风险和机遇一览表
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2023年风险和机遇识别及措施确定表
2023年风险和机遇识别及措施确定表
类型
风险和机遇的识别
风险和机遇的评估
风险和机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性和严重性
等级
执行部门
时限
内部
人力成本加大
人员的流动员工业务素质绩效考核
风险：公司目前保安队伍稳定性需加强，用工成本不断提升，杭州城市员工生活成本高，行业难留住人；管理成本加大；需要储备大量的物业管理人才，好的人才留住需要企业文化建设，福利待遇提高，员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成服务质量造成不好的影响
1*4＝4
一般
加强学习培训
提升服务意识
走出去，请进来，努力拓展业务，向兄弟单位学习
综合部
2023
相关方
客户的需求
风险：客户对服务质量要求提高，对环境，安全等社会责任的要求也在提升，给管理带来新的挑战；
机遇：市场竞争的激烈，公司的管理水平和财务状况，会给公司带来潜在的发展的机遇
1*3＝3
一般
1加强与相关方的关系管理
综合办
2023年底
资源
费用支付和成本合理使用，
风险：本物业管理处位于杭州商业中心，进出来往的人员较多，管控风险较高，影响较大
机遇：公司向国际化管理发展，提升服务品牌和口碑，未来的物业管理向商业楼宇发展，一定可以拓展更广阔的空间
1*4＝4
一般
打造一支专业物业管理水平的团队；
加强员工的素养的培训力度，引入环境和安全的要求，进一步提升管理的软实力
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项目绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
类型
风险和机遇的识别
风险和机遇的评估
风险和机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性和严重性
等级
执行部门
时限
内部
人力成本加大
人员的流动员工业务素质绩效考核
风险：公司目前保安队伍稳定性需加强，用工成本不断提升，杭州城市员工生活成本高，行业难留住人；管理成本加大；需要储备大量的物业管理人才，好的人才留住需要企业文化建设，福利待遇提高，员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成服务质量造成不好的影响
1*4＝4
一般
加强学习培训
提升服务意识
走出去，请进来，努力拓展业务，向兄弟单位学习
综合部
2023
相关方
客户的需求
风险：客户对服务质量要求提高，对环境，安全等社会责任的要求也在提升，给管理带来新的挑战；
机遇：市场竞争的激烈，公司的管理水平和财务状况，会给公司带来潜在的发展的机遇
1*3＝3
一般
1加强与相关方的关系管理
综合办
2023年底
资源
费用支付和成本合理使用，
风险：本物业管理处位于杭州商业中心，进出来往的人员较多，管控风险较高，影响较大
机遇：公司向国际化管理发展，提升服务品牌和口碑，未来的物业管理向商业楼宇发展，一定可以拓展更广阔的空间
1*4＝4
一般
打造一支专业物业管理水平的团队；
加强员工的素养的培训力度，引入环境和安全的要求，进一步提升管理的软实力
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项目绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
风险与机遇识别表-参考
等级
风险：现有消防设施不符合《中华人民共和国 消防法》，存在消防隐患 机遇：公司遵守《中华人民共和国消防法》， 可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社 会形象，提高公司知名度。 风险：监管部门针对职业健康安全监管力度加 大，如公司职业健康安全要求执行不规范，可 能存在被查处的风险 机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司 带来新的发展机遇 风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章 制度，带来的职业健康安全风险 机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要 求，提高职业健康安全管理意识 风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以 及对供应过程中职业健康安全保护的期望值 提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要 求 机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的 提升，会给公司带来潜在的发展机遇 风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的 职业健康安全影响，或是第三方的职业健康安 全要求公司目前无法满足，由此造成的冲突 机遇：第三方要求会完善公司的职业健康安全 管理水平
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制 定的技术攻关和设备改造计 划，相关职能部门予以有效落 实。
质量技术部、生产 部
全年
外部
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序
因素
运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了
完善公司内部管理制度，通过
市场
市场竞争力
产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生
