街道、区直单位廉政风险防控责任清单(各机关事业单位)

街道、区直单位廉政风险防控责任清单（各机关事业单位）填报单位（盖章）：福海街道党工委、办事处填表日期：2019年7月31日序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人1党政办督查、督办1.对督查单位监督不到位，不能如实反映督查对象真实情况。

低1.督查件报送内容需经部门主要负责人、分管领导审阅，不定期开展实地督查了解街道重点工作推进情况。

科室主要负责人2密件管理1.接收的过程中泄密；2.转办的过程中泄密；3.归档流程不规范。

低1.安排专人接收；2.加强对各部门保密员的培训；3.进一步改进归档流程。

科室主要负责人3公章管理1.可能会出现未经街道领导审核私用公章的情况。

中1.建立有关制度，严格要求申请人提供街道领导签名同意的依据或部门、社区的有关证明材料。

科室主要负责人4收支活动管理和监督1.报账手续不规范、材料不齐全；2.把关不严；3.借工作名义违规报销。

低1.按相关财务管理制度进行报销，严格把关、完善报账材料、实报实销、严加监督。

科室主要负责人12党政办5会议安排 1.违规泄露会议或公务活动材料及内容。

低1.严禁泄露会议、公务通知。

科室主要负责人6政务服务 1.部分业务办理需要提供第三方检测报告，但业务部门没有指定检测公司，存在第三方检测公司私通工作人员向申请人推荐指定公司并从中牟利的风险。

中1.加强岗位廉政教育与思想道德教育，增强风险防范意识，禁止工作人员向申请人推荐第三方检测公司。

科室主要负责人7纪检监察审计办信访案件办理1.未能如实、全面、及时登记受理清况；2.利用职务之便，谋取不正当利益；3.与来访群众发生冲突。

低1.严格执行登记制度及各项案件办理规章流程，如实、全面、及时办理案件；2.强化纪律教育，加强管理；3.耐心接待来访群众等。

科室主要负责人8财务收支审计 1.审计人员未做到严格执行审计纪律，执行审计“八不准”低 1.审计人员在审计期间严格执行审计纪律，执行审计“八不准”的规科室主要负责纪检监察审计办的规定;2.未核查被审计单位资料的真实性、完整性；3.没有系统整理资料，取证不全面导致审计报告撰写不全面。

定，并要求被审计单位作出对资料真实性、完整性的书面承诺，认真调查搜证，系统整理审计搜证资料，如实编制审计报告。

人9工程审计1.资料初审把关不严，签收违规的工程资料；2.隐藏审计发现的问题、或发现问题不处理；3.与施工单位意见不一致时，出现争执、纠缠或不按规定办事等不合理的解决方式。

低1.逐级审核，交叉复查；2.逐级检查审核，对违规行为从严处理；3.发生意见不一致时，耐心解释，坚持原则和道德操守。

科室主要负责人10组织人事部发展党员1.优亲厚友；2.隐瞒谎报政治、遵纪守法问题、社会公德问题；3.不按照“成熟一个发展一个”原则发展党员；低1.严格民主推荐程序并如实记录；2.对发展对象人选进行资格审查，必须经过一年以上培养；3.由支部委员会集体研究；4.开展集中培训；5.严格进行政治审查；6.报上级党委备案；7.发展党员前由组织部门科室主要负责人3组织人事部4.党员大会表决拉票；5.投票程序不规范。

