比较优势和要素禀赋
从比较优势理论和要素禀赋理论浅析中美贸易2
（期中）课程论文题目：从比较优势理论和要素禀赋理论看中美贸易学院：经济管理学院专业：经济学１０１班姓名：王小波学号：２０１０２１１０８９完成日期： 2012 年 5 月１３日从比较优势理论和要素禀赋理论看中美贸易内容摘要：随着经济的发展，全球化程度日益加深，国际之间的经济联系越来越紧密，相互依存也程度越来越高。
中国作为世界上最大的发展中国家，美国作为世界上最大的发达国家，具有很强的互补性，存在着广泛的互利互惠的经济利益。
但是中美贸易也非一帆风顺，近年来，美国屡次对中国的纺织品，家具，农产品，建筑材料等进行反倾销。
这些事实背后的根源可以从比较优势理论和要素禀赋理论在解释。
关键词：中美贸易，要素禀赋理论，比较优势，劳动密集，资本密集由于我国人口众多，资源丰富，长期以来坚持奉行以低劳动力成本为基础的战略，这一战略促进了我国对外贸易的发展。
美国是一个资本丰富，劳动力相对缺乏的国家，在高新技术开发方面走在世界的前列。
比较优势理论认为一国在两种商品生产上较之另一国均处于绝对劣势，但只要处于劣势的国家在两种商品生产上劣势的程度不同，处于优势的国家在两种商品生产上优势的程度不同，则处于劣势的国家在劣势较轻的商品生产方面具有比较优势，处于优势的国家在在优势较大的产品生产一国在两种商品生产上较之另一国均处于绝对劣势，但只要处于劣势的国家在两种商品生产上劣势的程度不同，处于优势的国家在两种商品生产上优势的程度不同，则处于劣势的国家在劣势较轻的商品生产方面具有比较优势，处于优势的国家则在优势较大的产品生产方面具有比较优势。
两个国家分工专业化生产和出口其具有比较优势的商品，则两国都能从贸易中得到利益。
根据李嘉图的比较优势理论，中国应该生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，比如出口丝织品，家居，服装，进口高科技电子产品。
美国应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。
比如出口高科技产品，进口服装鞋帽等日常消费品。
比较优势的来源共56页文档
美高 W 中低
中高 美低
r
结论：两国间的要素价格均等化，两国更加专业化。 两国均得到净收益。
二、Ｈ－Ｏ模型的理论发展
斯托尔珀－萨缪尔森定理 专业化要素模式 要素价格均等化定理
１、斯托尔珀－萨缪尔森定理 （Stolper-Samuelson theorem)
•长期收入效应 －生产要素价格均等化
前提：资本与劳动力可自由流动 内容： ➢ 对于一国：如劳动力密集型国家，开放贸易刺激了
该产业产品的生产，该产业工人工资上升，吸引资 本(土地)密集型产业工人流向此产业，劳动力供给减 少，资本(土地)密集型产业的工人工资上升，而劳动 密集型产业工人增多，工资会下降。直到两产业工 人工资水平一致。但整个国家劳动力价格上升。相 反，资本或土地价格下降。劳动力价格与其他要素 价格会呈均等化趋势。
5、国际贸易对要素收入的影响
短期的收入影响 出口商品的价格的上升，有利于共同生产要素收入水平的
提高，有利于出口部门专门生产要素收入水平的提高，但不 利于与进口竞争的部门收入水平的提高，相反会使该部门专 门生产要素的收入水平下降。 相反，贸易保护会出现国民收入重新分配。 （思考：我国的贸易保护导致收入如何分配？）
要素价格反应模型说明
S’
S
S
D
S’
D
D
S
D’ S
D
D
➢对于贸易双方国来说
例如：假设中(A)和美(B)两国，生产机械(X)与布(Y)， 按要素禀赋论来看，中国是劳动力(L)密集国家，而 美国是资本(k)密集国家，所以： PLA<PLB，PkA>PkB； 贸易后
国际贸易理论--比较优势理论1
• 主要出口资本密集型产品， • 进口劳动密集型产品
• 但事实恰好相反，这被称为"里 昂惕夫之谜"。
生产每百万美元出口产品和进口替代产品的投入需求
1947年贸易，1947 年投入
资本(美元) 劳动(年人工)
资本/劳动
出口
2, 550, 780 182
(85, 32) (85, 32)
贸易后各国的情况
A国
B国
小麦 布
小麦 布
完全专业化分工
专业化生产
贸易可能的价格范围
小麦（0.4, 2） 贸易价和数量
布（0.5, 2.5）
均衡消费
多消费
世界生产
世界消费
100
0
0
50
20：20
80
20
20
30
10
8
5
10
（100，50） 多（15，18）
（100，50） 多（15，18）
会成本不变）
• 完全竞争市场
绝对优势的分析
单位时间所 小麦 生产的产品
数量 （蒲士耳）
布 （码）
绝对优势的 产品
A国
100
40
小麦
B国
25
50
布
7
贸易前各国的情况
A国
B国
小麦 布
小麦 布
单位时间生产 100
40
25
50
国内价格
0.4
2.5
2
0.5
均衡生产
70
12
15
20
均衡消费
70
12
15
国际经济学
国际经济学一．名词解释1.要素禀赋：亦即要素的丰裕程度，是指在不同国家之间，由于要素的稀缺程度不同所导致的可利用生产要素价格相对低廉的状况。
2.比较优势:3.生产者剩余;生产者愿意接受的价格和实际接受的价格之间的差额。
4.产品生命周期:新产品经历发明、应用、推广到市场饱和产品衰落，进而被其他产品所替代四个阶段5.斯托尔珀—萨谬尔逊定理：自由贸易不仅会使商品价格均等化，而且会使生产要素价格均等化，以致两国的所有工人都能得到同样的工资率，所有的土地都能得到同样的土地报酬率，而不管两国生产要素的供给和需求模式如何。
