风险和机遇清单
人力资源应对风险和机遇措施控制清单
人力资源应对风险和机遇措施控制清单
1. 风险评估：对人力资源风险进行全面评估，包括员工流失、招聘难度、工资压力等。
2. 引入先进技术：建立智能招聘平台和人力资源管理系统，提高招聘效率和员工管理能力。
3. 人才培养计划：制定全面的员工培养计划，包括定期培训、职业发展规划等，提高员工的技能和竞争力。
4. 多元化招聘渠道：通过多个招聘渠道，如招聘网站、校园招聘和社交媒体等，扩大招聘范围，降低招聘风险。
5. 建立绩效管理体系：制定明确的绩效评估标准和激励机制，激发员工的积极性和创造力。
6. 员工福利保障：提供全面的员工福利，如医疗保险、带薪休假和员工活动等，增强员工的归属感。
7. 建立与员工的良好沟通渠道：定期组织员工沟通会议和调查，了解员工需求和反馈，及时解决问题。
8. 规范员工关系：建立健全的员工管理体系和用人制度，维护员工的权益，减少员工纠纷的发生。
9. 聘请专业人力资源顾问：聘请有经验的人力资源顾问，提供专业的指导和支持，帮助应对各种人力资源风险。
10. 持续监测和评估：定期监测人力资源绩效和风险状况，根据评估结果及时调整措施，提高应对风险的能力。
11. 加强市场竞争力：通过提高产品质量和服务水平，增加市场份额，为企业带来更多机遇和成长空间。
12. 创新人力资源策略：积极创新人力资源管理策略，如灵活就业、远程办公和共享经济等，适应快速变化的市场环境。
风险和机遇清单
继续发挥优势，增强技术优势和市场优势
总经理
2017.4.1
有效
12
外部
需求将持续增长，有可能会出现替代产品。
2
4
8
一般
加大对潜在替代产品的关注度
经营部
2017.4.1
有效
13
内部
制作的样品未能迎合客户的需求
新产品的周期长，跟不上市场变化。
4
2
8
一般
新产品开发立项时反复论证市场需求。
研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
经营部
2017.4.1
有效
7
外部
顾客投诉未能有效解决。
顾客满意度低，导致顾客丢失。
4
1
4
一般
对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
标识不清楚，导致非预期的应用。 未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。
2
2
4
低
所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。 出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。 相关文件：
《不合格输出控制制度》 《不符合及纠正措施控制制度》
技术检验部
有效
10
内部
领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。
未能配置足够的资源。
4
1
4
低
在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。 通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
质量和环境管理体制-风险和机遇清单
质量和环境管理体制-风险和机遇清单1.背景在现代商业环境中，组织必须建立有效的质量和环境管理体制，以确保产品和服务的质量符合要求，并且对环境影响最小化。
质量和环境管理体制的核心是通过识别和管理风险，寻找机遇以提升业绩。
2.风险清单在质量和环境管理体制中，以下是一些常见的风险，需要进行识别和管理：2.1 生产过程风险机械故障：设备可能发生故障，导致生产中断和质量问题。
质量控制不足：生产过程中，没有有效的质量控制措施，导致产品质量不稳定。
员工健康和安全：员工可能受伤或生病，导致生产中断和法律风险。
2.2 供应链风险供应商质量问题：供应商提供的原材料或零部件可能存在质量问题，影响最终产品的质量。
供应商中断：供应商的生产中断可能导致原材料或零部件短缺，影响生产计划和产品质量。
2.3 环境风险污染物排放：生产过程中可能产生废水、废气和固体废物，导致环境污染和法律风险。
资源浪费：生产过程中可能存在资源浪费问题，如能源浪费和材料浪费。
2.4 客户满意度风险产品质量问题：产品可能存在质量问题，导致客户满意度降低和市场份额下降。
售后服务问题：对于产品的问题解决和售后服务不到位，导致客户满意度降低。
3.机遇清单在质量和环境管理体制中，以下是一些常见的机遇，可以利用来提升业绩：3.1 增加效率流程优化：通过优化生产流程，减少资源消耗和环境污染。
自动化技术：引入自动化技术，提高生产效率和质量一致性。
3.2 开发新产品和服务顾客需求分析：分析市场需求，开发满足客户需求的新产品和服务。
绿色产品：开发环保型产品，满足消费者对环保的日益增长的需求。
3.3 提升员工参与度培训和教育：提供员工培训和教育，提高他们的技能水平和对质量和环境的意识。
奖励和激励措施：设立奖励和激励措施，鼓励员工参与质量和环境管理工作。
