常见企业法律风险及其防范ppt课件
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常见企业法律风险及其防范PPT课件
对于企业外部法律环境变化而导致的法律风险，主 要表现为法律法规的制定、修改、废止而导致的权利 义务的重新分配问题。而我们所谈的企业法律风险的 防范主要针对的是企业自身不规范或者企业相对的一 方的不规范行为所导致的权利损失。
而且，企业法律风险是一种不利后果的可能性，不 是某种既成的不利后果。
3
企业法律风险的特征
3、增加企业赢利。在企业内部建立法律风险防范体系后，企业权力机关和经营管理层 就可以在安全的环境下，集中精力、一心一意地谋划企业的发展大计，而不会因解决 法律纠纷而牵扯企业高层领导的精力，同时会大大减少企业因为陷入无休止的诉讼之 中而支付的巨额费用。
6
公司设立及运营过程中的法律风险
合作主体审查不严，导致投资款被骗 公司设立协议中存在的法律风险 公司章程法律风险防范 虚假出资法律风险（虚假出资、抽逃出资） 股权变动程序错误 公司变更登记不及时 股东协议及章程理解分歧 公司清算没有依法进行 侵犯小股东利益 股东会议决议不符合要求 机构设定违反法律规定
财务风险的大小。
5
建立法律风险防范体系的作用
建立企业法律风险防范体系，最大限度地减少经营中的法律风险，使企业能在安全的 法制环境下健康发展。在企业建立法律风险防范体系的作用主要表现在以下几个方面：
1、抵御法律风险。建立企业法律风险防范体系，可以预防或减少企业在生产经营中的 法律风险。如建立企业犯罪防范机制，可以防止或减少企业高层领导或其他管理人员 的职务犯罪。建立资产保全机制，可以有效地保护企业的有限资产，防止或减少因盲 目为第三人提供担保而带来的巨大风险，使企业的有限资源能得到合理的配置，以增 强企业的赢利能力。建立企业知识产权保护防范体系，可以防止或避免企业的专利权、 商标权及著作权受到非法侵犯，避免给企业的收益带来损失。建立重大合同防范体系， 可以减少或避免企业在签订重大合同中，因受到欺诈而给企业带来重大经济损失。建 立行政侵权预防机制，可以首先规范企业依法经营行为，减少应对行政执法的经费开 支，防止因不当处理违法的具体行政行为，而给企业带来巨额经济损失。
而且，企业法律风险是一种不利后果的可能性，不 是某种既成的不利后果。
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企业法律风险的特征
3、增加企业赢利。在企业内部建立法律风险防范体系后，企业权力机关和经营管理层 就可以在安全的环境下，集中精力、一心一意地谋划企业的发展大计，而不会因解决 法律纠纷而牵扯企业高层领导的精力，同时会大大减少企业因为陷入无休止的诉讼之 中而支付的巨额费用。
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公司设立及运营过程中的法律风险
合作主体审查不严，导致投资款被骗 公司设立协议中存在的法律风险 公司章程法律风险防范 虚假出资法律风险（虚假出资、抽逃出资） 股权变动程序错误 公司变更登记不及时 股东协议及章程理解分歧 公司清算没有依法进行 侵犯小股东利益 股东会议决议不符合要求 机构设定违反法律规定
财务风险的大小。
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建立法律风险防范体系的作用
建立企业法律风险防范体系，最大限度地减少经营中的法律风险，使企业能在安全的 法制环境下健康发展。在企业建立法律风险防范体系的作用主要表现在以下几个方面：
1、抵御法律风险。建立企业法律风险防范体系，可以预防或减少企业在生产经营中的 法律风险。如建立企业犯罪防范机制，可以防止或减少企业高层领导或其他管理人员 的职务犯罪。建立资产保全机制，可以有效地保护企业的有限资产，防止或减少因盲 目为第三人提供担保而带来的巨大风险，使企业的有限资源能得到合理的配置，以增 强企业的赢利能力。建立企业知识产权保护防范体系，可以防止或避免企业的专利权、 商标权及著作权受到非法侵犯，避免给企业的收益带来损失。建立重大合同防范体系， 可以减少或避免企业在签订重大合同中，因受到欺诈而给企业带来重大经济损失。建 立行政侵权预防机制，可以首先规范企业依法经营行为，减少应对行政执法的经费开 支，防止因不当处理违法的具体行政行为，而给企业带来巨额经济损失。
企业法律风险的控制与防范PPT课件
第三：有效防范企业的法律风险是我国企业改革和发 展的有力保障。
第四：企业内部规范的劳动关系，可避免诉讼风险和 行政处罚风险。
第五：明确出资人之间以及出资人与企业之间的权利 义务关系，可促进企业稳健经营和长期发展。
三、企业法律风险防范与控制 的制度建设
1、增强企业法律风险防范意识
要注重加强对全体人员的法律知识培 训，尤其是企业高管人员的培训。
（2）企业普遍缺乏法律风险防 范意识。
法律风险意识是识别风险、化解风险的前 提，也是构建法律风险防范机制的思想基 础。企业普遍缺乏法律风险防范意识主要 表现在以下二个方面：
其一是，企业高管缺乏法律常识，法律意 识淡薄。相对而言，大多数企业的工作人 员法律素质不高。
其二是，企业缺少法律风险防范方面的投 入。
2、风险的种类：
● 战略风险 ● 财务风险 ● 法律风险 ● 投资风险 ● 形象风险
一是战略风险｡企业的 发展战略要根据形势
的变换逐步调整和完 善｡
二是财务风险｡对外投 资的时候一定要规避 风险,不能被高额利息 诱惑，不能只考虑了
高额回报，忽略了资
本在流通过程中可能 风险。
三是法律风险｡现在违反法 律规定性的法律风险仍然 非常大,不可小视，被别人 运用法律手段夺走了财产 的企业也很多｡