6.生产可能性边界：它表示在一定的技术条件下，一国的全部资源所能生产的各种物品或劳务的最优产量组合。
7.社会无差异曲线：指通过个体无差异曲线的加总，来构造一条可反映整个社会需求条件与福利的无差异曲线，即社会无差异曲线。
8.要素密集度：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例，是个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。
9.机会成本：指在一国的生产可能性边界上，为生产一单位的某一种产品所必须放弃的其他产品的生产数量。
10.边际转换率：企业在生产两种产品的情况下，每增加一个单位的这种产品，会使另一种产品的产量减少多少。
它就是产品转换曲线的斜率。
由于边际收益递减规律在起作用，产品的边际转换率会随该产品的增加而递增。
严格的定义是生产一单位某产品必须先减少另一产品的数量.是经济学的一个概念。
11.要素价格均等化：指国际贸易通过商品价格的均等化，会导致要素价格的均等化，从而在世界范围实现资源的最佳配置，同时由于要素价格的变动，国际贸易会影响一国收入分配格局，即相对丰富要素的所有者会从国际贸易中获利，而相对稀缺要素的所有者会因贸易而受损。
12.罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素的部门的生产的增加，而另一部门的生产则会下降。
13.要素密度逆转：在某些要素价格条件下，X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品，但是在另外一些要素价格下，X变成劳动密集型产品，Y变成资本密集型产品，这种现象被称为“要素密度逆转”。
36试述比较优势理论和要素禀赋理论的主要内 容 请输入答案
试述比较优势理论和要素禀赋理论的主要内容大卫·李嘉图在其代表作《政治经济学及赋税原理》中提出了比较成本贸易理论（后人称为“比较优势贸易理论”）。
比较优势理论认为，国际贸易的基础是生产技术的相对差别（而非绝对差别），以及由此产生的相对成本的差别。
每个国家都应根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的原则，集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。
比较优势贸易理论在更普遍的基础上解释了贸易产生的基础和贸易利得，大大发展了绝对优势贸易理论。
概念比较优势可以表述为：在两国之间，劳动生产率的差距并不是在任何产品上都是相等的。
每个国家都应集中生产并出口具有比较优势的产品，进口具有比较劣势的产品（即“两优相权取其重，两劣相衡取其轻”），双方均可节省劳动力，获得专业化分工提高劳动生产率的好处。
假设条件（1）假定贸易中只有两个国家和两种商品（X与Y商品），这一个假设的目的是为了用一个二维的平面图来说明这一理论。
（2）两国在生产中使用不同的技术。
技术的不同导致劳动生产率的不同进而导致成本的不同。
（3）模型只假定在物物交换条件下进行，没有考虑复杂的商品流通，而且假定1个单位的X产品和一个单位的Y产品等价（不过他们的生产成本不等）。
（4）在两个国家中，商品与要素市场都是完全竞争的。
（5）在一国内要素可以自由流动，但是在国际间不流动。
（6）分工前后生产成本不变。
（7）不考虑交易费用和运输费用，没有关税或影响国际贸易自由进行的其他壁垒。
但是，在贸易存在的条件下，当两国的相对商品价格完全相等时，两国的生产分工才会停止。
如果存在运输成本和关税，当两国的相对价格差小于每单位贸易商品的关税和运输成本时，两国的生产分工才会停止。
（8）价值规律在市场上得到完全贯彻，自由竞争，自由贸易。
（9）假定国际经济处于静态之中，不发生其他影响分工和经济变化。
（10）两国资源都得到了充分利用，均不存在未被利用的资源和要素。
比较优势学说和要素禀赋学说的异同
一、比较优势学说和要素禀赋学说的异同。
1、比较优势学说李嘉图的比较优势学说是在绝对优势学说的基础上发展起来的。
李嘉图在分析和阐述比较优势学说之前，首先做出了一下一些假设：（1）只有两个国家（2）实行自由贸易（3）所有的劳动都是同质的（4）生产成本不变（5）不存在运输成本（6）充分就业，劳动力在国内可以自由流动，但不能在国际间流动（7）商品交换采用无物交换方式按照李嘉图在《政治经济学及赋税原理》一书中的观点，每一个国家不一定要生产各种商品，而应专门生产其占有优势较大或劣势较小的商品，通过国际分工，两国总产量增加，通过国际贸易，双方均能从贸易中获利。
李嘉图的比较优势学说进一步发展了国际贸易理论，能够广泛的解释国际分工和国际贸易的利益，因而它在国际贸易理论中占有重要的地位。
2、要素禀赋学说瑞典经济学家俄林在其代表作《区际与国际贸易》一书中提出了要素禀赋学说，又称赫—俄原理。
其主要特点是产业区位论。
俄林认为区际和国际贸易是区际和国际分工的结果，而区际和国际分工又是产业区位的反映。
要素禀赋学说的主要内容：（1）劳动、资本和土地三大生产要素的价格分别为工资、利息和地租，而工资、利息和地租构成任何商品生产的成本。
（2）所有商品和生产要素的供给、需求和价格之间存在着相互依存的关系。
（3）国际贸易产生的原因归根到底是各国拥有的生产要素的数量差异。
