经营产生的民事法律风险，而忽视了企业本身面临的刑事法律风险，不利于企业的健康、良性发展。
本文就企业刑事法律风险的种类、防控工作的必要性以及防控的具体措施三方面进行探究，希望对相关企业管理人员提供一定帮助。
关键词：企业；刑事法律风险；防控中图分类号：D924．3文献标识码：A 文章编号：2095－4379－（2019）13－0096－03作者简介：荣婧（1989－），女，吉林榆树人，江西财经大学，法律（法学）硕士专业研究生，共青团江西省赣州市章贡区委员会，科员，主要研究方向：民商法、公司法。
一、企业刑事法律风险的概念与种类企业刑事法律风险会严重影响到企业与市场经济的良性发展，主要是指企业在生产经营活动中因企业自身存在不合法的行为、外部人员或内部员工对企业的触犯刑法的行为，导致企业财产损失或企业相关人员需要承担刑事责任的风险。
其风险包括企业自身的风险与企业内部人员的相关风险两个方面。
对企业主体的刑罚为罚金刑，对企业内部责任人员的刑罚为人身刑。
且刑事法律风险设计的领域非常广，伴随企业运营活动的全过程。
虽然企业刑事法律风险的范围较广，但其涉罪范围是现阶段法律法规中明文规定的，其风险种类主要分为以下七种：第一种是贿赂型犯罪风险，主要包括个人行贿、受贿罪、商业贿赂犯罪、单位行贿、受贿罪等；第二种是融资类犯罪风险，主要包括欺诈发行股票或债券罪、集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、违规披露或不披露重要信息罪等等；第三种是是财产型犯罪风险，主要包括职务侵占罪、挪用资金罪、贪污罪、挪用公款罪等等；第四种是生产销售类犯罪风险，主要包括企业生产、销售伪劣产品罪、生产、销售假药罪等；第五种是合同类犯罪，主要包括合同诈骗罪，签订、履行合同失职罪等；第六种是知识产权类型的犯罪，主要包括假冒专利罪、假冒注册商标罪、侵犯著作权罪、侵犯商业秘密罪等等；第七种是财税类犯罪，主要保罗偷税、漏税罪，逃避追缴欠税、抗税罪、虚开增值税发票罪等；最后一种是其它类，例如信息领域的网络犯罪、网络诈骗、环境保护类犯罪等［1］。
国有企业犯罪案件产生原因及预防对策（精选多篇）（精简版）
国有企业犯罪案件产生原因及预防对策(精选多篇)国有企业犯罪案件产生原因及预防对策(精选多篇)文章标题：国有企业犯罪案件产生原因及预防对策国有企业不断深化改革，呈现出无限生机和活力，为繁荣社会主义经济起着重要作用。
然而，我们也应清醒地看到，当前国企在改制重组、租赁等过程中，国企领导干部中贪污、私分国有资产等犯罪仍然比较突出，群众对此反响强烈，并在一定程度上影响社会稳定，阻碍经济发展。
一、当前国企中犯罪案件的特点和表现形式1、涉案多为企业中主要管理人员和财务人员，具有职权性。
根据2016年以来查处这类案件中，涉嫌职务犯罪的这些人员均在领导岗位或关键岗位，掌握着人财物，具有职权性。
尤其是企业“一把手”职务犯罪居多，一直是国有企业职务犯罪的主要主体。
2、共同作案数量增多，具有纠合性。
在共同作案中，有的是企业领导抱成一团，犯罪成员之间关系密切，在犯罪之前都已形成一个利益团体，他们消除障碍、排斥异己，然后共同实施犯罪。
3、犯罪手段复杂，呈现多样化、智能性。
从所查办的经济案件的调查情况看，犯罪分子手段可谓五花八门，呈现多样化。
有的是贪污或几人将小金库私分，使国家资产流失。
有的采取用假发票套取现金的方式侵吞公款，这类案件占一定比例。
有的领导干部借采购、扩建虚增发生费用，造假达到贪污的目的。
有的国企销售部门人员将索要货款不交公挪于私用；有的借承包之机，把企业提供的生产资料、资金用于建私房等或借于他人,个人收取利息从中牟利,致使企业资金难以追回，给企业造成重大经济损失。
近几年，随着高科技的不断发展，计算机、电脑的广泛应用，财务人员利用微机犯罪案件也时有出现，这种智能型的犯罪也不能不引起我们的注意。
4、犯罪性质多为贪污、挪用公款罪，且涉案金额越来越大。
过去经济案件几十万元大案很少见，现在犯罪数额在百万元甚至几百万元大案也屡见不鲜，而且犯罪数额与职位高低、权力大小往往成正比。
5、受贿犯罪依然存在，但更加隐蔽。
贿赂行为在某些行业、某些部门、某些手握重权的人身上依然存在，只是形式更加隐蔽，手段更为狡猾，不易被人发现，不易被调查取证。
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企业刑事法律风险的成因及防控研
究
企业刑事法律风险是指企业在经营过程中，由于违反了国家法律法规的有关规定，导致可能对企业造成刑事处罚或被迫停业的风险。
此风险不只会对企业的声誉和财务状况产生巨大影响，也会削弱企业的实力和市场竞争力。
因此，企业应高度重视企业刑事法律风险的防控研究。
成因分析
1.企业管理层不够重视
企业管理层没有意识到刑事风险的威胁，缺乏对企业刑事法律风险的了解及管控措施，容易导致企业违法和不合规运营。
2.缺乏调查和审查
企业没有进行有效的调查和审查，导致企业与不法分子联系，或者违法操作问题，甚至可能存在内部腐败等问题。
3.追求利润最大化
在追求利润最大化的过程中，企业可能会被迫采取一些不符合规定的经营行为，从而存在违法行为。
4.业务扩展导致法律风险
企业在扩大业务范围时，往往需要面对新的法律和监管问题，如果在法律和监管问题上没有有效的规划和追踪，就会存在法律风险。
防控研究
1.建立合规监督机制
建立有效的合规监督机制，落实合规责任，认真履行监管职责，加强对企业的监督管理，提高企业的合规水平，从而降低企业的法律风险。
2.完善调查和审查机制
建立完善的调查和审查机制，对企业内外部的风险进行全面调查和审查，及时发现和上报风险，避免企业陷入法律漩涡。
3.培训、学习和知识传承
企业要建立完备的内部管理体系，通过培训、学习和知识传承，提高企业员工的合规概念和法律意识，以确保企业运营的合法合规。
4.与律师事务所建立伙伴关系
企业可以建立与律师事务所的伙伴关系，利用律师事务所的专业知识和技能，帮助企业规避法律风险，并在需要时提供法律援助。
5.信息化手段
信息化是现代企业管理的一个重要手段，企业可以通过信息化手段，建立完善的合规和风险评估体系，优化管理和运营流程，从而降低法律风险和提高企业竞争力。
总结
企业刑事法律风险的成因分析和防控研究对企业的经营和发展有着至关重要的意义。
企业应高度重视法律风险，建立有效的合规监督机制、完善的调查和审查机制、开展培训、学习和知识传承活动、建立与律师事务所的伙伴关系、通过信息化手段实践科学规范经营，从而规避和降低法律风险，实现企业健康、持续、稳定地发展。