比较大的压力，市场风险比较大。
3×4=12 4×3=12 2×3=6 2×3=6 2×3=6
一般 一般 一般 一般 一般
风险及机遇应对措施
合标准要求； 3.根据各种特种设备的检定周 期，给予检定。 4.定期保养特种设备。 1.根据消防要求，公司已配备 消防设施； 2.定期检验消防设施的完好情 况。 1.各级部门严格按照公司的职 业健康安全管理制度开展相关 工作 2.职能部门加大公司内部职业 健康安全制度执行情况的检查
公司风险和机遇评估分析表
1、环境因素识别不全面
素调查
2、变更的环境因素未纳入
2、对公司的环境因素流程进行
3、新的环境因素未更新 4、重要环境因素不准确
5
4
3
60
一般 整理，规范识别方法和规范 风险 3、对重要环境因素进行规范的
管理部
5、未考虑风险内容进行识
确定方法。
别
相关文件：
1、环境因素识别与评价程序
16
1.法规未充分结合公司的
2
1.检验设备的管理。
2.人员的能力持续培训。
2
20
一般 3.产品按作业要求进行检验。 风险 4.及时对不合格进行处理。
相关文件：
1、产品检验规范
业务部
顾客反馈
5
C5
Q:8.5.3 8.5.5
9.1.2
1.顾客投诉未能有效解决 2.顾客满意度低，导致顾 客丢失。 3.不能按时交付。 4.交付的产品不符合客户 的要求。 5、售后服务不到位 6、顾客反馈未及时回复
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
有限公司
风险和机遇评估分析表
风险分析
可 能 性 (L)
频 繁 程 度 (E)
后 果 （C ）
风 险D
风险 级别
管理措施
责任部门 实施时间 评价措施
/人
有效性
1.对市场需求产品的发展趋势分
1.对市场需要产品的发展
析应该经过反复论证。
1
客户开发，合 趋势判断失误。
管控文件
2、工作现场适宜的工作环
2、制定准则并按准则运行控制
6
C6
运行环境控制 ES:8.1
境达不到环境标准要求； 3、运行准则制定不合理； 4、相关要求未进行传递
风险与机遇及应对措施表
1.规定供货商的选择 评价方法，确保在合格供方采购物料；2.适时
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
风险和机遇分析表
在采购管理文件和供应商 管理文件中规定质量要 求，验证要求，支付要 求，包装要求，环保要求
由行政部策划人员招聘情况，并制订公司 在人力资源管理文件中制
的激励措施，以达到鼓励员工积极工作， 订员工激励制度，并在每
并能让员工长期稳定的工作。
月落实并体现其作用
由行政部去应对政府部门的各种法规要 在公司的环境管理体系文
汽车产品的要求严格，人 员所需能力要求不同，能 力不够时客户投诉的增 加，可令客户逐渐减少。
中
设备的更新及维护成本 设备更新，可增加公司的竞争 设备更换及维护的资金增
的增加会影响到资金的 力，包括新产品的开发可符合 加，导致负面影响
————
订单量的增加，可帮助公司的 持续发展，以及提升公司的品 牌效应，长远发展，竞争力的 增加
司整体过程中进行培训，让所有人员都识 并增加业务人员的数量及
别到其重要性
能力要求
设备部对设备进行统计其使用情况，并按 在机器设备管理过程中规
维修数据确定设备的更换要求，制订更换 定设备的更换要求，自动
计划，并在更换过程中要求自动化
化要求，维护目标管理
品质部策划进料、制程、出货三大过程的 在进料检验管理文件、制
由行政部在过程中执行，并在每个 季度统计其相关数据，在年底提交 给最高管理者评审其符合性，并作 出合理的指示。
在年底前由设备的管理人员对设备 更换计划，维护目标等进行统计并 将数据提交由总经理评审
在年底由品质主管汇总三大过程的 数据要求，向最高管理者报告，并 向其报告质量目标符合性的数据。
由总经理在年终股东会议上进行报 告资金运作情况，并确保在股东大 会取得支持
4
整体汽车行业的变 化以及公司汽车产 品的比例增加事项
风险和机遇识别与控制措施一览表
图纸准确
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失
风险与机遇评估分析表
机遇：第三方要求会完善公司(de)管理水平
22=4
低
各职能部门加强与第三方(de)沟通,对第三方(de)要求及时进行处理,必要时及时提交公司高层进行资源配置,降低第三(de)抱怨
生技科、供销科、财务
全年
竞争技能
新领域、新设备
风险：公司现有(de)设备比较落后,造成产品(de)成本较高,缺少市场竞争力.
12=2
低
及时关注公司项目区域市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司项目竞争(de)竞争力.
总经理、供销科
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定,失业率较低,人员安全感较高,同时教育水平和人员素质较好,公共假日和工作时间设置比较合理,相对风险较小.
机遇：公司目前所在区域(de)社会形势稳定,对公司(de)稳定发展提供比较好(de)环境.
机遇：公司目前主要人员还算稳定,各项绩效考核能顺利开展,为公司(de)发展提供一个比较好(de)基础.
22=4
低
1.各部门要及时关注员工(de)心理变换,注意工作方式,创造良好(de)工作环境,提高员工(de)归属感
2.质检部做好人力资源管理工作,防止人员流失后给公司带来(de)风险；
公司各
部门
全年
12=2
低
及时关注公司项目竞争市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司产品(de)竞争力.
生技科、管代
全年
市场稳定性
风险：公司主要空压机产品竞争市场,该市场稳定性较差,会给公司进行战略规划提升难度.
机遇：市场稳定,也会带来新(de)发展机遇.
31=3
低
公司战略调整,对开拓新市场,评估成熟市场(de)趋势,及时为公司提供新(de)市场.