（4）劳动力丰裕的国家应专门生产和出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品；资本丰裕的国家应专门生产和出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。
（5）俄林认为，国际分工和国际贸易最重要的利益在于，各国能够更有效的利用各种生产要素，使各国的资源得到更合理的配置，使世界产量大幅度增加。
（6）国际贸易将会导致各国生产要素的相对价格和绝对价格均等化趋势。
3、相同点：（1）两者都是从各国的生产要素角度来考虑问题的；（2）两者都属于比较利益学说的范畴；（3）两个学说的都主张各个国家应该按照比较利益的原则进行国际分工，通过国际分工，每个国家应该生产对于自己国家有较大利益的产品，同时去进口那些在国内生产处于劣势的商品，从而从国际贸易中获得利益；（4）他们都主张自由贸易，反对保护贸易；（5）它们都认为对外贸易可以增加贸易国家的财富，同时促进国民经济发展。
中国制造业比较优势与产业结构升级研究基于要素禀赋的分析
中国制造业比较优势与产业结构升级研究基于要素禀赋的分析一、本文概述随着全球化的深入推进和科技的飞速发展，中国制造业的比较优势和产业结构升级问题日益受到国内外学者的关注。
本文旨在探讨中国制造业的比较优势及其演变，以及如何通过要素禀赋的调整和优化来实现产业结构的升级。
通过对现有文献的梳理和评价，本文构建了一个基于要素禀赋的分析框架，旨在全面、深入地分析中国制造业的发展状况和未来趋势。
在研究方法上，本文采用了定性和定量相结合的方法，既注重理论阐述，也重视实证分析。
在数据来源上，本文广泛搜集了国内外权威数据库、行业报告和专家访谈资料，确保了数据的准确性和可靠性。
在论文结构上，本文首先对中国制造业的比较优势进行了系统梳理，然后从要素禀赋的角度分析了产业结构升级的影响因素，最后提出了针对性的政策建议。
本文的创新点主要体现在以下几个方面：本文构建了一个基于要素禀赋的分析框架，将比较优势与产业结构升级相结合，为深入研究中国制造业的发展提供了新的视角；本文综合运用了多种研究方法，既注重理论深度，也关注实践应用；本文提出了一系列具有针对性的政策建议，为中国制造业的未来发展提供了有益的参考。
本文旨在通过深入分析中国制造业的比较优势和产业结构升级问题，为相关领域的研究和实践提供有益的借鉴和启示。
本文也期待能够引发更多学者和业内人士对中国制造业未来发展的关注和思考。
二、文献综述制造业作为国民经济的核心组成部分，一直是国内外学者研究的热点领域。
中国的制造业在过去几十年中取得了显著的发展成就，其比较优势与产业结构升级的问题引起了广泛的关注。
本文旨在通过基于要素禀赋的分析，深入探讨中国制造业的比较优势及其产业结构升级的路径。
在文献综述部分，我们首先对比较优势理论进行回顾。
比较优势理论源于大卫·李嘉图的比较成本理论，后来经过赫克歇尔-俄林等学者的完善，形成了现代比较优势理论。
该理论认为，一个国家应该专注于生产并出口其具有比较优势的产品，即那些在生产中相对成本较低的产品。
绝对优势理论比较优势理论及要素禀赋论
今天又遇到了这个熟悉的陌生问题。
又懵了下。
虽然国贸不是本专业，但是也挂经济学的边缘。
温故。
一、绝对优势理论（Theory of Absolute Advantage），又称绝对成本说（Theory of Absolute Cost）、地域分工说（Theory of Territorial Division of Labor）。
该理论将一国内部不同职业之间、不同工种之间的分工原则推演到各国之间的分工，从而形成其国际分工理论。
绝对优势理论是英国经济学家，资产阶级经济学古典学派的主要奠基人之一，国际分工和国际贸易理论的创始者亚当·斯密（Adam Smith，1723-1790）提出的。
代表作：《国民财富的性质和原因的研究》，简称《国富论》，书中分析了国际分工的绝对成本状况，提出了依照绝对成本进行分工的学说，奠定了自由贸易政策主张的理论基础。
该理论分析了分工的利益，认为分工可以提高劳动生产率。
原因是：分工能提高劳动的熟练程度；分工使每个人专门从事某项作业，节省与生产没有直接关系的时间；分工有利于发明创造和改进生产工具。
绝对优势理论认为，自由贸易会引起国际分工，国际分工的基础是有利的自然禀赋，或后天的有利生产条件。
它们都可以使一国在生产上和对外贸易方面处于比其他国家绝对有利的地位。
如果各国都按照各自的有利的生产条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率和增加物质财富。
斯密的理论观点表明，各国获得的对外贸易利益取决于各国生产商品的绝对成本优势；一个国家出口的应是本国生产效率高的商品，进口的应是别国生产效率高的商品；交易的结果是使贸易双方都获益。
因此，斯密主张解除国家对贸易的管制，包括关税征收和发放补贴。
但是，斯密的观点也包含非科学的成分，有一定的局限性。
二比较优势理论（Theory of Comparative Advantage)可以表述为：在两国间，劳动生产率的差距并不是在任何商品上都是相等。
要素禀赋理论
上述两图说明，在生产技术相同的条件下， 上述两图说明，在生产技术相同的条件下，A、B两 两 国生产可能性边界的差异完全是由两国要素禀赋差异造 成的。生产可能性边界反映了一国的供给能力， 国生 成的。生产可能性边界反映了一国的供给能力，A国生 产可能性边界相对偏向于X商品， 产可能性边界相对偏向于 商品，这意味着在相同的商 商品 品相对价格下， 国在 商品上，相对供给能力高于B国 国在X商品上 品相对价格下，A国在 商品上，相对供给能力高于 国， 国则在Y商品上 而B国则在 商品上，相对供给能力高于 国。 国则在 商品上，相对供给能力高于A国
