第二章 公共产品、市场失灵与财政职能-4
第2章 市场失灵,政府失灵,财政职能
PB PA
O
Q0
Q
返回
案例：亚当和夏娃看烟花
假设亚当和夏娃同时观看烟花， 假设亚当和夏娃同时观看烟花，夏娃观看烟花 并不妨碍亚当，反之亦然，而且， 并不妨碍亚当，反之亦然，而且，一个人不能 排除另一个人观看烟花表演。因此， 排除另一个人观看烟花表演。因此，烟花表演 是一个公共产品。焰火表演的规模可以变化， 是一个公共产品。焰火表演的规模可以变化， 在其他条件不变的情况下， 在其他条件不变的情况下，亚当和夏娃都愿意 有更大规模的表演。假设现在表演有19个烟花 有更大规模的表演。假设现在表演有 个烟花 筒组成，每增加1个要花费 美元。 个要花费5美元 筒组成，每增加 个要花费 美元。亚当愿为增 加的1个支付 美元，夏娃愿支付4美元 个支付6美元 美元， 加的 个支付 美元，夏娃愿支付 美元，那么 增加1个烟花筒是否有效率呢 个烟花筒是否有效率呢？ 增加 个烟花筒是否有效率呢？
3、反垄断立法（反托拉斯法）通过立法，消 除垄断，引入竞争机制：
禁止大企业相互串谋，操纵市场价格 规定单个企业所能占有的市场份额，如果超过这个 份额，企业将被拆分 禁止以控制市场为目的的企业兼并
征税
MC` P MC
在征税后， 企业的产 量会降低， 离有效率 的产量会 越来越远。 看来征税 只能促进 公平而不 能提高效 率。 AR
公共生产与私人生产的参考因素
A
工资和材料的相对成本
公共提供？ 公共提供？ B 私人提供？ 私人提供？ C
管理费
偏好多样性
D
分配问题
商品平均主义（ 商品平均主义（Commodity Egalitarianism) —— 社会
的公平观念可能要求某些商品人人有份。比如教育、医疗等。 的公平观念可能要求某些商品人人有份。比如教育、医疗等。
公共产品公共财政与财政职能
公共产品的分类
纯公共产品
同时具有非排他性和非竞争性 的产品，如国防、法律等。
准公共产品
只具备非排他性或非竞争性之 一的产品，如高速公路、公园 等。
俱乐部产品
只对特定群体提供，具有排他 性和非竞争性的产品，如健身 房、图书馆等。
义
01
公共财政是指国家或政府为市场 提供公共产品和服务的分配活动 ，它是国家财政的一部分。
02
公共财政主要通过税收、政府支 出等手段实现资金筹集和分配， 以满足社会公共需要。
公共财政的职能
资源配置职能
通过税收、政府支出等手段，调 节资源在不同领域和地区之间的 配置，以实现社会资源的合理利 用。
收入分配职能
通过税收、转移支付等手段，调 节社会成员之间的收入分配，以 实现社会公平和稳定。
经济稳定职能
某国家减贫计划案例
总结词
减贫计划是一种特殊的公共产品，旨在 减少贫困和提高贫困人口的生活水平。
VS
详细描述
某国家通过公共财政投入，实施了一项大 规模的减贫计划，包括提供教育、医疗、 就业等方面的支持。该计划有效地减少了 贫困人口的数量，提高了贫困人口的生活 水平。同时，该计划也促进了社会的公平 和稳定，增强了国家的凝聚力和发展潜力 。
分权与集权相结合体制
在实际的公共财政体制中，分权制和集权制往往是相结合 的，各级政府之间既有相对独立的财权和财力，又需要遵 循上级政府的统一政策和标准。
03
财政职能概述
资源配置职能
01
02
03
04
总结词
财政通过公共资源配置，满足 社会公共需要，优化资源使用 效率。
详细描述
财政通过预算安排、税收优惠 、政府投资等手段，引导和调 节社会资源的配置，以实现公 共资源的合理利用和有效供给 。
第二章 财政职能 《财政学》PPT课件
1、反对垄断，鼓励竞争
2、提供公共产品
财
3、克服外部性 4、控制风险和不确定性
政
5、促进社会公平
学
6、维护经济稳定
Public finance
5
第一节 市场与政府
二、市场经济中的政府作用
（二）政府失灵：政府经济作用的有限性
政府失灵（Government Failure）是指政府干预经
财
济失当，不仅未能有效克服市场失灵，反而限制和阻 碍了市场功能的正常发挥，导致经济关系扭曲和市场
相对水平。
18
第二节 市场经济制度中的财政职能
Public finance
三、分配收入的职能
（三）财政分配收入职能的实现
2、财政对收入的间接分配
（1）对不同产业、不同企业实行有差别的税收政策或财政补贴政
财
策，调整产业之间、企业之间的物质利益关系，并进而调整社会 各阶层民众间的物质利益关系。
