供应商HSF 现场审核记录(1606 修订发) - 副本
供应商现场审核报告
防潮、常温其他需说明的情况
无
结论
毕xxxxxxxxxx有限公司经现场审核，其生产制造能力、生产环境（10万级环境）和包括运输、储存等方面的质量控制能力能满足初包装的技术要求，可继续作为合格供方进行管理。
现场审核人员/日期
后可附必要现场的照片或供应商资料
供应商现场审核报告
编号：SM-SC-JL-37-1（V3.0）
供应商名称
xxxxxxxxxxx有限公司
主要供应物料
医疗包装材料：Coated 1073B
30652-O+30655-O
30652-O+30652-O
物料分类
■A□B□C
技术要求
参见《质量保证协议》，包括材质、尺寸、包装、外观、初始污染菌、质量证明、应满足GB/T 19633-2005或ISO 11607标准中的其它规定等。
与物料相关的主要生产设备
印刷机、分切机、制袋机、模切机
生产流程
袋：分切制袋
片材：分切印刷模切
生产能力
盖材：900万片/年;卷材：300万平米/年;包装袋2400万片/年
生产工艺控制
制袋工序符合ISO11607-2
与物料相关的主要检验设备
多功能材料试验机、爆破仪、透气度仪、厚度仪
检验控制
进料检验、首件检验、过程检查、成品检验
供方地址
xxxxxxxxxxx128号T-02单元
电话
0512-xxxxxxxx
资质证明
■营业执照■税务登记证■组织机构代码
□其他：
质量管理
是否建立和实施ISO 9001质量管理体系？■有 □无
是否具备质量管理体系证书？■有 证书有效期：□无
是否建立和实施了管理制度或规定？■是 □否
供货商审核报告(QEHS)完整范例
版本:01审核工具内容包括:1.供货商基本商务能力调查 1.1 基本概况1.2 工程制造能力1.3 质量控制体系 1.4 结论2.体系运作能力评估权重 2.1 质量管理0.3 2.2 环境管理0.15 2.3 安全管理0.15 2.4 社会责任0.1 2.5 环境物质管理0.3其中内容1以调查问卷形式进行,最终供货商商务能力结论填写在1.4结论栏中。
供方审核工具(加工类主要供货商)(Supplier Assessment Tools)此审核工具适用于直接组成产品(原材料、半成品、成品、辅材)供货商、外包商等主要供货商的供方企业经营运作能力评估,目的是通过此工具评估打分得出供货商满足我公司采购单之能力,确保本公司采购风险小,同时做到供方与本公司互存互惠。
版本:01供方审核工具(加工类主要供货商)(Supplier Assessment Tools)其中内容2以审核问卷进行,根据实际表现,对各问题项进行打分,打分标准如下:0分 →根据要求必须建立或存在,但找不到任何相应证据;1分 →证据不足或文件不齐全;2分 →仅存在轻微不良,不构成严重影响;3分 →满足,符合要求;4分 →非常满意,值得推广;NA →此项不适用于供货商。
内容2评估后,得分计算方式:2.1 质量管理得分=(实际打分÷280)×1002.2 环境管理得分=(实际打分÷36)×1002.3 安全管理得分=(实际打分÷32)×100版本:01供方审核工具(加工类主要供货商)(Supplier Assessment Tools)2.4 社会责任得分=(实际打分÷36)×1002.5 环境物质管理得分=(实际打分÷152)×100注: 总分随着适用项目的减少而相应减少。
内容2评估后,体系运作评估最终判定标准如下:1. 最终得分≧80分,2.1得分≧65分,2.5得分≧65分; 优秀供货商2. 80分≧最终得分≧65分,2.1得分≧65分,2.5得分≧65分; 合格供货商3. 其余情况为:不合格供货商注:最终得分=质量管理得分*0.3+环境管理得分*0.15+安全管理得分*0.15+社会责任得分*0.1+环境物质管理得分*0.3;GO 审核结果1）根据采购评估通知，由品质体系部整理《供方审核工具》，采购提前一天发给供货商提前准备;2)供货商经过评估后,品质体系部针对问题项开出纠正预防报告,优秀供货商、合格供货商提交纠正预防对策,并限期整改。
供应商HSF现场审核记录
总分
得 分 标 准