第二章 国际分工理论（二）： 要素禀赋理论
思
考
比较优势理论雄辩的说明了国际分工与贸 易的利益及其普遍性，不过，在真实的世界中， 易的利益及其普遍性，不过，在真实的世界中， 生产不仅仅使用劳动，还会使用资本和土地等， 生产不仅仅使用劳动，还会使用资本和土地等， 那么如何确定一国的贸易模式呢？ 那么如何确定一国的贸易模式呢？
思
相对价格 的差异来 贸易来源 于相对价 格的差异 源于相对 成本差异
路
相对成本 差异来源 于要素相 对价格差 异和生产 要素投入 结构 要素相对 价格差异 来源于要 素相对禀 赋的差异
初步的启示，例如， 初步的启示，例如，一个国家劳动力 具有禀赋优势，那么劳动力价格就低， 具有禀赋优势，那么劳动力价格就低， 生产劳动力密集型产品成本就低。 生产劳动力密集型产品成本就低。
A、B两国在封闭条件下的 两国在封闭条件下的 相对价格由社会无差异曲 线与生产可能性边界线相 切决定。在封闭条件下，A 切决定。在封闭条件下， 国的均衡点为Ea，B国的均 国的均衡点为 国的均 衡为E 衡为 b。因为两国的消费 者偏好相同， 者偏好相同，所以图中两 国的社会无差异曲线形状 相同。 相同。
比较优势理论等3大理论
比较优势理论内部化理论内部化理论（Internalization Theory）又称市场内部化理论，是西方跨国公司研究者为了建立跨国公司理论时提出和形成的理论观点，是当前解释对外直接投资的一种比较流行的理论。
参考文献《跨国公司的未来》1什么是内部化理论2内部化理论的观点与内容▪内部化理论的核心思想▪内部化理论的三个基本假设▪内部化过程的决定要素▪实现条件▪动因3内部化理论的现实意义1什么是内部化理论自1970年代中期，以英国里丁大学学者巴克利(Peter.J.Buckley)、卡森(Mark Casson)与加拿大学者拉格曼(A.M.Rugman)为主要代表人物的西方学者，以发达国家跨国公司(不含日本)为研究对象，沿用了美国学者科斯(R.H.Coase)的新厂商理论和市场不完全的基本假定，于1976年在《跨国公司的未来(The Future of Multinational Enterprise)》一书中提出的，建立了跨国公司的一般理论——内部化理论。
主要回答了为什么和在怎样的情况下，到国外投资是一种比出口产品和转让许可证更为有利的经营方式。
后来，经济学家罗格曼、吉狄、杨等进一步丰富和发展了该理论。
内部化理论强调企业通过内部组织体系以较低成本，在内部转移该优势的能力，并把这种能力当作企业对外直接投资的真正动因。
在市场不完全的情况下，企业为了谋求整体利润的最大化，倾向于将中间产品、特别是知识产品在企业内部转让，以内部市场来代替外部市场。
2内部化理论的观点与内容内部化理论的核心思想内部化理论的主要观点可概括如下：由于市场的不完全，若将企业所拥有的科技和营销知识等中间产品通过外部市场来组织交易，则难以保证厂商实现利润最大化目标；若企业建立内部市场，可利用企业管理手段协调企业内部资源的配置，避免市场不完全对企业经营效率的影响。
企业对外直接投资的实质是基于所有权之上的企业管理与控制权的扩张，而不在于资本的转移。
服务外包由比较优势和要素禀赋理论解释的缺陷
服务外包由比较优势和要素禀赋理论解释的缺陷摘要：本文从微观和宏观两个方面分析了比较优势理论和要素禀赋理论解释服务外包的缺陷存在的可能性，并结合比较优势理论自身的局限性阐述了这种缺陷。
关键词：服务外包；比较优势；要素禀赋一、概念界定由于服务外包概念的外沿与传统的社会分工存在交叉现象，边界难以明确。
基于合约理论的概念被广泛接受。
隆国强在书评《合约理论视角下的服务外包》中描述了合约理论视角下的定义：服务外包是指“企业价值链中原本由自我提供的部分服务流程或服务环节以合同方式委托给外部服务供应商来完成的经济活动”。
比较优势理论是指，一国在两种商品生产上较之另一国均处于绝对劣势，但只要处于劣势的国家在两种商品生产上劣势的程度不同，处于优势的国家在两种商品生产上优势的程度不同，则处于劣势的国家在劣势较轻的商品生产方面具有比较优势，处于优势的国家则在优势较大的商品生产方面具有比较优势。
两个国家分工专业化生产和出口其具有比较优势的商品，则两国都能从贸易中得到利益。
该理论的基础是李嘉图的古典贸易模型，heckscher和ohlin 奠定了比较优势理论在传统国际贸易理论中的主导地位，即要素禀赋理论，简称h-o理论。
二、以比较优势理论和要素禀赋理论解释服务外包的缺陷大部分服务外包现象是可以用比较优势理论和h-o理论来解释的：比较优势和要素禀赋都会导致贸易双方的相对价格差异，这个差异促使贸易发生，这是该理论的核心。
各国之间服务的要素禀赋不同，因此发生离岸外包现象，且进行外包活动的双方均可通过该活动获益。
但是，由于收入水平越低的国家，服务价格相对于商品价格的低估越明显，即发达国家与发展中国家之间服务的相对价格差异比商品价格差异更加显著。
按照比较优势和要素禀赋理论进行推理，服务外包现象发生在发达国家与发展中国家之间的概率要大得多。
但是，全球离岸外包前十位的企业全部来自美国和法国这两大发达国家，而不是来自成本更低的发展中国家，如何解释这种外包现象与推论的相悖？首先，从微观层面分析。
比较优势理论综述
比较优势理论综述李雪莹经济学2班 32012030080摘要：亚当·斯密在《国富论》中对重商主义进行了批判，提出了自由贸易的思想，构建了绝对优势理论。
