xxx 财务内控自查制度
财务部内控自查报告6篇
财务部内控自查报告6篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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关于财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告
关于财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告一、前言作为财政机构的一份重要自查自纠报告，本报告旨在对财政机构的内控制度及运行情况进行全面的自查自纠，并提出改进措施，以进一步提高财政机构的内部控制效能，确保财政资金的安全、合理、高效使用。
二、自查范围本次自查主要围绕财政机构的内控制度及运行情况展开，重点关注以下方面：1. 内控制度的完备性和合规性；2. 内控流程的贯彻执行情况；3. 财政资金的使用和监管情况；4. 相关风险的识别和防控措施；5. 内控效果的评估和持续改进。
三、自查方法本次自查采用了以下方法：1. 文件资料的收集和分析；2. 内部控制流程的实地考察；3. 与相关人员的面谈和访问；4. 问卷调查和统计分析。
四、自查结果根据自查的结果，财政机构的内控制度及运行情况存在以下几个主要问题：1. 内控制度的完备性和合规性方面存在不足。
财政机构的内部控制制度相对较为完善，但在某些方面还存在不合规的情况，特别是对于一些新出台的法律法规、规章制度的落实情况需要加强。
2. 内控流程的贯彻执行情况较好，但存在一些执行不到位的情况。
内部控制流程在财政机构内得到了广泛的传达，但在一些具体环节的执行上还存在一些问题，例如操作人员未按规定程序进行操作、内部审计程序的漏洞等。
3. 财政资金的使用和监管方面存在一些问题。
财政资金的使用一般按照规定的程序进行，但在一些特殊情况下，可能存在某些资金使用不规范的情况。
同时，对于财政资金的监管也需要进一步强化，确保资金使用的合法性和目标的实现。
4. 相关风险的识别和防控措施不足。
财政机构在风险识别方面存在一些局限，对于一些内控风险的预测和防范不够充分。
需要进一步加强风险管理和防控，确保财政资金的安全和稳定。
5. 内控效果的评估和持续改进需要加强。
财政机构对于内控效果的评估工作还不够完善，对于内控措施的有效性和改进空间的把握有待提高。
财务制度内控自查报告
财务制度内控自查报告一、简介财务制度内控自查报告是指公司对自身财务管理制度进行全面自查、评估和分析的文档。
通过自查报告，公司可以发现财务管理制度存在的问题和不足之处，为进一步完善内控制度提供重要参考。
本报告将对公司财务制度进行全面自查，并就自查结果进行详细分析和评估，提出相应的改进建议，以确保公司财务管理的高效性和合规性。
二、自查范围本次财务制度内控自查范围涵盖了公司所有财务管理相关的制度和流程，包括但不限于：1. 财务预算和计划管理制度；2. 资金运作管理制度；3. 会计核算和报告制度；4. 财务风险管理制度；5. 资产管理制度。
三、自查方法为确保自查的有效性和全面性，公司成立了专门的自查小组，由财务部门和内控部门负责人共同组成。
自查小组采取以下方法进行自查：1. 查阅公司现行制度文件，了解具体制度内容和要求；2. 通过访谈、问卷调查等方式收集员工的意见和建议；3. 实地走访，观察各部门的财务管理流程。
四、自查结果1. 财务预算和计划管理制度方面：经核查发现，公司的财务预算和计划管理制度落实不够严格，部分部门在编制预算时存在主观性较强，导致预算执行效果不佳。
2. 资金运作管理制度方面：公司的资金运作管理制度较为完备，但尚需加强对资金流动和使用的监控，避免出现资金链断裂的情况。
3. 会计核算和报告制度方面：公司的会计核算和报告制度较为规范，但存在会计凭证记录不完整、报表编制不及时等问题，需要进一步加强管理。
4. 财务风险管理制度方面：公司的财务风险管理制度健全，但存在对风险的识别和评估不足，需加强对财务风险的管控。
5. 资产管理制度方面：公司的资产管理制度尚需完善，存在资产使用记录不清晰、盘点不及时等问题，需要进一步规范管理。
五、改进建议1. 加强财务预算和计划管理制度的执行力度，强调预算的合理性和实效性，确保预算执行的质量和效果。
2. 完善资金运作管理制度，建立更加严格的资金监控机制，防范资金风险，保障资金的流动性和稳定性。
财政内控操作规程自查(3篇)
第1篇一、自查背景为深入贯彻落实国家财政内部控制的要求，确保财政资金的安全、规范、高效使用，根据《财政内部控制基本制度》和《财政内部控制操作规程》的相关规定，我单位于近期开展了财政内控操作规程自查工作。
本次自查旨在全面了解我单位内部控制制度的执行情况，查找存在的问题和不足，为今后进一步改进和完善内部控制制度提供依据。
二、自查内容1. 内部控制制度体系（1）自查《财政内部控制基本制度》的制定和实施情况，确保制度覆盖所有业务领域。
（2）自查内部控制制度体系是否健全，是否存在空白、交叉、重复等问题。
2. 风险评估与控制（1）自查风险评估机制的建立和执行情况，确保风险评估的全面性、客观性和有效性。