政 （2）通过提供文教卫生等公共服务，消除文盲，控制疾病，提高
政 失灵加重，致使社会资源最优配置难以实现。
学
Public finance
6
第一节 市场与政府
Public finance
二、市场经济中的政府作用
（二）政府失灵：政府经济作用的有限性
1、信息失灵
政府信息的不充分和不对称，则可能导致政府失灵。信息失灵
财
的原因： （1）生产技术、投入要素和产出种类繁多，政府难以通过零
政府决策失灵是指政府按照其决策规则所做出的决策不能满足 资源配置最优的需要。决策失灵的原因：
财 （1）信息失灵导致决策失灵 政 （2）有限理性导致决策失灵
（3）决策者的自利动机导致决策失灵
第2章 市场、政府与财政 《财政学教程》PPT课件
（三）执行稳定与增长职能的主要工具
针对不同的经济情况，可以采取不同的财政政策： 1.扩张性财政政策。 2.紧缩性财政政策。 3.中性财政政策。
四、财政三大职能之间的关系
现代财政具有资源配置、收入分配职能和稳定 与增长职能。这三大职能之间的关系是以稳定 与增长职能为核心，以资源配置资源和收入分 配职能为两翼，进而促进经济增长与社会发展， 处理好公平与效率之间的矛盾。
五、财政职能与政府职能的关系
表1-1
解决市场失灵问题
促进社会公平
小
提供纯粹的公共产品：
职
国防
能
法律与秩序
财产所有权
宏观经济管理
公共医疗卫生
保护穷人： 反贫穷计划 消除疾病
中
解决外部效应： 规范垄断企业：
型
基础教育
公用事业法规
职
环境保护
反垄断政策
能
克服信息不完全问题：
保险（医疗卫生、寿命、养老 金） 金融法规 消费者保护
二是政府干预市场的政策工具和手段之间存在相 互牵制、作用相反的关系，难以有效实现预期 目标。
三是政府在纠正市场分配不公平时，其自身的活 动有意或无意地发挥着产生新的分配不公平的 作用。
三、政府与市场的定位
政府和市场分工存在如下：
从作用范围上看，政府活动的界限应在市场失灵 领域，而市场机制的调节作用应在政府失效领域；
从作用层次上看，政府活动应主要在宏观经济层 面，而市场机制主要在微观经济层面；
从公平和效率准则实现上看，政府主要致力于社 会公平，而市场主要致力于效率。
第二节 公共产品
一、公共产品理论 二、公共产品的分类 三、公共产品的提供
一、公共产品理论
（一）公共产品理论的起源和发展 （二）公共产品的特征
第二章市场失灵政府失灵财政职能PPT课件
1、公共产品性质
▪ 公共产品是同时具有非竞争性和非排斥性 的产品。
➢ 1）非竞争性：消费者消费某产品时并不影响 其他消费者同时消费该产品
集体消费，共同受益。
➢ 2）非排斥性：在产品消费中，很难将其他消 费者排斥在该产品的消费利益之外
或者技术上不可行，或者技术可行但成本太高
➢ 典型的公共产品有？
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3、政府干预私人产品消费的原因
▪ 1）纠正不合理偏好
➢ 优值品：消费者对其效用评价低于该产品的应有的评 价（例如教育，安全带）。导致对优值品消费不足， 政府通过管制、补贴而鼓励对优值品的消费
▪ 因而需要政府提供公共物品。 政府特征是具有强制性权力， 因而有可能超越“搭便车”困 境。向社会有效提供公共物品
是政府的基本职能。
李家
安装
不安装
安装 （8,8） （-4,20） 张家
不安装 （20,-4） （0,0）
19
P DA+B
PA+B
PB PA
DB DA
S
公共产品的有效供给：
公共物品的非排他性导致“搭便车” 困境，人们会压低显示其真实支付 意愿倾向，因而公共物品不能采用 通常的市场机制获得有效配置。
▪ 2）公共产品的消费方式应为公共提供
➢ 即用政治过程代替市场机制 返回
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公共物品的搭便车困境
▪ 由于公共物品的非排他性，私 人提供公共物品是无效率的， 甚至无人提供。如右图。假设 二楼有两户人家，在楼梯口安 装一盏灯的成本为24元，每户 人家从灯得到的好处等价于20 元。这一博弈的占优战略是两 家都不安装路灯。
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私人产品的有效供给
P
S
P
DA
市场失灵和财政职能课件
