外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法(2017修订)
外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法(一)
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最新版外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法（2）
最新版外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法（2）2017最新版外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法第十九条商务主管部门对外商投资企业及其投资者进行监督检查的内容包括：(一)是否按照本办法规定履行备案手续;(二)外商投资企业或其投资者所填报的备案信息是否真实、准确、完整;(三)是否在国家规定实施准入特别管理措施中所列的禁止投资领域开展投资经营活动;(四)是否未经审批在国家规定实施准入特别管理措施中所列的限制投资领域开展投资经营活动;(五)是否存在触发国家安全审查的情形;(六)是否伪造、变造、出租、出借、转让《备案回执》;(七)是否履行商务主管部门作出的行政处罚决定。
第二十条检查时，商务主管部门可以依法查阅或者要求被检查人提供有关材料，被检查人应当如实提供。
第二十一条商务主管部门实施检查不得妨碍被检查人正常的生产经营活动，不得接受被检查人提供的财物或者服务，不得谋取其他非法利益。
第二十二条商务主管部门和其他主管部门在监督检查中掌握的反映外商投资企业或其投资者诚信状况的信息，应记入商务部外商投资诚信档案系统。
其中，对于未按本办法规定进行备案，备案不实，伪造、变造、出租、出借、转让《备案回执》，对监督检查不予配合或拒不履行商务主管部门作出的行政处罚决定的，商务主管部门应将相关诚信信息通过商务部外商投资信息公示平台予以公示。
商务部与相关部门共享外商投资企业及其投资者的诚信信息。
商务主管部门依据前二款公示或者共享的诚信信息不得含有外商投资企业或其投资者的个人隐私、商业秘密，或国家秘密。
第二十三条外商投资企业及其投资者可以查询商务部外商投资诚信档案系统中的自身诚信信息，如认为有关信息记录不完整或者有错误的，可以提供相关证明材料并向商务主管部门申请修正。
经核查属实的，予以修正。
对于违反本办法而产生的不诚信记录，在外商投资企业或其投资者改正违法行为、履行相关义务后3年内未再发生违反本办法行为的，商务主管部门应移除该不诚信记录。
惠州市人民政府关于印发惠州市促进外资发展若干政策措施的通知
惠州市人民政府关于印发惠州市促进外资发展若干政策措施的通知文章属性•【制定机关】惠州市人民政府办公室•【公布日期】2018.05.31•【字号】惠府〔2018〕35号•【施行日期】2018.05.31•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外资利用正文惠州市人民政府关于印发惠州市促进外资发展若干政策措施的通知惠府〔2018〕35号各县、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：《惠州市促进外资发展若干政策措施》业经市委、市政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。
实施过程中遇到的问题，请径向市商务局反映。
惠州市人民政府2018年5月31日惠州市促进外资发展若干政策措施为深入贯彻党的十九大精神，认真落实《国务院关于扩大对外开放积极利用外资若干措施的通知》（国发〔2017〕5号）、《国务院关于促进外资增长若干措施的通知》（国发〔2017〕39号）和《广东省人民政府关于印发广东省进一步扩大对外开放积极利用外资若干政策措施的通知》（粤府〔2017〕125号）要求，推动我市进一步对外开放，开创外商投资新局面，促进利用外资新发展，制定以下措施。
一、营造公平法治营商环境。
落实中央、省关于扩大对外开放有关文件精神和新修订的《外商投资产业指导目录》，逐步推进放宽外资准入限制。
支持外资参与我市构建“2＋2＋N”现代产业体系和产业培育计划。
支持外商投资高端智能装备、新能源及节能环保、新材料、生命健康、新一代信息技术等战略性新兴产业，大力扶持以供应链管理为核心的新兴服务业，鼓励发展电子商务。
支持外资依法依规以特许经营方式参与我市基础设施建设，包括能源、交通、水利、环保、市政公用工程等。
支持外商投资企业公平参与我市政府采购招投标。
保护外商投资企业知识产权，充分发挥知识产权司法保护的主导作用，提升投资软环境和区域竞争优势，推进商标业务受理窗口建设，建立专利权、商标权、版权联合评估机制、质押融资风险分担机制和质物快速处理机制。
境外战略投资者投资上市公司相关法律问题及案例分析
境外战略投资者投资上市公司相关法律问题及案例分析一、主要法律规定截止2020年10月，A股上市公司境外战略投资者现行有效的法律法规主要以下：战略性并购投资，取得该公司A股股份的行为（以下简称“境外战投”），需要适用《外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2015年修正）》（以下简称《战投管理办法》）。
2013年9月，商务部发布《关于<外国投资者对上市公司战投管理办法（征求意见稿）>公开征求意见》（以下简称“《2013年征求意见稿》”）。
《2013年征求意见稿》对外国投资者的资质等作出了放宽规定；2018年7月30日，商务部发布了《关于修改〈外国投资者对上市公司战略投资管理办法〉的决定（征求意见稿）》（以下简称“《2018年征求意见稿》”）；由于《外商投资法》及其实施条例于2020年1月1日起正式实施，商务部于2020年6月18日发布了《外国投资者对上市公司战略投资管理办法（修订草案公开征求意见稿）》（以下简称“《2020年征求意见稿》”）《2020年征求意见稿》的主要修订内容二、境外战投的主要方式商务部发布的《外国投资者战略投资上市公司交易基本情况》明确如下四种方式：定向增发、协议转让、要约收购、其他。