成的。
（7）企业聘请法律专业人士意 识淡薄。
总认为企业请了法律顾问是花冤枉钱，有 人会认为法律顾问也就是替你出庭、辩护 ，给你的合同协议把把关，自己人就能搞 定。
二、企业构建法律风险防范体系的重要性
第一：构建企业法律风险防控体系是增强企业依法经 营能力和水平的重要手段。
第二：日益严重的市场竞争环境决定了企业建立法律 风险防控体系的紧迫性。
第四：企业内部规范的劳动关系，可避免诉讼风险和 行政处罚风险。
第五：明确出资人之间以及出资人与企业之间的权利 义务关系，可促进企业稳健经营和长期发展。
三、企业法律风险防范与控制 的制度建设
1、增强企业法律风险防范意识
要注重加强对全体人员的法律知识培 训，尤其是企业高管人员的培训。
（2）企业普遍缺乏法律风险防 范意识。
法律风险意识是识别风险、化解风险的前 提，也是构建法律风险防范机制的思想基 础。企业普遍缺乏法律风险防范意识主要 表现在以下二个方面：
其一是，企业高管缺乏法律常识，法律意 识淡薄。相对而言，大多数企业的工作人 员法律素质不高。
其二是，企业缺少法律风险防范方面的投 入。
2、风险的种类：
● 战略风险 ● 财务风险 ● 法律风险 ● 投资风险 ● 形象风险
一是战略风险｡企业的 发展战略要根据形势
的变换逐步调整和完 善｡
二是财务风险｡对外投 资的时候一定要规避 风险,不能被高额利息 诱惑，不能只考虑了
高额回报，忽略了资
本在流通过程中可能 风险。
三是法律风险｡现在违反法 律规定性的法律风险仍然 非常大,不可小视，被别人 运用法律手段夺走了财产 的企业也很多｡
成的。
（7）企业聘请法律专业人士意 识淡薄。
总认为企业请了法律顾问是花冤枉钱，有 人会认为法律顾问也就是替你出庭、辩护 ，给你的合同协议把把关，自己人就能搞 定。
二、企业构建法律风险防范体系的重要性
第一：构建企业法律风险防控体系是增强企业依法经 营能力和水平的重要手段。
第二：日益严重的市场竞争环境决定了企业建立法律 风险防控体系的紧迫性。
企业常见劳动法律风险及防范ppt课件
4、公示告知
这是制定规章制度的一个法定程序，它直接关
系着规章的效力。《劳动合同法》规定：用人单位 应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大 事项决定公示，或者告知劳动者。司法实践中劳动 者往往以其不知道规章制度的内容为由主张规章制 度未公示，用人单位也往往无法提供已经公示的证 据，很多企业本应该胜诉的案件最终败诉问题往往 就出在这里，员工的违纪行为本已经达到了规章制 度中规定的解除劳动合同条件，但是员工称不知道 有这个制度，公司也无法证明曾向员工公示的证据， 最终导致案件败诉。
【风险分析】
告知义务对合同效力也会产生影响，隐瞒真实 情况，诱使对方作出错误的判断而签订劳动合同， 可认定为欺诈，因欺诈手段而订立的劳动合同可认 定为无效劳动合同。实践中，在订立劳动合同过程 中劳动者使用欺诈手段的居多，比如提供虚假文凭、 编造工作经历、隐瞒与前单位仍存在劳动关系的事 实等等。
【应对措施】
（三）对策——主体合法、内容合法、民主程 序、公示通知
1、主体合法——制定主体适格。 为保证所制定的劳动规章制度在本单位范围内
具有统一性和权威性，劳动规章制度制定主体应是 用人单位行政系统中处于最高层次、对单位的各个 组成部分和全体职工有权实行全面、统一管理的行 政机构，并由其代表用人单位制定并以用人单位名 义颁发实施。用人单位其他管理机构，不具有劳动 规章制度的制定主体资格，只能参与劳动规章制度 的制定活动。企业某个部门制定并以部门名义发布 的规章制度存在法律效力的风险。
【应对措施】
◆ 招用劳动者时，要求其提供与前单位的解除或终 止劳动合同证明，并保留原件。如尚未解除劳动合 同的，要求其原单位出具同意该员工入职的书面证 明。
◆ 核实劳动者的个人资料的真实性，比如学历证明、 从业经历，要求劳动者承诺未承担竞业限制义务， 并向原单位进行核实，以免发生不可预测的诉讼风 险。
企业法律风险主要类型及防范措施(精编课件).ppt
精品课件
3、鉴定
• （1）司法鉴定技术规范 • （2）《印铸刻字业暂行管理规则》，《国务院关 于国家行政机关和企业事业单位社会团体印章管理 的规定》，《民办非企业单位印章管理规定》， 《黑龙江省公共场所和特种行业治安管理条例》 （2015修正）
精品课件
4、仪式、摁手印、签名、盖章
•
.
精品课件
03
精品课件
2、发票开具/提供
• 最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问 题的解释第七条规定：合同法第一百三十六条规定的 “提取标的物单证以外的有关单证和资料”，主要应当包 括保险单、保修单、普通发票、增值税专用发票、产 品合格证、质量保证书、质量鉴定书、品质检验证书、 产品进出口检疫书、原产地证明书、使用说明书、装 箱单等。
• 第十九条 人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施 应当解除，执行程序应当中止。第二十条 人民法院受理破产申请 后，已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或者仲裁应当 中止;在管理人接管债务人的财产后，该诉讼或者仲裁继续进行。
精品课件
29
国资问题
精品课件
.
•1、效力 •2、程序
精品课件
30
涉外问题
精品课件
.
•1、法律适用 •2、争议解决方式 •3、细节约定 •整体措施：梳理法律、法规、政 策；设计好条款
精品课件
四、企业刑事风险
.