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干预是为了活着 市场失灵为政府的介入或干预提供了必要性和合理性的依
据。
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（三）政府干预失效
市场需要政府干预，但政府干预并非 总是有效的，也存在政府失灵 （government failure）。
政府失灵：指政府的行政活动或对宏 观经济的干预措施缺乏效率，或者说，政 府作出了降低经济效率的决策或不能实施 改善经济效率的政策。
财政：是以国家为主体的分配活动，这里 的分配既包括生产要素的分配，即资源配置； 也包括生产成果的分配，即个人收入分配。
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（二）财政的基本特征 1.阶级性与公共性 2.强制性与非直接偿还性 3.收入与支出的对称性（或平衡性）
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二、财政与“公共财政”
公共财政从字面分析是对“public finance”的翻译，但其实质是对市场经济 条件下的财政模式和财政理论的概括
公共需要是共同的，但又是历史的、 特殊的。
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第二节 财政概念
财政的概念及其基本特征 财政与“公共财政” 中国公共财政的建设
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一、财政的概念及其基本特征
（一）财政的基本含义
财政：是一种以国家为主体的经济行为， 是政府集中一部分国民收入来满足社会公共需 要的收支活动,并通过收支活动调节社会总需要 与总供给的平衡,以达到优化资源配置、公平分 配、经济稳定和发展的目标。
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1.公共物品（public goods)
指由政府部门提供的、用来满足社会公 共需要的物品和服务。
两 大 特 征 ： 一 是 非 排 他 性 （ nonexcludability）,指无法排除他人从公共物 品 获 得 利 益 ； 二 是 非 竞 争 性 （ nonrivalness）,指多一个消费者引起的社会边
第2章市场失灵与财政职能.
2.1 市场失灵
2.1.3 市场机制的失灵：收入分配不公
效率并不是评判社会资源配置状况的唯一标准。在很 多情况下，公平也是必须加以考虑的一个重要因素。
在市场经济中可以观察到的一个基本事实是，由市场 所决定的居民收入的初次分配--纳税前收入的分配--并不 公平。市场机制的作用既然在收入分配方面发生失灵，对 于它的调节自然也要另辟他径--非市场的方式。
这时，就要引入公共部门或者说政府部门的经济活动了。
2.1 市场失灵
2.1.2 市场机制的失灵：公共物品或服务
导致市场运转失灵的基本原因，在于价格信 号并非总是能充分地反映社会边际效益和社会边 际成本。
一个突出的例子，就是“公共物品或服务” （public goods or service）。这类物品或服务具有 消费的非竞争性和受益的非排他性。市场机制的 作用既然在公共物品或服务上发生失灵，它的生 产或提供自然要另辟他径--非市场的方式。
2.1 市场失灵
2.1.5 小结：政府经济活动的范围
调节收入分配
生产或提供 政府
公共物品或服务 促进经济 稳定发展
2.2 公共财政的职能
2.2.1 资源配置职能
公共财政之所以履行资源配置的职能，归结起来， 主要有三个方面的原因：
其一，公共物品或服务的存在。 其二，外部效应（Externality）的存在。 其三，不完全竞争状态的存在。
2.2 公共财政的职能来自2.2.3 促进经济稳定发展职能
公共财政之所以履行稳定经济的职能，是由于市场经 济不可能自动、平稳地向前发展。稳定经济，就是指政府 作为市场上的一种经济力量，运用宏观上的经济政策手段 有意识地影响、调控经济，实现既无失业又无通货膨胀的 经济增长。这一概念是建立在市场经济不可能自动、平稳 地向前发展的认识基础上的。在政府所拥有的各种宏观经 济政策手段中，公共财政的地位举足轻重，它在维持总供 求的大体制方面具有无法被替代的作用。
市场失灵与财政职能