22=4
低
各职能部门加强与第三方(de)沟通,对第三方(de)要求及时进行处理,必要时及时提交公司高层进行资源配置,降低第三(de)抱怨
生技科、供销科、财务
全年
竞争技能
新领域、新设备
风险：公司现有(de)设备比较落后,造成产品(de)成本较高,缺少市场竞争力.
12=2
低
及时关注公司项目区域市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司项目竞争(de)竞争力.
总经理、供销科
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定,失业率较低,人员安全感较高,同时教育水平和人员素质较好,公共假日和工作时间设置比较合理,相对风险较小.
机遇：公司目前所在区域(de)社会形势稳定,对公司(de)稳定发展提供比较好(de)环境.
机遇：公司目前主要人员还算稳定,各项绩效考核能顺利开展,为公司(de)发展提供一个比较好(de)基础.
22=4
低
1.各部门要及时关注员工(de)心理变换,注意工作方式,创造良好(de)工作环境,提高员工(de)归属感
2.质检部做好人力资源管理工作,防止人员流失后给公司带来(de)风险；
公司各
部门
全年
12=2
低
及时关注公司项目竞争市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司产品(de)竞争力.
生技科、管代
全年
市场稳定性
风险：公司主要空压机产品竞争市场,该市场稳定性较差,会给公司进行战略规划提升难度.
机遇：市场稳定,也会带来新(de)发展机遇.
31=3
低
公司战略调整,对开拓新市场,评估成熟市场(de)趋势,及时为公司提供新(de)市场.
风险和机遇管理表
转移 批
准：
日期： 2024.01.05
有效 有效 有效
有效 有效 有效 有效
表格编号：XYQR-07-054A/1
预案
1
应急预案。设施定期进行维护保养，
5
一般风险
经营部日常进行点检； 1.每月安全检查关注其是否运行正常
综合部
2024.01.05
。
9
应急与响应
化学品/油品的泄漏
风险：行政处罚；勒令停顿整 改机遇：公司每年有运行应急 5
预案
应急预案设施定期进行维护保养，经
2
10
一般风险
营部日常进行点检； 1.每月安全检查关注其是否运行正常
责任部门 总经理
风险：造成负面社会影响，公
《信息交流控制程序》关注政府新
2
环境，职业健康安全 变化
公司经营活动的扩大或变动与周 司名誉受到影响-------------
边居民出现矛盾，噪音对周围相 -机遇：公司对噪音每年监测，
关方的身体影响
保证对公司员工以及相关方的
4
2
闻，对于发生安全事故需在内部进行 8 一般风险 宣传教育，并通过邮件的形式提醒各 总经理
综合部
2024.01.05
。
10
应急与响应
职业病出现
风险：造成公司财产损失-----机遇：每年员工安排一次体检
5
1
5
一般风险
对员工进行安全教育及宣传，员工入 职体检，定期体检。
综合部
2024.01.05
风险：行政处罚；勒令停顿整
对员工进行安全教育及宣传，组织应
11
应急与响应
中毒突发事件
改机遇：公司每年有运行应急 5 1 5 一般风险
风险和机遇评估表-JLQC
审。
3.输出项目需要执行“谁去做？”
、“怎么做？”“什么时候完成？
”，以确保管理评审的输出得到有
效落实。
4.每年的管理评审务必评审上年度
输出的执行情况。
相关文件：
1.
《管理评审控制程序》
总经理 各部门
1.要求用于数据分析的数据必须保
持准确。
2.
