村镇银行金融机构员工行为排查表[2020年最新]

序

号排查内容有无1是否存在黄、赌、毒行为。

2是否存在无故不正常上班或经常无故旷工或无故失踪行为。

3是否存在超过休假和轮岗规定时限的行为。

4是否存在违规违纪等不良记录或犯罪前科的行为。

5过去是否出现过违规操作行为。

6是否存在交友混乱，经常出入高档消费场所行为。

7是否存在个人或家庭经商办企业、或在企业兼职行为。

8是否存在从事大额资金炒股或从事大额彩票买卖行为。

9是否存在个人、家庭负债数目较大，或在行社有逾期贷款的情况。

10是否存在系统内外群众不良反应强烈的情况。

11是否存在参与民间资金往来的担保、保证，以及利用银行场所、凭证、印章等方式，以表见代理的事实将银行信用牵扯入社会交易的行为。

12是否存在钻银行柜面业务风险控制方面的漏洞，通过伪造存款凭证和存款人身份证明，或者冒领网银密钥等方式，骗取客户存款的行为。

13是否存在被外部人员收买、胁迫，利用其熟悉业务流程和操作细节的优势，寻找银行内部控制漏洞伺机作案，直接转移客户资金的行为。

14是否存在利用职务之便，违规开具各种形式的承诺书、委托函、白条、承兑汇票等行为。

15是否存在为融资性担保公司、小额贷款公司、典当公司等监管缺失的准金融机构充当资金中介，骗取银行信贷资金非法放贷的行为。

16支行（信用社）对外用章是否做到“证章分管、专人负责、用章登记、营业终了核实入库”、部门行政印章是否做到专人负责、用章登记（支行、信用社以及部门负责人填报）。

附件：

村镇银行金融机构员工行为排查表

填报人：证实人：机构负责人：核实人：