财政职能的概述
1
财政职能的定义
财政职能是指政府负责预算、债务和税收的职能，旨在维持经济稳定和促进发展。
2Leabharlann 财政职能的作用通过将财政资源分配到市场失灵的领域，政府可以通过减少资源浪费和提高效率 来推动经济增长。
3
财政政策的工具和措施
财政职能可以通过税收政策、预算政策和债务政策等手段来纠正市场失灵和维护 经济稳定。
解决市场失灵的方法
政府应该通过合理的财政政 策手段，缓解和纠正市场失 灵，以保护社会公正和利益。
总结
市场失灵
市场失灵会导致资源分配机制 不完美，我们可以通过政府管 制和市场激励等手段来解决这 个问题。
财政职能
财政职能通过税收和预算等手 段纠正市场失灵和支持经济稳 定和发展。
社会公正
政府应该在维护市场和保护公 平正义之间找到平衡点，加强 市场监管和规则制定。
政府可以通过鼓励互相竞争的市 场力量来纠正市场失灵。
透明度
在市场中加强信息透明度可以减 少不对称信息的影响，促进效率 提高。
市场失灵与社会公正
社会公正的定义
社会公正是指每个人都拥有 平等的权利和机会，政府应 该在保持公平和正义的前提 下支持市场发展。
市场失灵的影响
市场失灵不仅会导致经济效 率下降和资源浪费，还会影 响社会公正，违背了人们的 公正和平等的期望。
财政职能的局限和挑战
1 政治干预
政府不一定会根据实际需要制定经济政策，反而会受到选举和政治压力的影响。
2 行政效率
政府的耗时和冗余行政程序可能会导致政策执行效率低下。
3 财政规模
财政规模过大或过小都可能影响政策执行，稳定的财政制度非常重要。
如何解决市场失灵问题？
第二章-市场失灵与财政职能
第二章市场失灵与财政职能第一节市场失灵第二节财政职能第三节政府失灵第一节市场失灵一、市场机制实现经济效率的环境二、市场失灵一、市场机制实现经济效率的环境〔一〕所有市场是完全竞争的〔二〕所有行业的成本是递增的〔三〕商品和服务都是内在化的〔四〕不存在公共产品〔五〕充分的信息〔六〕完全的流动性二、市场失灵〔一〕市场失灵的概念〔二〕市场失灵的原因〔一〕市场失灵的概念所谓市场失灵,是指依靠市场机制的运转无法达到社会福利的最佳状态.它有两层含义：其一是在某种场合,市场机制不能最为有效地配置社会经济资源；二是市场对于目的不在于效率或效益而在于谋求社会目标的事件无能为力.〔二〕市场失灵的原因1、外部效应的存在在现实经济中,经常会发生这样的现象,即某人或某家企业的活动给他人或其他企业造成了不利或有利的影响,但他并没有因此提供补偿或取得报酬,这种现象就是外部性.前者一般称为外部不经济或负外部效应,后者一般称为外部经济或外部正效应.•〔1〕外部负效应与资源配置导致产量过多•〔2〕外部正效应与资源配置导致产量不足2、市场不能提供公共产品〔1〕公共产品的特点一是非竞争性,二是非排斥性.〔2〕公共产品的分类按公共品的性质,分为纯公共品和准公共品.按公共产品的共用地域,分为全球性共用品、全国性共用品、区域性共用品和地方性共用品.〔3〕市场为什么不能提供公共产品市场无法防止分文不付的人得到这种产品,不能解决免费搭车问题.3、垄断4、信息失灵5、对非市场性目标无能为力〔1〕多种消费偏好〔2〕保护个人免受他人的侵害〔3〕防止个人自我损毁〔4〕社会责任感〔5〕同情与怜悯6、市场不能解决经济稳定问题〔1〕价格刚性的制约.〔2〕主观心理规律的作用.〔3〕由投资乘数和加速系数的交互作用,使经济运行出现频繁繁荣和衰退的交替.〔4〕货币供给量的影响.第二节财政职能一、什么是财政职能二、财政职能的内容三、我国财政职能的理论演变一、什么是财政职能所谓财政职能,是在一定的经济条件下,财政本身固有的功能.它是由客观经济条件决定的,而非财政概念决定的；经济条件不同,财政职能也不同.二、财政职能的内容〔一〕资源配置职能〔二〕收入分配职能〔三〕经济稳定职能〔一〕资源配置职能1、什么是资源配置职能2、资源配置职能的内容3、资源配置最优的标准1、什么是资源配置职能通过财政收支活动与相应财政政策的制定、调整与实施,实现对社会现有人力、物力、财力等社会资源的结构与流向进行调整与选择.政府通过财政资源配置职能的运用,可以达到合理配置社会资源、实现资源结构合理化、经济与社会效益最大化等政策目标.2、资源配置职能的内容〔1〕调节资源在不同地区之间的配置〔2〕调节资源在不同产业间配置〔3〕调节资源在政府和非政府部门之间配置〔4〕调节资源在政府内部的配置3、资源配置最优的标准〔二〕收入分配职能1、什么是收入分配职能2、公平的标准3、如何衡量收入分配的公平程度4、收入分配差距的原因与对策1、什么是收入分配职能所谓财政的收入分配职能,是指政府对市场活动产生的收入分配进行调整,通过收入转移或税收政策改变市场初次分配的结果,其目标是实现社会所认可的收入分配的公平状态.