（2）自查风险控制措施的实施情况，确保风险得到有效控制。
3. 内部控制执行（1）自查内部控制执行情况的监督与考核，确保内部控制措施得到有效执行。
（2）自查内部控制信息的收集、处理和反馈，确保内部控制信息的真实、准确、完整。
4. 内部控制信息化建设（1）自查内部控制信息化系统的建设和运行情况，确保系统安全、稳定、可靠。
（2）自查内部控制信息化系统的功能和应用，确保系统满足内部控制需求。
三、自查发现的问题及原因分析1. 内部控制制度体系存在交叉、重复问题。
原因：部分内部控制制度制定过程中，对制度内容的理解和执行存在偏差，导致部分制度之间存在交叉、重复。
2. 风险评估不够全面，部分风险未得到有效控制。
原因：风险评估机制不够完善，部分风险评估工作流于形式，未能及时发现和识别风险。
3. 内部控制执行监督力度不足，部分内部控制措施未得到有效执行。
原因：内部控制执行监督机制不够健全，对内部控制执行情况的考核评价不够严格。
四、整改措施及下一步工作计划1. 整改措施（1）优化内部控制制度体系，确保制度内容明确、简洁、可操作。
（2）完善风险评估机制，加强风险评估工作，确保风险得到有效控制。
（3）加强内部控制执行监督，严格执行内部控制措施，确保内部控制得到有效执行。
财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告 内控制度自查自纠报告(6篇)
财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告(6篇)第一篇: 财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告一、自查方法现金的清查，是通过实地盘点的方法，确定库存现金的实存数，再与现金日记账的账面余额核对，以查明账目情况。
银行存款的清查，是采用与开户银行核对账目的方法进行的，即将本单位的银行存款日记账与开户银行转来的对账单逐笔进行核对。
二、自查内容1、财务收支管理情况我院在财务工作的过程中，严格按照《会计法》的规定，遵守财务规章制度，明确收支两条线的管理办法，配备财务人员2人（会计、出纳各1人）。
经费在日常使用中，严格遵循国家的行政事业单位会计法准则；在办理财务报销事项时，严格执行一支笔的原则，同时必须有经办人、分管领导和院长全部签字后才能到财务报销，以确保其真实性、合法性；依法设置会计账簿，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿。
严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，确保数据真实、有效；在会计电算化方面，采用的是用友ERP财务软件，有助于会计工作的规范化。
在资产管理上，做到帐物一致、帐表相符，特别是在使用中央专项资金采购时，严格按照行政单位采购办法，公开招标进行采购，采购的资产及时准确入帐。
2、诉讼费收费情况我院严格按照诉讼费管理办法，严格按照国家统一规定收取诉讼费用，未另行制定收费办法、自行增加收费项目、扩大收费范围、提高或降低收费标准。
诉讼费用的收取实行收缴分离按照受理案件适用的诉讼费用标准确定具体数额后，以书面形式通知当事人缴纳诉讼费用；当事人凭人民法院开具的交费通知到指定银行交费，并以银行开具的收据作为已交（预交）诉讼费用的凭据，到人民法院换领诉讼费用专用票据。
各区乡人民法庭收取诉讼费用，也实行收缴分离。
因不便由指定银行收取诉讼费用，由人民法庭直接代收，并向当事人开具诉讼费用专用票据。
财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告(通用篇)
财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告(通用篇)财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告一、引言作为财政机构，内控制度的建立和运行是我们保障资金安全、提高工作效率和推动财政改革的重要举措。
为了落实党的十九大提出的全面从严治党要求，进一步加强内部管理，我们财政机构对内控制度及其运行情况进行了自查自纠，本报告将对自查自纠的结果进行总结和分析，以期能够找出存在的问题，加强内部控制，提升工作水平。
二、内控制度自查结果总结1. 管理理念和目标：内控管理理念得到了一致认同，目标明确，与财政机构的发展目标相一致。
2. 内控组织结构：内控职能分配合理，内控责任明确，但需要进一步加强内控人员的培训。
3. 内部合规和风险管理：内部合规制度完善，风险管理措施得到落实，但操作中存在一定的局限性。
4. 信息、人员和物资流动的管理：信息流动管理较为完善，但在人员和物资流动管理上存在一些问题，需要加强监督和落实。
5. 财务管理：财务管理制度相对合理，但在预算执行、会计核算和内部审计等方面存在一些问题。
6. 绩效管理：绩效管理机制基本建立，但在目标设定和数据采集等方面存在不足。
7. 内控评价和改进：内控评价机制初步建立，但在改进和持续改进方面还需加强。