目前生效的2015年修订版《战投管理办法》中无明确规定要约收购是境外战投的方式，但在实践中要约收购一直也是境外战投 A 股上市公司的方式之一。
此外，《中华人民共和国证券法》（2019年12月修订）（以下简称“《证券法》”）第62条所明确规定的要约收购是上市公司收购的主要方式之一；鉴于此，《2020年征求意见稿》明确将要约收购纳入外资战投的方式。
《2018年征求意见稿》和《2020年征求意见稿》中未对外国投资者间接取得上市公司股份的情况作出明确规定。
《2020年征求意见稿》规定因战略投资开立的证券账户，只能进行战略投资，或者在限售期满后按照规定转让战投股份，或者在限售期满前，因外国投资者死亡或丧失法人资格、司法扣划等原因转让战投股份。
外商投资企业设立变更审批
外商投资企业设立及变更
备案和审批
一、外商投资企业设立及变更备案
（一）备案范围：
根据《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》，外商投资企业的设立及变更，不涉及国家规定实施准入特别管理措施的，实行备案管理；
（二）操作指引：
/WebProBA/app/entp/guide （三）申报网址：
（四）政策法规：
/WebProBA/app/entp/polic y
（五）表格下载：
/WebProBA/app/entp/table
二、外商投资企业设立及变更审批
（一）审批范围：
根据《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国外资企业法〉等四部法律的决定》，自2016年10月1日起，对不涉及国家规定准入特别管理措施的外商投资
企业的，实行备案管理。
涉及国家规定准入特别管理措施办理审批手续。
（二）操作指引：
/Doc/DocList/bigTypeID=39（三）申报网址：
（六）政策法规：
/Doc/DocList/bigTypeID=2 （七）表格下载：
/Doc/Index/bigTypeID=28
审批流程图
备注：
1、设立以下服务行业企业需要前置审批：道路运输业、国际海运业、铁路货运业、广告业、会计师事务所、医疗服务、电影制作企业、人才中介机构、旅行社、资产评估机构、电信业。
2、设立以下服务行业企业需要商务部门征求行业主管部门意见：航空运输业、建筑业、建筑工程设计业、建筑工程服务业、城市规划服务业、职业介绍机构、创业投资企业、设立零售店铺的商业企业。
外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法（全文）2
2016外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法（全文）(2)第三章监督管理第十四条商务主管部门对外商投资企业及其投资者遵守本办法情况实施监督检查。
商务主管部门可采取抽查、根据举报进行检查、根据有关部门或司法机关的建议和反映的情况进行检查，以及依职权启动检查等方式开展监督检查。
商务主管部门与公安、国有资产、海关、税务、工商、证券、外汇等有关行政管理部门应密切协同配合，加强信息共享。
商务主管部门在监督检查的过程中发现外商投资企业或其投资者有不属于本部门管理职责的违法违规行为，应及时通报有关部门。
第十五条商务主管部门应当按照公平规范的要求，根据外商投资企业的备案编号等随机抽取确定检查对象，随机选派检查人员，对外商投资企业及其投资者进行监督检查。
抽查结果由商务主管部门通过商务部外商投资信息公示平台予以公示。
第十六条公民、法人或其他组织发现外商投资企业或其投资者存在违反本办法的行为的，可以向商务主管部门举报。
举报采取书面形式，有明确的被举报人，并提供相关事实和证据的，商务主管部门接到举报后应当进行必要的检查。
第十七条其他有关部门或司法机关在履行其职责的过程中，发现外商投资企业或其投资者有违反本办法的行为的，可以向商务主管部门提出监督检查的建议，商务主管部门接到相关建议后应当及时进行检查。
第十八条对于未按本办法的规定进行备案，或曾有备案不实、对监督检查不予配合、拒不履行商务主管部门作出的行政处罚决定记录的外商投资企业或其投资者，商务主管部门可依职权对其启动检查。
第十九条商务主管部门对外商投资企业及其投资者进行监督检查的内容包括：(一)是否按照本办法规定履行备案手续;(二)外商投资企业或其投资者所填报的备案信息是否真实、准确、完整;(三)是否在国家规定实施准入特别管理措施中所列的禁止投资领域开展投资经营活动;(四)是否未经审批在国家规定实施准入特别管理措施中所列的限制投资领域开展投资经营活动;(五)是否存在触发国家安全审查的情形;(六)是否伪造、变造、出租、出借、转让《备案回执》;(七)是否履行商务主管部门作出的行政处罚决定。
(完整版)《企业投资项目核准和备案管理办法》(国家发改委令2号)(2017.3.8)
中华人民共和国国家发展和改革委员会令第 2 号《企业投资项目核准和备案管理办法》已经国家发展和改革委员会主任办公会讨论通过，现予以发布，自2017年4月8日起施行。
主任:何立峰2017年3月8日企业投资项目核准和备案管理办法第一章总则第一条为落实企业投资自主权，规范政府对企业投资项目的核准和备案行为,实现便利、高效服务和有效管理，依法保护企业合法权益,依据《行政许可法》、《企业投资项目核准和备案管理条例》等有关法律法规，制定本办法.第二条本办法所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目，包括企业使用自己筹措资金的项目，以及使用自己筹措的资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目.项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的,应在履行核准或备案手续后,提出资金申请报告.第三条县级以上人民政府投资主管部门对投资项目履行综合管理职责。