但当一国在两种商品生产中均无绝对优势时，绝对优势理论无法说明两国如何开展贸易。
英国经济学家大卫·李嘉图将绝对优势理论进一步推进，提出了著名的比较优势理论。
此后更是涌现出大批学者对比较优势进行研究。
关键字：比较优势成本劳动生产率在18世纪后期，英国在第一次工业革命进程后已成为世界第一的商业和殖民地强国，贸易保护已经是不必要的存在。
在这个时期，亚当·斯密的经典著作《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》）应运而生。
亚当·斯密在该书中对重商主义限制从外国进口国内能生产的货物、对本国有逆差的国家的商品进口进行限制等方面进行了批判。
此外，在批判重商主义的基础上，提出了自由贸易的思想，构建出著名的绝对优势理论。
下面对绝对优势理论给出一个例子：表1-1 分工前上表说明英国一天可生产5匹毛呢或者3桶酒，而葡萄牙一天可以生产3匹毛呢或者5桶酒。
由此可见，英国在毛呢的生产上具有绝对优势，而葡萄牙在酒的生产上有据对优势。
在没有国际贸易时，2天两国一共可生产8匹毛呢和8桶酒。
表1-2 分工后假设分工后，两国以绝对优势进行生产，英国只生产毛呢，则2天可以生产10匹毛呢，葡萄牙只生产酒，则2天可以生产10桶酒。
此时，2天两国一共可以生产10匹毛呢和10桶酒。
世界总产量增加，增加了2匹毛呢和2桶酒。
表1-3 交易后若两国以5匹毛呢换5桶酒进行交易。
交易后，英国和葡萄牙均拥有5匹毛呢和5桶酒。
英国比不进行分工和贸易时多了2桶酒，葡萄牙比不进行分工和贸易时多了2匹毛呢。
英国和葡萄牙的福利都增加了，世界总福利增加。
绝对优势理论证明了，当某国在某种商品的生产上拥有绝对优势时，贸易的发生会带来世界福利的增加。
但当一国在两种商品生产中均无绝对优势时，绝对优势理论就无法说明两国如何开展贸易。
要素禀赋结构与产业结构
要素禀赋结构与产业结构1要素禀赋、比较优势和产业结构，最优产业结构的定义要素禀赋结构是指一个国家在一个时间点上资本与劳动力数量的比例，可以理解为劳均资本（不考虑自然资源）产业结构这一经济学概念一般定义为产业总体中各产业的比重及产业间的相互关系。
最优产业结构是指产业总体中各产业之间的最优比例，尤其其轻工业和重工业的比例。
在最优比例时，一个经济的资本积累效率最高，经济总体发展最快，经济结构的升级也最快。
最优产业结构是由要素禀赋结构所决定的。
2要素禀赋为什么以及如何决定产业结构以英国经济学家李嘉图为代表的古典经济学家指出:一国应以其比较优势为依据制定本国的产业结构政策,在贸易双方资源有限且生产技术不变的条件下,分别生产各自具有比较优势的产品,而后相互交换,则双方的经济福均有增加。
瑞典经济学家赫克歇( Heckscher)和俄林(Ohlin) 又进一步指出:一国应依据本国的生产要素禀赋制定产业结构政策,因为比较优势的根源在于该国的生产要素禀赋。
一国应充分利用其所拥有的相对充裕的生产要素, 生产此种要素密集型产品,增加本国优势和福利。
波兰经济学家莱布辛斯基(Rybczynski) 又对赫克歇尔和俄林的理论做了补充,认为一种生产要素的增加将会减少另一种要素密集型产品的生产。
由此推出:资本要素存量相对增加的国家,应预期其劳动密集型产业(L I) 将趋于萎缩,试图保护劳动密集型产业是不行的;对于劳动力要素供给趋于增加的发展中国家,不适时宜地发展资本密集型产业(CI) 、技术密集型产业( TI) 可能导致比较优势丧失,致使经济增长欲速则不达。
按照要素禀赋结构发展的产业具有比较优势，而生产具有比较优势的产品最有竞争力，其利润率也会最高，资本积累最快。
追求利润的极大化为目标的企业必然会按照其所处环境中的要素禀赋结构安排生产的产品。
要改变一个内生现象，须从造成这个内生现象的外生条件着手。
产业结构是内生的，是被决定的，是限制条件下的最优。
新古典贸易理论知识
产品生命周期的阶段
产品生命周期可分为创新期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。每个
阶段都有不同的市场特征和消费者需求。
03
产品生命周期理论的意义
产品生命周期理论揭示了产品在市场中的变化规Fra bibliotek，解释了为何不同国
家在不同阶段会参与国际贸易，对于理解国际贸易的动态变化和国际分
工具有重要意义。
市场结构与贸易理论
05
新古典贸易理论与现实贸易关 系的探讨
实证研究与检验
实证研究
新古典贸易理论在现实中是否成立，需要通 过实证研究进行检验。例如，通过对比不同 国家之间的贸易数据，分析其贸易关系是否 符合新古典贸易理论的预测。
检验方法
包括回归分析、协整分析、格兰杰因果检验 等统计方法，以及基于理论的模型模拟等方 法。这些方法可以帮助研究者检验新古典贸 易理论在现实中的适用性。
局限性
要素禀赋理论存在一些局限性，例如其 假设条件不完全符合现实情况，且未考 虑到技术进步和产品差异等因素对国际 贸易的影响。
VS
批评
一些批评认为，要素禀赋理论无法解释 20世纪70年代以来一些发展中国家的出 口增长模式，因为这些国家的出口产品并 非主要依赖于自身的资源禀赋。此外，该 理论也未考虑到跨国公司的出现和全球供 应链的发展对国际贸易的影响。
04
新古典贸易理论的扩展与深化
产业内贸易理论
产业内贸易的定义
产业内贸易是指同一产业内产品的双向流动，即同产业内的国家既进口又出口同种类型的 产品。
产业内贸易的分类