中国财富向少数人高度集中波士顿咨询公司发布的2009全球财富报告称,20##中国百万美元金融资产<不包括房产和企业价值>家庭的数量为41.7万户,这一数值已超越德国和英国,全球排名第三.尽管目前无论是家庭数量,还是这些富裕家庭掌握的财富总额,中国都还远远落在美国之后,美国的富裕家庭数量是中国的9倍多,但中国富裕家庭掌握的财富在迅速膨胀.预计2009～20##的五年内,中国财富市场将以年均17.2%的速度增长,百万美元资产家庭数量预计将从20##的41.7万户增加到78.8万户.波士顿咨询公司调查发现,半数以上的富豪集中在##、##、##、、##、##六个省份.其中,、##、##遥遥领先于其他地区.据招商银行与贝恩管理顾问公司联合调查发布的《2009中国私人财富报告》显示,20##,中国可投资资产1000万元人民币<不包括房产和企业价值>以上的高净值人群达到30万人,共持有可投资资产8.8万亿元.而当年全国城乡居民储蓄余额是21.8万元,千万富豪的财富占比为40.37%.20##预计高净值人群将达32万人,可投资产超过9万亿元.2、公平的标准〔1〕规则公平〔2〕起点公平〔3〕结果公平一般说来,收入分配差距的大小可以作为收入分配公平与否的测量尺度.但需要注意的是,对公平的理解受人们价值判断的左右.而价值判断在不同社会、不同时期、不同地点,甚至在所有这些情况下的不同的人,都会有不同的价值判断.3、如何衡量收入分配的公平程度〔1〕贫困线贫困线是用来判断一个人是否处于贫困状态的一个指标,国际上比较常用的确定贫困线的方法有两种：一是根据人们的收入状况来确定；二是根据满足人们基本生活水平所必需的货物和服务来确定,即根据维持基本生存需要摄取多少热量、蛋白质、需要的衣物、住房面积,赡养系数,卫生教育等来确定.贫困线具有多样性、动态性.3、如何衡量收入分配公平的程度〔2〕贫困缺口<Poverty gap> 率贫困缺囗率．又称相对贫困指数,它由贫困缺口除以所有贫困人口达到贫困线所需要的收入的总和得出.贫困缺口率主要用来衡量所有贫困人囗的平均收入与贫困线之间的差距,并通过贫困缺口率的高低来衡量贫困状况的变化程度.3、如何衡量收入分配公平的程度〔3〕最高收入和最低收入家庭群占GDP的份额或货币收人的份额〔4〕洛伦兹曲线〔5〕基尼系数如果基尼系数在0.2以下,收入分配高度平均；如果在0.2－0.3之间,收入分配相对平均；如果在0.3－0.4,收入分配相对合理；如果在0.4以上,收入分配差距偏大.4、收入分配差距的原因与对策从理论上讲,收入分配差距的原因有以下五种因素：一是受教育训练机会的不同；二是天赋能力的差异；三是人们拥有财产的不同；四是人们操纵市场的能力不同；五是其他偶然因素的影响,如疾病、事故和其他不幸等.上述因素所造成的不公平一般都属于机会不公平.一般而言,财政支出政策适合于解决机会公平问题,而税收政策更有利于促进结果公平.〔三〕经济稳定职能1、什么是经济稳定职能2、经济稳定职能的内容3、如何执行财政的经济稳定职能1、什么是经济稳定职能所谓经济稳定职能,是通过财政政策的制定、实施和调整,以使整个社会保持较好的发展状态,以致于达到充分就业、物价稳定、经济增长和国际收支平衡等政策目标,我们将财政所具有的这种功能称之为经济稳定职能.2、经济稳定职能的内容关键：一是调节社会总需求,实现供求总量的大体平衡；二是调节社会供求结构,实现社会供求结构合理.3、如何执行经济稳定职能〔１〕如果存在非自愿性失业,政府就通过扩X性的财政政策使经济达到充分就业.〔２〕如果存在通货膨胀,政府就采取紧缩性财政政策,防止经济过热.〔３〕如果经济已经实现了充分就业和物价稳定,政府就采取中性财政政策,保持原有的政策格局.三、我国财政职能的理论演变〔一〕计划经济时期〔二〕有计划商品经济时期〔三〕社会主义市场经济时期第三节政府失灵一、概念政府不能实现帕累托效率结果或不能以公平的方式再分配收入的一种现象.二、政府失灵的表现〔一〕政治家往往成为少数有钱人的俘虏,而不管大多数人的利益.〔二〕政府行动往往不能或不肯按成本－效益原则来选择最优方案.