县级以上人民政府其他部门依照法律、法规规定,按照本级政府规定职责分工，对投资项目履行相应管理职责.第四条根据项目不同情况,分别实行核准管理或备案管理。
对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目,实行核准管理。
其他项目实行备案管理。
第五条实行核准管理的具体项目范围以及核准机关、核准权限，由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》)确定。
法律、行政法规和国务院对项目核准的范围、权限有专门规定的，从其规定.《核准目录》由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出,报国务院批准后实施，并根据情况适时调整。
未经国务院批准，各部门、各地区不得擅自调整《核准目录》确定的核准范围和权限。
第六条除国务院另有规定外，实行备案管理的项目按照属地原则备案。
各省级政府负责制定本行政区域内的项目备案管理办法,明确备案机关及其权限。
第七条依据本办法第五条第一款规定具有项目核准权限的行政机关统称项目核准机关。
《核准目录》所称国务院投资主管部门是指国家发展和改革委员会；《核准目录》规定由省级政府、地方政府核准的项目，其具体项目核准机关由省级政府确定。
中华人民共和国商务部令2016年第3号 《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》
中华人民共和国商务部令2016年第3号《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》【发布单位】中华人民共和国商务部【发布文号】2016年第3号【发布日期】2016-10-8《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》已经商务部第83次部务会议审议通过，现予发布，自公布之日起施行。
部长高虎城2016年10月8日外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法第一章总则第一条为进一步扩大对外开放，推进外商投资管理体制改革，完善法治化、国际化、便利化的营商环境，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《中华人民共和国公司法》及相关法律、行政法规及国务院决定，制定本办法。
第二条外商投资企业的设立及变更，不涉及国家规定实施准入特别管理措施的，适用本办法。
第三条国务院商务主管部门负责统筹和指导全国范围内外商投资企业设立及变更的备案管理工作。
各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、副省级城市的商务主管部门，以及自由贸易试验区、国家级经济技术开发区的相关机构是外商投资企业设立及变更的备案机构，负责本区域内外商投资企业设立及变更的备案管理工作。
备案机构通过外商投资综合管理信息系统（以下简称综合管理系统）开展备案工作。
第四条外商投资企业或其投资者应当依照本办法真实、准确、完整地提供备案信息，填写备案申报承诺书，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
外商投资企业或其投资者应妥善保存与已提交备案信息相关的证明材料。
第二章备案程序第五条设立外商投资企业，属于本办法规定的备案范围的，在取得企业名称预核准后，应由全体投资者（或外商投资股份有限公司的全体发起人，以下简称全体发起人）指定的代表或共同委托的代理人在营业执照签发前，或由外商投资企业指定的代表或委托的代理人在营业执照签发后30日内，通过综合管理系统，在线填报和提交《外商投资企业设立备案申报表》（以下简称《设立申报表》）及相关文件，办理设立备案手续。
国务院：外商投资企业设立及变更由审批改为备案
开 国 务 院 常 务会 议 ， 决 定 简化 外 资 企 业
等审批管理， 营造扩大开放的更好环境。
会 议 认 为 ，复 制 推 广 自 贸试 验 区经 验 ，通 过 深化 简政 放 权、放 管结 合、优化 服 务等 改 革 ，营造 内 外资 企 业一 视 同仁 、 公 平 竞 争 的 营 商环 境 ，是 推 进 新一 轮 高 水 平 对 外 开 放 的 重要 内容 。 根 据全 国人 大 常 委 会 关 于修 改外 资 企 业 法 等 法 律 的 决 定 ， 会议 确 定 ，今 后 举 办 外 商投 资企
行等境外央行类机构和金 融机构增加境
内人 民 币债券 资产 的配 置。 央 行 官 网发 表文 章也 指 出 ，长 期 的 金 融 改革 开 放 为人 民币 加 入 Ｓ Ｄ Ｒ 打 下 坚
现这股 势 头。根据 中 国中央结 算公 司
的数 据 ，９ 月份 境 外 机构 持 有 中国 主
业指 导 目录 （ ２ ０ １ ５ 年 修彳 了 ） 》中限制 类和
汇登记等 手续 的前置 条件 ，即设 立外商投
资企业 ，可 以在营业执照 签发前，或营业 执照 签发后 ３ （ ） 日内，通过综 合管理 系统，
禁止 类 ，以及鼓 励 类 中有 股权 要 求、高 管要 求 的 有 关规 定执 行 。 涉 及 外 资 并 购设 立企 业及 变更的 ， 按 现行有 关规 定
权债 券３ ８ ５ ９ ． ７ 亿 元人 民 币 （ ５ ７ ４ 亿 美神 ，
增 幅１ ％。
３ ８ ＣＨＩ ＮＡ。 Ｓ Ｆ ＯＲＥＩ ＧＮ ＴＲＡＤＥ
解 读 ：国家 发 改 委 和 商 务部 联 合 发布
公 告 指 出 ，全 国 人 大 ９月 ３日决 定 ，将 不