31
涉税问题
精品课件
.
• 《刑法》第二百零一条：【逃税罪】纳税人 采取欺骗、隐瞒手段进行虚假纳税申报或者 不申报，逃避缴纳税款数额较大并且占应纳 税额百分之十以上的，处三年以下有期徒刑 或者拘役，并处罚金；数额巨大并且占应纳 税额百分之三十以上的，处三年以上七年以 下有期徒刑，并处罚金。
3、鉴定
• （1）司法鉴定技术规范 • （2）《印铸刻字业暂行管理规则》，《国务院关 于国家行政机关和企业事业单位社会团体印章管理 的规定》，《民办非企业单位印章管理规定》， 《黑龙江省公共场所和特种行业治安管理条例》 （2015修正）
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4、仪式、摁手印、签名、盖章
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2、发票开具/提供
• 最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问 题的解释第七条规定：合同法第一百三十六条规定的 “提取标的物单证以外的有关单证和资料”，主要应当包 括保险单、保修单、普通发票、增值税专用发票、产 品合格证、质量保证书、质量鉴定书、品质检验证书、 产品进出口检疫书、原产地证明书、使用说明书、装 箱单等。
• 第十九条 人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施 应当解除，执行程序应当中止。第二十条 人民法院受理破产申请 后，已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或者仲裁应当 中止;在管理人接管债务人的财产后，该诉讼或者仲裁继续进行。
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国资问题
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•1、效力 •2、程序
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涉外问题
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•1、法律适用 •2、争议解决方式 •3、细节约定 •整体措施：梳理法律、法规、政 策；设计好条款
精品课件
四、企业刑事风险
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涉税问题
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• 《刑法》第二百零一条：【逃税罪】纳税人 采取欺骗、隐瞒手段进行虚假纳税申报或者 不申报，逃避缴纳税款数额较大并且占应纳 税额百分之十以上的，处三年以下有期徒刑 或者拘役，并处罚金；数额巨大并且占应纳 税额百分之三十以上的，处三年以上七年以 下有期徒刑，并处罚金。
中小企业常见法律风险及法律风险控制共26页PPT
中小企业常见法律风险及法 律风险控制
41、实际上，我们想要的不是针对犯 罪的法 律，而 是针对 疯狂的 法律。 ——马 克·吐温 42、法律的力量应当跟随着公民，就 像影子 跟随着 身体一 样。— 贝卡 利亚 43、法律和制度必须跟上人类思想进 步。— —杰弗 逊 44、人类受制于法律，法律受制于情 理。— —托·富 勒
45、法律的制定是为了保证每一个人 自由发 挥自己 的才能 ，而不 是为了 束缚他 的才能 。—— 罗伯斯 庇尔
31、只有永远躺在泥坑里的人，才不会再掉进坑里。——黑格尔 32、希望的灯一旦熄灭，生活刹那间变成了一片黑暗。——普列姆昌德 33、希望是人生的乳母。——科策布 34、形成天才的决定因素应该是勤奋。——郭沫若 35、学到很多东西的诀窍，就是一下子不要学很多。——洛克
企业法律风险防范83069ppt课件
该意思表示约束。
• 4、要约的撤回与撤销
• 撤回：撤回通知应当在要约到达受要约人 之前或与要约同时到达受要约人。
• 撤销：撤销通知应当在受要约人发出承诺 通知之前到达受要约人。
• 不得撤销的情形：一，要约中规定了承诺期限 或者以其他形式明示要约不可撤销。二，受要 约人有理由认为要约是不可撤销的，并且已经 为履行合同做了准备工作。
合同法
三、与合同相关的两个概念
协议
契约
（一）关于协议
合同法
协议 = 合同
合同法
《中外合资经营企业法》中关于协议 的特殊规定：
协议是就合同的要点达成 一致的文件，当协议与合同
相冲突时，以合同为准。
合同法
《中外合资经营企业法实施条例》第10 条规定：“本条例所称合营企业协议， 是指合营各方对设立合营企业的某些要 点和原则达成一致意见而订立的文件； 所称合营企业合同，是指合营各方为设 立合营企业就相互权利、义务关系达成 一致意见而订立的文件。”“合营企业 协议与合营企业合同有抵触时，以合营 企业合同为准。”
产品质量法
• 四、销售者承担产品合同责任的形式 • 第一，修理、更换、退货。 • 第二，赔偿损失。
产品质量法
• 案例：某县技术监督部门对某县电信实 业分公司生产的电话皮线进行检验，发 现该实业分公司生产的某一型号的皮线 没有达到生产标准，对某县电信实业分 公司作出了罚款两万元的行政处罚。
行政处罚法
人。 • 4、生效：承诺到达要约人时生效。 • 5、承诺的撤回 • 撤回承诺的通知应当在承诺通知到
达要约人之前或者与承诺通知同时到达 要约人。
合同法
• 案例： 某电信公司推出业务优惠活动， 四月三十日在本地报纸上刊登广告，广 告注明：五月一日到五月三十一日期间， 固定电话装机300元，并赠送ADSL Modem一个。五月二十日，因调整营销 策略，该电信公司登报取消优惠活动， 五月二十一日，用户要求按照原优惠方 案办理业务。问：某电信公司能否取消 优惠活动，为什么？
• 4、要约的撤回与撤销
• 撤回：撤回通知应当在要约到达受要约人 之前或与要约同时到达受要约人。
• 撤销：撤销通知应当在受要约人发出承诺 通知之前到达受要约人。
• 不得撤销的情形：一，要约中规定了承诺期限 或者以其他形式明示要约不可撤销。二，受要 约人有理由认为要约是不可撤销的，并且已经 为履行合同做了准备工作。
合同法
三、与合同相关的两个概念
协议
契约
（一）关于协议
合同法
协议 = 合同
合同法
《中外合资经营企业法》中关于协议 的特殊规定：
协议是就合同的要点达成 一致的文件，当协议与合同
相冲突时，以合同为准。
合同法