根据产品是否具有差异化，产业内贸易可分为水平型产业内贸易和垂直型产业内贸易。水 平型产业内贸易是指相同技术含量的产品之间的贸易，而垂直型产业内贸易是指不同技术 含量的产品之间的贸易。
比较优势原理
重商主义（mercantilism):主要兴盛于15世纪到18世纪中叶，认为货币是财富的唯一形式，因此主张采取奖出罚入的政策，主张取消进口以避免本国贵金属的流失，鼓励出口以增加贵金属的流入。
重商主义反映了资本原始积累时期，商业资本家对货币或贵金属的认识。
绝对优势（Adsolute Advantage）：一国在生产某种产品上比另一国家有更大的有效性。
这是亚当斯密贸易理论基础。
两国按各自的绝对优势进行专业生产分工并参与贸易，则两国都能从贸易中得到利益。
这种贸易利益来自专业化分工促进劳动生产率的提高。
比较优势(Comparative advantage)：如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本（用其他产品来衡量）低于在其他国家生产该产品的机会成本的话，则这个国家在生产该种产品上就拥有比较优势。
比较优势下的贸易所得：（1）国际交换比价的范围。
国际交换比价处于国内交换比价上下限之间。
（2）贸易利益的分配决定，由国际交换比价决定。
当国际交换比价越接近于一国国内交换比价时，该国获利越小。
生产可能性边界线(Production Possibility Frontier,简称PPF)：表示一国完全使用其所有资源，并利用最优技术，可能生产的两种商品各种不同组合的曲线。
用来表示经济社会在既定资源和技术条件下所能生产的各种商品最大数量的组合，反映了资源稀缺性与选择性的经济学特征。
通常为两种商品的生产可能性比较。
机会成本(Opportunity Cost)：是指在面临多方案择一决策时，被舍弃的选项中的最高价值者是本次决策的机会成本。
指在一国资源达到充分利用时，要增加某一产品的生产，必须放弃另一种产品生产的数量。
一般情况下，生产中的机会成本包括：机会成本递增，机会成本不变和机会成本递减三种情况。
当生产可能性边界向外凸/凹向原点时，机会成本递增；当生产可能性边界为直线时，机会成本不变，根据前面的假设，机会成本用-△Y/△X来表示。
要素禀赋的比较优势理论在我国对外贸易实践中适用性
要素禀赋的比较优势理论在我国对外贸易实践中适用性摘要：要素禀赋的比较优势理论是国际贸易理论的基石，不但在很大程度上解释了国际贸易发生的原因和指出了一个国家或地区发展国际贸易的方向，也是一个国家或地区制定经济发展战略的重要基础经济理论之一。
有数据实证分析说明，中国当前的国际贸易产品结构中显示出了与中国要素禀赋结构相一致的比较优势，从而验证了中国经济的增长受益于遵循比较优势的发展，因此，中国未来的经济发展战略仍然应该建立在遵循比较优势的发展理论基础之上。
本文拟介绍比较优势理论及其经济发展战略，分析中国目前具备的比较优势，进而提出宗国现阶段仍然需要给予比较优势理论来制定经济发展战略的原因。
关键词：比较优势，产业结构，适用性一、要素禀赋的比较优势理论对调整我国产业结构的适用性中国是一个人口众多的发展中国家，在过去的20余年里，中国享有世界上最快的经济增长速度。
中国人均GDP翻番所用的时间之少是其他国家无法比拟的。
中国在1978-1987年期间，只用了9年，就实现了人均收人的翻番，紧接着又在1987一1996年期间的9年中再次翻番。
而其他国家在相类似的增长时期中，所需要的时间要长得多:韩国在1966一1977年期间花了1年，日本1885一1919年期间花了34 年，美国在1839一1886年期间花了47年。
1978一2001年间，国内生产总值平均每年增长9.3%，是中华人民共利国成立以来发展最快的时期，中国因而成为世界上经济增长最快的国家。
中国改革开放后的经济发展为什么能创造上述奇迹?由于改革开放之前的传统发展战略目标是政府采取人为扭曲资金价格的方式优先发展资本密集型的重工业，从而就抑制了具有比较优势的劳动密集型产业的发展，而改革开放后的新的发展战略开始逐步尝试后，受压抑部门即符合中国比较优势的劳动密集型产业部门的大力发展，不仅更加符合市场的需要，从而达到矫正扭曲的产业结构的目的，而且更加符合中国的比较优势，促进了中国经济的巨大增长。
要素禀赋、比较优势与经济发展(一)
要素禀赋、比较优势与经济发展(一)改革开放前，我国推行的资金密集型重工业优先发展战略是一种典型的赶超战略。
不过，几乎所有实行赶超战略的国家或地区都没有达到赶超的目标。
相反，一些没有采取赶超战略的发展中国家和地区却取得了快速缩小与发达国家的差距或赶上发达国家的成绩。
日本和紧随其后的韩国、新加坡、台湾、香港等被誉为“东亚奇迹”的发展经验是最为显著的例子。
关于东亚奇迹，学术界存在种种不同的解释。
我认为最关键的原因是，东亚这些国家和地区实际遵行了比较优势发展战略，在它们经济发展的每个阶段都比较好地发挥了要素禀赋所决定的比较优势。
在50、60年代，它们的劳动力相对丰富，资本相对稀缺，就以发展具备比较优势的劳动密集型产业为主。
后来，随着经济发展，资本逐渐积累，人均资本拥有量提高，要素禀赋结构得以提升，才逐渐把产业结构提升到资本、技术密集型、乃至信息密集型产业。
形形色色的赶超战略的鼓吹者和实践者，都把产业结构和技术结构的差异看作是发达国家与落后国家之间的根本差别，都把提升一个经济的产业结构和技术结构，视为发展经济和赶超发达经济的同义语。
为了提升产业结构和技术结构，执行赶超战略的国家或地区不得不高度动员有限的资源，人为地扶持、优先发展一两个资本密集型产业。