外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法(全文)
2016外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法（全文）第一章总则第一条为进一步扩大对外开放，推进外商投资管理体制改革，完善法治化、国际化、便利化的营商环境，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《中华人民共和国公司法》及相关法律、行政法规及国务院决定，制定本办法。
第二条外商投资企业的设立及变更，不涉及国家规定实施准入特别管理措施的，适用本办法。
第三条国务院商务主管部门负责统筹和指导全国范围内外商投资企业设立及变更的备案管理工作。
各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、副省级城市的商务主管部门，以及自由贸易试验区、国家级经济技术开发区的相关机构是外商投资企业设立及变更的备案机构，负责本区域内外商投资企业设立及变更的备案管理工作。
备案机构通过外商投资综合管理信息系统(以下简称综合管理系统)开展备案工作。
第四条外商投资企业或其投资者应当依照本办法真实、准确、完整地提供备案信息，填写备案申报承诺书，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
外商投资企业或其投资者应妥善保存与已提交备案信息相关的证明材料。
第二章备案程序第五条设立外商投资企业，属于本办法规定的备案范围的，在取得企业名称预核准后，应由全体投资者(或外商投资股份有限公司的全体发起人，以下简称全体发起人)指定的代表或共同委托的代理人在营业执照签发前，或由外商投资企业指定的代表或委托的代理人在营业执照签发后30日内，通过综合管理系统，在线填报和提交《外商投资企业设立备案申报表》(以下简称《设立申报表》)及相关文件，办理设立备案手续。
第六条属于本办法规定的备案范围的外商投资企业，发生以下变更事项的，应由外商投资企业指定的代表或委托的代理人在变更事项发生后30日内通过综合管理系统在线填报和提交《外商投资企业变更备案申报表》(以下简称《变更申报表》)及相关文件，办理变更备案手续：(一)外商投资企业基本信息变更，包括名称、注册地址、企业类型、经营期限、投资行业、业务类型、经营范围、是否属于国家规定的进口设备减免税范围、注册资本、投资总额、组织机构构成、法定代表人、外商投资企业最终实际控制人信息、联系人及联系方式变更;(二)外商投资企业投资者基本信息变更，包括姓名(名称)、国籍/地区或地址(注册地或注册地址)、证照类型及号码、认缴出资额、出资方式、出资期限、资金来源地、投资者类型变更;(三)股权(股份)、合作权益变更;(四)合并、分立、终止;(五)外资企业财产权益对外抵押转让;(六)中外合作企业外国合作者先行回收投资;(七)中外合作企业委托经营管理。
河北省商务厅关于印发《河北省外商投资企业设立及变更备案监督检查实施办法（暂行）》的通知
河北省商务厅关于印发《河北省外商投资企业设立及变更备案监督检查实施办法（暂行）》的通知
文章属性
•【制定机关】河北省商务厅
•【公布日期】2016.02.04
•【字号】冀商外资字〔2017〕5号
•【施行日期】2016.02.04
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】企业
正文
河北省商务厅关于印发《河北省外商投资企业设立及变更备案监督检查实施办法（暂行）》的通知
冀商外资字〔2017〕5号
各市（含定州、辛集市）商务局，国家级经济技术开发区:
为贯彻落实《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》（商务部令2016年第3号）和《商务部关于做好外商投资企业设立及变更备案监督检查有关工作的通知》（商资函[2016]954号），切实做好对外商投资企业及其投资者履行备案义务的监督检查工作，省商务厅研究制定了《河北省外商投资企业设立及变更备案监督检查实施办法（暂行）》，现印发你们，请认真贯彻执行。
附件：河北省外商投资企业设立及变更备案监督检查实施办法（暂行）
河北省商务厅2017年2月4日。
企业投资项目核准和备案管理办法(2017)
企业投资项目核准和备案管理办法第一章总则第一条为落实企业投资自主权，规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，实现便利、高效服务和有效管理，依法保护企业合法权益，依据《行政许可法》、《企业投资项目核准和备案管理条例》等有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目，包括企业使用自己筹措资金的项目，以及使用自己筹措的资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目。
项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的，应在履行核准或备案手续后，提出资金申请报告。
第三条县级以上人民政府投资主管部门对投资项目履行综合管理职责。
县级以上人民政府其他部门依照法律、法规规定，按照本级政府规定职责分工，对投资项目履行相应管理职责。
第四条根据项目不同情况，分别实行核准管理或备案管理。
对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。
其他项目实行备案管理。
—1—第五条实行核准管理的具体项目范围以及核准机关、核准权限，由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》）确定。
法律、行政法规和国务院对项目核准的范围、权限有专门规定的，从其规定。
《核准目录》由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施，并根据情况适时调整。