〔三〕政府官员的目标往往是追求机构规模最大化〔四〕政治家和政府官员谋求的是他们自身的内部私利〔五〕市场机制不能解决的问题,政府也同样不能解决.三、政府失灵的原因〔一〕对于政府在市场经济下的作用认识不足,期望值过高〔二〕制度性原因〔三〕理性预期的影响〔四〕信息不充分四、政府失灵的救治〔一〕进行宪政改革〔二〕寻找合适的政府角色定位〔三〕削减政府权力的增长五、政府失灵与公共财政〔一〕正确地认识和分析政府失灵问题〔二〕合理地、实事求是地界定政府职能〔三〕按市场规律做政府应做的事练习题[名词解释]市场失灵外部效应公共产品财政职能资源配置职能收入分配职能经济稳定职能政府失灵[思考题]•市场机制实现经济效率所需的环境是什么？•简述财政的收入分配职能,衡量收入的分配公平程度的指标有哪些•简述财政的资源配置职能•简述财政的经济稳定职能•政府失灵的表现什么？•政府失灵的原因是什么？•如何救治政府失灵•面对政府失灵,如何做好新时期的财政工作？•市场不能解决经济稳定问题的原因是什么？•市场失灵的原因是什么？。
市场失灵和财政职能
垄断
总结词
垄断是指市场上只有一个或少数几个企业控制价格和产量的行为，可能导致资源配置效率低下和社会 福利损失。
详细描述
政府可以通过反垄断政策来限制垄断企业的行为，如对垄断企业进行拆分、限制其市场份额等。此外 ，政府还可以通过财政补贴等政策鼓励竞争，打破垄断。
类型
01
外部性
市场交易过程中，交易双方的 行为对第三方产生的影响，而 这种影响并没有通过市场价格 机制反映出来。例如，工厂排 放污染物对周边环境造成损害 ，但未支付相应的费用。
02
公共品
具有非排他性和非竞争性的产 品，如国防、公共安全、道路 等。由于消费者不愿意为公共 品付费，导致市场无法提供足 够的公共品。
政策效果的不确定性
数据的不确定性
由于数据来源和质量的限制，导致对政策效 果的评估存在不确定性。
政策执行的不确定性
政策执行过程中可能存在偏差，导致政策效 果与预期存在差异。
未来经济环境的不确定性
政策实施后，未来的经济环境可能发生变化， 导致政策效果与预期存在偏差。
政策效果的长期性
财政政策的实施效果可能需要较长时间才能 显现，短期内难以准确评估其效果。
市场失灵和财政职能
Hale Waihona Puke 目录• 市场失灵 • 财政职能 • 财政政策工具 • 市场失灵的财政解决方案 • 财政政策效果评估
01 市场失灵
定义
市场失灵是指市场在资源配置、产品 分配、信息传递等方面无法有效发挥 其功能，导致市场结果不符合社会最 优状态的现象。
市场失灵的原因通常包括外部性、公 共品、不完全竞争、信息不对称等。
经济稳定职能
稳定经济增长
第2章 财政职责：公共产品《财政学》PPT课件
效率与公平
政府无法包办
应由哪一级政府提供
受益范围、信息获取
地方政府扶持这一级政府能不能 Nhomakorabea供财力可能
中央补助
第三节公共产品理论与供给制度的变迁
一、公共产品产生的思想萌芽 二、亚当•斯密与约翰•穆勒与公共产品供给制度的
萌芽 三、公共产品理论的建立与公共产品供给制度的形
成 四、公共产品理论与供给制度的发展
公共产品理论应用思路
判断步骤
判断依据
举例
是不是公共产品
是否具有基本特征
学前教育
是否应由政府提供
第二章 财政职责：公共产品
公共产品理 论
公共产品的性质： 公共产品供求： 公共产品的概念 公共产品的需求 公共产品的特征 公共产品的供给 公共产品的分类 公 共 产 品 有 效 供 公共产品的界定 给的方式
公共产品理论与供给制度变迁： 公共产品产生的思想萌芽 公共产品供给制度的萌芽 公共产品理论的建立与公共产品 供给制度的形成 公共产品理论与供给制度的发展
公共产品的类型
特征
消费上的竞争性 消费上的非竞争性
私人产品。如食物、混合产品。如教育、
受益上的 鞋子、面包、理发 影院、公园、高速
排他性 等。
公路等。
混合产品。如地下 公共产品。如国防、
受益上的 水、公有财产资源 区域性灭蚊、治理
非排他性 等。
空气污染等。
第二节 公共产品的供求
一、公共产品的需求 （一）私人产品的需求 （二）公共产品的需求 （三）私人产品与公共产品的有效定价规则 二、公共产品的供给 （一）公共产品的最优供给问题 （二）公共产品供给的范围与层次 三、公共产品有效供给的方式 （一）纯公共产品的有效供给 （二）混合产品的供给方式
市场失灵与财政职能