1.有文件规定且有按文件执行(2分)； 2.有文件规定但未彻底执行(1分)； 3.有执行但无文件规定(1分)； 4.既无文件规定也没有执行(0分)。
记 录 表
配分
2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
得分 HSF
备注
供 应 商 HSF容
1.公司是否建立HSF管理体系。 2.是否明确HSF政策与目标，且让全员所认知。 3.是否有HSF管理组织架构，且职责清楚明确。 1.是否对厂商提交的样品进行环保符合性确认。 2.是否有签环保协议及危害物质不使用承诺书。 供应商及来料管控 3.是否有进料检验标准和经承认合格的HSF样品承认书。 4.是否有HSF测试设备。 1.现场是否有最新版本的SOP及SIP（HSF）等指导性文件。 制程管制 2.品管是否按照SOP/SIP进行品质/HSF首、巡检。 1.出货报告(HSF)是否符合客户规定要求。 出货检验 2.客户抱怨是否有包含HSF问题，汇总成履历清单，宣导全员知晓。 1.是否建立仓库管理办法，且有区别环保非环保。 仓库管理 2.库存期限及温湿度HSF标准是否有定义和点检。 1.所有区域和产品是否有明确标示(含HSF)，防止混料发生。 2.HSF不合格品区须单独设立，不可与其它混料。 3.仪器设备须有HSF标示或管制，防止有混用污染。 其他 4.当HSF异常时，是否及时拟定有效改善措施。 5.依客户要求，公司是否建立HSF技术标准。 6.新零件设计标准书中是否有明确环保要求。 7.是否定期对产品的环保符合性进行确认。
新供应商-技术部分审核内容检查表
0.5：厂房规模和加工制造能力中等
0：加工制造一般
1
有满足生产的工艺、人员、设备厂房，有研发、中试、量产能力。
T-6
设计能力
1：完全自主设计，请列举实例
0.5：部分自己设计(部分依赖外部资源)
0：非常有限或者没有自主设计能力（多数依赖外部资源）
是否具有与YN拟采购的类似材料生产经验，是否有必要的资源（含基础设施、人员、设备等）
1：有相同产品的开发经验，且是该公司的主要产品
0.5：有类似产品的开发经验
0：没有相关产品的开发经验
1
设备设施齐全，工艺、设备、电气、自控等专业人员具有较为丰富的减水剂聚醚，PEG系列生产经验
T-5
是否具有与YN拟采购的类似材料生产条件（合适的厂房、设备、工艺等）
手工标识
0：无标识
0.5
产品包装、统一编码
T-23
材料加工所需时间/交货周期（包括样件和成品）
1：完全按照客户要求的时间节点交货，请列举例子
0.5：经常按客户要求时间完成
0：从不按客户要求时间完成
1
按时交付
1
PEG200，PEG400，PEG1000，PEG2000，PEG4000，PEG6000，
T-7
是否建立了事态升级流程，并得到有效的执行？
1：与文件和客户期望相符；有合理的程序文件规定，实际随机抽样2份以上记录，完全符合文件要求
0.5：部份相符，需要改进；有合理的程序文件规定，实际随机抽样2份以上记录，仅1份符合要求；有合理文件规定但没有执行；没有文件但实际有执行
1
生产设备台账，仪表台账，分析仪器设备台账
原材料供应商现场质量审核表1
原材料供应商现场质量审核表11. 审核概述本文档为原材料供应商现场质量审核表1，以进行现场质量审核并对其进行记录。
该审核过程主要包括以下几方面的内容：•原材料供应商资质：包括其企业背景、企业规模、生产设备等；•原材料的采购：包括采购渠道、采购流程、采购合同、质量保证等；•原材料质量管控：包括质检标准、生产工艺流程、检测设备、PQC 等。
本次审核旨在确保原材料供应商所提供的原材料符合公司的质量要求，并保证原材料的供应稳定和持续性。
2. 审核对象审核对象为[某某公司]的原材料供应商，名称为[某某供应商]，地址为[某某地址]。
3. 审核过程3.1 准备工作此次审核由[某某审核员]进行，审核前需进行以下准备工作：•准备完整的审核计划和记录表格；•确认审核对象的企业名称、注册地址、联系方式等信息；•准备好审核所需的所有资料，包括但不限于采购合同、原材料检测报告等。