三、内控制度自查分析1. 管理理念和目标我们财政机构始终坚持以人民为中心的发展思想，把服务社会、保障稳定、提高效益作为工作的出发点和落脚点。
内控制度的建立与财政目标保持一致，能够更好地指导和规范我们的工作。
2. 内控组织结构内控职能分配比较合理，确保了内控工作的开展。
然而，我们需要进一步提高内控人员的专业素养和工作能力，加强培训，为内控工作提供更强有力的支持。
3. 内部合规和风险管理内部合规制度比较完善，各项合规措施得到较好的执行。
但在操作中，还存在一些局限性。
我们将进一步加强规范性文件的制定和宣传，加强合规性监督和培训，提高财政机构合规性运作水平。
4. 信息、人员和物资流动的管理信息流动管理相对较为完善，但在人员和物资流动管理上还存在一些问题。
财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告 内控制度自查自纠报告
财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告一、前言财政机构是国家财政工作的主要机构，其重要性不言而喻。
为了加强财政机构的内部管理和监督，促进财政事务的规范化发展，财政系统对自身的内控制度进行了全面自查自纠。
本报告将对财政机构内控制度及其运行情况进行详细阐述，以期更好地推进财政事务的有序发展。
二、内控制度概述内控制度是针对财政机构内部管理和监督设计的完备制度体系。
其目的在于规范各项财政事务的开展，保障国家财政工作按法律、法规和政策的规定进行，防范和减少财政风险，促进财政资源的合理配置和优化使用，提高工作效率和服务质量。
为达到良好的内部控制效果，财政机构应制定完备的内控制度，确保各项工作按规定程序进行，并对全体员工进行科学规范的培训和管理。
内控制度应包括以下要素：1. 目标设定和管理层的领导承诺；2. 业务过程的规范化；3. 风险管理的策略和控制措施；4. 内部监控和审计机制；5.信息系统的设计和控制；6. 员工的培训和管理；7. 风险管理的评估和报告。
三、内控制度自查自纠报告1. 目标设定和管理层的领导承诺本机构采用年度制度，对各项财政事务制定明确的工作目标，并设立绩效考核机制以保障工作的落实。
领导层对财政事务的开展进行全面关注，并承诺遵守相应的法律法规和政策规定，切实维护国家财政利益和形象。
2. 业务过程的规范化本机构规范了各项财政业务流程，设计了一系列的操作手册和规范流程图，保证了各项财政业务的规范运作。
同时，本机构还实行了业务资料的分层管理和存档制度，确保各项业务资料的真实性和完整性。
3. 风险管理的策略和控制措施本机构设立了专门的风险管理部门，并将风险管理工作纳入预算管理流程中。
为保证风险管理的科学性和准确性，本机构实行了分级管理和责任划分制度，并设立了相关的考核机制。
同时，本机构还建立了应急处理机制，确保风险事件能够得到及时有效的处置。
财务内部控制自查报告(共7篇)
财务内部控制自查报告（共7篇）第1篇：财务内部控制财务内部控制岗位责任制（一）、财务科长岗位责任制（二）、会计岗位责任制1、根据《会计法》和上级颁发的会计制度、规定负责审核交通规费收入、经费收支的财务事项。
2、按照会计制度的规定和上级部门要求，编制会计凭证，登记会计帐簿，进行会计核算，编制会计报表，及时汇缴规费收入。
3、对规费征收的各种票证加强管理，建立票据领用、销号制度，并仔细审查、核对，发现问题及时汇报反映。
4、认真填报各种规费报表，次月5日前上报，并按时向上汇解规费。
5、及时装订会计凭证，做好凭证的保管、归档工作。
6、服从领导、严肃纪律、团结互助、文明服务，并完成领导交付的其他工作。
（三）、出纳的岗位责任制1、认真执行征费政策，及时核对每天规费的收据和现金收入情况，审核无误后，将报销凭证及收妥的交款单与收费票据交会计做帐。
2、按会计制度规定登记现金日记帐、银行存款日记帐，做到日清月结。
3、经常与银行核对帐务，做好月末金额的核对工作，对一切收的现金当日必须存入银行、不坐支，做到与银行间相互手续完备。
4、切实核实银行退回的不符手续的支票和应付款票据，并及时补办所需手续，及时清理退票欠费情况。
5、服从领导，遵守纪律，团结互助，文明服务，完成领导交办的其他工作。
[编辑本段]财务科副科长责任制一、在处长领导下，负责征稽事业费收支的会计核算，财务管理，会计监督和所属单位财会业务指导等工作。
二、遵守各项财会法规制度，费用开支范围和标准，负责逐笔审核各项事业经费收支会计凭证，确保各项财务收支的合法性、真实性、合理性和正确性，定期检查所属单位财会工作。
发现问题及时解决，保证财务收支计划的顺利完成。
三、负责处会计的总分类核算和明细分类核算，按照国家会计制度的规定和科目汇总表核算形式，记帐、算帐、报帐，做到手续完备，内容真实，数字准确，帐目清楚、按期报帐，全面及时反映财务计划完成情况和财务善，为领导决策当好助手参谋。
会计内控制度自查(3篇)
第1篇一、自查背景为加强企业内部控制，提高会计信息质量，确保企业财务稳健运行，根据《企业内部控制基本规范》及相关法律法规的要求，结合我单位实际情况，特进行会计内控制度自查。