1.数据信息不准确，导致分析 公司责成技质部测试科负责对数据
2024.01.04
通过
4 1 2 8 低风险
2024.01.04
通过
3 3 2 18 一般风险
2024.01.04
通过
4 4 1 16 一般风险
4 COP04
产品交付
1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
1.不能按时交付。
3.成品的品质检验。
2.交付的产品不符合客户的要 4.出货前的品质检验。
7 COP07
内部审核
1.对内审员实施培训，经考核合格
后获取内审证书。安排内审员时必
1.审核人员业务技能不熟悉， 导致审核浮于表面。 2.审核发现的不符合项目未能 及时改善和更近，导致问题长 期存在。
须是获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任 部门必须落实改善对策，审核员持 续跟进，直至不符合项目关闭。 相关文件： 1.《内部审核控制程序》
通过
4 3 2 24 高风险
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
10
COP10
应对风险和机遇 过程
1.风险识别不齐全。 2.风险没有制订相应的措施 3.措施没有得到有效的实施
XXXX有限公司 风险和机遇评估表
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表 编号：类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇可能性×严重性等级 执行部门 时限外部因素 法律法规标准法律法规内容的变化风险：对质量、环境和职业健康安全相关法律法规的更新信息了解不够及时，准确。
不能转化为公式制度执行，使公司在管理方面存在隐患。
4×4=16 高随时关注质量、环境和职业健康安全相关法律法规的变化，并收集评价和组织员工进行学习综合部、技术部全年 机遇：公司遵守质量、环境和职业健康安全管理要求，可以切实保障运作，树立良好社会形象，提高公司知名度具体落实质量、环境和职业健康安全相关法律法规的要求。
行业标准的变化风险：为适应行业标准变化，会带来零部件成本增加。
3×4=12 一般收集更新行业标准，确定适时更新企业标准，积极匹配新技术，提高产品性价比综合部、技术部全年 机遇：行业标准变化，进入行业的门框提高，竞争对手有可能减少。
相关方监督部门的监督力量风险：监督部门针对监管力度加大，如公司质量、环境和职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险。
3×4=12 一般各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作各部门全年 机遇：公司质量、环境和职业健康安全的变化，给公司带来新的发展机遇。
职能部门加大公司内部质量、环境和职业健康安全制度执行情况的检查供应商的要求风险：供应商不遵守公司的质量、环境和职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险。
2×3=6 一般对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作采购部全年 机遇：监督供应商遵守公司质量、环境和职业类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇可能性×严重性等级 执行部门 时限 健康安全要求，提高职业健康安全管理意识。
客户的需求风险：客户对公司质量、环境和职业健康安全标准提高，以及对供应过程中质量、环境和职业健康安全的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求。
风险和机遇一览表
员工ห้องสมุดไป่ตู้
加班时间偏长 ,劳动作业强度大,伙食/住宿条件良好,
环保及安全意识提高
工作强度大,增加质量不良风险
员工认同度高,产品质量要求易落实
政府
1.期望企业在质量及环安卫管理方面,起到标杆示范作用.
2.政府对环保监督,实行网格化的全面稽查.
高于对同行业的质量管理要求
能使公司质量管理更上一台阶
社会
期望企业承担更多的社会责任
易造成对公司材料中断供应
/
劳动力供给情况
1.劳动力供给偏紧张. 2.劳动力成本上升.
3.人员流动率越来越大
质量不稳定
/
社会责任的需求
对工厂消防及员工人权的关注度越来越高.
/
有助于留住人员,生产更稳定, 质量更可靠
内部环境
公司文化
素质、执行力、负任心
创新氛围不强
能正面面对解决质量问题
公司价值观
不断进步，追求卓越质量使企业生命永续经营。
增加产品出错机率及产品不良管控难度
能提供顾客更多选择
经济形势
1.整体经济面临下行压力;
2.人民币不断贬值,美金升值;
质量方面投入减少,产品改善能力减弱
吸引更多人才提升质量管理/相同状况下,能买到更多优质材料/相对产生更多利润,可更好加大开发与品质投入
供应链情况
材料成本上升,
供货商改善投入不足
供应材料质量不稳定;
存在产品可能不符法规风险
准入门坎提高,有助于提高市场占有率
市场竞争情况
1.小企业越来越难以生存; 2.产品不断推陈出新,对产品创新要求越来越高;
3.低质量低价格产品充斥市场
冲击公司市场拓展
产品创新能力强,产品研发周期短
加班时间偏长 ,劳动作业强度大,伙食/住宿条件良好,
环保及安全意识提高
工作强度大,增加质量不良风险
员工认同度高,产品质量要求易落实
政府
1.期望企业在质量及环安卫管理方面,起到标杆示范作用.
2.政府对环保监督,实行网格化的全面稽查.
高于对同行业的质量管理要求
能使公司质量管理更上一台阶
社会
期望企业承担更多的社会责任
易造成对公司材料中断供应
/
劳动力供给情况
1.劳动力供给偏紧张. 2.劳动力成本上升.
3.人员流动率越来越大
质量不稳定
/
社会责任的需求
对工厂消防及员工人权的关注度越来越高.