谈话，了解其思想动态；8.采用无记名投票；9.材料归档复核，查验程序。

11换届选举1.拉帮结派；2.说情打招呼；3.违规用人；4.跑风漏气；5.拉票贿选；6.优亲厚友。

低1.深入摸底调研；2.掌握选举动态；3.成立换届纪律小组；4.规范推荐程序；5.做好换届纪律宣传；6.进行离任审计；7.严格考察程序；8.进行述职评议。

科室主要负责人12公开招聘社区专职工作者、临聘人员、劳务派遣人员工作——资格初审1.资格初审把关不严，对不符合条件的应聘人员予以通过审查。

低1.制定初审材料清单；2.实行2人交叉审核，签字确认；3.发现存疑，逐级报告讨论。

科室主要负责人13公开招聘社区专职工作者、临聘人员、劳务派遣人员工作——组织考试1.考试前泄露试题；2.考试打分不公正；3.考试计分弄虚作假。

低1.试题由第三方或招聘部门多套出题，抽签确定试题；2.公开招聘中，请街道纪检监察部门派人参与监督；3.公开招聘中的监考官、面试官实行抽签制。

科室主要负责人45组织人事部14公开招聘社区专职工作者、临聘人员、劳务派遣人员工作——复审、考察1.隐瞒谎报复审情况；2.发现问题不调查核实。

低1.2人复审、考察；2.做好无犯罪记录、计生等审查；3.按规定公示,发现问题调查处理。

科室主要负责人15公开招聘社区专职工作者、临聘人员、劳务派遣人员工作——公示1.隐瞒谎报公示情况；2.发现问题不处理。

低1.独立安排具体工作人员受理诉求情况；2.发现问题并初步核实,逐级报告制。

科室主要负责人16维稳综治办小区创建工作1.对纳入创建范围区域的选定、评审等缺少统一标准和规范。

低1.公平公正公开在全街道范围选定符合条件的创建小区，严格落实初选、公示、创建内容等步骤。

科室主要负责人17社会事务办社会抚养费征收1.社会抚养费征收调查不深入、不详细或接受调查对象资料弄虚作假。

低1.严格立案。

至少有两名以上的执法人员参与立案，按照文件要求逐一收集材料和做好笔录；2.认真审查，如实征收。

认真审核收集材料和笔录，如实填写《征收决定书》；3.坚持原则，规范执行。

《征收决定书》按规定送达本人，对照《征收决定书》按时如实缴收抚养费，并按照规范归档材料。

科室主要负责人18严重精神障碍监护人监护补贴发放1.对监护人提交资料资格审查是否严格；2.监护人是否有落实监护职责；3.监护补贴是否有乱发放行为；4.发放补贴标准是否严格。

低1.严格审查监护人有关资料；2.核实监护人对监护职责的落实情况；3.严格核实监护补贴发放名单；4.严格审查监护补贴发放标准；5.定期核查发放记录；6.不定期对监护补贴发放记录和实际情况进行抽检。

科室主要负责人619城建办市、区政府投资项目招标1.确定招标方式时有主观意图和心理倾向性；2.拆分标段，规避高标准招标；3.招标代理与投标人串通，操控投标；4.出现投标人围标、串标现象。

低1.严格执行建设工程招投标管理相关规定；招标方式、下浮率由招投标领导小组会议审议确定；2.加强审查;严格按照建设工程招投标管理有关规定执行，严禁人为拆分项目；3.招标代理在区招标代理预选承包商中抽签确定;加强对招标代理机构的监管；4.加强监管，严格审查报名资料;做好保密工作。

科室主要负责人20市区政府投资项目现场管理1.不严格落实安全生产的各项规定，安全检查不严格，问题整改不严谨，责任追究不严肃。

不严格执行建设工程质量管理相关规定，工程质量把关不严。

2.工程变更审批不严，导致随意变更，不合理变更等情况。

低1.严格落实项目负责人责任制度，参建人员按各自职责对工程的质量和安全负责；强化建设、施工、监理等单位安全生产主体责任，严格落实安全文明施工措施；强化施工现场监管，严格工程建设规范标准，提高工程质量安全基础保障能力。