第二章市场失灵与财政职能第一节市场经济的运行原理及市场缺陷一．市场经济的运行原理•以市场机制作为调节经济运行的主导力量的经济制度--不同于计划经济•市场经济是协调供求关系的最好的经济运行制度--社会需求的高度复杂性所致•市场经济是使各种利益形成的合力最大化的最佳动力机制。
二．市场经济运行机制1.市场经济的概念市场经济就是以市场机制为基础来配置社会资源（土地、劳动、资本等）的经济运行方式。
2.市场经济的特征•自主性------运行主体：自主经营、自负盈亏•竞争性-------运行手段：以低价优质的产品占领市场•平等性-------运行原则：公平、公正、公开•开放性-------运行状态：统一国内市场并与国际市场联接•法治性-------运行基础：所有经济活动必须依法进行3.市场机制的构成要素供求：社会供给和社会需求是市场的基本要素；价格：是市场机制的核心要素，是联结供求双方利益的纽带；竞争：是市场发挥作用的重要条件，是买卖双方围饶商品价格和质量进行的较量。
三要素相互联系、相互依存，共同发挥着合理配置社会资源的作用。
三．市场失效和政府对经济的干预 实现经济效率的环境•前提：现实中的市场处于完全竞争市场状态 •条件：1、每一个市场拥有众多的买者和卖者，且所有的产品的成本和收益都是内在化的；2、全体销售者供应的商品同质；3、全体买者和卖者都能获得全部完整的信息；4、所有买者和卖者都适用于价格规律；5、全部资源可以自由流动。
•四． 市场失灵：政府经济活动的起因1.概念：市场失灵（market failure ）又称市场缺陷，指的是现实市场中不符合完全竞争条件的因素以及市场运行结果被认为不完善的方面。
⑴资源配置领域的市场失灵 公共产品与市场失灵 外部性与市场失灵规模收益递增与市场失灵 风险、不确定性与市场失灵 ⑵经济稳定领域的市场失灵 失业与市场失灵 通货膨胀与市场失灵获得所需消费品向人们提供商品2.原因①市场势力------垄断、自然垄断等②市场残缺------因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题③市场功能不足------分配不公平；经济波动；优值品或劣值品等。
市场失灵与财政职能作用
论市场失灵与财政之间的关系1.市场失灵经济学中把所有妨碍人类经济活动进入帕累托最佳境界的各种原因统称为市场失灵。
或者说当市场价格不能真正反映商品的社会边际估价和会边际成本，而市场机制转移资源的能力不足，从而出现市场失灵。
正因为这些现状的存在，才要通过国家财政只能这一个杠杆调节这些问题，从而有助于经济社会资源的优化配置。
1.1市场失灵的含义市场失灵是指市场无法有效地分配商品和劳务的情况。
一方面对经济学家而言，这个词汇通常用于无效率状况特别严重时，或非市场机构较有效且创造财富的能力较私人选择为最佳。
另一方面又表明社会经济交易处于不均衡状态，社会经济资源的配置未达到最优状态，而需要政府的调节。
1.2市场失灵的原因1.2.1不完全竞争的市场结构竞争是市场经济中的动力机制，竞争促进市场的活跃性，但是竞争的局限性在于同一市场中的同类产品或可替代产品之间展开的。
由于物质技术条件、人为的和法律的因素以及地理位置、稀缺资源等因素而产生了垄断。
使产品之间的差异不断拉大，资本规模扩大和交易成本的增加，阻碍了资本的自由转移和自由竞争。
而市场又存在垄断，垄断造成的后果：产品价格高于边际成本，从而资源配置缺乏效率。
此外，垄断还可能造成其他的社会成本。
如完全垄断厂商缺乏降低成本和进行技术革新的动力，寻租行为等。
正因为垄断的存在，市场就不可能处于完全竞争的结构。
所以市场就不能发挥其真正的作用，它就有不完全竞争的市场结构。
1.2.2公共产品经济社会生产的产品大致可以分为两类，一类是私人物品，一类是公共物品。
简单地讲，私人物品是只能供个人享用的物品，例如食品、住宅、服装等需要付费的。
而公共物品是可供社会成员共同享用的物品。
严格意义上的公共物品具有非竞争性和非排他性。
非竞争性是指一个人对公共物品的享用并不影响另一个人的享用，非排他性是指对公共物品的享用无需付费。
例如国防就是公共物品。
它带给人民安全，公民享用国家安全时一点都不会影响公民乙对国家安全的享用，并且人们也无需花钱就能享用这种安全。
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二、收入分配职能
• （一）收入分配职能的含义 • 国民收人分配包括两个基本的层次：初次分配和再分配。 • （二）收入分配职能的内容 • 运用财政手段对收入分配进行有效的调控，主要是通过调节企业