本次自查旨在全面了解我单位会计内控制度执行情况，查找存在的问题和不足，提出改进措施，以进一步提高会计内控制度执行水平。
二、自查范围1. 会计核算制度2. 财务报告制度3. 预算管理制度4. 采购管理制度5. 资产管理制度6. 成本费用管理制度7. 税收管理制度8. 会计档案管理制度9. 内部审计制度10. 人力资源管理制度三、自查内容1. 会计核算制度（1）会计核算制度是否符合国家相关法律法规的要求。
（2）会计核算制度是否涵盖了企业各项经济业务。
（3）会计核算制度是否明确了会计核算流程和核算方法。
（4）会计核算制度是否明确了会计核算人员的职责和权限。
2. 财务报告制度（1）财务报告制度是否规定了财务报告的编制、审核、报送程序。
（2）财务报告制度是否明确了财务报告的内容和格式。
（3）财务报告制度是否规定了财务报告的披露时间和范围。
（4）财务报告制度是否规定了财务报告的审核程序和责任人。
3. 预算管理制度（1）预算管理制度是否规定了预算编制、审批、执行、监控和调整的程序。
（2）预算管理制度是否明确了预算编制的原则和方法。
（3）预算管理制度是否规定了预算执行的责任人和考核办法。
（4）预算管理制度是否规定了预算调整的条件和程序。
4. 采购管理制度（1）采购管理制度是否规定了采购的审批程序和权限。
（2）采购管理制度是否明确了采购的方式和流程。
（3）采购管理制度是否规定了采购合同的签订、履行和变更程序。
（4）采购管理制度是否规定了采购成本的控制措施。
5. 资产管理制度（1）资产管理制度是否规定了资产购置、使用、处置和报废的程序。
（2）资产管理制度是否明确了资产管理的责任人和权限。
（3）资产管理制度是否规定了资产清查、盘点和报告程序。
（4）资产管理制度是否规定了资产损失的认定和处理程序。
财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告 内控制度自查自纠报告范文(4篇)
财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告范文(4篇)篇一财政机构内控制度及运行情况自查自纠报告内控制度自查自纠报告一、组织机构控制方面执行情况在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。
通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。
二、业务运行控制情况在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。
三、基金财务控制情况在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。
四、信息系统控制情况医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。
五、内部控制的管理与监督我局严格按照相关要求建立内部控制制度，经常不定期的围绕基金收支、管理、监督的各个环节。
财务内控工作自查报告（精选7篇）
财务内控工作自查报告财务内控工作自查报告（精选7篇）随着个人素质的提升，越来越多人会去使用报告，我们在写报告的时候要避免篇幅过长。
你所见过的报告是什么样的呢？以下是小编为大家收集的财务内控工作自查报告（精选7篇），仅供参考，大家一起来看看吧。
财务内控工作自查报告（精选7篇）1我委根据文件精神，从12月上旬起，结合本单位的实际情况，对本单位会计基础工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：一、财务收支情况在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。
严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。
在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。
二、单位内部控制制度建立和执行情况根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。
建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。
2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。
3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。
三、固定资产管理和使用情况为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。
财务部内控自查报告(3篇)