4.总结质量和环境管理体制的风险和机遇清单可以帮助组织识别和管理潜在的风险，并利用机遇来提升业绩。
通过建立有效的质量和环境管理体制，组织可以实现可持续发展，并在竞争激烈的市场中取得成功。
风险和机遇识别及应对措施清单
2、提高自身品质。
提高产品品质，加大市场占有率。
3
重大法律纠纷风险
1、缺乏足够的法律支持来避免重大法律纠纷
2、缺乏针对重大法律纠纷的应对措施
1、企业定时了解最新法律法规；
2、专项预案完备；
3、聘请法律顾问提供法律支持。
4
环境风险
企业生产过程中对周边环境影响，影响到周边水质、大气。
1、职责不明显，分工不清楚，企业管理困难
1、对公司管理者进行股份分配，总经理有最终决定权利。
3
培训风险
1、缺乏对新雇佣人员的培训或培训效果不佳
1、加强对新员工培训，增加技能培训
生产制造中心
1
OEM生产风险
1、交期无法满足客户的需求
2、生产质量问题。
1、OEM生产过程严格监控。
2、每日对OEM生产情况进行总结，每月总结。
严格按国家环保要求进行生产，保证环保设施的正常运行。
二、内部风险
管理层、企管及人力资源中心
1
组织机构风险
1、组织机构设置不合理，责任权利在部门及机构之间的分配不清晰
2、企业组织结构复杂，影响运行效率
3、频繁变更组织架构
4、关键管理者更换频繁
1、合理分配机构职能
2、加强企业人文关怀，稳定人员
2
企业管理风险
1、进行市场调研
2、了解客户需求
4
产品环保风险
产品环保没达到客户要求，导致返工或验收不通过
1、要求供应商提供环保物料。
2、OEM生产过程严格监控，加大抽检力度。
技术研发部
1
技术革新风险
技术革新对市场带来较大影响
1、对市场进行调查，更新企业信息库。
风险和机遇识别清单 模版样例
部门：行政部
序号 来源
例
风险/机遇描述
风险和机遇识别清单
涉及过 程/活动
相关文件
（建议）应对措施
No.：PZXXXX
未严格按照招聘程序及招聘
1
招聘流程中 要求，对录用者的年龄、背
的审核与管 景及身份信息疏于核查，因
控
此而为企业带来的法律风险
员工招聘ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ流程
及安全隐患。
培训过程流于形式，员工无
2
A0版
培训流程中 法获取真实的理论与实操知 的方式方法 识，使企业内部的人力资源
厂级培训
需求无法得到满足。
3
劳保用品发放的及时与否， 劳保用品的 是对安全生产及产品与服务 发放与管理 质量产生直接影响的主要因
素之一。
劳保用品 的发放程
序
4
安全生产中 的隐患排查 与治理
企业内部的安全生产隐患未 及时得到鉴别、排查与整改 而最终导致安全生产事故的 发生。
2、各部门年度培训计划内容的督促落实；
3、“四新”员工岗前的培训监督。
劳保用品及生产防护用品的及时提供，是预防安全事 故的发生及保障产品与服务质量的关键。
定期对生产环境及工作岗位进行走访与排查，及时发 现安全设备的缺失与故障、管理人员的违章指挥及一 线员工的操作陋习，为企业内部的安全生产提供保障 。
安全生产 主体责任 的落实
Save：更新后
1、对所有应聘人员的年龄、背景及身份信息进行详 细了解与核实，确保被录用人员提供的个人资料真实 可靠；
2、对不能满足招聘条件的坚决不能录用，杜绝因熟 人介绍即放宽招聘条件为企业带来的潜在法律风险。 1、新工入职前的企业介绍、规章制度、公司福利、 安全生产等内容的详细解读，使员工在入职前就充分 了解公司现况及掌握并获取相关上岗知识与信息；
质量和环境保护体系-风险和机遇清单
质量和环境保护体系-风险和机遇清单引言质量和环境保护体系是现代企业管理的重要组成部分，能够帮助企业提高产品和服务质量，减少环境污染，并同时降低风险。
本文将介绍质量和环境保护体系中的风险和机遇，帮助企业更好地理解和应对这些问题。
风险清单以下是质量和环境保护体系中的风险清单：1. 法规和法律合规风险：企业需要遵守各种质量和环境保护的法律法规，如ISO标准、环境保护法等。
不合规可能面临罚款、诉讼或声誉损害等风险。
2. 资源短缺风险：企业需要依赖各种资源来支持生产和运营活动，如能源、原材料等。
资源短缺可能导致生产中断、成本上升等风险。
3. 供应链风险：企业的供应链中可能涉及到各种风险，如供应商倒闭、原材料缺货等。
供应链风险可能导致生产中断、产品质量问题等风险。
4. 产品质量问题风险：产品质量问题可能导致客户投诉、退货等，严重时可能损害企业声誉。
产品质量问题涉及到生产工艺、原材料选择等方面的风险。
5. 环境污染和生态破坏风险：企业生产和运营活动可能对环境造成污染和破坏，如废水、废气等排放。
环境污染风险可能导致法律问题、赔偿责任等。
机遇清单以下是质量和环境保护体系中的机遇清单：1. 提高产品质量和服务水平：通过建立质量和环境保护体系，企业可以追求更高的产品质量和服务水平，提升竞争力和市场份额。
2. 减少资源消耗和成本：质量和环境保护体系可以帮助企业更加节约资源，减少能源和原材料的消耗，并通过优化生产流程降低成本。