《中外合资经营企业法实施条例》第10 条规定：“本条例所称合营企业协议， 是指合营各方对设立合营企业的某些要 点和原则达成一致意见而订立的文件； 所称合营企业合同，是指合营各方为设 立合营企业就相互权利、义务关系达成 一致意见而订立的文件。”“合营企业 协议与合营企业合同有抵触时，以合营 企业合同为准。”
产品质量法
• 四、销售者承担产品合同责任的形式 • 第一，修理、更换、退货。 • 第二，赔偿损失。
产品质量法
• 案例：某县技术监督部门对某县电信实 业分公司生产的电话皮线进行检验，发 现该实业分公司生产的某一型号的皮线 没有达到生产标准，对某县电信实业分 公司作出了罚款两万元的行政处罚。
行政处罚法
人。 • 4、生效：承诺到达要约人时生效。 • 5、承诺的撤回 • 撤回承诺的通知应当在承诺通知到
达要约人之前或者与承诺通知同时到达 要约人。
合同法
• 案例： 某电信公司推出业务优惠活动， 四月三十日在本地报纸上刊登广告，广 告注明：五月一日到五月三十一日期间， 固定电话装机300元，并赠送ADSL Modem一个。五月二十日，因调整营销 策略，该电信公司登报取消优惠活动， 五月二十一日，用户要求按照原优惠方 案办理业务。问：某电信公司能否取消 优惠活动，为什么？
经营中的法律风险防范-PPT课件
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• （四）代表行为的效力
• 法定代表人的代表行为，公司对外承担责任。 • 公司员工的营业行为，公司对外承担责任 • 表见代理（基于被代理人的过失或被代理人与无权代
34
•（四）法律可行性研究
• 是指营商活动主体在对某一营商活动的行为主体之 真实性、行为之合法性、权利义务之明确性、纠纷
解决方式之合理性等方面所做的详细研究。是从法 律的角度看该营商活动（项目）是否可行、能 否得到法律保障的一种专业、科学的研究工作。
• “三定分析”:定性：合法？种类？定位：权利？ 义务？定量：对价？平衡？
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• 企业的股权结构是否合理、法人治理结构是 否完备、监控机制是否健全、高管人员间的 权力制衡是否恰当等，这些问题在企业运营 过程中解决不好，很可能会为今后的纷争埋 下伏笔，很多事件都是“祸起萧墙”，直接影 响到企业的发展。
39
（一）内部治理的结构
• 股东会（权力机构）
• 董事会（决策机构）
• 监事会（监督机构）
• 信用不仅仅体现在资产的拥有量上，还体现在对 契约的尊崇态度——“契约精神”。
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• 诚恳、诚实，不弄虚作假；讲信用，诚恳待人， 以信用取信于人，不欺诈坑弱。诚信是为人处世 的行为准则，是真善美的具体表现。
• “一诺千金”“言必信，行必果”是历代品德高尚者 的立身处世之道。
• 是否诚信，不仅反映了一个人的思想品德和道德 觉悟，反映了一个团体的信用程度，更重要的是 它影响到他的前途和发展。
• 市场经济既是竞争经济，也是信用经济，还 是规则经济，更是法制经济。 • 作为成文法国家，我们过去讲究的是“有法 可依，有法必依，执法必严，违法必究”。 现在，我们提出了更高的“科学立法，严格 执法，公正司法，全民守法” 要求。
企业法律风险及防范最新精选PPT课件
目前企业的法律顾问和法务部门，主要关注的是诸如知识产权 等民商事法律风险，对刑事的法律风险往往疏于防范。
一、单位犯罪 （一）单位犯罪的概念
1、以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，是单 位犯罪。
《刑法》第30条：公司、企业、事业单位、机关、团体、 实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑 事责任。
案例：联谊集团涉嫌非法经营罪
（四）虚假广告罪 虚假广告罪，是指广告主、广告经营者、广告
发布者，违反国家规定，利用广告对商品或者服务 作虚假宣传、情节严重的行为。
《刑法》第二百二十二条 广告主、广告经营者、 广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服 务作虚假宣传，情节严重的，处二年以下有期徒刑 或者拘役，并处或者单处罚金。
（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保 的； （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的 方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的； （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后 逃匿的； （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其 他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政 法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险 业务的；”原第三项改为第四项。
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
常见非法吸收公众存款行为： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销 售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法 吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务 为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券 等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式 非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式 非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。
一、单位犯罪 （一）单位犯罪的概念
1、以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，是单 位犯罪。