财务部内控自查报告（3篇）财务部内控自查报告（精选3篇）财务部内控自查报告篇1联社营业部根据舞信联88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，于20__年7月4日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢任组长，任副组长，陈_、张_、王为成员的检查领导小组，组长邢全面负责，卞、张_、陈_分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：止6月底，营业部各项存款余额5737万元，较上年底上升786万元。
各项贷款9818万元，较上年净投放2845万元。
其中，逾期贷款余额3万元，较上年底下降2万元，呆滞贷款余额851万元，较上年下降223万元，不良贷款占比9%，存贷比例154%，贴现余额1355万元，较上年底增1275万元，股金余额1559万元，较上年净增119万元。
总收入898万元，总支出836万元，实现利润62万元。
1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款274笔，均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度，建立了新增贷款台帐。
但存在有以下问题：①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象;②贷款有超诉讼时效现象。
2、盘活资金方面，截止6月底，不良贷款余额854万元，较上年底下降225万元。
经查实有129万元贷款应调未调入不良贷款科目。
但于7月3日已调入不良贷款科目。
3、股金方面：止6月底股金余额1559万元，较上年底净增119万元。
存在提前退股金现象。
4、盈亏方面：止6月底，总收入898万元，总支出836万元，盈余62万元。
各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。
存在的问题：①业务招待费超比例多列支元;②呆帐准备金多提566,元;③应收利息未按照规定计提，少提184,元，经查实5—6月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。
5、重要空白凭证，经核实帐、实物相符。
财务内控制度自查报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除财务内控制度自查报告篇一：xxx财务内控自查制度文件编号：hFms-hFA-gs-cs-47-20XX发布/修订日期：20XX年1月20日1目的为强化集团公司（以下简称“公司”）财务部门的内部控制责任，确保国家有关法律、法规和规章制度的贯彻执行，保障公司资产的安全完整，保证财务报告的真实可靠，遵循“有制度、有流程、有自查、防范风险、不断优化流程”的原则，提升公司财务管理能力，特制定本制度。
2适用范围本制度适用于公司本部及所属各分子公司（以下简称“各单位”）。
3文件解释财务内控是指公司为了提高会计信息质量，保证财务报告的真实、可靠，保护资产的安全、完整，确保有关会计法律法规和规章制度的贯彻执行而制定和实施的一系列控制制度、方法、措施，起到互相监督、互相牵制的作用。
4职责4.1各单位应按照本制度的规定，根据自身经营特点和所处环境，组织实施财务内控自查，各单位财务负责人对本单位财务内控自查的有效实施负责。
各单位负责人要为财务内控自查提供时间保障和工作支持。
4.2各单位应当配备具有一定业务素质的内控管理人员，具体负责对本单位制度流程的执行及完善情况进行监督和检查。
财务审计部内控管理人员在财务内控自查工作中的职责：4.2.1协助本单位财务负责人完善本单位财务制度及流程；4.2.2对本单位财务制度及流程的执行情况进行检查并出具检查报告及提出改进建议；文件编号：hFms-hFA-gs-cs-47-20XX发布/修订日期：20XX年1月20日4.2.3组织本单位开展财务内控知识的宣传与培训工作；4.2.4收集本单位财务制度及流程在执行中存在的问题，并及时反馈给本单位财务负责人及公司财务审计部内控科；4.2.5组织本单位的财务内控自查并在规定时间内出具内控自查报告报公司财务审计部内控科；4.2.6负责本单位与公司财务审计部内控科的联络和协调工作。
5工作要求及内容5.1财务内控自查报告内容，主要包括：5.1.1本单位财务内部控制的现状及总体评价。
财务内控工作自查报告
财务内控工作自查报告财务内控工作自查报告范文（通用9篇）辛苦的工作在不经意间已告一段落了，回顾过去的工作，收获良多，也看到了不足，将成绩与不足汇集成一份自查报告吧。
那么自查报告的格式，你掌握了吗？以下是小编收集整理的财务内控工作自查报告范文（通用9篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
财务内控工作自查报告1按照省社《银监局关于》（辽银监发[20xx]18号）文件要求，合规收费标准，纠正不合理条件和收费管理不规范等问题，我行积极的进行合规收费自查工作，现将自查情况汇报如下：一、认真自查接到省社通知后我行迅速成立了专项清理工作领导小组，由行长担任组长，相关各部室为成员的服务收费自查工作领导小组，明确各成员分工职责，统筹安排，依据辽银监【20xx】18号文件的服务收费相关自律制度，有序开展服务价格目录调整优化、不规范服务收费行为清理，对照检查具体内容，细化自查工作方案，对我行的服务收费情况认真开展全面自查。