3. 推动创新和技术进步：质量和环境保护体系鼓励企业通过持续改进和创新，引入新的技术和工艺，提升产品的竞争力和附加值。
4. 提升企业声誉和品牌形象：质量和环境保护体系的认证可以增强企业的信誉和品牌形象，提升顾客对企业产品和服务的信任度。
5. 迎合市场需求和监管要求：质量和环境保护体系能够帮助企业满足市场和监管的需求，提升企业在行业中的影响力和竞争力。
结论质量和环境保护体系中存在风险和机遇，企业应积极应对风险，抓住机遇。
风险和机遇清单
风险和机遇清单
序号
关键过程
风险识别
机遇识别
应对措施
策划的过程
企业管理制度
控制频度
1
人员管理
1.2020年受疫情影响，公司经济亦受到重创，但智慧城市行业在疫情中凸显优势，为迎合疫情后的智慧城市行业的发展大势，需要我们在人才储备、培养和激励方面做好准备，凸显人才优势，在疫情之后的大环境中争一席之地。
3.提前准备好防疫物资
4.作业期间做好隔离防护，对安全工器具、施工工器具等物品每日开工前、完工后分别进行消毒。
人员培训计划文件
相关培训文档
每半年
5
产品研发
1. 今年智慧系列产品要投入项目的实际运用中，但新研产品尚未完全成熟
2. 客户对智慧城市系列产品的要求更加高要求，我司需加大研发力度更新产品
3.由于2020年的新肺炎疫情发展，导致产品研发形态与应用出现新变化，需研发出相应新产品来面对
4. 确立新的机遇与新的产品。
1. 全国智慧系统项目当前处于空白，机遇无限。
2. 国家规划2019年继续投入10000亿资金用于智慧城市建设。
3.待解决的难题仍然很多，解决难题则都带来新的机遇
4.研发出新系统应对隔离场所防范新肺炎疫情
1、做好智慧城市新平台研发和落地工作
2、全力投入到智慧监狱新系列产品的研发中。
1.做好人才招聘，人才激励和人才培训
3.加强管理流程和体系培训，提高管理水平，提高服务人员的服务意识和质量意识
4.做好运营商服务
5.实行职工健康状况日报告制度。对于违反疫情防控管理规定、防控落实落实不到位、瞒报信息等行为将严肃考核。
管理手册
招聘相关体系文件
质量和环境管理计划-风险和机遇清单
质量和环境管理计划-风险和机遇清单1. 引言本文档旨在描述项目中的质量和环境管理计划，重点关注项目可能面临的风险和机遇。
通过提前识别和规划，我们可以最大限度地降低风险的发生，并充分利用机遇来提高项目成功的可能性。
2. 风险清单2.1 技术风险- 软件开发过程中可能出现的技术难题，例如性能问题、兼容性问题等。
- 技术支持不稳定或缺乏相关经验的人员，导致解决问题的效率低下。
- 第三方技术供应商未能按时提供所需的技术支持或软件更新。
2.2 项目管理风险- 没有充分的项目规划和时间管理，导致进度延迟。
- 没有明确的沟通渠道和沟通计划，导致信息不畅通或误解。
- 变更管理不完善，导致项目范围和目标难以控制。
2.3 法律和合规风险- 未能遵守相关法律法规和行业标准，导致可能面临法律诉讼或罚款。
- 未能正确处理和保护客户数据，导致数据泄漏或隐私问题。
3. 机遇清单3.1 技术机遇- 新技术的出现可能为项目带来更高的效率和质量。
- 技术合作伙伴的支持和合作能够提供更先进的解决方案。
3.2 市场机遇- 项目所处行业的市场需求增长可能带来更多的业务机会。
- 可能出现一些竞争对手的退出或减少，为我们争取更大的市场份额提供机会。
3.3 团队机遇- 项目团队成员的高度合作和协同工作能力可能提高项目的效果和质量。
- 团队成员的个人发展和研究能力可能带来更多的创新和改进。
4. 风险和机遇应对策略4.1 风险应对策略- 通过定期风险评估和分析，早期发现和识别项目中的风险因素。
- 制定应急计划，准备针对可能的风险事件采取行动。
- 寻找备用方案，以应对可能的风险情况，确保项目能够按时交付。
4.2 机遇应对策略- 提前评估和规划项目中的机遇，并制定相应的行动计划。
- 持续关注市场和技术的变化，以充分利用潜在的机遇。
- 建立合作伙伴关系，并积极寻找合作机会，以共同实现项目成功。
5. 结论本文档详细介绍了项目中可能面临的风险和机遇，并提供了相应的应对策略。
风险和机遇清单及管理措施
4.每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况；
管理评审控制程序
总经理
各部门
至
有效
13
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理
4
2
8
一般
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司品管部负责对数据的真实性实施监视和验证；
?数据分析与评价控制程序?
各部门
至
有效
14
管理体系筹划
1.筹划管理体系时，遗漏了的要求；
2.筹划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
4
20
高风险
1.筹划体系时，应识别产品应满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、法律法规或行业特定要求；