的利润水平和居民的个人收入水平来实现的。 • 1、财政调节企业的利润水平。 • 2、财政调节居民的个人收入水平。
第二章 公共产品、市场失 灵与财政职能
第一节 公共产品
•
西方国家的财政称为公共财政，或称为公共部门经济、公共经济。公共财政的理论基础是“公共产
品”和“市场失灵”理论。
一、 公共产品及其特征
国家把经济部门分为私人部门和公共部门两部分。私人部门提供的产品叫做私人产品， 公共部门提供的产品叫做公共产品。 公共产品作为私人产品的对称，具有以下特征。
1、效用的不可分割性 2、消费的非排他性 3、取得方式的非竞争性
4、提供目的的非盈利性
二、准公共产品
准公共产品也称“混合产品”。这类产品通常只具备上述公共产品两个核心特性的一个，而另一个
则表现为不充分，是兼有私人产品特征和公共产品特征的混合产品。
• 第一类，具有非排他性和不充分的非竞争性的公共产品。例如，教育产品就属于这一类。 • 第二类，具有非竞争性特征，但非排他性不充分的准公共产品。例如，公共道路和公共桥梁就属于
这种类型。 •
•
•
三、 社会公共需要与公共产品
（一）社会公共需要的含义和特征
• 所谓社会公共需要，是指社会安全、秩序、公民基本权利和 经济发展的条件等方面的需要。社会公共需要区别于微观经 济主体(个人、企业和单位等)的个别需要
具有以下特征
1、社会公共需要是社会公众在生活、生产和工作中共同的需要，不是个人需要和个别需要的数学 加总，是就社会总体而言的。 2、为满足社会公共需要所提供的产品，应由社会成员共同享用 3、社会成员享用为满足社会公共需要所提供的产品和服务，无须付出代价或只付出少量的费用 4、满足社会公共需要的物质来源只能是剩余劳动、剩余产品或剩余价值。
第二节 市场失灵
市场经济就是以市场机制为基础来配置社会资源的经济运行方式，它由三个要素 构成，即供求、价格和竞争。通过市场机制自发调节使资源配置达到最优状态， 必须是在一个完全竞争的市场环境中。也就是说，能够实现资源配置最佳状态的 市场必须是完全竞争的市场。
• 市场失灵通常表现为公共产品的提供、外部效应问题、市 场垄断、信息不充分、量 1、收入分配职能的目标是实现公平分配。 2、收入分配职能的衡量采取由洛伦兹曲线计算基尼系数来显示公平分配的程度。
（四）财政收入分配职能的实现方式 1、合理界定市场分配与财政分配的界限与范围。
2、规范行政和事业单位职工工资制度。 3、加强税收调节。 4、完善财政转移性支出制度。
谢谢！
（二）社会公共需要包括的范围和内容
• 社会公共需要包括的范围广泛，可以分成性质各异的不同层次。 • 1、保证执行国家职能的需要。 • 2、半社会公共需要。 • 3、大型公共设施。
四、公共产品的提供
（一）公共产品的提供方式
1、市场提供公共产品分析 2、政府提供公共产品分析 3、市场和政府共同提供分析 4、公共物品的提供方式与公共生产
• 1、通过财政预算进行调节。 • 2、通过制度性安排，发挥财政“内在稳定器”的作用。 • 3、通过投资、补贴和税收等手段调整产业结构。 • 4、财政应切实保证非生产性的社会公共需要。 • 5、注意财政政策和其他政策特别是货币政策的配合。
思考题：
•1．什么是公共产品?其特征是什么? •2．社会公共需要的含义和种类是什么? •3．市场失灵的具体表现有哪些? •4．财政有几大职能?每个职能的含义、内容和实现方式是什么? •5．政府干预经济的方式有哪些? •6．政府失灵表现在哪些方面?其原因是什么?
第三节 财政职能
财政的职能是指财政在社会经济生活中所具有的职责和功能。财政职能是财政的本质反映。从财
政在市场经济中的地位与发挥的作用看，可以把财政职能概括为三个方面：资源配置职能、收人分配职 能和经济稳定与发展职能。
一、资源配置职能
• （一）财政资源配置职能的必要性 • （二）财政资源配置职能的衡量 • （三）财政资源配置职能的主要内容 • （四）财政资源配置职能的实现方式
三、经济稳定与发展职能
• （一）经济稳定的含义
• 在经济与社会中，经济稳定通常包括充分就业、物价稳定、经济增长、国际收支平衡。
• （二）财政经济稳定与发展职能的必要性
•
• (三)财政经济稳定与发展职能的主要内容
• 要实现经济的稳定增长，关键是做到社会总供给与社会总需 求的平衡，包括总量平衡和结构平衡，财政在这两个方面都能发 挥重要作用。