/
有助于留住人员,生产更稳定, 质量更可靠
内部环境
公司文化
素质、执行力、负任心
创新氛围不强
能正面面对解决质量问题
公司价值观
不断进步，追求卓越质量使企业生命永续经营。
增加产品出错机率及产品不良管控难度
能提供顾客更多选择
经济形势
1.整体经济面临下行压力;
2.人民币不断贬值,美金升值;
质量方面投入减少,产品改善能力减弱
吸引更多人才提升质量管理/相同状况下,能买到更多优质材料/相对产生更多利润,可更好加大开发与品质投入
供应链情况
材料成本上升,
供货商改善投入不足
供应材料质量不稳定;
存在产品可能不符法规风险
准入门坎提高,有助于提高市场占有率
市场竞争情况
1.小企业越来越难以生存; 2.产品不断推陈出新,对产品创新要求越来越高;
3.低质量低价格产品充斥市场
冲击公司市场拓展
产品创新能力强,产品研发周期短
风险和机遇评估分析表
开拓新市场 ，评估成熟市场的趋势 ，及时为公司提供新 的 市场
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用这立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目否理办法。
利用机会，积极的开拓新的市场，提高市场占有率
主动收集与我司产品有关的专利详情，定期更新，如专利过 期，及时评估转化为我司产品 建立公司员工手册，依据国家及国际标准规范：如建立反对 歧视、反骚扰、强迫劳动等文件 人政部需及时收集并了解国家宏观经济政策，经济环境的变 动，以及地方的相关政策的变动相关资料提供给公司高层。 1.各部门主管定期做好对所辖部门人员专业考评及专业培 训； 2.人政部要做好资源储备，确保 关键岗位不因人员短缺而影晌生产。 在制定公司规章制度时，广泛征求员工的意见，向各部门公 布公司制度，方便员工了解； 加强工作分析、完善招聘过程、建立人才储备制度和轮 岗 制度以及加强内部招聘 1.关注天气预报； 2.台风、暴雨来临之际，做好预防措施。 1.做好流行病／传染病宣传； 2.做好流行病／传染病预防。 定期消理生化处理池 建立废弃物分类标准，定期进行处理。
人文环境
不同时间，不同地区，不同民族的人消费习 惯不同 国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及 各地方的相关政策的变动会间接的影晌到企 业资金融入以及企业运营的必要条件 员工风险：采购人员、业务人员、技术人员 和其他生产管理人员，由于他们的疏忽或能 力导致的风险，以及各岗位主要人员的离职 等风险
3
3
3
3
9
57
/
/
/
58
/
/
/
59 仓储风险 60
防护措施不到位，导致货品丢失、损坏
风险和机遇风险识别评估表
编号：类型外部因素风险及机遇的识别注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
内外部因素及相关方描述法律、法规内容的变化国家及行业标准的变化风险和机遇对产品标准、法律法规的更新信息了解不够及时、准确。
公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。
行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户风险及机遇的评估发生可能性等级×严重性4×4=164×3=12 普通风险及机遇应对措施1.对法律法规及时、充分采集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。
2.供销部门加大市场开辟1.主要职能部门按照要求加强国家及行业标准的采集评价2.供销部门加大市场开辟执行情况执行部门时限综合办公室全年技质部供销部综合办公室技质部供销部全年全年全年完成情况验证人日期全部最新有效本公司守法经营全部最新有效全部按照要求执行。
相监管部门的监管关力度监管部门监管力度的加大，如公 1.各级部门严格按照公司的规4×3=12 普通司执行不规范，可能存在被查处的风章制度开展相关工作生产部技质部按照公司的规全年章制度开展相结果高法规要求类别类型外部因素注：本表格更新时机为任一因素发生变化时。
内外部因素及相风险和机遇关方描述险。
行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇原材料市场不稳定，希翼签订的年度或者季度合同和保底价格，带来的采供应商的要求购和资金风险原材料可能会降低客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的客户的需求要求市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇风险及机遇的评估发生可能性等级×严重性2×3=6 普通4×4=16风险及机遇应对措施2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查对公司影响较大的大宗原材料做好采购计划1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行3.供销部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见执行情况执行部门时限生产部全年技质部总经理、供全年销部技质部全年供销部生产部、生全年产车间总经理全年供销部完成情况验证人日期关工作。
风险和机遇分析评价表
开展知识成果管理，搜集企业的经验教训、改进成果、技术发明和革新、技术攻关、行业标准、学术成果等内外部知识，更新企业的知识库。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
风险和机遇清单及应对措施一览表通用资料
改善生产环境、提高员工的生产技能。及时搜集、识别和评估与行业、企业相关的政策，做出响应。
管理层
2
经济财务
有利因素：国家宏观调控逐步到位，经济形式逐步好转，机械行业渐渐企稳。发展积极因素不断聚积、升稳。
不利因素：原材料价格波动较大，钢材等涨价幅度高，增加了产品成本。公司利润缩小，大客户回款不及时。
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格波动情况
2、成本核算准确，利润合理、提高产品质量及服务力量。
3、货款按期结算，售后服务到位，避免拖欠和扣款。
财务部
3
内部经营
有利因素：公司生产安全化、标准化。产品设计、生产技术不断提升。
不利因素：客户产品质量要求不断提高，国家对企业生产环境、安全卫生监管力度大。
