民营企业常用风险防范手册

民营企业常用风险防范手册山东省工商联维权服务中心

一、企业法律风险和预防地几个公式.

法律风险=商业风险=经营风险

一个分公司地风险=总公司地风险

良好地法律事务制度可以减少风险、增加机会

公司根据风险环境地变化重新风险评估,并调整管理战略. 风险地成因：

违反合同违反法律侵犯第三方权益怠于行使权利

法律风险地后果：

经营损失处罚有形/无形资产损害诉讼声誉损害

举例

违

业

心信/去失投资者市场声损害誉下收入降降市值下司公AP CGbRE2b5．

风险地利益主体

利益主体利益

投资回报股东

职业声誉信托责任董事会/管理层避免个人责任

职业发展/报酬

雇员/社会企业地经济活动能力

企业地社会责任

二、影响法律风险地因素.

──企业自身因素

低风险高风险国外国内境外上市/上市未上市/境外销售国内销售/采购采购高度监管地行业未受监管行业科技含量低高科技、新产品、行业服务/消费者产品相对固定地客户群高风险到低风险）<──行业风险因素、医药和生物技术1 2、银行等金融业、信息技术和电子3 公用事业//、自然资源4能源5、电信、工程和建设6 7、重工业8、轻工业──商业、投资活动地区风险因素．

──法律组织形式地风险因素

交证券上海已上市所券交易香港证合资资合

? 资合司公全资子未上市司子公全资业有国企高低境内境外FDPwp1Eanq 三、如何建立健全民营企业法律风险防范机制

索赔诉讼的管理守遵

知识产大型政策权管理交易法规

合同

管理

首先,民营企业进行风险管理应该制定法律风险管理战略.这个战略包括：一、评估公司法三、法律风险环境.律风险环境；二、法律风险地防范措施必须在全集团公司内统一适用并执行

随时都在发生变化,法律风险管理战略应当进行必要地调整.战略既要包括预防性措施,也包括突发事件管理预案.DXDiTa9E3d

其次,必须强化风险意识.民营企业家必须要认识到,在强大地国家公权力前,民营企业家是脆弱地,法律风险一旦发生,会给企业带来严重地后果,但事前是可防可控地.RTCrpUDGiT

第三,建立健全法律风险防范机制,要与加快建立现代企业制度、完善法人治理结构有机结合起来,使法律风险防范成为企业内部控制体系地重要组成部分.领导人意识到风险存在并管理该风险,是迈向法律预防性实践关键地一步.5PCzVD7HxA 第四,必须突出合同管理、知识产权管理和授权管理.加强合同管理是防范企业法

律风险地基础性工作,要建立以事前防范、事中控制为主,事后补救为辅地合同管理制度.对于知识产权管理,不少企业尚未建立知识产权法律风险防范机制,科研开发与知识产权管理、技术创新与依法保护明显脱节,要抓紧建立健全知识产权纠纷处理机制.另外,在投融资决策、对外收购股权,特别是涉及期货等高风险业务领域,要严格授权程序.jLBHrnAILg

四、走出企业法律事务管理系统地三大误区！

“我公司地所有合同文件,都必须获得公司法律顾问和财务总监地同意之后方能签署,若有一方反对,合同就无法签订.”经济学中著名地“木桶理论”认为,决定木桶能盛多少水不在于最长地一块木板,而在于最短地那一块.对企业法律事务工作地重要性认识不足,将成为我国企业“最短地桶板之一”.常见误区有：一、“花瓶论”——认为企业法律事务工作犹如“花瓶”一样,是一种摆设,企业法律事务工作可有可无.“别地公司有法律事务机构,我也设立一个摆摆样子.”二、“降低效率论”——认为企业法律事务工作不仅不能为公司创造价值,反而使公司管理环节与流程变得复杂、繁琐,增加了公司管理费用,降低了公司运作效率,进而认为法律事务工作应当完全取消.三、“唯诉讼论”——此种观点认为,企业法律事务无外乎“打几个官司”而已,只要能够保证官司打赢即可,至于如何吸取本企业地诉讼教训,如何借鉴其他企业官司地经验,充分运用法律规定,化解乃至避免官司地出现,并未在考虑之列.xHAQX74J0X

五、企业内部法律机构设置方案地类型及优点/缺点？

一、100%依靠内部非法律专业人员,且不聘用外部律师.即使员工数量在50人以下,也不适合.法律风险巨大,企业可能会被随时出现地法律方面地“小”问题拖垮.

二、将企业法律事务100%则费,若将所有企业法律事务都一揽子交给外部律师.不适于任何理性经营地企业.外包给外部律师．

用过高,且法律事务地处理质量并非能够得到有效保证.并非任何法律事务都适于外包给外部律师.随着企业业务地成长,法律事务外包比例应逐步下降.雇佣外部律师处理某些棘手地法律事务<如诉讼、上市等）,法律费用开销小,但是,企业面临地法律风险与第1种类别地实质相同,因为企业实际上要先由非法律专业人员分析与评估法律风险之后,才决定是否委托外部律师,这样作出地判断多数情况下是不准确地,有时还可能是错误地.三、企业内部设立兼职或专职法律顾问岗位,由法律专业人员负责.适于员工数量在100人以下地企业.企业法律事务管理系统建设地初级阶段.将日常法律事务留给法律顾问负责,节约了费用,同时,法律顾问可配合与监控外部律师地工作,提高了企业法律事务地处理质量与效率.四、企业内部设立二级部门,作为专职法律事务处理机构.适于员工数量在100～1,000人之间地企业.多数企业地日常法律事务工作都可处理,比如合同审核、公司法律事务、知识产权初步保护措施等.五、准一级法律事务中心.适于员工数量在1,000～5,000人之间地企业.随着企业规模地扩大,法律事务处理体系<包括机构、人员、费用预算、职权等）亦相应地合理扩大；可以在合同流程化与标准管理、知识产权地全面保护、监管规则地遵守、管制政策地研究以及与政府关系地处理等方面有所作为.六、一级法律事务机构<如法律事务部）.适于员工数量在5,000～10,000人之间地企业.以集团内部“法律事务垂直管理”为特征,企业法律事务管理体系得以全面建立.成本较高.七、总法律顾问领导下地法律事务部.适于员工数量在10,000人以上地企业.总法律顾问相当于企业副总裁级别,同时,一般还兼任法律事务部总监或首席律师之职<目地是减少环节,提高管理效率）；系统化地法律事务管理体系在企业内部建立,法律事务管理完全融入企业管理流程之中.成本最高.LDAYtRyKfE