专项清理工作小组组长：xx成员：计划财务部、信贷管理部、会计部、个人业务部、电子银行部二、自查内容按照省社、银监局关于《进一步开展银行不规范服务收费清理工作的通知》合规收费标准，对我行各分支机构自20xx1月至20xx年5月期间的服务收费情况进行自查。
1、认真落实收费公示制度结合我行现有的各项业务收费项目，通过在营业厅内悬挂公示牌的方式，严格按照省社网站上统一公布的`价目执行收费，严禁擅自变更价格和自行增加收费项目，及时发布收费价目信息，做到各项收费服务“明码标价”，使金融消费者实时充分了解银行服务收费项目相关内容，从而能够行使自主选择权，使银行收费服务价格不再是“雾里花”、“水中月”。
2、组织员工对照收费标准自查，恪守规章制度，严谨作风。
在省社规范化的收费标准的参照下，为确保无误的按照收费标准执行，以便建立健全约束机制。
我行制定具体的工作计划，并组织员工完成相应的学习。
要求员工按照服务工作质量要求和规范化操作规程办理各项业务，做到快捷准确，把差错率降到最低。
财务部内控自查报告
财务部内控自查报告一、引言财务部作为企业的财务管理部门，负责企业的会计核算、财务报表编制、内部控制等一系列财务管理工作。
为了确保企业的财务活动的合规性、准确度和透明度，我们对财务部的内控情况进行了自查，并将自查结果在本报告中进行汇报。
二、内控环境1.财务部门的组织架构合理，职责分工明确，人员配备合适，具备完成各项财务管理工作的能力。
2.财务部门建立了健全的财务制度和控制流程，包括会计核算制度、财务报表编制制度、内部审计制度等，为内部控制提供了较好的基础。
3.财务部门与其他部门之间保持了良好的合作关系，信息沟通畅通，确保了内部控制的有效执行。
三、风险评估1.对财务风险的识别和评估能力较强，财务部门成立了风险管理小组，定期进行财务风险的分析和评估，并制定相应的防控措施。
2.财务部门与审计部门建立了良好的合作机制，审计部门定期对财务部门的财务活动进行审计，提高了财务风险的有效防范。
四、控制活动1.财务部对会计核算的控制较为严格，明确了各项会计政策和核算方法，确保了财务数据的准确性和真实性。
2.财务报表编制过程中存在检查和复核环节，确保了财务报表的准确编制和完整反映企业的财务状况。
3.财务部建立了合理的建账和记账制度，规范了财务凭证的填制和存储，确保了财务凭证的完整性和安全性。
4.财务部门对企业资金的收付进行了有效的控制和监管，建立了预算控制和审批制度，保证了企业资金的安全和有效利用。
五、信息与沟通1.财务部门建立了完善的财务信息系统，对财务数据进行收集、处理和存储，并提供准确的财务报表和数据分析报告，为企业决策提供了可靠的依据。
2.财务部门与其他部门之间进行了及时和充分的信息分享，确保了财务信息的准确性和及时性。
3.财务部门定期与公司管理层进行沟通，报告财务状况和业务发展情况，为合理决策提供参考意见。
六、监督与评价1.财务部门建立了内部审计制度，开展了定期的内部审计工作，及时发现和纠正财务风险和问题。
幼儿园财务内控制度自查
幼儿园财务内控制度自查一、引言在幼儿园的财务管理中，内控制度是保障财务公正、规范、高效运作的重要保障。
为提高财务管理水平，确保幼儿园财务安全，需要进行定期的自查与评估。
本文将介绍幼儿园财务内控制度自查的内容和要求，并提供一份财务内控制度自查表，供幼儿园使用。
二、幼儿园财务内控制度自查内容1.财务制度和规程–审查财务制度和规程的合规性，包括收支管理、报销流程、资金使用等；–核实财务制度和规程的执行情况，包括工资发放、采购流程等。
2.资金管理–检查银行存款、备用金等资金的管理情况，确保金额准确、专款专用；–审查收费流程，核实学费收缴情况，防止学费流失；–检查资金使用的审批程序是否完善，核实支出的合理性和准确性。
3.采购管理–检查采购政策和流程，包括询价、报价、比价等；–核实采购文件的完整性和准确性，包括采购合同、发票、付款凭证等；–审查采购的品质和数量是否与采购合同一致。
4.财务记录和报表–检查财务记录的完整性和准确性，包括收支明细、账簿和凭证等；–核实财务报表的编制和汇总过程，确保报表准确、可靠。
5.财务审计和监督–检查财务审计的执行情况，核实审计报告的填写和整改情况；–审查财务监督和内部控制的效果，确保财务风险得到合理控制。
三、幼儿园财务内控制度自查流程1.制定自查计划–确定自查周期和频次，一般建议每季度进行一次自查；–制定自查计划表，明确自查时间、内容和责任人。
2.执行自查工作–按照自查计划，逐项检查财务内控制度的执行情况；–记录自查过程中发现的问题、不足和改进建议。
3.分析自查结果–对自查过程中发现的问题进行归纳和分析，制定改进措施；–统计自查结果，形成自查报告。
4.整改和改进–根据自查报告的结果，制定整改方案，并明确整改责任人和时限；–跟踪整改进展，确保问题得到及时解决。
5.完成自查报告–汇总自查结果和整改情况，形成自查报告；–报告上级管理层并存档，以备查阅。