3.2 现场审核审核员按照审核计划，对供应商的企业背景、生产设备、采购流程、质检标准、生产工艺流程等进行了详细的现场审核，主要内容如下：3.2.1 供应商资质审核•企业背景：审核员询问了供应商的注册信息、经营范围、生产规模等，供应商出示了相关证照并解释了疑问；•生产设备：供应商展示了生产的主要设备，并说明了如何操作和维护设备；•人员配备：审核员考核了供应商的人员配备，包括制定PQC制度并实施的人员、质检人员等。
3.2.2 原材料采购审核•采购渠道：审核员了解了供应商的原材料采购渠道，包括现货、期货、联合采购等；•采购流程：审核员审查了采购合同的签署程序、合同内容、验货评审等；•质量保证：审核员强调了供应商对原材料质量保证的重要性，并要求供应商对所供应的原材料进行有效的质量管控。
3.2.3 原材料质量管控审核•质检标准：审核员考核了供应商的质检标准，并重点检查了原材料的检测指标；•生产工艺流程：供应商展示了原材料的生产工艺流程，包括原材料的加工、成品的包装标识、储存等；•检测设备：审核员认真检查了供应商的检测设备和检测结果，要求严格执行检测标准。
原料供应商现场审核表
2
28. 制定各岗位之操作说明并与制程管制作业标准书挂置于作业现场，便于员工参考。
查：作业指导书和生产现场
1
*29. 对重要管制点有专人监控并有完整记录，对产生的不良及时调整使其不流入下一工序。
查：生产记录表
1
30.食品添加物应设立专柜，专人管理、注册登记使用记录，使用符合卫生标准。
查：使用记录
13.鞋底消毒设备（或换鞋设备）要求
①一般食品工厂要求员工进入生产、包装车间需换工作鞋
1
②即食性成品工厂制造车间入口必须有泡鞋池供清洗消毒鞋底；
1
消毒剂需要定期更换，若使用氯化合物消毒剂，其有效游离余氯浓度应经常保持在200ppm以上；
1
需保持干燥之作业场所则必须设置换鞋设施。
1
查：现场设施
更衣室
*14.在适当且方便之地点设独立男女分开更衣室。
22. 用于制造食品之机器、设备或场所不得用于制造非食用制品。
查：生产现场
1
生产过程
配料区
23.配料区域与其他区域有隔离设施、清洁度高，每种配料有单独存储空间；待用原料清洁卫生、摆放整齐；已打开的物料有适当措施防止污染。
3
24.配料区域的称量设施精准，秤量后，有适当的措施防止二次污染；有适当措施防止误称量。
查：机器设备
1
20. 生产设备应有序排列（避免交叉污染），使生产作业顺畅进行并使各个设备之能力互相配合。
查：机器设备现场布局
1
21. 用于ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ定、控制或记录之测量器或记录仪，应能适当发挥其功能且须准确，并定期校正。
① 现场所有设备均能正常使用（正在检修的仪器除外）
1
② 有校正记录
供应商审核检查表 2023(A0)空白
5.6
进料是否被合适的储存？
物流管理系统，仓储环境，待检区如何入库，帐物 卡库位一致，库存量预警机制，FIFO，隔离区的可 靠性
IQC人员职责权限
5.7
各项工作的人员是否有资格并定义了职责？ 仓库人员职责权限
供应商质量管理人员职责权限
P6
过程分析和生产
0
6.1
什么输入到过程中去？过程输入
批量生产的项目移交已经实施，对未关闭的问题点
现场：原材料/部品的存储
包装要求/防尘/清洁
进料是否适当储存且运输方式/包装装置的方 存储时间/有效期
法适合于进料的特殊特性？
生产资料/辅料如影响产品质量需要得到监控（如液
压油.油脂等）
温湿度要求的管理
6.1.4
必要的标识/记FO/可追溯性
在来料上？
供方管理 是否只使用批准和质量能力的供方？
是否在供应链内考虑了顾客要求？
供应商选定基准 供应商的评价实绩 新分供方的质量能力评价：分供方清单，供应商评 审结果
顾客要求/法律法规要求传递的证据 质量协议/技术协议等文件 供应商审核计划 制定供应商提升计划
审核记录
报告编号：
评分 0
备注
0 0 0
5.3 5.4※ 5.5※
6.1.1
项目是否从开发转移到了批量生产并保证可靠 进行跟踪并按期落实。GP12计划
启动？
现场：工艺文件，工装模具，检具，测量设备均已
到位。
6.1.2 6.1.3
现场：原材/部品（合格的正确的数量/包装/约定的