2.各项要求的控制措施要经过不断讨论、改良、最终确定，以确保控制措施的有效性；
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的开展趋势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和测量；
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
相关文件：产品和效劳要求控制程序
销售
至
有效
2
生产方案
方案制定不合理，导致无法按时完成方案任务，从而延误产品交付。
3
2
6
一般
1.合理计算公司的实际产能；
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产方案；
一般
1.对所接到的客户投诉进展登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。
相关文件：顾客满意控制程序
持续风险和机遇清单及管理措施
持续风险和机遇清单及管理措施简介本文档旨在提供一个持续风险和机遇清单，同时提供相应的管理措施。
通过识别和管理持续风险，并抓住机遇，组织可以更好地应对市场变化和挑战。
持续风险清单1. 供应链风险 - 全球供应链的不稳定性可能导致原材料短缺、运输延迟或价格上涨。
2. 技术演进 - 技术的快速发展可能影响到组织的商业模式和竞争力。
3. 法律和合规风险 - 法律法规的变化和合规要求的提高可能增加了组织的风险。
4. 战略失误 - 不合理的战略决策可能导致组织失去竞争优势或错失市场机遇。
5. 人力资源风险 - 人才流失、人力资源管理不善或员工活动可能对组织造成负面影响。
持续机遇清单1. 新兴市场机遇 - 快速增长的新兴市场可能提供了新的市场机遇和增长潜力。
2. 技术创新 - 技术的进步为组织提供了创新的方式和新的业务机会。
3. 战略合作伙伴- 与合适的战略合作伙伴合作，可以共享资源、知识和市场渠道。
4. 品牌增值 - 通过品牌建设和提供优质产品或服务，组织可以提高市场份额和客户满意度。
5. 市场需求变化 - 捕捉市场需求变化并迅速调整产品或服务，可以满足客户需求并获取市场优势。
管理措施1. 风险评估和监控 - 建立风险评估机制，定期评估和监控持续风险，确保及时采取应对措施。
2. 创新与研发- 投资于创新和研发，抓住技术变革和市场机遇。
3. 合规和法律咨询 - 建立合规团队或寻求专业法律咨询，以满足法律和合规要求，减少法律风险。
4. 战略规划与执行 - 制定明确的战略计划并有效执行，确保组织能够应对外部变化和机遇。
5. 人才管理和培训 - 重视人力资源管理，保持高绩效团队并提供持续培训和发展机会。
结论通过认真识别和管理持续风险，并抓住机遇，组织能够增强竞争力并获得持续增长。
有效的管理措施和决策是实现这一目标的关键。
风险和机遇清单及应对措施一览表通用资料
管理层
2
经济财务
有利因素：国家宏观调控逐步到位，经济形式逐步好转，机械行业渐渐企稳。发展积极因素不断聚积、升稳。
不利因素：原材料价格波动较大，钢材等涨价幅度高，增加了产品成本。公司利润缩小，大客户回款不及时。
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格波动情况
2、成本核算准确，利润合理、提高产品质量及服务力量。
3、货款按期结算，售后服务到位，避免拖欠和扣款。
财务部
3
内部经营
有利因素：公司生产安全化、标准化。产品设计、生产技术不断提升。
不利因素：客户产品质量要求不断提高，国家对企业生产环境、安全卫生监管力度大。
1、严格控制产品质量，做好原材料（外包产品）、半成品、成品检查。严格按质量标准检验；
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全。
3、做好机械设备投标评审及合同评审，确保设备的生产能力。保证产品质量、进度等，按合同履行
销售部
生技部
4
法律法规
有利因素：当地政府加大《中华人民共和国环境保护法》的监管，为企业起鼓励、支持的作用。
不利因素：环境保护资金的投入，相关行为的约束及限制。
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价
行政部
机遇
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
管理层
编制： 批准：
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险/机遇来源
风险/机遇内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策导向
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单人力资源管理是企业管理的重要组成部分，负责招聘、员工培训、薪酬管理、绩效评估等工作，对企业的发展和运营具有重要影响。
在面临不确定性和风险的时候，人力资源管理需要采取措施来应对风险，并抓住机遇。