未经国务院批准，各部门、各地区不得擅自调整《核准目录》确定的核准范围和权限。
第六条除国务院另有规定外，实行备案管理的项目按照属地原则备案。
各省级政府负责制定本行政区域内的项目备案管理办法，明确备案机关及其权限。
第七条依据本办法第五条第一款规定具有项目核准权限的行政机关统称项目核准机关。
《核准目录》所称国务院投资主管部门是指国家发展和改革委员会；《核准目录》规定由省级政府、地方政府核准的项目，其具体项目核准机关由省级政府确定。
项目核准机关对项目进行的核准是行政许可事项，实施行政许可所需经费应当由本级财政予以保障。
最高院：外商投资企业股权转让审批变更为备案后备案不属于转让合同生效要件
最⾼院：外商投资企业股权转让审批变更为备案后备案不属于转让合同⽣效要件最⾼院：外商投资企业股权转让审批变更为备案后备案不属于转让合同⽣效要件裁判要旨：外商投资准⼊特别管理措施（即外商投资准⼊负⾯清单）以外的外商投资企业的设⽴、变更，由⾏政审批制转为适⽤备案管理制，⽽备案管理的性质为告知性备案，不属于合同的效⼒要件。
⼀、基本案情2012年7⽉，吉美投资有限公司（以下简称吉美公司）与河南鹰城集团有限公司（以下简称鹰城集团）及华丰集团（亚太）有限公司（以下简称华丰集团），经河南省⼈民政府批准设⽴了外商投资企业中外合作经营企业平顶⼭鹰城商务中⼼房地产开发有限公司（以下简称鹰城房地产公司），其中鹰城集团出资1.3亿元，占55%的权益，吉美公司出资1.5亿元，占40%的权益，华丰集团出资2000万元，占5%的权益。
2016年3⽉，转让⽅吉美公司与受让⽅鹰城集团、保证⼈张顺义、张磊签署《股权转让合同》，约定：吉美公司将其持有的鹰城房地产公司40%的股权1.5亿元，以1亿元转让给鹰城集团；协议各⽅及涉及股权权益转让有关的申请批准⼿续由鹰城集团办理，吉美公司予以配合，在股权转让申请批准后，双⽅共同到⼯商⾏政管理部门办理股权变更登记；本合同⾃各⽅签字或盖章之⽇起成⽴，⾃审批机关批准之⽇⽣效。
2016年4⽉11⽇，河南省平顶⼭市商务局（以下简称平顶⼭商务局）作出平商审[2016]8号“关于对平顶⼭鹰城商务中⼼房地产开发有限公司股权变更的批复”，载明：同意吉美公司持有的鹰城房地产公司的40%的股权（15000万元）以1亿元转让给鹰城集团。
同⽇，平顶⼭商务局对鹰城房地产公司发出《通知书》，载明该局于同⽇收到鹰城房地产公司递交的不再申办股权转让的申请，根据鹰城房地产公司的申请决定吉美公司股权全部转让给鹰城集团的事宜不再继续受理，退回⼀切申办资料。
后因双⽅合同履⾏事宜产⽣纠纷诉⾄法院，股权转让审批及备案⼿续⼀直未办理。
鹰城集团认为，案涉股权转让合同因未经审批⽽未⽣效。
6.2新设外商投资企业基本信息登记
6.2新设外商投资企业基本信息登记6.2新设外商投资企业基本信息登记主要法规依据1.《中华⼈民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）。
2.《对外贸易经济合作部国家税务总局国家⼯商⾏政管理总局国家外汇管理局关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关问题的通知》（外经贸法发〔2002〕575号）。
3.《国家⼯商⾏政管理总局商务部海关总署国家外汇管理局关于印发〈关于外商投资的公司审批登记管理法律适⽤若⼲问题的执⾏意见〉的通知》（⼯商外企字〔2006〕81号）。
4.《国家外汇管理局建设部关于规范房地产市场外汇管理有关问题的通知》（汇发〔2006〕47号）。
5.《国家税务总局国家外汇管理局关于服务贸易等项⽬对外⽀付税务备案有关问题的公告》（国家税务总局国家外汇管理局公告2013年第40号）。
6.《国家外汇管理局关于进⼀步改进和调整直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2012〕59号）。
7.《国家外汇管理局关于印发〈外国投资者境内直接投资外汇管理规定〉及配套⽂件的通知》（汇发〔2013〕21号）。
8.《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊⽬的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（汇发〔2014〕37号）。
9.《国家外汇管理局关于进⼀步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）。
10.《住房城乡建设部商务部国家发展改⾰委⼈民银⾏⼯商总局外汇局关于调整房地产市场外资准⼊和管理有关政策的通知》（建房〔2015〕122号）。
11.《国家外汇管理局商务部关于进⼀步改进外商投资房地产备案⼯作的通知》（商资函〔2015〕895号）。
12.《外商投资企业设⽴及变更备案管理暂⾏办法》（商务部令2016年第3号）。
13.《关于修改〈外商投资企业设⽴及变更备案管理暂⾏办法〉的决定》（商务部令2017年第2号）。
14.其他相关法规。
审核材料1.《境内直接投资基本信息登记业务申请表》（⼀）。
外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法2016.doc
外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法中华人民共和国商务部令2016年第3号《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》已经商务部第83次部务会议审议通过，现予发布，自公布之日起施行。
部长高虎城2016年10月8日外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法第一章总则第一条为进一步扩大对外开放，推进外商投资管理体制改革，完善法治化、国际化、便利化的营商环境，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《中华人民共和国公司法》及相关法律、行政法规及国务院决定，制定本办法。