1、严格控制产品质量，做好原材料（外包产品）、半成品、成品检查。严格按质量标准检验；
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全。
3、做好机械设备投标评审及合同评审，确保设备的生产能力。保证产品质量、进度等，按合同履行
销售部
生技部
4
法律法规
有利因素：当地政府加大《中华人民共和国环境保护法》的监管，为企业起鼓励、支持的作用。
不利因素：环境保护资金的投入，相关行为的约束及限制。
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价
行政部
机遇
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
管理层
编制： 批准：
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险/机遇来源
风险/机遇内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策导向
管理层
2
经济财务
有利因素：国家宏观调控逐步到位，经济形式逐步好转，机械行业渐渐企稳。发展积极因素不断聚积、升稳。
不利因素：原材料价格波动较大，钢材等涨价幅度高，增加了产品成本。公司利润缩小，大客户回款不及时。
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格波动情况
2、成本核算准确，利润合理、提高产品质量及服务力量。
3、货款按期结算，售后服务到位，避免拖欠和扣款。
财务部
3
内部经营
有利因素：公司生产安全化、标准化。产品设计、生产技术不断提升。
不利因素：客户产品质量要求不断提高，国家对企业生产环境、安全卫生监管力度大。
1、严格控制产品质量，做好原材料（外包产品）、半成品、成品检查。严格按质量标准检验；
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全。
3、做好机械设备投标评审及合同评审，确保设备的生产能力。保证产品质量、进度等，按合同履行
销售部
生技部
4
法律法规
有利因素：当地政府加大《中华人民共和国环境保护法》的监管，为企业起鼓励、支持的作用。
不利因素：环境保护资金的投入，相关行为的约束及限制。
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价
行政部
机遇
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
管理层
编制： 批准：
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险/机遇来源
风险/机遇内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策导向
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
营销部
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险和机遇评估分析表(示例)
《风险和机遇评估分析表》
（注意：应结合本项目的实际工作内容开展风险和机遇评估分析）
编制：审核：批准：填表日期：
填表须知
1 风险产生造成危害
风险产生会导致的各方面的影响以及危害程序，危害有多种，主要包括：（1）无法满足法律法规、产品及客户要求；
（2）风险发生时导致的人身伤害；
（3）财产损失的多少；
（4）是否会导致停工、停产；e)对企业形象的损害程度。
2 风险的发生频率
指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
3 风险造成危害严重程度
为便于识别风险所带来的危害程序，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为下五类：
4
风险系数
风险系数=（风险严重度等级×风险频度等级）。
风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施
5 风险等级
风险等级根据风险系数判定，分为三类。
高风险(15-25)、一般风险(5-15)、低风险(1-5)。
6 风险应对
各实施对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和.风险规避。
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管理体系风险及机遇
环境与利益相关方
QMS风险
QMS机会
考虑的层面
当前现状
外部环境
产品、工艺技术发展
朝生产自动化、产品人性化、高效率方向发展
增加质量管控复杂度
产品质量更稳定
中国制造2025的逐步发展
/
动态配置的生产方式/能够优化决策
法律法规情况
1.要求更加严格，且不断有新法规出台; 2.国家对法规的监管更加严格，抽样检测亦不断增加。
8、重新塑造和健全公司文化管理模式，建立更清晰的企业愿景和使命。 9、为更好的强化企业内部管理能力,工作能把握重点,基于持续改善的原则,在高阶主管的倡导和要求下,各部门需每年初订定年度重要的三件事的工作目标与计划,并定期追踪执行
3、与客户沟通，适当调整订单量，使订单每月更加均衡，便于生产安排，及适当保障员工的正常休息，也可更好的确保产品品质稳定。
内部环境
1、产品设计开发过程中充分考虑产品少量多样化、法规日趋严格、产品环保及安全生产的影响,在设计开发评审中增加生产柔性适合度的评审内容.
2、对钣金车间，评估使用机器人作业，提升品质稳定性，减少员工劳动强度，同时自动化设备及工艺引进要充分评估产品质量制造过程稳定性及环安卫影响.
员工
加班时间偏长 ,劳动作业强度大,伙食/住宿条件良好,
环保及安全意识提高
工作强度大,增加质量不良风险
员工认同度高,产品质量要求易落实
政府
1.期望企业在质量及环安卫管理方面,起到标杆示范作用.
2.政府对环保监督,实行网格化的全面稽查.
高于对同行业的质量管理要求
能使公司质量管理更上一台阶
社会
期望企业承担更多的社会责任
3、对信息技术支持设备做好保养,合理利用存储空间,对公司物流进行分析和改善,以减少运输/搬运次数及缩短路线.
4、公司评估进行流程整合及改善，减少中间管理环节，及系统的中间签单环节，提升作业效率。
5、评估改善员工业余活动设施，各阶主管学习更好的人性化管理与沟通方式，以稳定员工流失率,增强员工归属感,考虑进行员工满意度调查,鼓励员工对公司福利制度,提出更多建设性意见,并结合公司实际状况,不断加以改善.