以下是人力资源分层面应对风险和机遇的措施控制清单：1.招聘风险和机遇控制：-风险：招聘流程不专业导致录用低素质员工，员工流失率高。
-机遇：招聘过程中发现具有优秀能力和潜力的候选人。
-措施：建立科学的招聘流程和标准，加强面试和评估环节，定期进行招聘流程的回顾和改进。
2.培训风险和机遇控制：-风险：培训内容不符合员工需要，培训效果不佳。
-机遇：通过培训提高员工的技能和知识水平。
-措施：根据员工需求和企业发展需要，设计多样化的培训课程，定期评估培训效果，并根据反馈做出调整。
3.薪酬管理风险和机遇控制：-风险：薪酬不公平导致员工不满和流失，薪酬成本过高。
-机遇：通过薪酬激励激发员工工作积极性和创造力。
-措施：制定公平、公正的薪酬体系，根据员工表现和贡献设定合理的薪酬水平，定期进行薪酬调研，与市场进行对比。
4.绩效评估风险和机遇控制：-风险：绩效评估标准不科学，员工不满。
-机遇：通过绩效评估激发员工的工作动力和创造力。
-措施：制定明确的绩效评估标准和流程，提供反馈和改进机制，鼓励员工互相评价和团队合作。
5.人才管理风险和机遇控制：-风险：人才流失率高，企业核心竞争力下降。
-机遇：通过人才发展和激励留住优秀人才。
-措施：建立人才储备库，制定激励机制，提供良好的培训和晋升机会，定期进行员工满意度调查。
6.法律合规风险和机遇控制：-风险：人力资源管理不合法合规，导致法律诉讼和罚款。
-机遇：通过合法合规的人力资源管理提升企业形象和信誉度。
-措施：关注劳动法律法规的变化，制定合规的人力资源政策和流程，加强员工的法律教育和宣传。
7.员工关系风险和机遇控制：-风险：员工不满和工会纷争导致企业经营受损。
质量和环境保护计划-风险和机遇清单
质量和环境保护计划-风险和机遇清单风险清单
1. 污染风险：公司运作可能导致环境污染，如排放废气、废水和固废。
需要建立严格的废物管理和处理制度，确保遵守环境法规和标准，防止污染风险的发生。
2. 供应链风险：依赖外部供应商和合作伙伴的公司面临供应链中断的风险。
为减少风险，应建立备选供应商网络，并定期进行供应商审核和监控。
3. 法规合规风险：公司需要遵守相关法规和标准，如环境保护法、质量管理体系认证等。
违反法规或标准可能导致罚款、丧失业务资格等风险。
建议建立内部控制体系，确保法规合规。
4. 技术风险：公司使用的技术可能存在风险，如设备故障、数据安全等。
建议进行定期维护和安全评估，确保技术设备的可靠性和安全性。
机遇清单
1. 市场需求增长：环保和质量意识的提高使得市场对环保产品和服务的需求增加。
公司可以抓住这一机遇，开发和推广符合环保标准的产品和解决方案，以满足市场需求。
2. 技术创新：不断的技术创新可以为公司带来竞争优势。
公司应密切关注最新的环保和质量技术，积极进行研发和创新，以提高产品质量和环境性能。
3. 政策支持：政府对环保和质量领域的支持政策不断增加，如质量奖励和环保补贴等。
公司可以通过合规和参与政府项目等途径享受政策支持，降低经营成本和风险。
4. 品牌形象提升：高质量和环保形象可以增强公司的品牌价值和市场竞争力。
建议公司加强对质量和环境的管理，通过认证和宣传等方式提升品牌形象。
以上是质量和环境保护计划中的风险和机遇清单，公司应认真分析并制定相应的应对策略，以确保可持续发展和长期竞争力。
风险与机遇清单
更新日期：XXXX年X月X日
序号
风险和机 遇来源
风险和机遇内容
风险和机遇清单
风险/机遇评估
风险
和机 遇判
断
严重
可探
程度/ 发生 测性
重要 概率 /可
RPN
应对办法
风险 级别
程度
控性
应对风险和机遇的措施
QD-JL-01
责任部 措施有
门/责任 效性评
人
估
组织环境 国家疫情管控效果较 1 及相关方 好，国内经济稳定，企 机遇 3
风险和机 突发事件的发生；
15 遇识别过 2、风险评估不准确， 风险 2 4 3 24 低
程
相关应对措施无法达到
效果。
注：风险系数RPN值参照风险等级评价准则，见《风险和机遇控制程序》。
编制：
审 核：
降低
1、对内审员实施培训，经考核合格
后获取内审员证书，定期进行再培训
和交流；初次安排内审任务时必须由 一位有审核经验的内审员陪同； 2、对内审提出的不符合项，责任部
环境管理法律越来越 严，许多镀锌厂面临停 业整顿，供应商镀锌问
题比较严峻
风险
3
1
2
6低
降低
开发更多新供应商，避开镀锌件供应 XX部/张
商区域性集中。
XX
有效
4
人力资源 骨干人员和关键岗位人
管理过程
员流失
风险
3
2
1
6低
降低
建立有竞争力的薪酬体系，加强员工 关怀，在物质和精神上给予更多的激 励
XX部/张 XX
解不够，技巧不熟练，
14
内部审核 过程
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10
D4
生产