科室主要负责人7城建办3.不如实反映工程进度、不合理核拨进度款项。

4.不严格按照建设工程竣工验收相关规定对建设工程进行检查。

接受建设单位吃请、礼金和权钱交易，造成建设工程竣工验收把关不严。

2.规范工程变更审批程序，分散权力，加强监管，避免权力过分集中;实行工程变更分级审批制度。

变更造价高或者对工程影响大的变更由街道领导小组会议审议;实行工程变更联合审批制度。

变更事项由项目单位、前期管理单位、现场管理单位、设计、施工、监理等单位现场核实并签署意见。

3.在合同中明确约定工程款支付条款，并严格按合同约定支付进度款;实行工程款支付逐级审批制度。

先由工务中心及监理单位共同核实工程进度，出具意见；再由城建科资金组及财政办核实资金到位及拨付情况，出具意见；呈街道相关领导审批同意后由财政办支付进度款。

4.制定工程验收程序和相关标准，要明确工程在达到设计标准后才可8以验收，并按照法定程序验收等。

出台相关的工作指引，有效防止个人决策的失误。

21工程预、结算的审核1.送审材料不完善；2.工程材料询价方式不合程序；工程量清单签字确认手续不完善，施工图纸不完善；工程量计算公式有误差，定额套用不正确；3.对审核完成的工程材料不及时归档。

中1.做好登记及核实送审材。

2.加强审核过程的审查力度；认真核实送审材料；确认套用单价及询价方式，核实工程量清单;3.及时归档已审核完成的工程材料。

科室主要负责人22城管办非公共用地户外广告审批1.未严格审查申报材料；2.未对现场严格勘查，所提意见与现场实际情况不符，未能如实反映情况；3.未按规定进行审批，对符合规定的对象未作出同意批复，低1.严把审查申报材料；2.严把现场勘查，原则上由两名或以上工作人员查勘现场，对现场进行拍照存档；3.做好现场情况勘查登记表，所提意见须附上现场勘查照片。

科室主要负责人9城管办或对不符合条件的对象出具同意申请的批复。

4.按要求将相关申请材料上传至政务服务网以备查验。

23外包服务企业考核1.现场未按规定扣分、打人情分；2.出现吃拿卡要现象。

低1.严格按照规定进行登记、扣分，并须附上扣分依据，如照片、相关曝光报道、通报等；2.将扣分情况向外包服务企业通报；3.被检查单位如对扣分有疑问，可以进行申诉。

科室主要负责人24经济科技办产业发展工作1.不按相关文件规定出具产业意见；2.无故超时回复产业意见。

低1.从组长、科长、分管领导对出具产业意见层层把关，办公室督查有关工作人员及时回复产业意见。

科室主要负责人25扶贫工作1.不按规定或超标准使用扶贫差旅费；2.扶贫物资、资金发放不到位；3.扶贫项目落实不到位。

低1.严格按照财政程序，规定报账；2.发放扶贫物资、资金做好签收记录、拍照等依据；3.严格落实“一岗双责”，抓好扶贫项目工作。

科室主要负责人1011经济科技办26市场监督、食品安全、打假、打非等工作1.检查过程走过场；2.发现隐患点不及时组织相关部门做好整治工作或不及时上报情况。

低1.巡查排查工作需做好拍照记录；2.发现隐患发整改通知书，限期整改。

科室主要负责人27散乱污危整治工作1.检查过程走过场；2.整改落实不力，工作推进迟缓。

低1.加强日常巡查，做到发现一处、查处一处、取缔一处，确保整治工作取得成效；2.严格执行《福海街道工业区转型升级暨“散乱污危”企业专项整治工作方案》，成立“散乱污危”企业专项整治工作领导小组，对整治工作进展情况进行检查考核。

对各部门整治工作完成情况进行一周一汇总，细化责任目标，推动倒逼工作落实。

科室主要负责人28集体资产监督管理办（财政办）社区股份合作公司大额资金支出及审核凭证业务1.公司出纳支付手续不完善；2.集体办经办人对股份合作公司大额资金支出合理性判断不准确；3.原始单据缺漏、单据保存不妥善，丢失；4.单据审批、签章不完整，缺少合同等；5.不按真实业务记账；6.出纳账及会计账不相符；7.银行账、资产账存在账实不符。