来料是否在约定时间按所需数量/生产批次大 时间/指定的位置）
小被送到达正确的地点/工位？
剩余零部件的返还处理规范（数量/标识/记录）
供应商审查记录表模板
供应商名称:
类别
审核项目
资料
营业执照、生产许可证
型式检验报告（塑化剂、溶Leabharlann 残留）出厂检验报告（溶剂残留）
进料原始记录、现场巡检记录（与出厂检验报告对应）
审核日期：
备注
现场情况
需复印件，留
存
需复印件，留
存
需复印件，留
存
拍照留存
工艺流程及关键控制点
拍照留存
产品常见异常及纠正预防措施报告
拍照留存
异物管控文件
车间卫生标准
版面识别及切换标准流程
拍照记录
生 产 现 化验室 6S 卫生
场 化验室检测设备（与出厂检验报告项目）
拍照记录 拍照记录
更衣室、洗消间现状（对照卫生标准）
拍照记录
现场卫生情况
各工序关键控制点执行情况
现场品控人员是否有效
虫害管理（灭蝇灯、挡鼠板、风幕）
拍照记录
版面切换流程
拍照记录
品 质 问 产品包装（用内衬薄膜包装）
题 储存日期（一年）
拍照记录 拍照记录
包材夹异物 外袋底部粘合 外袋起层 自封袋加工后，要求打开松 自封袋手工按压后，要求打开紧 包装袋撕口（铝箔袋：五点式，复合袋：圆弧式） 印刷瑕疵：用墨、刀线、圆角倒刺、跑版、塑料味开袋爽 口头沟通 滑度等
审核人：
供应商社会责任现场审核表
供应商名称: 审核日期：
体系要求
结果
1.0童工
1.1是否有直接或间接使用或支持童工的证据？
无
中国法律规定童工年龄为16周岁以下。
招工记录是否有证明工人年龄的文件？
有
招工时，是否有效的检查工是否过期？
无
1.2是否制定拯救童工的程序？并有效的向员工及利益相关方传 有
是否建立事故报告、调查和处理程序？
是
是否保存工伤及事故记录？
是
是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？
是
是否有足够受过训练的急救员和急救箱？必要时能否得到紧急医 是
疗救护？
3.5是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？ 是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？ 工人使用厕所和饮水是否受到限制？ 若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？ 饭堂设备及食物是否卫生、干净？ 3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？ 宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？ 男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？ 是否提供足够的澡堂或淋浴设备？ 是否提供洗衣、晾衣设备？ 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
卫生的环境中，无论在工作场所内外？
是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前 NA
及定期体检？
编号： 不符合项描述
中国法规规定未成年工年龄为超过 16 周岁但低于 18 周岁。
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
是
公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
是
2.0强迫劳动
2.1是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
是 是 不受限制 是 是 是 是 是 是 是 是 是
供应商审核检查表.pdf(图表记录)