1.计划制定不合理，导致无法按 1.合理计算公司的实际产能。 时完成计划任务，从而延误产品 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。 交付1.生产不能准时完成计划。 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 2.不良率过高。 相关文件： 3.效率太低。 《生产计划控制程序》 4.产品标识不清、混料。
营销部
21
C1
改进
1、不合格识别不充分。 2、改善意识不到位。 3、人员不具备改善的能力。
1.明确不合格的范围。 2.意识培训。 3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。 相关文件： 《不合格品控制程序》 《纠正及预防措施控制程序》
各部门
编制：
审核：
核准：
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 □环境 ■过程
序号 风险和机遇来源 （内部/外部） 风险和机遇内容 管理措施 责任部门/ 实施时间 评价措施有 人 (开始－完成) 效性
1
P1
风险和机遇的识别与控 制
1.风险识别不齐全。 2.组织环境识别不齐全。 3.相关方要求识别不完整。 4.风险没有制订相应的措施。 5.措施没有得到有效的实施。
1.可利用的知识的前期准备。 2.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新 分配工作，或者招聘具备能力的人员等。 相关文件： 《人力资源控制程序》
行政部
5
S4
沟通
1.交流的对象不明确； 2.交流的方法不当； 3.交流未能保证最终结。
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。 2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。 3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。 相关文件： 1.《沟通控制程序》
总经理 各部门
19
M3
数据分析
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。 1.数据信息不准确，导致分析的 2.公司责成品质部负责对数据的真实性实施监督和验证。 结论不合理。 相关文件： 1.《数据分析控制程序》
各部门
20
M4
顾客反馈与处理
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时 回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档。2.确保产品质 1.顾客投诉未能有效解决。 量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从 2.顾客满意度低，导致顾客丢失 而稳定客户。 相关文件： 。 1.《顾客满意控制程序》
仓库
17
M1
内部审核
1.审核人员业务技能不熟悉，导 致审核浮于表面。 2.审核发现的不符合项目未能 及时改善和更近，导致问题长期 存在。
各部门
18
M2
管理评审
1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门 。 2.总经理确保每一项输入均得到评审。 3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时 候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。 4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。 相关文件： 1.《管理评审控制程序》
行政部 各部门
6
S5
文件信息控制
1.需要遵守的外来文件识别不 全，导致出现不符合要求的情况 。 2. 失效文件投入使用，导致引发不 良后果。
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理 。 2. 失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“作废文件”字 样印章，以对失效文件进行区分。 文控中心 相关文件： 1.《文件控制程序》 2.《记录控制程序》 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。 2.对客户的要求实施监视和测量。 3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 相关文件： 《产品和服务要求控制程序》 1.供应商定期评审。 2.开发建立备用供应商。 3.价格成本核算，与供方共赢。 4.供应商定期整改。 相关文件： 《采购控制程序》
1.制订风险对策 《风险和机遇的识别与控制》 2.定期进行监视和评审。
各部门
2
S1
设施与过程环境管理
1.设备产能不足。 2.设备能力不足。 3.设备经常损坏，影响生产进度 。 4.没有对工作环境进行日常的检 查维护 5.注塑车间的气味、无尘车间的 洁净度、冲压车间的噪音、磨床 加工的粉尘检测