问题在于，产业结构和技术结构总体水平的升级，都是经济发展过程中内生的变量，换句话说，是一个经济中要素禀赋结构变化的结果。
要素禀赋结构是指一个经济中自然资源、劳动力和资本的相对份额。
在任何国家和地区的发展的早期阶段，要素禀赋结构的特征是资本的严重缺乏。
在此要素禀赋条件下，为了推行资本密集型产业优先发展的战略，所能做到的仅仅是把有限的资本倾斜地配置到少数几个产业上，其他产业则将得不到最起码的资本。
结果，所扶持的产业，固然在扭曲价格和国家保护政策下可以成长起来，但在保护下必然缺乏竞争力。
受压抑的产业因为得不到足够的资本，也难以形成有效的竞争力。
因而，整个经济缺乏竞争力，综合国力的提高只能落空。
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2.3 比较优势理论的提出
李嘉图（David Ricardo），1817 背景
小麦种植面积扩大，牧草减
小
少，羊毛价格上涨
谷
麦
价
物
格
工人工资提高
法
上
食品支出增加，工业品支出减
涨
少
别国报复，工业品出口减少
损
害 了
要
资 产
求
阶 级
自
的 利
由
益
贸
易
比较优势理论的提出
大卫·李嘉图 英国资产阶级古典政治经济学 者《政治经济学及赋税原理》，在绝对优势 理论的基础上，提出了比较优势理论：
绝对优势的例子 （劳动生产效率）表2－1
产品
A国
B国
小麦（蒲式耳/劳动小 6
1
时）
布匹（码/劳动小时））4
5
各国专业化地生产绝对成 本低的产品，用以交换别 国绝对成本低的产品
以国际分工 为基础的
国际贸易
国际贸易的成因在于两国绝对成本的差异
绝对优势说明（假定AB两国各有2劳动小时）P20
产品
A B国 国
由亚当·斯密《国富论》中提出
绝对优势论（Theory of Absolute Advantage）
每个国家都有其适宜于生产某些特定 产品的绝对有利的生产条件。如果每个国 家都按照其绝对有利的生产条件去进行专 业化生产，然后彼此进行交换，则对所有 国家都是有利的。
按照绝对成本差异进行国际分工和贸易，其直接利益表现为节约劳动时间， 提高劳动生产率和人们的消费水平。
H－O理论
代表人物：瑞典经济学家赫克歇尔和俄林
H－O理论: 又称 赫克歇尔－俄林理论或
Heckcher-Ohlin theory
核
心
“靠山吃山，靠水吃水”
思
想
H－O理论的基本观点
如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动相对稀 缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本密集型产品， 进口劳动密集型产品；另一国劳动相对丰富、价 格便宜，资本相对稀缺、昂贵，则该国适宜生产 并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。 国际分工后，贸易双方均可获利。
要素禀赋：通过人均资本存量来衡量 确定一国的要素禀赋状况：
通过与其他国家比较人均资本存量来确定 例如：美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国
家 美国与瑞士比较 ：美国为资本稀缺的国家
结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不 同的国家比较，会得出不同的结论。
（三）模型基本假设
两国相同部门的生产函数相同； 两国消费者偏好相同； 规模收益不变； 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 两国的生产要素供给是既定不变的； 假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； 生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品； 不存在运输成本或其他贸易障碍。
晚期的重商主义保护贸易政策
流行于16世纪上半叶至17世纪中叶。 贸易差额（平衡）论 ：主要代表人物是托马斯·孟
主要观点：货币产生贸易，贸易增加货币，一定时期 的贸易逆差可以被允许，但必须遵循每年进出口要保 持顺差，以增加货币的流入量，因此被称为“贸易差 额（平衡）论”或真正的重商主义。
相应晚期的重商主义保护贸易政策主要内容： 限制输入、促进出口
A国 （生产率） B国 （生产率） 小麦 10/1＝10 （B国的6倍）10/6＝1.67 （A国的1/6） 布匹 ½＝0.5 （B国的2倍） ¼＝0.25 （A国的1/2）
比较优势理论分析
根据比较优理论，如果A国专门生产小麦并出口一部分小麦来换取B国 的布匹，B国专门生产小麦并出口一部分布匹来换取B国的小麦，则两国 都可获益。
论证了国际贸易的基础和好处－－不像重商主义者声称 的那样，一定是非赢即输的“零和游戏”，而是可能实 现贸易双方“双赢”的，并可以优化资源配置。
局限性：前提条苛刻，不具有一般性。当一个国家在所 有部门都处于绝对劣势的情况下，是否还可以开展互惠 的贸易？
即不存在绝对成本差异的国家之间就不能开展贸易吗？
日本的纺 织品具有 比较优势 ，美国的 机器具有 比较优势
日本出口 纺织品而 进口机器 ，美国出 口机器而 进口纺织 品
要素价格均等化理论
又称：赫克歇尔—俄林—萨缪尔森定理 （H-O-S）