供应商审核检查表供应商名称审核日期公司地址报告编号审核员供应商代表不符合项的回复日期评审项目项目总分供应商自我评实际得分百分制得分估分数1. 质量体系102. 文件、记录控制103.合同评审84. 采购和进料检验控制95.仓库、标识和可追溯性 66. 检查测量和测试设备 67. 设备保养 48.制程控制、加工能力259. 最终成品检验控制710.内部审核 411. 培训、环境与安全11总分数100判断标准百分制总得分% 分数判断≧ 75.0% 合格75.0% - 60.0% 有条件合格等级最终判定结果< 60.0% 不合格┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈编制：审核：核准：1/5 copsNO 检查项目分数得分备注1 质量体系1.1 有文件化的质量方针吗？手册中有无描述HSF过程控制计2 划、目标和HSF程序文件的指引？1.2 是否对公司ROHS活动进行了管理？如何证明？ 2 1.3 品管人员在组织图中有无指明的权责和责任范围？ 11.4 品管是否是一个独立的职能部门？品质部经理是否受最高1 管理层直接领导?1.5 管理层定期评审质量目标的实施状态和充分性吗？ 11.6 为建立品质管理目标,是否使用柏拉图分析内部或外部的2 品质问题?1.7 相对于客户期望和目标，供应商的品质是否有持续改善? 12 文件，记录控制2.1 系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程序？ 1 2.1 现行文件/规范是否易于取得且存放在受控文件夹中? 1 2.3 是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？ 1 2.4 是否有程序规范作废文件的处理？ 1 2.5 文件变更及其特征有否标识？ 1 2.6 是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？ 1 2.7 是否有一个记录管理一览表？ 1 2.8 表单的发行有无经过批准？ 22.9 工程文件控制方面是否使用计算机辅助设计系统? 13 合同评审3.1 是否满足了客户HSF的要求？抽查三份. 2 3.2 是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保存完整？ 13.3 供应商是否确认：当产品要求被改变，组织应确保相关文1 件已经被修订，且将变更的要求知会相关人员？3.4 对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？ 13.5 客户的资料和新项目的资料是否保存在安全的地点? 12/5NO 检查项目分数得分备注3.6 公司是否有防病毒软件来保护客户资料? 13.7 供应商是否有火灾/泄漏等事故的反应计划? 14 采购和进料检验控制4.1 是否保持有一个选择和控制供应商的体系？新样品开发时2 有无要求供应商提供SGS报告及材质证明？4.2 采购订单是否有清晰和特殊采购的信息(如产品定购、产2 品要求的认可、RoHS要求信息）？4.3 是否有正在应用的监控进料质量的进料检验指导书？是否2 有对供方来料进行ROHS符合性验证?4.4 是否有证据表明因生产急需而紧急放行的进料得到正确标1 识,以便发现不合格时立即召回?4.5 是否保持有隔离、报告和处置不合格材料的流程？ 14.6 是否有供应商纠正措施系统？ 15 仓库、标识和可追溯性仓库是否整齐有序，有无按RoHS与非RoHS区域进行划分及5.1 标示？RoHS区域内的物料有无贴RoHS标签？实物与标签上 2 的内容保持一致?5.2 原材料是否可以回溯到材质证明或收货人?是否按照先进1 先出的原则发放使用?5.3 整个制造过程中,批标识是否得到保持以保证批的完整性1 和可追溯性?5.4 是否有不合格品的隔离区域,合格品的储存，周转区域? 26 检查测量和测试设备6.1 是否有所有检验、测量和测试设备的一览表？ 1检定记录是否包括以下内容：以前检定的实际日期、地6.2 点、周期、下次检定的日期、保养和维修细节、检定技术 1员、制造商名称、型号及出厂序列号？6.3 所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？ 16.4 新量具和测试设备或经过修理的量具和测试设备是否都要1 经过检查和检定？