第二条外商投资企业的设立及变更，不涉及国家规定实施准入特别管理措施的，适用本办法。
第三条国务院商务主管部门负责统筹和指导全国范围内外商投资企业设立及变更的备案管理工作。
各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、副省级城市的商务主管部门，以及自由贸易试验区、国家级经济技术开发区的相关机构是外商投资企业设立及变更的备案机构，负责本区域内外商投资企业设立及变更的备案管理工作。
备案机构通过外商投资综合管理信息系统（以下简称综合管理系统）开展备案工作。
第四条外商投资企业或其投资者应当依照本办法真实、准确、完整地提供备案信息，填写备案申报承诺书，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
外商投资企业或其投资者应妥善保存与已提交备案信息相关的证明材料。
第二章备案程序第五条设立外商投资企业，属于本办法规定的备案范围的，在取得企业名称预核准后，应由全体投资者（或外商投资股份有限公司的全体发起人，以下简称全体发起人）指定的代表或共同委托的代理人在营业执照签发前，或由外商投资企业指定的代表或委托的代理人在营业执照签发后30日内，通过综合管理系统，在线填报和提交《外商投资企业设立备案申报表》（以下简称《设立申报表》）及相关文件，办理设立备案手续。
第六条属于本办法规定的备案范围的外商投资企业，发生以下变更事项的，应由外商投资企业指定的代表或委托的代理人在变更事项发生后30日内通过综合管理系统在线填报和提交《外商投资企业变更备案申报表》（以下简称《变更申报表》）及相关文件，办理变更备案手续：（一）外商投资企业基本信息变更，包括名称、注册地址、企业类型、经营期限、投资行业、业务类型、经营范围、是否属于国家规定的进口设备减免税范围、注册资本、投资总额、组织机构构成、法定代表人、外商投资企业最终实际控制人信息、联系人及联系方式变更；（二）外商投资企业投资者基本信息变更，包括姓名（名称）、国籍/地区或地址（注册地或注册地址）、证照类型及号码、认缴出资额、出资方式、出资期限、资金来源地、投资者类型变更；（三）股权（股份）、合作权益变更；（四）合并、分立、终止；（五）外资企业财产权益对外抵押转让；（六）中外合作企业外国合作者先行回收投资；（七）中外合作企业委托经营管理。
企业投资项目核准和备案管理办法2017年2号文
企业投资项目核准和备案管理办法第一章总则第一条为落实企业投资自主权，规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，实现便利、高效服务和有效管理，依法保护企业合法权益，依据《行政许可法》、《企业投资项目核准和备案管理条例》等有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目，包括企业使用自己筹措资金的项目，以及使用自己筹措的资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目。
项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的，应在履行核准或备案手续后，提出资金申请报告。
第三条县级以上人民政府投资主管部门对投资项目履行综合管理职责。
县级以上人民政府其他部门依照法律、法规规定，按照本级政府规定职责分工，对投资项目履行相应管理职责。
第四条根据项目不同情况，分别实行核准管理或备案管理。
对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。
其他项目实行备案管理。
第五条实行核准管理的具体项目范围以及核准机关、核准权限，由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》）确定。
法律、行政法规和国务院对项目核准的范围、权限有专门规定的，从其规定。
《核准目录》由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施，并根据情况适时调整。
未经国务院批准，各部门、各地区不得擅自调整《核准目录》确定的核准范围和权限。
第六条除国务院另有规定外，实行备案管理的项目按照属地原则备案。
各省级政府负责制定本行政区域内的项目备案管理办法，明确备案机关及其权限。
第七条依据本办法第五条第一款规定具有项目核准权限的行政机关统称项目核准机关。
《核准目录》所称国务院投资主管部门是指国家发展和改革委员会；《核准目录》规定由省级政府、地方政府核准的项目，其具体项目核准机关由省级政府确定。
项目核准机关对项目进行的核准是行政许可事项，实施行政许可所需经费应当由本级财政予以保障。
外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法
材料项目2：《外商投资企业变 更备案申报承诺书》
承诺书的电子档在系统中“样本下载”中可以找 到。 承诺书的签署人要一一核对。材料项目3、4、5 都是为签署人的资格提供佐证的
（1） 新设备案的签署人必须为外商投资企业的全体投资 者（或外商投资股份有限公司的全体发起人）或其授权代 表签署。均由法定代表人或授权代表签署。授权书统一上 传至材料项目4 （2）变更备案的签署人必须为外商投资企业法定代表人或 其或拥有法人书面授权的代表签署，有授权书的上传至材 料项目4
材料项目4：法定代表人委托他人签署相关文件的
证明，包括授权委托书及被委托人的身份证明
外商投资企业的法定代表人委托他人需要 提供此项 外商投资企业股东的法定代表人委托他人 需要提供此项 外国投资者为企业的且注册材料不能显示 其法定代表人的，需要出具此项材料。 未委托他人签署相关文件的，无需提供
材料项目5：投资者的主体资格 证明或自然人身份证明