萨缪尔森在《国际贸易与要素价格均等化》 （1948）一文中，在H-O定理的基础上，考察了 国家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸 易将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克 歇尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S定理）。
供给较多的K
供给较少的L 需求较少的K
需求较多的L
K价格下降
L价格上升
由于资本变得相对越来越昂贵，劳动变得 相对越来越便宜，所以每个部门的厂商都会 调整其要素使用比例，增加劳动雇佣来替代 部分资本，进而降低资本-劳动比率。在产 量增加的同时，资本-劳动比率却下降，则 资本的边际生产力提高，资本的实际报酬上 升；劳动的边际生产力降低，劳动的实际报 酬下降。
对重商主义的评价
重商主义的政策和理论在历史上起过一定的进步 作用，它冲破封建思想的束缚，第一次对资本主义进 行了理论分析；重商主义的推行促进了资本主义的原 始积累，推动了资本主义生产方式的确定和发展。
但它对社会经济的探索只局限于流通领域，而未 深入到生产领域，因而其经济理论是不科学的。
绝对优势理论
决定国际贸易的基础是两个国家产品生产的 相对劳动成本，而不是绝对劳动成本。一个 国家在生产各种产品时，即使劳动成本都高 于其他国家，只要其各种产品劳动成本投入 上有所不同，仍可以开展贸易并从中获益。
2.3.1 比较优势理论的前提
2×2×1 模型 1.有劳动一种生产要素、两种产品以及两个规模既定
A国生产两种商品的绝对成本都比B国低，能否开展国际贸易？
比较优势的分析1(劳动生产率的比较)
无论在小麦还是布匹的生产上，B国都处于绝对劣势，但B国的小麦劳动生产 率只有A国的1/6，而生产布匹的劳动生产率是A国的1/2，因此B国在布匹的 生产上有相对优势；相反，A国无论在小麦还是布匹所的生产上都具有绝对 优势，但生产小麦的绝对优势大于生产布匹的绝对优势，故， A国在小麦的 生产上有相对优势。
世界总 量
小麦（蒲式耳/劳动 6 1 小时）
分工前生 7 产
布匹（码/劳动小 4 5
9
时））
小麦（蒲式耳/劳动 12 小时）
布匹（码/劳动小时） 10
分工后 12 （+5）
产出 10（+1）
小麦
66
交换后两 12 国消费
对亚当斯密的绝对优势理论的评价
有力批判了传统的重商主义的谬误，结束了其对于国际 贸易理论的长期统治，为自由贸易思想提供了理论依据：
比较优势理论是传统国际贸易理论的核 心，也是新贸易理论的基础。
要素禀赋理论
（一）要素禀赋 一国所拥有的两种生产要素的相对比例 ：该国为资本（相对）丰富或劳动（相对） 稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富 或资本稀缺的国家。
（二）要素禀赋的实际衡量
的国家； 2.两国两种产品的生产函数相同，消费者偏好相同； 3.国内劳动要素具有同质性； 4.劳动要素在一国国内可以自由流动，在两国间则不
能流动； 5. 贸易是自由的，并且不考虑运输成本的等任何贸易
费用； 6.规模收益不变，商品与劳动市场都是完全竞争的，
交换形式为物物交换。
比较优势理论的内容 （李嘉图模型的图解）
比较优势理论
一、比较优势理论的发展过程
重商主义-------绝对优势理论----------比较优势理论
早期的重商主义
流行于15—16世纪
强调绝对的贸易顺差，多卖少买或不买甚至通过行政手 段来控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富。观 点的核心是防止货币外流，货币平衡论 。重金主义 相应早期的重商主义的政策主张: (1)严禁金银外流，凡输出金银币或金银块必将受严惩甚至 被处死。 (2)积极吸收金银，规定外国人来本国进行贸易时，必须将 其销售货物所得货款用以购买本国商品，不许外商携带 货币或金银外出。 (3)国家垄断全部货币贸易。
H－O理论分析思路
两国要素禀赋不同 生产可能性边界线不同
供给能力不同 两国商品相对价格不同 比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品
两国发生贸易往来
案例分析
技术系数/要素比例
要素价格
成本/价格
劳动L 资本C 工资W 利息I P=L*W+C*I
日本 纺织品 0.75
0.25 40日元 200日元
结论
某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生 产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实 际价格或报酬则下降。
产品
小麦（10蒲式 耳）
布匹（1码）
A国
B国
3 （劳动小时） 0
世界总产出 30 蒲式耳
0
10（劳动小时）2.5 码
交换后两国的消费情况
小麦（10蒲式 20
10
耳）
世界总产出 增加
10 蒲式耳
对李嘉图相对优势理论的评价
发展了斯密的绝对优势理论，在绝对优 势理论的基础上，提出决定国际贸易的 基础是比较优势而不是绝对优势这一命 题，成功地论证了更为广泛的国际贸易 现象的客观必然性——建立在劳动价值 论基础上的贸易互利性原理，解释了发 展程度不同的国家，都能通过参与国际 贸易获得利益。
一、商品价格和要素价格
A国（K丰裕）
商品X 资本密集型
出口X
商品Y 劳动密集型
进口Y
扩大X生产 要素投入增加
减少Y生产 释放要素
需求较多的K
需求较少的L 供给较少的K