6.5 现场是否有足够的检测设备保证符合规格要求？ 16.6 是否有效标识（贴标签、编号等）测量和测试设备以表明1检定状态和下次检定日期？3/5NO 检查项目分数得分备注7 设备保养7.1 是否有所有机器设备和备件的清单？ 17.2 抽查三台设备是否有按规定作保养记录？ 17.3 是否有程序规定由生产工人进行的常规维护？ 1供方是否有对关键的生产设备进行标识，并为机器、设备7.4 的维护提供适当的资源和发展一个有效的预防性维护系 1统？8 制程控制、加工能力现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨识（包括制造8.1 流程，工装和容器的污染）？对辨识的污染源是否有适当 2的防范措施？8.2 对重要制程是否进行有效评估以满足RoHS产品要求？ 28.3 制程中RoHS物料是否被有效管制(区域，标识，数量等)？ 28.4 有害物质减免(HSF)产品制造中使用的间接物料(如清洗2 剂)符合绿色环保要求并标示(如ROHS)。
供应商现场审核记录
供应商现场审核记录供应商名字：XXX地点：XXX日期：XXX一、现场审核目的本次现场审核的目的是对供应商XXX进行全面综合的审核，以确保其符合我方的需求和要求，保证其产品和服务的质量和可靠性，并为双方的合作打下基础。
二、现场审核内容1.企业概况首先，对供应商XXX的企业概况进行了了解。
供应商XXX成立于XXX 年，注册资金XXX万元，员工人数XXX人。
该企业主要从事XXX行业，拥有XX个生产车间和XX条生产线。
2.组织架构和管理体系3.生产设备和工艺流程在现场对供应商XXX的生产设备和工艺流程进行了详细的了解和检查。
供应商XXX拥有一系列先进的生产设备和工艺流程，并采用了自动化生产线，以提高产品的生产效率和质量。
4.产品质量控制对供应商XXX的产品质量控制进行了详细的检查。
通过查阅相关资料和现场观察，确认供应商XXX对产品质量具有高度重视和控制的意识。
供应商XXX实施了严格的质量控制措施，包括原料采购、生产过程控制、成品检验等，确保产品符合国家和行业的相关标准要求。
5.供应商能力评估对供应商XXX的生产能力、交付能力、技术研发能力等进行了评估。
通过查阅相关合同和订单，以及现场观察，确认供应商XXX具备满足我方需求的能力，并能在合理的时间内按时交付符合质量要求的产品和服务。
6.不良品处理和售后服务了解供应商XXX的不良品处理方式和售后服务体系。
供应商XXX设立了专门的售后服务部门，并制定了相应的不良品处理流程和售后服务方案，确保客户能够及时获得售后支持，并解决相关问题。
三、现场审核结果与结论经过对供应商XXX的全面综合审核，确认供应商XXX基本符合我方的需求和要求，其产品和服务具有一定的质量和可靠性。
同时，也发现了少量的问题和不足之处，如生产设备的更新换代，售后服务方面的系统完善等。
但这些问题和不足并不影响供应商XXX继续向我方供应产品和服务的能力。
四、改进措施和建议针对发现的问题和不足，提出以下改进措施和建议：1.完善生产设备，引进更先进的生产技术，提高生产效率和质量；2.进一步优化质量控制流程，确保产品符合更高的质量要求；3.加强售后服务体系建设，提高服务质量和响应速度；4.加强员工培训和技能提升，提高员工的专业水平和工作效率。
完整版供应商品质体系现场审核评审表(供应商审核表)
模、治具是否有标示使用之产品？
6.3
模、治具有无定期保养记录及更新计划？
6.4
在每次使用时，模、治具是否均被检查过？
7
质量异常处理(校正与预防措施)
7.1
是否要求责任单位提出改善，并定期追踪异常回复时效？
7.2
异常改善内容是否有区分矫正与预防措施？
7.3
异常是否有针对WIP，在库品 ，货运中及客户端产品评估？
1.5
对于操作人员之工作能力是否有谨慎的管理程序,给予资格认定,使其从事合适之工作？
1.6
对于机器/设备是否有谨慎的管理程序,以鉴别其状况得以从事生产工作？
1.7
对于机器/设备是否运用DOE方法去决定设备参数 ?
1.8
是否运用防呆方法在必要的作业上 ?以降低人员因素所造成之质量不良
1.9
是否有完善的方法去管制生产程序软件,以避免误用?