备案的时间节点
新设备案：1、在取得企业名称预核准后， 在营业执照签发前；2、在营业执照签发 后30日内 变更备案，可在变更事项发生后30日内办 理 注意：
1、变更备案跟工商部门不存在先后关系，可以同时申报。 2、对于逾期不备案的，特别是不及时补录统一社会信用代 码的，《备案办法》里规定相应法律责任，请大家多提醒 企业，多劝导！
注意：
1、“可”和“并”的 区别 2、根据《行政许可法》，责令改正和责令限期改正并非行政处罚的 一种，是一个具体的行政行为，而罚款属于行政处罚。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
“责令限期改正”适用的情况
未能按期履行备案义务 在进行备案时存在重大遗漏的， 逾期不改正，或情节严重的，处3万元以 下罚款
“责令限期改正并处罚款”适用 的情况
中华人民共和国商务部令2017年第2号——外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法（修订）
中华人民共和国商务部令2017年第2号——外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法（修订）文章属性•【制定机关】商务部•【公布日期】2017.07.30•【文号】中华人民共和国商务部令2017年第2号•【施行日期】2017.07.30•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】企业正文外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法（修订）第一章总则第一条为进一步扩大对外开放，推进外商投资管理体制改革，完善法治化、国际化、便利化的营商环境，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《中华人民共和国公司法》及相关法律、行政法规及国务院决定，制定本办法。
第二条外商投资企业的设立及变更，不涉及国家规定实施准入特别管理措施的，适用本办法。
第三条国务院商务主管部门负责统筹和指导全国范围内外商投资企业设立及变更的备案管理工作。
各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、副省级城市的商务主管部门，以及自由贸易试验区、国家级经济技术开发区的相关机构是外商投资企业设立及变更的备案机构，负责本区域内外商投资企业设立及变更的备案管理工作。
备案机构通过外商投资综合管理信息系统（以下简称综合管理系统）开展备案工作。
第四条外商投资企业或其投资者应当依照本办法真实、准确、完整地提供备案信息，填写备案申报承诺书，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
外商投资企业或其投资者应妥善保存与已提交备案信息相关的证明材料。
第二章备案程序第五条设立外商投资企业，属于本办法规定的备案范围的，在取得企业名称预核准后，应由全体投资者（或外商投资股份有限公司的全体发起人，以下简称全体发起人）指定的代表或共同委托的代理人在营业执照签发前，或由外商投资企业指定的代表或委托的代理人在营业执照签发后30日内，通过综合管理系统，在线填报和提交《外商投资企业设立备案申报表》（以下简称《设立申报表》）及相关文件，办理设立备案手续。
国务院：外商投资企业设立及变更由审批改为备案
国务院：外商投资企业设立及变更由审批改为备案作者：来源：《中国对外贸易》2016年第11期国务院总理李克强10月8日主持召开国务院常务会议，决定简化外资企业等审批管理，营造扩大开放的更好环境。
会议认为，复制推广自贸试验区经验，通过深化简政放权、放管结合、优化服务等改革，营造内外资企业一视同仁、公平竞争的营商环境，是推进新一轮高水平对外开放的重要内容。
根据全国人大常委会关于修改外资企业法等法律的决定，会议确定，今后举办外商投资企业，凡不涉及2015年版《外商投资产业指导目录》中禁止类、限制类和鼓励类中有股权、高管要求的规定等准入特别管理措施的，企业设立及变更一律由审批改为备案，且备案不作为办理工商、外汇登记等手续的前置条件。
采取这一改革措施，外商投资企业设立及变更审批将减少95%以上。
有关部门要提升效能，有针对性地加强投资促进和服务，同时强化事中事后监管，鼓励诚信守法。
下一步还要根据扩大对外开放的要求，继续优化准入特别管理措施。
解读：国家发改委和商务部联合发布公告指出，全国人大9月3日决定，将不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更，由审批改为备案管理。
经国务院批准，外商投资准入特别管理措施范围按《外商投资产业指导目录（2015年修订）》中限制类和禁止类，以及鼓励类中有股权要求、高管要求的有关规定执行。
涉及外资并购设立企业及变更的，按现行有关规定执行。
商务部同时发布了《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》（下称《暂行办法》）。
与此前的逐案审批相比，根据《暂行办法》，外商投资企业设立及变更备案将简化为三步：通过备案系统在线填报和提交备案申请材料；二是备案机构对填报信息形式上的完整性和准确性进行核对，并对申报事项是否属于备案范围进行甄别；备案人自行选择是否领取备案回执。
据悉，根据简化后的备案程序，整个备案过程大幅缩短，对申报事项属于备案范围的，备案机构应在3个工作日内完成备案。
而且备案不作为办理工商、外汇登记等手续的前置条件，即设立外商投资企业，可以在营业执照签发前，或营业执照签发后30日内，通过综合管理系统，在线填报和提交《外商投资企业设立备案申报表》及相关文件进行办理。
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外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法(2017修订)