存在产品可能不符法规风险
准入门坎提高,有助于提高市场占有率
市场竞争情况
1.小企业越来越难以生存; 2.产品不断推陈出新,对产品创新要求越来越高;
3.低质量低价格产品充斥市场
冲击公司市场拓展
产品创新能力强,产品研发周期短
外部环境
顾客需求趋势
1.少量多样化要求; 2.更加注重产品高效，节能的要求;
3.除关注最终产品性能,也关注生产过程环保安全
厂房空间拥挤,
设备更新快
对信息技术依赖性高,储存及搬运时易造成质量风险
质量信息能迅速传递,分析技术能很好应用;新设备生产产品质量更稳定
利益相关方的需求与期望
顾客
对质优价廉产品需求,产品各项质量要求越来越高.
除质量要求外,环保及安卫方面也有一定要求
跟不上顾客质量要求
让公司质量管理更趋于严谨,更快速反应
6、为建立更加安全的生产与作业环境,让员工有更加愉快和安全的作业现场,公司人资部与体系部,将对近六年的工傷与意外事件,进行总结与检讨分析,得出宝贵的经验与教训,并在全公司内进行培训,以及强化各部门的安全主动管理的意识和制度,且公司组织定期的监督审核,对执行问题点,进行有效彻底的追踪改善.
7、依托体系目标管理为基础,在公司内推行激励和绩效管理文化,建立全方位的绩效管理方式，从作业，流程到人员，部门考核及晋升/奖励体制，评估建立完善的人员及部门可量化绩效管理指标体系。
易造成对公司材料中断供应
/
劳动力供给情况
1.劳动力供给偏紧张. 2.劳动力成本上升.
3.人员流动率越来越大
质量不稳定
/
社会责任的需求
对工厂消防及员工人权的关注度越量更可靠
内部环境
公司文化
素质、执行力、负任心
创新氛围不强
能正面面对解决质量问题
公司价值观
不断进步，追求卓越质量使企业生命永续经营。
人员特点
员工年龄偏大, 新招人员流动性大.
影响公司效率及质量稳定性
有助于落实质量管理要求
组织构架
层级分明/
层次较多
沟通信息易失误
质量改善协调工作难度大
能更好监控品质
内部环境
制程的复杂性
不断引起新设备,对员工的技术要求会越来越高
制程工艺不熟练,
质量管理困难度增加
能生产出更高质量、多样性产品
资源条件
信息资源丰富,
对公司质量关注度更高,要求公司质量稳定性要更好
增加对公司质量质量认同度
村庄
期望企业减少对周遭环境的负面冲击
/
/
供货商
减少产品的变更要求和频率
质量改善敏捷性降低
促进公司材料评估验证能力
应对措施:
外部环境
1、收集客户及法律法规动态,并将相关要求传递到相关部门,每年对法律法规清单进行一次更新.
2、关注供应链变化及质量供应稳定性,同时设计开发及材料变更评估验证过程要完整,减少材料及产品变更频率.
增加产品出错机率及产品不良管控难度
能提供顾客更多选择
经济形势
1.整体经济面临下行压力;
2.人民币不断贬值,美金升值;
质量方面投入减少,产品改善能力减弱
吸引更多人才提升质量管理/相同状况下,能买到更多优质材料/相对产生更多利润,可更好加大开发与品质投入
供应链情况
材料成本上升,
供货商改善投入不足
供应材料质量不稳定;
由团队合作中寻求工作乐趣及成就感，使公司内部之个体亦能在智慧及能力上成长；
财务上分享公司之成就及回馈社会，持续创新、研发、制造有益于人群生活质量之优良产品，成为社会责任企业。
/
形成追求卓越质量氛围,有助于质量持续提升
经营绩效
订单量稳步上升,经营利润逐年下降
公司可持续性发展受一定影响
订单稳定,有助于质量管理进一步提升
环境与利益相关方
QMS风险
QMS机会
考虑的层面
当前现状
外部环境
产品、工艺技术发展
朝生产自动化、产品人性化、高效率方向发展
增加质量管控复杂度
产品质量更稳定
中国制造2025的逐步发展
/
动态配置的生产方式/能够优化决策
法律法规情况
1.要求更加严格，且不断有新法规出台; 2.国家对法规的监管更加严格，抽样检测亦不断增加。
8、重新塑造和健全公司文化管理模式，建立更清晰的企业愿景和使命。 9、为更好的强化企业内部管理能力,工作能把握重点,基于持续改善的原则,在高阶主管的倡导和要求下,各部门需每年初订定年度重要的三件事的工作目标与计划,并定期追踪执行
3、与客户沟通，适当调整订单量，使订单每月更加均衡，便于生产安排，及适当保障员工的正常休息，也可更好的确保产品品质稳定。
内部环境
1、产品设计开发过程中充分考虑产品少量多样化、法规日趋严格、产品环保及安全生产的影响,在设计开发评审中增加生产柔性适合度的评审内容.
2、对钣金车间，评估使用机器人作业，提升品质稳定性，减少员工劳动强度，同时自动化设备及工艺引进要充分评估产品质量制造过程稳定性及环安卫影响.