2.3
对于成品及半成品是否具有完善的分区管理？
2.4
对于不良因素有无采取有效的改正措施去防止再度发生？
2.5
制程温湿度是否受控制？对制品质量是否造成影响?
2.6
工作环境是否有5S管理？5S：整理、整顿、清扫、清洁、修养
2.7
工作现场是否符合公共安全卫生标准？
2.8
是否有管制方法或证据显示制品完成必要之制程及通过验证 ?
6.4
产品制作工艺有无考虑环保要求。
6.5
材料变更特别是环保材料的工艺、材质、供应商变更有无在相应的工程变更单中反应，让相关单位了解。
6.6
工程技术人员对图纸上的环保要求是否了解
七、采购部、PMC部、市场部
项目
评审内容
评审结果
备注（评审相关记录）
认证供应商审核文件清单
认证供应商审核文件清单SGS 核证核证供应商审核供应商审核供应商审核内容内容--Comex一、公司公司真实性与合法性真实性与合法性1．公司合法性资质：营业执照原件/税务登记证/组织机构代码证2．公司经营场地验证3．公司规模人数二、贸易贸易能力能力能力1．业务支持系统,如供应商管理，订单处理，客户投诉处理等2．业务人员资质信息3．上一年度和最近三个月的出口区域及规模、客户列表，上一年度的营业额三、生产能力生产能力1．生产厂房和工作环境2. 生产和检测设备及维护保养3．现场工人良好操作4. 制品的鉴别和控制四、质量管质量管控控1．公司质量部门的组织架构图及质控人员的资质2．公司系统的质量管理体系3．公司对供应商选择原则，以及本年度的合格供应厂商（包括外协厂）评定，对出口欧洲零部件的特殊要求4．来料检验和出货检验标准、样板，及对出口欧洲产品的明确规定5．公司是否针对产品的关键性能进行测试，及对出口欧洲产品的标准测试6．公司测试及检验设备或仪器7．不合格品的管理规定8.针对产品的可追溯性进行的规定及相应记录9. 公司针对质量问题的纠正及预防措施10.针对欧洲法规RoHS的控制11.产品针对欧洲法规的测试及认证五、管理体系证书管理体系证书1．体系认证证书以及最近的年度审核证明原件,如ISO9001、ISO14001等关键资料关键资料：：（以下证书现场不能提供以下证书现场不能提供，，将无法获取将无法获取SGS Mark SGS Mark SGS Mark））1. 有效的营业执照原件2. 正式员工的确认文件3. 运营场地的证明文件，如租赁合同、土地所有证等，工作场所平面图4. 质量管理体系文件及记录5. 设备清单、固定资产台账注意事项与审核注意事项与审核结果结果结果：：1.审核现场将拍照,包括公司大门、办公区域、产品以及营业执照、办公场所房产证或租赁合同, 组织人事结构图表以及企业证书、执照、证件等。
所有照片都将放入SGS 出具的供应商评估报告中,作为报告内容的一部分。
供应商ROHs审核表
北京中石伟业技术有限公司
BEIJING JONES &CO., LTD.
供应商ROHS审核表
供应商名称：
供应商编号：
现场审核得分：
现场审核会签：日期：
审批：日期：
考察组成部分：
□体系状况调查
□现场审核
□样品试用评价
编号：JS-R-M-044 版本：A.0
北京中石伟业技术有限公司供应商ROHS审核表体系与现场管理版本：A.0
共6页第1页
说明：
1.此项目符合程度越高，分值越高；反之越低。
2.RoHS评分分为0-3四个等级,0无任何风险识别，措施管控，1
差，2良，3优。
请特别注意：每一分数表格内必须填写0,1,2,3
分数及NA不适用，不得有空白.