【法规类别】外商投资企业综合规定
【发文字号】中华人民共和国商务部令2017年第2号
【修改依据】商务部关于修改《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》的决定(2018)
【发布部门】商务部
【发布日期】2017.07.30
【实施日期】2017.07.30
【时效性】已被修改
【效力级别】部门规章
外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法（修订）
（商务部令2017年第2号 2017年7月30日）
第一章总则
第一条为进一步扩大对外开放，推进外商投资管理体制改革，完善法治化、国际化、便利化的营商环境，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《中华人民共和国公司法》及相关法律、行政法规及国务院决定，制定本办法。
第二条外商投资企业的设立及变更，不涉及国家规定实施准入特别管理措施的，适
用本办法。
第三条国务院商务主管部门负责统筹和指导全国范围内外商投资企业设立及变更的备案管理工作。
各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、副省级城市的商务主管部门，以及自由贸易试验区、国家级经济技术开发区的相关机构是外商投资企业设立及变更的备案机构，负责本区域内外商投资企业设立及变更的备案管理工作。
备案机构通过外商投资综合管理信息系统（以下简称综合管理系统）开展备案工作。
第四条外商投资企业或其投资者应当依照本办法真实、准确、完整地提供备案信息，填写备案申报承诺书，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
外商投资企业或其投资者应妥善保存与已提交备案信息相关的证明材料。
第二章备案程序
第五条设立外商投资企业，属于本办法规定的备案范围的，在取得企业名称预核准后，应由全体投资者（或外商投资股份有限公司的全体发起人，以下简称全体发起人）指定的代表或共同委托的代理人在营业执照签发前，或由外商投资企业指定的代表或委托的代理人在营业执照签发后30日内，通过综合管理系统，在线填报和提交《外商投资企业设立备案申报表》（以下简称《设立申报表》）及相关文件，办理设立备案手续。
由于并购、吸收合并等方式，非外商投资企业转变为外商投资企业，属于本办法规定的备案范围的，按照本条第一款办理设立备案手续，填报《设立申报表》。
第六条属于本办法规定的备案范围的外商投资企业，发生以下变更事项的，应由外商投资企业指定的代表或委托的代理人在变更事项发生后30日内通过综合管理系统在线填报和提交《外商投资企业变更备案申报表》（以下简称《变更申报表》）及相关文
件，办理变更备案手续：
（一）外商投资企业基本信息变更，包括名称、注册地址、企业类型、经营期限、投资行业、业务类型、经营范围、是否属于国家规定的进口设备减免税范围、注册资本、投资总额、组织机构构成、法定代表人、外商投资企业最终实际控制人信息、联系人及联系方式变更；
（二）外商投资企业投资者基本信息变更，包括姓名（名称）、国籍/地区或地址（注册地或注册地址）、证照类型及号码、认缴出资额、出资方式、出资期限、资金来源地、投资者类型变更；
（三）并购设立外商投资企业交易基本信息变更；
（四）股权（股份）、合作权益变更；
（五）合并、分立、终止；
（六）外资企业财产权益对外抵押转让；
（七）中外合作企业外国合作者先行回收投资；
（八）中外合作企业委托经营管理。
其中，合并、分立、减资等事项依照相关法律法规规定应当公告的，应当在办理变更备案时说明依法办理公告手续情况。
前述变更事项涉及最高权力机构作出决议的，以外商投资企业最高权力机构作出决议的时间为变更事项的发生时间；法律法规对外商投资企业变更事项的生效条件另有要求的，以满足相应要求的时间为变更事项的发生时间。
外商投资的上市公司及在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司，可仅在外国投资者持股比例变化累计超过5%以及控股或相对控股地位发生变化时，就投资者基本信息或股份变更事项办理备案手续。
第七条外国投资者战略投资非外商投资的上市公司，属于本办法规定的备案范围
的，应于证券登记结算机构证券登记前或登记后30日内办理备案手续，填报《设立申报表》。
外商投资的上市公司引入新的外国投资者战略投资，属于备案范围的，应于证券登记结算机构证券登记前或登记后30日内办理变更备案手续，填报《变更申报表》。
备案完成后，如战略投资备案信息发生变更的，应于《证券法
》及相关规定要求的信息披露义务人履行信息披露义务之日起5日内办理变更备案。
第八条外商投资企业或其投资者办理外商投资企业设立或变更备案手续，需通过综合管理系统上传提交以下文件：
（一）外商投资企业名称预先核准材料或外商投资企业营业执照；
（二）外商投资企业全体投资者（或全体发起人）或其授权代表签署的《外商投资企业设立备案申报承诺书》，或外商投资企业法定代表人或其授权代表签署的《外商投资企业变更备案申报承诺书》；
（三）全体投资者（或全体发起人）或外商投资企业指定代表或者共同委托代理人的证明，包括授权委托书及被委托人的身份证明；
（四）外商投资企业投资者或法定代表人委托他人签署相关文件的证明，包括授权委托书及被委托人的身份证明（未委托他人签署相关文件的，无需提供）；
（五）投资者主体资格证明或自然人身份证明（变更事项不涉及投资者基本信息变更的，无需提供）；
（六）法定代表人自然人身份证明（变更事项不涉及法定代表人变更的，无需提供）；
（七）外商投资企业最终实际控制人股权架构图（变更事项不涉及外商投资企业最终实际控制人变更的，无需提供）；
（八）涉及外国投资者以符合规定的境外公司股权作为支付手段的，需提供获得境外公司股权的境内企业《企业境外投资证书》。