1.每年至少安排对车间的工作环境检测一次，以验证工作区 域是否符合职业安全 2.建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和 检查。 相关文件： 《设施与过程环境管理》 3.设备年检计划 设备的保养及备件储备。 4.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流 畅。 相关文件： 《设备管理控制程序》
生产部
3
S2
监视和测量设备控制
1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对 仪器实施校准。 仪器精度不够，导致检测结果不 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。 准备。 相关文件： 《监视和测量资源控制程序》
品技部
4
S3
培训
1.组织知识不足，对产品及过程 设计不足。 1.人员不足。 2.能力不足。 3.沟通不畅。
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D9
产品和服务的放行
1.原材料批量不良未检出。 2.不良品流出到客户。 3.不良品未及时标识和控制。
1.制订抽样计划。 2.设置待检区域。 3.建立检验合格与不合格标识。 4.对不符合报告设立关闭期限。 相关文件： 《检验与试验控制程序》 《不合格品控制程序》
品技部
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D10
物流
1.物品放置环境不符合要求，导 致影响其质量。 2.标识不清楚，导致是用错材料 。
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D1
顾客要求识别及评审
1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误。 2.客户要求识别不完整。 3.未能确保能够满足客户要求 就签署合控制
1.供应商不配合。 2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。 4.价格成本高。
营销部
9
D3
产品和服务的设计和开 发
1.所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》至相关部 1.工程变更未能及时通知到相关 门。 部门。 工程部、品 2.所有变更需要验证。 2.工程变更验证不充分，导致变 质部 相关文件： 更后出现不符合。 无
生产部
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D5
标识和可追溯行
产品未按要求标示，不良品交付 1.制定产品标示的的流程 客户 相关文件《产品标示和可追溯性控制程序》
生产部
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D6
顾客.外部供方财产
产品未登记标示，遗失客户、供 1.顾客、供方财产的管理作业流程 方资产 相关文件《顾客.外部供方财产控制程序》 1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 1.不能按时交付。 3.成品的品质检验。 2.交付的产品不符合客户的要求 4.出货前的品质检验。 。 相关文件： 《检验与试验控制程序》 《不合格品控制程序》
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D7
交付
生产部
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D8
不合格品控制
1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标 贴，以避免投入使用。 1.标识不清楚，导致非预期的应 2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不 用。 生产部、品 再产生不合格品。 2.未及时有效的采取改善对策， 质部 相关文件： 导致不合格品的持续产生。 1.《不合格控制程序》 2.《纠正及预防措施控制程序》
1.运行环境的先期策划及定期更新。2.库存物资每一项都做 好标识。 相关文件： 1.《产品标识和可追溯性控制程序》 2.《产品防护控制程序》 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内 审员时必须是获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策， 审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 相关文件： 1.《内部审核控制程序》