投资学习题集 - 学生

第一篇投资学基础

一、单项选择

1.下列资产是金融资产的是（）。

A专利 B 5美元的国库卷 C 大学教育 D客户关系

2．我国目前股票发行采用（）。

A 注册制

B 核准制

C 审批制

D 登记制

3．我国目前企业债和金融债发行采用（）。

A 注册制

B 核准制

C 审批制

D 登记制

4．确定证券组合中各组不同资产所占的比例称为（）。

A 证券选择 B资产配置 C 资金分配 D 投资策略

5．交易规则是指上市公司股票在交易所挂牌交易时，股票交易人必须遵守的（）所规定的一些交易的规则。

A 上市公司

B 监管部门

C 证券交易所

D 证券商

6．下列属于证券投资中金融机构投资主体的是（）。

A商业银行、证券交易所、财务公司、投资银行

B保险公司、证券评级机构、投资基金、期货交易所

C 金融租赁公司、信托公司、会计师事务所、证券咨询公司

D投资银行、保险公司、财务公司、信托公司

7. 场内期权合约是交易所制定的标准化合约，其惟一变动的就是（）。

A.期权到期日

B.执行价 C .合约分数 D. 权利金

8. 目前，我国债券交易基本上采取（）报价。而在行情的显示上一般会包括债券的其他信息。

A 市价

B 净价

C 全价

D 应付利息

9.（）的基金证券在证券交易所上市交易。

A 开放型

B 封闭型

C 公司型

D 股票型

10. 下列证券中，（）的购买者可享有赋税的优惠。

A.商业票据

B.可转让大额定期存单

C.国库券

D.银行承兑汇票

11. 证券回购交易的主要对象是（）

A.国库券

B.股票

C.商业票据

D.支票

12. 债券转股会导致（）

A.资本总额增加

B.资本总额不变

C.资本总额减少

D.自有资本减少

13. 按照投资基金的组织形式，投资基金可分（）

A.封闭型与开放型

B.固定型与管理型

C.国内型与海外型

D.契约型与公司型

14. 下列哪个是在香港证券交易所上市的股票（）

A. H股

B. B股

C. S股

D. A股

15. 封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

A. 赎回

B. 证交所上市

C. 柜台交易

D. 既可赎回又可上市

16. 债券是由( )出具的。

A. 投资者

B. 债权人

C. 债务人

D.代理发行

17. 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。

A. 非累积优先股

B. 非参与优先股

C. 可赎回优先股

D. 股息率固定优先股

18. 代表所有权关系，属于所有权凭证（）

A.股票

B.债券

C.汇票

D.支票

19. 以下不属于衍生金融工具的是（）。

A.期权

B.期货

C.股票

D.互换

20. ( )是股份公司筹集资本的最基本工具。

A.银行贷款

B.优先股

C.公司债

D.普通股

21. 股份公司破产清理时，资产清偿要求权满足的先后顺序为（）

A.债权人、优先股东、普通股东

B.债权人、普通股东、优先股东

C.优先股东、普通股东、债权人

D.普通股东、优先股东、债权人

22. 证券投资基金反映的是（）关系。

A. 产权

B. 所有权

C. 债权债务

D. 委托代理

23. 以货币形式支付的股息，称之为( )。

A 现金股息

B 股票股息

C 财产股息

D 负债股息

24. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率

C.标明折价率

D.不标明折价率

25. 看跌期权的买方对标的金融资产具有（）权利。

A. 买入

B. 卖出

C. 持有

D. 都有

26. 看涨期权的买方对标的金融资产具有( )权利。

A 买入

B 卖出

C 持有

D 以上都不是

27. 投资基金的收益有可能高于( )。

A 股票

B 债券

C 金融期货

D 金融期权

28. 安全性最高的有价证券是( )。

A. 国债

B. 股票

C. 公司债券

D. 企业债券

29.上市公司上市后，如果达不到交易所的要求，将会被免除上市交易资格，这一过程称为（）。

A 停牌

B 退市 C市场短路 D闭市

30. 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是( )

A 道.琼斯股价指数

B 《金融时报》指数

C 日经225股价指数

D 恒生指数

31. 以下不是证券交易所的职能的是( )。

A 提供证券交易的场所和设施

B 制定证券交易所的业务规则

C 决定每日开盘价

D 管理和公布市场信息

32. 哪个机构是会员制证券交易所决策机构?( )

A 会员大会

B 董事会

C 理事会

D 监察委员会

33. 下列( )不属于证券市场的基本职能。

A 筹措资金

B 资本定价

C 资本配置

D 国有企业转制

34. 我国上海、深圳证券交易所的组织形式是（）

A.公司制

B.股份制

C.法人会员制

D.经纪制

35. 我国证券交易所的股票开盘价的产生是通过（）

A.标购

B.折卖

C.连续竞价

D.集合竞价

36. 在发行市场上，证券公司主要从事（）

A.承购包销和代理发售

B.承购包销和代理买卖

C.代理买卖和自营买卖

D.代理发售和代理买卖

37. 证券交易所中的交易以下列哪个方式进行（）

A.讨价还价

B.竞价

C.协商

D.卖方定价

38. 世界上第一家证券交易所是（）

A.纽约证券交易所

B.东京证券交易所

C.伦敦证券交易所

D.阿姆斯特丹证券交易所39．证券交易所的组织形式一般分为（）。

A.法人制和会员制

B.法人制和公司制

C.公司制和会员制

D.公司制和经纪制

40. 利用未公开的信息进行交易以盈利的行为称为（）

A. 欺诈

B. 操纵市场

C. 泄密

D. 内幕交易