《刑法》第30条：公司、企业、事业单位、机关、团体、 实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑 事责任。
案例：联谊集团涉嫌非法经营罪
（四）虚假广告罪 虚假广告罪，是指广告主、广告经营者、广告
发布者，违反国家规定，利用广告对商品或者服务 作虚假宣传、情节严重的行为。
《刑法》第二百二十二条 广告主、广告经营者、 广告发布者违反国家规定，利用广告对商品或者服 务作虚假宣传，情节严重的，处二年以下有期徒刑 或者拘役，并处或者单处罚金。
（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保 的； （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的 方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的； （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后 逃匿的； （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其 他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政 法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险 业务的；”原第三项改为第四项。
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
常见非法吸收公众存款行为： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销 售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法 吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务 为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券 等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式 非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式 非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。
企业常见的法律风险及防范PPT课件
以在劳动合同中约定保守公司的商业秘密和与知识产权相关的保密事项。 对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与 劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业 限制期限内按月给予劳动者经济补偿。劳动者违反竞业限制约定的，应 当按照约定向用人单位支付违约金。 竞业限制的范围、地域、期限由用人单位与劳动者约定，竞业限制的约 定不得违反法律、法规的规定。 在解除或者终止劳动合同后，前款规定的人员到与本单位生产或者经营 同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位，或者自己开业 生产或者经营同类产品、从事同类业务的竞业限制期限，不得超过二年。
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企业作为法律规范的主体之一，只要其行为涉及法律规定，就有 可能存在法律风险。可以说在市场经济中，企业的所有经营活动 都离不开法律范的调整，企业实施任何行为都需要按照法律规定， 在法律的整体框架下进行。因此，企业需要对经营管理的全过程 进行法律风险监控，实施法律风险控制措施，建立高效的法律风 险防范体 系，从而保障企业持续健康发展。
企业与政府、企业与企业、企业与消费者、企业内部的关系，都 要通过相应的法律来调整和规范。
政府对企业的指导和监管，已经从以前的行政手段转变为以经济和 法 律的手段为主；
企业与企业是平等的市场主体，只能依靠合同等民商法律进行调整 和规范；
企业内部各种关系，包括劳动关系、质量管理、安全生产管理、 财务管理 等，都要依靠劳动法、产品质量法、安全生产法、会计 法等法律来调整和规范。
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二、设立协议中保密条款缺失。
对于一些具有特定专利技术、技术秘密、或者具有特 殊经营方法或者服务理念的公司，保密问题更显重要， 这些信息一旦被他人恶意利用，对未来公司的损害可 能难以估量的。同时，公司成立以后。一方面，要避 免公司股东利用股东身份损害成立后的公司利益，另 一方面，也要避免股东利用该公司的信息“另起炉 灶”，与公司形成直接的竞争关系，在设立协议当中 设置恰当的保密条款，可以降低公司可能面临的法律 风险。
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企业作为法律规范的主体之一，只要其行为涉及法律规定，就有 可能存在法律风险。可以说在市场经济中，企业的所有经营活动 都离不开法律范的调整，企业实施任何行为都需要按照法律规定， 在法律的整体框架下进行。因此，企业需要对经营管理的全过程 进行法律风险监控，实施法律风险控制措施，建立高效的法律风 险防范体 系，从而保障企业持续健康发展。
企业与政府、企业与企业、企业与消费者、企业内部的关系，都 要通过相应的法律来调整和规范。
政府对企业的指导和监管，已经从以前的行政手段转变为以经济和 法 律的手段为主；
企业与企业是平等的市场主体，只能依靠合同等民商法律进行调整 和规范；
企业内部各种关系，包括劳动关系、质量管理、安全生产管理、 财务管理 等，都要依靠劳动法、产品质量法、安全生产法、会计 法等法律来调整和规范。
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二、设立协议中保密条款缺失。
对于一些具有特定专利技术、技术秘密、或者具有特 殊经营方法或者服务理念的公司，保密问题更显重要， 这些信息一旦被他人恶意利用，对未来公司的损害可 能难以估量的。同时，公司成立以后。一方面，要避 免公司股东利用股东身份损害成立后的公司利益，另 一方面，也要避免股东利用该公司的信息“另起炉 灶”，与公司形成直接的竞争关系，在设立协议当中 设置恰当的保密条款，可以降低公司可能面临的法律 风险。