3.供应商风险评估得分标准：审核得分在80或80分以上，供应
商风险等级为“低风险”；得分在80~60分，供应商风险等级为
“中风险”；得分在60分以下，供应商风险等级为“高风险”。
4.如供应商通过QC080000体系认证及其他权威第三方RoHS管理
体系认证，且上述认证完全覆盖中石产品，并能提供有效证据，
则该供应商RoHS管理风险等级为“低风险”
编号：JS-R-M-044 版本：A.0。
S-RZ-JL-SH-004a现场审核记录(封面、说明)
现场审核记录项目号：CQM- - - -受审核方：认证领域：□质量管理体系认证(□一阶段□二阶段)□环境管理体系认证(□一阶段□二阶段)□职业健康安全管理体系认证(□一阶段□二阶段)□审核组长:审核组成员:审核日期：年月日至年月日编号：CQM/S-RZ-JL-SH-004a 版本：05现场审核记录填写说明一、 内容要求1、 审核记录应清楚的反映审核区域的过程活动内容、人员、职责、控制要求和实施效果的内容。
审核记录应反映组织过程活动的顺序、过程之间的相互关系。
2、 审核记录应覆盖审核策划和审核计划的所有要求，审核记录应能证明抽样的合理性、代表性以及审核的充分性和有效性。
3、 审核记录应准确记录组织的管理体系活动符合法律、法规要求、管理体系标准、保证产品实现要求和相关方要求的情况。
4、 审核记录内容完整、可追溯，能够为审核结论提供充分的证据。
二、 填写要求1、 记录应清晰、易于辨认，逻辑关系清楚。
2、 每位审核员应按计划分工形成各自记录，签字按审核计划中的任务安排执行。
对于实习审核员完成的审核记录,由担任指导的级别审核员对其记录的信息签字确认。
有见证需求时，级别审核员应签字或提出评价意见。
由专家提供技术支持的审核，专家应在相关审核员的记录上签字。
3、 对于电子版记录，审核组成员应逐页签字确认。
4、 审核员应在审核前梳理审核思路并根据现场情况进行调整，检查表应简要描述审核的重点、顺序，起到提示审核的作用。
5、 在条款栏填写审核证据所体现的认证领域和标准要求条款号。
6、 “评估”栏：符合准则要求判为“1”；基本符合准则要求（存在轻微问题，可接受）判定为“2”，应口头通知受审核方；未达到准则要求判定为“3”，应出具不符合报告，注明不符合的性质，并应提供完整、清晰、准确的审核记录。
7、 记录应按审核区域/审核员的顺序整理、编码、装订。
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总分
得 分 标 准
1.有文件规定且有按文件执行(2分)； 2.有文件规定但未彻底执行(1分)； 3.有执行但无文件规定(1分)； 4.既无文件规定也没有执行(0分)。
记 录 表
配分
2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
得分 HSF
备注
供 应 商 HSF 现 场 审 核 记 录 表
项目
HSF管理体系
评核内容
1.公司是否建立HSF管理体系。 2.是否明确HSF政策与目标，且让全员所认知。 3.是否有HSF管理组织架构，且职责清楚明确。 1.是否对厂商提交的样品进行环保符合性确认。 2.是否有签环保协议及危害物质不使用承诺书。 供应商及来料管控 3.是否有进料检验标准和经承认合格的HSF样品承认书。 4.是否有HSF测试设备。 1.现场是否有最新版本的SOP及SIP（HSF）等指导性文件。 制程管制 2.品管是否按照SOP/SIP进行品质/HSF首、巡检。 1.出货报告(HSF)是否符合客户规定要求。 出货检验 2.客户抱怨是否有包含HSF问题，汇总成履历清单，宣导全员知晓。 1.是否建立仓库管理办法，且有区别环保非环保。 仓库管理 2.库存期限及温湿度HSF标准是否有定义和点检。 1.所有区域和产品是否有明确标示(含HSF)，防止混料Байду номын сангаас生。 2.HSF不合格品区须单独设立，不可与其它混料。 3.仪器设备须有HSF标示或管制，防止有混用污染。 其他 4.当HSF异常时，是否及时拟定有效改善措施。 5.依客户要求，公司是否建立HSF技术标准。 6.新零件设计标准书中是否有明确环保要求。 7.是否定期对产品的环保符合性进行确认。