员工
加班时间偏长 ,劳动作业强度大,伙食/住宿条件良好,
环保及安全意识提高
工作强度大,增加质量不良风险
员工认同度高,产品质量要求易落实
政府
1.期望企业在质量及环安卫管理方面,起到标杆示范作用.
2.政府对环保监督,实行网格化的全面稽查.
高于对同行业的质量管理要求
能使公司质量管理更上一台阶
社会
期望企业承担更多的社会责任
3、对信息技术支持设备做好保养,合理利用存储空间,对公司物流进行分析和改善,以减少运输/搬运次数及缩短路线.
4、公司评估进行流程整合及改善，减少中间管理环节，及系统的中间签单环节，提升作业效率。
5、评估改善员工业余活动设施，各阶主管学习更好的人性化管理与沟通方式，以稳定员工流失率,增强员工归属感,考虑进行员工满意度调查,鼓励员工对公司福利制度,提出更多建设性意见,并结合公司实际状况,不断加以改善.
存在产品可能不符法规风险
准入门坎提高,有助于提高市场占有率
市场竞争情况
1.小企业越来越难以生存; 2.产品不断推陈出新,对产品创新要求越来越高;
3.低质量低价格产品充斥市场
冲击公司市场拓展
产品创新能力强,产品研发周期短
外部环境
顾客需求趋势
1.少量多样化要求; 2.更加注重产品高效，节能的要求;
3.除关注最终产品性能,也关注生产过程环保安全
厂房空间拥挤,
设备更新快
对信息技术依赖性高,储存及搬运时易造成质量风险
质量信息能迅速传递,分析技术能很好应用;新设备生产产品质量更稳定
利益相关方的需求与期望
顾客
对质优价廉产品需求,产品各项质量要求越来越高.
除质量要求外,环保及安卫方面也有一定要求
跟不上顾客质量要求
让公司质量管理更趋于严谨,更快速反应
6、为建立更加安全的生产与作业环境,让员工有更加愉快和安全的作业现场,公司人资部与体系部,将对近六年的工傷与意外事件,进行总结与检讨分析,得出宝贵的经验与教训,并在全公司内进行培训,以及强化各部门的安全主动管理的意识和制度,且公司组织定期的监督审核,对执行问题点,进行有效彻底的追踪改善.
7、依托体系目标管理为基础,在公司内推行激励和绩效管理文化,建立全方位的绩效管理方式，从作业，流程到人员，部门考核及晋升/奖励体制，评估建立完善的人员及部门可量化绩效管理指标体系。
易造成对公司材料中断供应
/
劳动力供给情况
1.劳动力供给偏紧张. 2.劳动力成本上升.
3.人员流动率越来越大
质量不稳定
/
社会责任的需求
对工厂消防及员工人权的关注度越量更可靠
内部环境
公司文化
素质、执行力、负任心
创新氛围不强
能正面面对解决质量问题
公司价值观
不断进步，追求卓越质量使企业生命永续经营。
人员特点
员工年龄偏大, 新招人员流动性大.
影响公司效率及质量稳定性
有助于落实质量管理要求
组织构架
层级分明/
层次较多
沟通信息易失误
质量改善协调工作难度大
能更好监控品质
内部环境
制程的复杂性
不断引起新设备,对员工的技术要求会越来越高
制程工艺不熟练,
质量管理困难度增加
能生产出更高质量、多样性产品
资源条件
信息资源丰富,
对公司质量关注度更高,要求公司质量稳定性要更好
增加对公司质量质量认同度
村庄
期望企业减少对周遭环境的负面冲击
/
/
供货商
减少产品的变更要求和频率
质量改善敏捷性降低
促进公司材料评估验证能力
应对措施:
外部环境
1、收集客户及法律法规动态,并将相关要求传递到相关部门,每年对法律法规清单进行一次更新.
2、关注供应链变化及质量供应稳定性,同时设计开发及材料变更评估验证过程要完整,减少材料及产品变更频率.
增加产品出错机率及产品不良管控难度
能提供顾客更多选择
经济形势
1.整体经济面临下行压力;
2.人民币不断贬值,美金升值;
质量方面投入减少,产品改善能力减弱
吸引更多人才提升质量管理/相同状况下,能买到更多优质材料/相对产生更多利润,可更好加大开发与品质投入
供应链情况
材料成本上升,
供货商改善投入不足
供应材料质量不稳定;
由团队合作中寻求工作乐趣及成就感，使公司内部之个体亦能在智慧及能力上成长；
财务上分享公司之成就及回馈社会，持续创新、研发、制造有益于人群生活质量之优良产品，成为社会责任企业。
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形成追求卓越质量氛围,有助于质量持续提升
经营绩效
订单量稳步上升,经营利润逐年下降
公司可持续性发展受一定影响
订单稳定,有助于质量管理进一步提升