四、幼儿园财务内控制度自查表事项检查内容是否符合要求备注财务制度和规程审查制度和规程的合规性是/否核实制度和规程的执行情况是/否资金管理检查资金的存管和使用情况是/否审查收费流程是/否检查资金使用的审批程序是/否采购管理检查采购政策和流程是/否核实采购文件的完整性是/否审查采购的品质和数量是/否财务记录和报表检查财务记录的完整性是/否核实财务报表的编制和汇总是/否财务审计和监督检查财务审计执行情况是/否审查财务监督和内部控制的效果是/否五、结论与建议根据自查结果和改进建议，幼儿园应及时进行整改和改进，确保财务内控制度的合规性和有效性。
幼儿园财务制度内控制度建设情况自查
幼儿园财务制度内控制度建设情况自查引言幼儿园作为一家具有独立法人地位的机构，需要建立健全的财务制度和内控制度，以保障财务管理的规范和透明，防止财务风险的发生。
本文将对幼儿园财务制度内控制度的建设情况进行自查，并提出改进建议。
一、财务制度建设情况1. 财务制度的存在与执行情况•幼儿园是否建立了相应的财务制度？•财务制度是否得到有效执行？2. 财务核算流程•幼儿园财务核算流程是否清晰？•财务核算流程是否与实际操作相符？•是否存在未经核实、验证的财务数据？3. 财务报表编制与报送情况•幼儿园是否按时编制财务报表？•财务报表编制是否符合国家相关规定？•财务报表是否及时上报相关机构？4. 资产管理•幼儿园是否建立了资产管理制度？•资产的购置、处置、报废等操作是否符合相关规定？•资产的盘点工作是否定期进行？5. 预算管理•幼儿园是否建立了预算管理制度？•预算编制是否合理、科学？•预算执行情况是否按照预期要求？6. 费用支出管理•是否存在超出预算支出的情况？是否有明确的事前审批制度？•费用报销流程是否规范，是否存在违规报销现象？•是否存在费用虚报、私账问题？二、内控制度建设情况1. 内部控制监督与评估•幼儿园是否设立了内部控制部门或内部控制岗位？•是否有定期对内部控制制度进行评估，发现并纠正问题？•存在的内部控制问题是否及时整改，是否建立了问题追踪机制？2. 风险管理•幼儿园是否建立了风险管理制度？•是否对可能面临的财务风险进行评估与控制？•是否建立风险预警机制？3. 内部审核与审计•幼儿园是否定期组织内部审核工作？•是否存在独立的内部审核部门？•是否定期进行外部审计，了解财务制度执行情况？4. 内部人员经济行为约束•幼儿园是否建立了内部控制人员行为准则？•是否对内部人员进行财务纪律教育和培训？•是否存在利益冲突、个人便利等问题？5. 信息系统与数据管理•幼儿园是否建立了信息系统与数据管理制度？•是否对财务信息进行备份和恢复？•是否存在信息安全风险，如数据泄露、篡改等？三、存在的问题与建议根据以上自查情况，幼儿园在财务制度和内控制度建设中存在以下问题： 1. 财务核算流程不清晰，导致财务数据的准确性受到影响。
[优质文档]xxx 财务内控自查制度
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1 目的为强化集团公司（以下简称“公司”）财务部门的内部控制责任，确保国家有关法律、法规和规章制度的贯彻执行，保障公司资产的安全完整，保证财务报告的真实可靠，遵循“有制度、有流程、有自查、防范风险、不断优化流程”的原则，提升公司财务管理能力，特制定本制度。
2 适用范围本制度适用于公司本部及所属各分子公司（以下简称“各单位”）。
3 文件解释财务内控是指公司为了提高会计信息质量，保证财务报告的真实、可靠，保护资产的安全、完整，确保有关会计法律法规和规章制度的贯彻执行而制定和实施的一系列控制制度、方法、措施，起到互相监督、互相牵制的作用。
4 职责4.1 各单位应按照本制度的规定，根据自身经营特点和所处环境，组织实施财务内控自查，各单位财务负责人对本单位财务内控自查的有效实施负责。
各单位负责人要为财务内控自查提供时间保障和工作支持。
4.2 各单位应当配备具有一定业务素质的内控管理人员，具体负责对本单位制度流程的执行及完善情况进行监督和检查。
财务审计部内控管理人员在财务内控自查工作中的职责：4.2.1 协助本单位财务负责人完善本单位财务制度及流程；4.2.2 对本单位财务制度及流程的执行情况进行检查并出具检查报告及提出改进建议；4.2.3 组织本单位开展财务内控知识的宣传与培训工作；4.2.4 收集本单位财务制度及流程在执行中存在的问题，并及时反馈给本单位财务负责人及公司财务审计部内控科；4.2.5 组织本单位的财务内控自查并在规定时间内出具内控自查报告报公司财务审计部内控科；4.2.6 负责本单位与公司财务审计部内控科的联络和协调工作。
5 工作要求及内容5.1 财务内控自查报告内容，主要包括：5.1.1 本单位财务内部控制的现状及总体评价。
5.1.2 根据《哈飞汽车集团内部会计控制规范（试行）》的要求，并结合本单位的实际情况拟定和修改完善的财务制度及流程的建设情况。
5.1.3 本单位财务制度及流程的执行情况。
xxx 财务内控自查制度
1 目的为强化集团公司（以下简称“公司”）财务部门的内部控制责任，确保国家有关法律、法规和规章制度的贯彻执行，保障公司资产的安全完整，保证财务报告的真实可靠，遵循“有制度、有流程、有自查、防范风险、不断优化流程”的原则，提升公司财务管理能力，特制定本制度。