企业法律风险防范讲座(PPT 81张)
5.如何选择律师？
明确以下两个问题： 第一，内部法务人员与外部律师的关系 第二，律师作用的局限性
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二、企业法律风险控制与管理
企业内部法律风险控制制度的 建立是一项综合系统工程。
以合同管理制度为例，应从以下几 个方面着手： （一）合同签定前法律风险与防范 （二）合同签订时的法律风险与防范 （三）合同履行中法律风险与防范
三、企业法律风险化解与补救 ——如何有效应对、化解现实发生的 法律风险？
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一、企业法律风险分析与评估
（一）风险与收益的关系
企业法律风险防范要达到什么目标？
一般意义上讲，风险与收益是共存的， 成正比关系。
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一、企业法律风险分析与评估
高收益
最优选择 可以选择
低风险
可以选择 最差选择
高风险
低收益
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一、企业法律风险分析与评估
对于尚未建立现代公司制度的全民所有制企业仍适用 《全民所有制工业企业法》
（2）横向平等关系——《合同法》 （3）纵向+横向关系——《劳动法》+《劳动合同 法》
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一、企业法律风险分析与评估
（1）企业内部关系——《公司法》 《公司法》主要调整企业作为独立的主体的内 部关系，即公司治理结构问题。
国有企业的特殊性： 国有企业的股权结构相对简单，在股东权益纷 争、利益分配等方面产生纠纷、引发法律风险 的可能性较低。另外国家作为“出资人”与国 有企业之间还存在行政隶属性关系，因此可以 通过《中华人民共和国企业国有资产法》等行 政管理型法律来调整。
（1）内部风险：企业设立中的风险——企业经 营 决策的风险——企业管理风险 （2）外部风险：权利冲突——发生纠纷——酿 成诉讼，以及外部性因素（不可抗力、法律修 改、政策变化、情势变更）
企业法律风险防范ppt课件
1、本案当事人之间的关系属于什么性质？ 2、责任应由谁承担？
▲没有授权委托书签订合同是否发生效力
▲行为人没有代理权、超越代理权或者代 理权终止后以被代理人名义订立合同
▲持盖好章的空白合同书签订合同 ▲持介绍信签订合同
▲法定代表人、负责人超越权限 订立的合同
代理
主体
履行
举证
时效
赔偿 管辖
◆行使抗辩权
精选精选pptppt11企业经营中需要强化的7个法律意识上海市经济管理干部学院副院长精选精选pptppt22经营者未必要知道所有相关的法律知识但需要有法律意识要善于把握新老法律之间的冲突从而控制或减少可能的法律风险违法是有法律风险的合法的情况下同样会有法律风险今天决策要准备在明天面对法律承担责任精选精选pptppt33精选精选pptppt44总公司母公司分公司子公司合伙贷款8000万元担保精选精选pptppt5581年93年99年精选精选pptppt66应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力权利能力
——尽管摩托罗拉与每一位雇员都签订了协议，但是 摩托罗拉未能告诉雇员哪些信息在实际中是属于机密 的。事实上，甚至连摩托罗拉公司本身也不知道哪些 信息是本公司的商业秘密。因为，在摩托罗拉的档案 中没有任何一项关于哪些信息是商业秘密的清单和目 录。
——摩托罗拉主张的“商业秘密”，已在某种程度上 显示在其生产的产品上，或已通过专利向公众披露， 同行业已经普遍知道，并且可以在公开出版物中查到。
◆1、同时履行抗辩权 ◆当事人互负债务，没有先后顺序 的，应当同时履行。 ◆——你不履行，我可以不履行。
2、后履行抗辩权 ◆当事人互负债务，有先后顺序 ◆ ——先不履行，后可以不履行
▲3、不安抗辩权
▲行使不安抗辩权者须负担两项义务
▲没有授权委托书签订合同是否发生效力
▲行为人没有代理权、超越代理权或者代 理权终止后以被代理人名义订立合同
▲持盖好章的空白合同书签订合同 ▲持介绍信签订合同
▲法定代表人、负责人超越权限 订立的合同
代理
主体
履行
举证
时效
赔偿 管辖
◆行使抗辩权
精选精选pptppt11企业经营中需要强化的7个法律意识上海市经济管理干部学院副院长精选精选pptppt22经营者未必要知道所有相关的法律知识但需要有法律意识要善于把握新老法律之间的冲突从而控制或减少可能的法律风险违法是有法律风险的合法的情况下同样会有法律风险今天决策要准备在明天面对法律承担责任精选精选pptppt33精选精选pptppt44总公司母公司分公司子公司合伙贷款8000万元担保精选精选pptppt5581年93年99年精选精选pptppt66应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力权利能力
——尽管摩托罗拉与每一位雇员都签订了协议，但是 摩托罗拉未能告诉雇员哪些信息在实际中是属于机密 的。事实上，甚至连摩托罗拉公司本身也不知道哪些 信息是本公司的商业秘密。因为，在摩托罗拉的档案 中没有任何一项关于哪些信息是商业秘密的清单和目 录。
——摩托罗拉主张的“商业秘密”，已在某种程度上 显示在其生产的产品上，或已通过专利向公众披露， 同行业已经普遍知道，并且可以在公开出版物中查到。
◆1、同时履行抗辩权 ◆当事人互负债务，没有先后顺序 的，应当同时履行。 ◆——你不履行，我可以不履行。
2、后履行抗辩权 ◆当事人互负债务，有先后顺序 ◆ ——先不履行，后可以不履行
▲3、不安抗辩权
▲行使不安抗辩权者须负担两项义务
企业法律风险防范讲义ppt课件
二、企业法律风险的表现形式
（三）企业经营的法律风险
6、企业诉讼法律风险 企业诉讼的结果将对企业的利益造成直接或间接 的影响，企业诉讼涉及到调查取证、参加庭审、 协调关系等复杂过程，任何一个环节处理不妥， 对案件的结果都将产生影响。
二、企业法律风险的表现形式
（三）企业经营的法律风险 7、其他法律风险
企业法律风险的防范
2010年10月21日
前言
法律风险是指企业所承担的发生潜在经济损 失或者其他风险，包括生产经营损失、民事 索赔与赔偿，行政与刑事处罚或制裁，企业 有形与无形资产受损以及其他的损害。
前言
根据调查，中国五百强企业法律风险管理需求调查报告， 公司治理需求排在第一位，合同管理需求排在第二位。而 对于法律风险培训需求，合同管理排在第一位。因此，企 业法律风险，最重要的就是合同管理。
