核电厂人因及组织行政管理安全审查体系实用版

YF-ED-J9103

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核电厂人因及组织行政管理安全审查体系实用版

Management Of Personal, Equipment And Product Safety In Daily Work, So The Labor Process Can Be Carried Out Under Material Conditions And Work Order That Meet Safety Requirements.

（示范文稿）

二零XX年XX月XX日

核电厂人因及组织行政管理安全

审查体系实用版

提示：该安全管理文档适合使用于日常工作中人身安全、设备和产品安全，以及交通运输安全等方面的管理，使劳动过程在符合安全要求的物质条件和工作秩序下进行，防止伤亡事故、设备事故及各种灾害的发生。下载后可以对文件进行定制修改，请根据实际需要调整使用。

摘要定期安全审查（PSR）是国际原子能

机构（IAEA）近年推广的一种新的核电厂安全

审查方式，它强调系统性、全面性和关键性。

人因安全因素（HF）、组织机构和行政管理安

全因素（OA）是PSR的重要组成部分，也是PSR

中审查难度较大的部分之一。其难点主要在于

如何用有限的评审指标去刻画出最能表征人

因、OA对核电厂安全运行最具影响的特征因

子，建立起科学的、系统化的审查体系，且该

体系还需具有较强的可操作性。基于上述认

识，笔者建立了核电厂人因及组织行政管理安全审查体系，它包含安全目标与方针、人员配备与资格、组织机构与管理、配置控制、培训、职业健康、运行经验反馈、质量保证、人机接口、遵章守法等10类19个要素。同时介绍了其评审指标、审查内容、审查方法和程序等。该体系已应用于秦山核电厂。

关键词人因组织与管理安全评审核电厂

1、引言

20世纪50年代世界第一座商用核电厂投入运行以来，对核电厂安全的审查与监督便受到

各核电站国家的高度重视。三里岛核电站事故和切尔诺贝利核电站事故之后，这种重视更是不断升级。各国的核管理当局和国际原子能机构（IAEA）以及较晚（1989年）成立的世界核营运者协会（WANO）分别建立了各种各样的常规和专门的安全审查制度，对世界核安全水平的提高促进极大。但同时实践和经验也表明，上述的各类审查一般不是综合性的，且较少考虑安全标准和运行实践的改善、核电厂老化的累积效应、运行经验反馈以及科学技术的发展。因此，为了全面了解核电厂的实际安全状况，确定必要的调整与改造，以使核电厂保持高度的安全性，IAEA于20世纪末期推出了一种新的核电厂安全审查方式：定期安全审查（PSR:Periodic Safety Review）。PSR是对核

电厂安全状况的系统化全面审查，但它不是对常规审查和专门审查的替代而仅是其补充。对一个核电厂而言，自其运行开始，PSR每十年进行一次，直至退役。IAEA对PSR提出的目标为：借助于对运行核电厂的综合性评价，按照当前安全标准和实践判断核电厂是否安全，是否有足够的措施以保证核电厂安全运行至下一个PSR。目前PSR的体系虽几经讨论但尚未最终定型。

我国国家核安全局于1999年也提出了PSR 的初稿，其将PSR所涉及的得要安全方面划分为11个安全因素，如图1所示。

图1 PSR体系及人因、组织和行政管理审

查要素框图

国家核安全局要求秦山核电厂在国内开展首次PSR，并对PSR体系进行相关研究。应秦山核电厂的邀请，由南华大学、苏州热工研究所，中国核工业集团公司、国家核安全中心的教授、专家组成的项目组承担了人因、组织机构和行政管理两个安全因素的审查工作。

2 人因及组织行政管理安全审查的重要性与目的

2.1 审查的重要性

三里岛和切尔诺贝利核事故之后，人们已

深刻认识到人的因素和组织管理对核电站安全运行的重要性。进一步的研究与实践表明，随着科技进步，系统设备（硬件和软件）可靠性不断提高，运行环境逐步改善。但作为核电厂人-机系统极其重要的一方的人，一方面，由于其生理、心理、社会、精神等特性，既存在一些内在弱点，使其行为具有多样性和可塑性以及难以控制性，另一方面，尽管系统的自动化程度提高了，但归根结底还要由人来控制操作，要由人来设计、制造、组织、管理、维修、训练，要由人来决策，因而人在系统中的作用不是削弱了，而是更加重要和突出了。人因贯穿于核电厂整个寿命周期，它影响着核电厂安全的各个方面，正如IAEA在《安全文化》（75-INSAG-4）中所指出的那样：“除了人们

往往称之为‘上帝的旨意’以外，核电厂发生的任何问题在某种程度上都来源于人因失误（human error）。然而人的才智在查出和消除潜在问题方面是十分有效的，这一点对安全有着积极影响”。因此，人因是PSR必须评审的重要安全因素，人因安全因素（以下简称HF）评审是PSR的重要组成部分。

在核电厂中，人是组织的成员，人的行为受到组织管理的支配；核电厂所有安全相关活动均是在电厂的组织管理机构控制下实施的。因此，组织机构和行政管理安全因素（Organization and administration，下称OA）审查也是PSR的重要组成部分。

2.2 审查的目的

对HF审查的目的是确定可能影响核电厂安全运行的各种人因要素的状态。

对OA审查的目的是确定电厂的组织和管理对电厂安全运行是否适宜。

3 审查的难点与策略

3.1 审查的难点

对核电厂人因及组织行政管理安全的综合评审是一项复杂任务，也是一项难度极大的任务。主要困难起源于人因的多样性、复杂性造

成人因因素具有无限维特征与有限维评审指标之间的矛盾。必须通过反复的调研，充分利用系统科学和系统工程的理论与技术，辨识出最能表征人因、组织机构及行政管理因素对核电厂运行安全最具影响的特征因子，然后用有限的指标去刻画它，建立科学的、系统化的、具有可操作性的审性体系。

3.2 审查的策略

应用当前的安全标准对人因及组织行政管理因素进行审查，判断其是否符合现行的安全标准；如果符合，就总结其良好实践，肯定强项；如果存在不符合之处，则要进一步判断它是否会带来不可接受的风险，进而参考国际良