标准化各要素文件清单

标准化各要素文件清单

各要素文件清单

一、安全生产目标（12分）

1、安全生产目标的管理制度

2、年度安全生产目标与指标计划

3、年度安全生产目标与指标分解（包括基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法）

4、签订安全责任书

5、安全目标与指标实施情况的检查或监测记录（按照制度规定的周期如季或月，进行监测检查）

6、对安全生产目标的完成效果进行评估的记录

7、对安全生产目标的完成效果进行考核（奖惩）的记录

8、如需要调整目标和实施计划，调整后的目标和实施计划的文件

二、组织机构和职责（27分）

1、设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度

2、设置安全管理机构或配备安全管理人员（以文件形式进行设置或任命）总公司

（配备不少于从业人员3‰的专职安全管理

人员）

3、安全管理组织机构图（总公司）

4、安全管理人员台账和资质证书（总公司和分厂两套）

5、设立安全生产委员会或安全生产领导机构的文件总公司

6、安委会或安全生产领导机构安全专题会的会议记录（每季度应至少召开一次）总公司

7、煤气防护站煤气防护人员台账和资质证书

8、安全生产责任制的管理制度

9、安全生产责任制(总公司和分厂两套，以文件形式发布)

10、对安全生产责任制落实情况进行考核的资料

11、对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训记录（总公司和分厂两套）

12、对安全生产责任制进行适宜性评审的记录（评审频次要符合制度规定的频次总公司和分厂两套）

13、评审更新后发布的文件

三、安全投入（24分）

1、安全生产费用提取和使用管理制度（冶金企

业营业收入不超过1000万元的，按3%提取）

2、安全生产费用财务报表

3、安全费用使用台账

4、年安全生产费用的使用计划（使用计划应报主要负责人批准，分发到相关各基层单位）

5、员工工伤保险管理制度

6、员工工伤保险缴费单（复印件）

7、伤亡员工获取相应保险与赔付的资料（保险评估、年费、赔偿、伤残等级鉴定等资料）

四、法律法规与安全管理制度（60分）

1、识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度

2、定期识别和获取本部门适用的安全生产法律

法规与其他要求，并向归口部门（安全处）汇总的资料（清单）

3、适用的安全生产法律法规与其他要求清单及文本或电子版总公司

4、针对安全生产法律法规对相关人员培训和考核的记录

5、文件和档案管理制度（以文件形式发布）

6、安全生产规章制度总公司

7、安全生产规章制度的执行记录

8、针对安全生产规章制度对员工进行培训和考核的记录（可针对几个重要的制度）

9、岗位安全操作规程（操作规程要下发到各个岗位，应有发放记录）

10、针对岗位安全操作规程，对员工进行的培训和考核记录

11、对法律法规、标准规范、规章制度、操作规

程的执行情况和适用情况进行检查评估。

（至少一年一次，可提供“体系认证的合规

性评价报告”总公司和分厂

12、进行修订的材料（可提供“安全操作规程”、

“安全生产规章制度”“责任制”修订后的

版本号及发布令复印件；修订的计划和符合

性评审会议记录）总公司

13、文件和档案的管理制度（以文件形式发布）

14、“安全生产规章制度和操作规程”符合性评

审会议记录（主要负责人每年组织1次）总公司

五、教育培训（33分）

1、安全教育培训的管理制度

2、定期识别所有员工培训需求的记录

3、各类人员的培训计划。（应包括新入厂员工的

三级教育培训计划）

4、按计划进行培训的各种材料（如：试卷、成

绩单）

5、安全培训效果进行评估和改进的材料（培训

总结）

6、主要负责人和安全生产管理人员培训记录（证

书）

7、新员工“三级”安全教育档案

8、四新教育档案（没有新工艺、新技术、新材

料、新设备设施投入使用的不涉及）

9、转岗或离岗复工培训记录

10、特种作业人员和特种设备作业的人员培训记

录（证书及台账）

11、全员煤气安全培训记录（证书及台账）

12、对外来参观、学习、相关方等人员培训记录

（不涉及）

13、企业安全文化建设材料（如：岗位竞赛、板

报等内容）

六、生产设备设施（190分）

1、新、改、扩建工程“三同时”的管理制度

2、“三同时”材料（安全设施设计、评价报告

等）总公司

3、评价报告等备案材料（复印件即可）总公司

4、防雷设施检测记录

5、煤气管道防静电检查记录（煤气防护站每班

检查记录都应写明“煤气管道防静电措施完好”等内容）

6、电气设备绝缘电阻值的测量记录（间断性使

用的移动电气设备（停用超过三个月），使用前和使用过程中必须测量其绝缘电阻；常年使用的移动电气设备应每季测量一次，绝缘电阻值不少于1 兆欧）

7、厂房的照度测量记录

8、煤气防护站空气呼吸器、氧含量检测仪等是

否处于完好状态的记录（煤气防护站每班作业记录）

9、设备设施的检修、维护、保养管理制度

10、设备设施运行台账

11、设备设施检（维）修计划

12、煤气工艺流程图

13、设备设施验收和设备设施拆除、报废的管理

制度

七、作业安全（121分）

1、危险作业的安全管理制度

2、风险和隐患辨识、评估分级汇总资料

3、“三违”行为检查制度

4、生产作业过程中人的不安全行为进行辨识的

资料

5、要害岗位及电气、机械等设备操作牌制度

6、煤气安全管理制度（7.2检查的内容）

7、安全用电管理制度（7.2检查的内容）

8、警示标志和安全防护的管理制度

9、承包商、供应商等相关方的管理制度。

10、承包协议总公司

11、承包商相应资质总公司

12、变更的管理制度

13、人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程

及环境的变更指定的实施计划（变更中应有风险识别或控制措施）