2 适用范围本制度适用于公司本部及所属各分子公司（以下简称“各单位”）。
3 文件解释财务内控是指公司为了提高会计信息质量，保证财务报告的真实、可靠，保护资产的安全、完整，确保有关会计法律法规和规章制度的贯彻执行而制定和实施的一系列控制制度、方法、措施，起到互相监督、互相牵制的作用。
4 职责4.1 各单位应按照本制度的规定，根据自身经营特点和所处环境，组织实施财务内控自查，各单位财务负责人对本单位财务内控自查的有效实施负责。
各单位负责人要为财务内控自查提供时间保障和工作支持。
4.2 各单位应当配备具有一定业务素质的内控管理人员，具体负责对本单位制度流程的执行及完善情况进行监督和检查。
财务审计部内控管理人员在财务内控自查工作中的职责：4.2.1 协助本单位财务负责人完善本单位财务制度及流程；4.2.2 对本单位财务制度及流程的执行情况进行检查并出具检查报告及提出改进建议；4.2.3 组织本单位开展财务内控知识的宣传与培训工作；4.2.4 收集本单位财务制度及流程在执行中存在的问题，并及时反馈给本单位财务负责人及公司财务审计部内控科；4.2.5 组织本单位的财务内控自查并在规定时间内出具内控自查报告报公司财务审计部内控科；4.2.6 负责本单位与公司财务审计部内控科的联络和协调工作。
5 工作要求及内容5.1 财务内控自查报告内容，主要包括：5.1.1 本单位财务内部控制的现状及总体评价。
5.1.2 根据《哈飞汽车集团内部会计控制规范（试行）》的要求，并结合本单位的实际情况拟定和修改完善的财务制度及流程的建设情况。
5.1.3 本单位财务制度及流程的执行情况。
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文件编号：HFMS-HFA-GS-CS-47-2010发布/修订日期：2011年1月20日1 目的
为强化集团公司（以下简称“公司”）财务部门的内部控制责任，确保国家有关法律、法规和规章制度的贯彻执行，保障公司资产的安全完整，保证财务报告的真实可靠，遵循“有制度、有流程、有自查、防范风险、不断优化流程”的原则，提升公司财务管理能力，特制定本制度。
2 适用范围
本制度适用于公司本部及所属各分子公司（以下简称“各单位”）。
3 文件解释
财务内控是指公司为了提高会计信息质量，保证财务报告的真实、可靠，保护资产的安全、完整，确保有关会计法律法规和规章制度的贯彻执行而制定和实施的一系列控制制度、方法、措施，起到互相监督、互相牵制的作用。
4 职责
4.1 各单位应按照本制度的规定，根据自身经营特点和所处环境，组织实施财务内控自查，各单位财务负责人对本单位财务内控自查的有效实施负责。
各单位负责人要为财务内控自查提供时间保障和工作支持。
4.2 各单位应当配备具有一定业务素质的内控管理人员，具体负责对本单位制度流程的执行及完善情况进行监督和检查。
财务审计部内控管理人员在财务内控自查工作中的职责：
4.2.1 协助本单位财务负责人完善本单位财务制度及流程；
4.2.2 对本单位财务制度及流程的执行情况进行检查并出具检查报告及提出改进建议；
文件编号：HFMS-HFA-GS-CS-47-2010发布/修订日期：2011年1月20日4.2.3 组织本单位开展财务内控知识的宣传与培训工作；
4.2.4 收集本单位财务制度及流程在执行中存在的问题，并及时反馈给本单位财务负责人及公司财务审计部内控科；
4.2.5 组织本单位的财务内控自查并在规定时间内出具内控自查报告报公司财务审计部内控科；
4.2.6 负责本单位与公司财务审计部内控科的联络和协调工作。
5 工作要求及内容
5.1 财务内控自查报告内容，主要包括：
5.1.1 本单位财务内部控制的现状及总体评价。
5.1.2 根据《哈飞汽车集团内部会计控制规范（试行）》的要求，并结合本单位的实际情况拟定和修改完善的财务制度及流程的建设情况。
5.1.3 本单位财务制度及流程的执行情况。
5.1.4 对各级财务、税务及其他检查中所发现的问题的整改情况和对未整改问题的原因说明及解决措施。
5.1.5 本单位下一阶段财务内控工作计划。
5.1.6 其他需要说明的事项（如在经营管理过程中已发现的潜在盈亏情况、需公司支持的事项等）。
5.2 财务内控自查报告程序及要求
5.2.1 公司财务审计部内控科为各单位财务内控自查报告的接收人。
文件编号：HFMS-HFA-GS-CS-47-2010发布/修订日期：2011年1月20日5.2.2 各单位应于每年的1月25日和7月25日前按规定的格式以邮件或电子邮件的方式向公司财务部内控科报送本单位上年度和半年度的财务内控自查报告。
5.3 财务内控自查报告的考核
公司财务审计部内控科将根据各单位财务内控自查报告的及时性、完善性对各单位进行考核，考核按《哈飞汽车集团财务内控检查及评价管理办法(试行)》进行。
6 附则
本规范由公司财务审计部负责解释。
本规范自下发之日起执行。
7 附表或记录
附件: 财务内控自查报告模板
财务内控自查报告
模板
8 发布/ 修订记录。