三、实践中法律风险的防范
（一）、认识法律防范工作的重要性，并 重视法律风险防范工作
企业法律风险防范，必须加强事前的防范、 事中的控制和事后的危机处理等各个方面 的建设，“扁氏三兄弟”一个都不能少。
三、实践中法律风险的防范
2．加强按照程序办事的意识
重点： A 收购要按照程序进行，评估，审计，法律尽职 调查一个都不能少。 （a）没有调查就没有发言权 （b）做好三中介机构的协调工作，及时发现问题,及时沟
二、企业法律风险的表现形式
（三）企业经营的法律风险
2、企业合同管理的法律风险 重点防范： 1.流程规范； 2.越权； 3.内容明确—如，税收约定； 4.跟踪合同的履行，及时发现问题，及时处理。 5.合同资料的收集、归档。
二、企业法律风险的表现形式
（三）企业经营的法律风险
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活的各个方面，也规范了企业从设立到终止的全过程。因此，法 律是贯穿企业经营活动始终的一个重要标尺和依据。 企业与政府、企业与企业、企业与消费者、企业内部的关系，都 要通过相应的法律来调整和规范。 政府对企业的指导和监管，已经从以前的行政手段转变为以经济和 法 律的手段为主； 企业与企业是平等的市场主体，只能依靠合同等民商法律进行调整 和规范； 企业内部各种关系，包括劳动关系、质量管理、安全生产管理、 财务管理 等，都要依靠劳动法、产品质量法、安全生产法、会计 法等法律来调整和规范。
2、减少法律救济支出。在企业中建立法律风险防范体系，可以最大限度地避免法律纠 纷的发生，降低经营风险，减少因采用法律救济措施的费用支出。所谓法律救济是指 企业生产经营过程中，因投资、担保、销售产品、提供服务、签订重大合同、接受行 政管理、行政处罚等活动中，与平等的民事主体和行政管理机关发生纠纷或争议后， 通过复议、仲裁和诉讼解决争议和纠纷的法律行为。为降低或避免企业法律风险的发 生，在企业组织机构中建立法律服务机构，聘请专职法律顾问，对企业进行法律风险 防范研究，全面系统地建立企业法律风险防范体系，提高企业抵御和转嫁法律风险的 能力与水平。
而且，企业法律风险是一种不利后果的可能性，不 是某种既成的不利后果。
企业法律风险的特征
1、企业法律风险产生的缘由是 法律因素 其产生的原因可能是应为法律环境的状况及变化（包括法律的制
定、修改或者废止），未遵守法律规定，违反合同约定，侵权。 2、企业法律风险存在于企业经营的各个环节 律风险存在于企业运营的各个管理环节。法律规范了人们生产生
3、法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任
民事责任，违约金 赔偿损失 赔礼道歉 消除妨害 等
行政责任，罚款 没收违法所得 吊销营业执照 等
刑事责任，单位承担罚金 主管领导（主要是ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ接责任人和主要负 责的领导）也要承担刑事责任
4、 企业所面临的风险和其他风险紧密相关
财务风险的特点决定了法律风险，法律风险的控制效果又影响着 财务风险的大小。
合作主体审查不严，导致投资款被骗
投资办公司一般要和别人共同投资，股东之间是一种合 作关系。股东之间的合作基于资产关系和信任关系即资 合与人合。合作者的状况对于投资有重大风险关系。有 些不谋正路的人，谎称自己掌握了某种专有技术或者有 重要客户资源等等，哄骗投资人与他共同投资，往往在 新公司中这些骗子不用出钱就占有了股份并且控制了公 司的经营管理权，他们不是一门心思开发市场，而是处 心积虑把投资款转为己有。
公司设立协议，是指发起人为规范公司设立过 程中各发起人的权利和义务而签署的协议。
在公司的设立协议问题上，通常存在以下法律 风险:
一、 缺少书面设立协议或约定不当。
公司设立协议起到明确股东之间权利义务的作用，一 旦出现问题，一方面在发起人之间的责任划分上存有 一定的难度，同时也可能引发发起人之间的纠纷。除 此之外，在实践当中，公司设立协议约定事项违法导 致条款无效，可能影响公司的成立。而且，这种法律 风险的影响，常常是连锁性、甚至是在很长一段时间 以后才会显现出来。因此，对于公司设立协议必要时 要借助专业的法律机构或者法务人员的帮助，进行专 业设计，防范法律风险。
企业作为法律规范的主体之一，只要其行为涉及法律规定，就有 可能存在法律风险。可以说在市场经济中，企业的所有经营活动 都离不开法律范的调整，企业实施任何行为都需要按照法律规定， 在法律的整体框架下进行。因此，企业需要对经营管理的全过程 进行法律风险监控，实施法律风险控制措施，建立高效的法律风 险防范体 系，从而保障企业持续健康发展。
防范这种风险的主要对策是在办公司前对合作者的资信 状况进行详细的了解，切实查明其所掌握的资源和办公 司的真实意图，查清楚这些人掌握的专利技术有没有专 利证书，专利权人是否是其本人，如果是非专利技术， 是否为其独立掌握，合作对象办公司的真实意图是守法 经营还是谋取不当利益。
公司设立协议中存在的法律风险
3、增加企业赢利。在企业内部建立法律风险防范体系后，企业权力机关和经营管理层 就可以在安全的环境下，集中精力、一心一意地谋划企业的发展大计，而不会因解决 法律纠纷而牵扯企业高层领导的精力，同时会大大减少企业因为陷入无休止的诉讼之 中而支付的巨额费用。
公司设立及运营过程中的法律风险
合作主体审查不严，导致投资款被骗 公司设立协议中存在的法律风险 公司章程法律风险防范 虚假出资法律风险（虚假出资、抽逃出资） 股权变动程序错误 公司变更登记不及时 股东协议及章程理解分歧 公司清算没有依法进行 侵犯小股东利益 股东会议决议不符合要求 机构设定违反法律规定
建立法律风险防范体系的作用
建立企业法律风险防范体系，最大限度地减少经营中的法律风险，使企业能在安全的 法制环境下健康发展。在企业建立法律风险防范体系的作用主要表现在以下几个方面：
1、抵御法律风险。建立企业法律风险防范体系，可以预防或减少企业在生产经营中的 法律风险。如建立企业犯罪防范机制，可以防止或减少企业高层领导或其他管理人员 的职务犯罪。建立资产保全机制，可以有效地保护企业的有限资产，防止或减少因盲 目为第三人提供担保而带来的巨大风险，使企业的有限资源能得到合理的配置，以增 强企业的赢利能力。建立企业知识产权保护防范体系，可以防止或避免企业的专利权、 商标权及著作权受到非法侵犯，避免给企业的收益带来损失。建立重大合同防范体系， 可以减少或避免企业在签订重大合同中，因受到欺诈而给企业带来重大经济损失。建 立行政侵权预防机制，可以首先规范企业依法经营行为，减少应对行政执法的经费开 支，防止因不当处理违法的具体行政行为，而给企业带来巨额经济损失。
常见企业法律风险及其防范
企业法律风险的概念
企业法律风险，是指由于企业外部法律环境发生 变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法 律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企 业造成负面法律后果的可能性 。
对于企业外部法律环境变化而导致的法律风险，主 要表现为法律法规的制定、修改、废止而导致的权利 义务的重新分配问题。而我们所谈的企业法律风险的 防范主要针对的是企业自身不规范或者企业相对的一 方的不规范行为所导致的权利损失。
2、减少法律救济支出。在企业中建立法律风险防范体系，可以最大限度地避免法律纠 纷的发生，降低经营风险，减少因采用法律救济措施的费用支出。所谓法律救济是指 企业生产经营过程中，因投资、担保、销售产品、提供服务、签订重大合同、接受行 政管理、行政处罚等活动中，与平等的民事主体和行政管理机关发生纠纷或争议后， 通过复议、仲裁和诉讼解决争议和纠纷的法律行为。为降低或避免企业法律风险的发 生，在企业组织机构中建立法律服务机构，聘请专职法律顾问，对企业进行法律风险 防范研究，全面系统地建立企业法律风险防范体系，提高企业抵御和转嫁法律风险的 能力与水平。
而且，企业法律风险是一种不利后果的可能性，不 是某种既成的不利后果。
企业法律风险的特征
1、企业法律风险产生的缘由是 法律因素 其产生的原因可能是应为法律环境的状况及变化（包括法律的制
定、修改或者废止），未遵守法律规定，违反合同约定，侵权。 2、企业法律风险存在于企业经营的各个环节 律风险存在于企业运营的各个管理环节。法律规范了人们生产生
3、法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任
民事责任，违约金 赔偿损失 赔礼道歉 消除妨害 等
行政责任，罚款 没收违法所得 吊销营业执照 等
刑事责任，单位承担罚金 主管领导（主要是ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ接责任人和主要负 责的领导）也要承担刑事责任
4、 企业所面临的风险和其他风险紧密相关
财务风险的特点决定了法律风险，法律风险的控制效果又影响着 财务风险的大小。
合作主体审查不严，导致投资款被骗
投资办公司一般要和别人共同投资，股东之间是一种合 作关系。股东之间的合作基于资产关系和信任关系即资 合与人合。合作者的状况对于投资有重大风险关系。有 些不谋正路的人，谎称自己掌握了某种专有技术或者有 重要客户资源等等，哄骗投资人与他共同投资，往往在 新公司中这些骗子不用出钱就占有了股份并且控制了公 司的经营管理权，他们不是一门心思开发市场，而是处 心积虑把投资款转为己有。
公司设立协议，是指发起人为规范公司设立过 程中各发起人的权利和义务而签署的协议。
在公司的设立协议问题上，通常存在以下法律 风险:
一、 缺少书面设立协议或约定不当。
公司设立协议起到明确股东之间权利义务的作用，一 旦出现问题，一方面在发起人之间的责任划分上存有 一定的难度，同时也可能引发发起人之间的纠纷。除 此之外，在实践当中，公司设立协议约定事项违法导 致条款无效，可能影响公司的成立。而且，这种法律 风险的影响，常常是连锁性、甚至是在很长一段时间 以后才会显现出来。因此，对于公司设立协议必要时 要借助专业的法律机构或者法务人员的帮助，进行专 业设计，防范法律风险。
企业作为法律规范的主体之一，只要其行为涉及法律规定，就有 可能存在法律风险。可以说在市场经济中，企业的所有经营活动 都离不开法律范的调整，企业实施任何行为都需要按照法律规定， 在法律的整体框架下进行。因此，企业需要对经营管理的全过程 进行法律风险监控，实施法律风险控制措施，建立高效的法律风 险防范体 系，从而保障企业持续健康发展。
防范这种风险的主要对策是在办公司前对合作者的资信 状况进行详细的了解，切实查明其所掌握的资源和办公 司的真实意图，查清楚这些人掌握的专利技术有没有专 利证书，专利权人是否是其本人，如果是非专利技术， 是否为其独立掌握，合作对象办公司的真实意图是守法 经营还是谋取不当利益。
公司设立协议中存在的法律风险
3、增加企业赢利。在企业内部建立法律风险防范体系后，企业权力机关和经营管理层 就可以在安全的环境下，集中精力、一心一意地谋划企业的发展大计，而不会因解决 法律纠纷而牵扯企业高层领导的精力，同时会大大减少企业因为陷入无休止的诉讼之 中而支付的巨额费用。
公司设立及运营过程中的法律风险
合作主体审查不严，导致投资款被骗 公司设立协议中存在的法律风险 公司章程法律风险防范 虚假出资法律风险（虚假出资、抽逃出资） 股权变动程序错误 公司变更登记不及时 股东协议及章程理解分歧 公司清算没有依法进行 侵犯小股东利益 股东会议决议不符合要求 机构设定违反法律规定
建立法律风险防范体系的作用
建立企业法律风险防范体系，最大限度地减少经营中的法律风险，使企业能在安全的 法制环境下健康发展。在企业建立法律风险防范体系的作用主要表现在以下几个方面：
1、抵御法律风险。建立企业法律风险防范体系，可以预防或减少企业在生产经营中的 法律风险。如建立企业犯罪防范机制，可以防止或减少企业高层领导或其他管理人员 的职务犯罪。建立资产保全机制，可以有效地保护企业的有限资产，防止或减少因盲 目为第三人提供担保而带来的巨大风险，使企业的有限资源能得到合理的配置，以增 强企业的赢利能力。建立企业知识产权保护防范体系，可以防止或避免企业的专利权、 商标权及著作权受到非法侵犯，避免给企业的收益带来损失。建立重大合同防范体系， 可以减少或避免企业在签订重大合同中，因受到欺诈而给企业带来重大经济损失。建 立行政侵权预防机制，可以首先规范企业依法经营行为，减少应对行政执法的经费开 支，防止因不当处理违法的具体行政行为，而给企业带来巨额经济损失。
常见企业法律风险及其防范
企业法律风险的概念
企业法律风险，是指由于企业外部法律环境发生 变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法 律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企 业造成负面法律后果的可能性 。
对于企业外部法律环境变化而导致的法律风险，主 要表现为法律法规的制定、修改、废止而导致的权利 义务的重新分配问题。而我们所谈的企业法律风险的 防范主要针对的是企业自身不规范或者企业相对的一 方的不规范行为所导致的权利损失。