RF-YX-ZY-07顾客要求及设计工程变更管理工作指引(DOC6页)
工程变更管理方案
工程变更管理方案一、背景与目标在工程项目的实施过程中，难免会遇到各种因素导致需要对项目进行变更的情况。
为了确保项目变更的有效管理，保证工程项目的顺利推进和高质量完成，制定本工程变更管理方案。
二、管理流程1. 变更申请阶段- 工作人员收集和梳理变更需求，编制变更申请单；- 变更提交审批，由项目负责人及相关责任人进行评估；- 变更申请单经过审批后，提交变更委员会。
2. 变更评估与分析阶段- 变更委员会成员对变更申请进行评估和分析；- 根据变更的复杂性和影响程度，确定是否需要立即执行，或者需要进一步评估。
3. 变更执行阶段- 若变更被立即执行，相关责任人将变更需求转交给相关工作组进行执行；- 工作组负责制定详细的变更方案，包括变更的实施步骤、时间计划和资源安排；- 变更执行过程中，要密切监控和控制变更的进度，确保按计划完成工作任务。
4. 变更评估阶段- 变更执行完成后，对变更的实施效果进行评估和验证；- 如果变更没有达到预期的效果，需要进行返工或修正。
5. 变更审查与总结阶段- 变更委员会对已执行的变更进行审查和总结，评估变更管理的有效性；- 整理并记录变更管理过程中的经验教训，为以后的工程项目提供参考。
三、责任与权限1. 变更委员会- 负责变更申请的审批与评估；- 对重大变更进行决策。
2. 项目负责人- 负责对项目变更流程进行监督和管理；- 对变更申请单进行初步评估。
3. 相关责任人- 对变更申请进行评估和分析；- 制定变更方案，并指导工作组执行变更。
4. 工作组- 负责按照变更方案执行变更任务；- 根据实际情况及时反馈执行结果。
四、风险管理1. 风险评估- 在变更评估与分析阶段，要全面评估变更可能带来的风险和不确定性；- 风险评估结果将作为决策的重要依据。
2. 风险应对- 在变更执行阶段，要及时采取措施对已识别的风险进行应对；- 同时，要设立风险应对的预案，以应对可能出现的新风险。
五、沟通与协作1. 内部沟通- 变更委员会成员要及时与相关责任人进行沟通，确保变更管理的流程透明和顺畅；- 工作组要与相关人员密切合作，确保变更方案的有效执行。
2020{客户管理}顾客变更作业指引
《万科企业股份有限公司设计变更及现场签证管理办法》
7.相关记录
7.1.《设计业务联系单》
7.2.《顾客要求变更审批单》
7.3.《设计变更通知单》
5.工作程序
5.1.顾客要求变更审批过程
5.1.1.项目经理部销售组根据销售承诺及对其他顾客的影响对顾客变更进行评估，做出是否接受顾客变更申请,如接受，需填写《顾客要求变更审批单》发项目经理部。如不接受，向顾客做出解释并归档。
5.1.2.项目经理部组织现场工程师及设计师进行可行性论证，做出顾客变更是否可行的结论，如可行，由项目经理部成本组进行成本测算后，报项目总经理批准。如顾客变更影响建筑外观及使用功能时,以《设计业务联系单》形式通知设计部，并设计部经理签字确认。
5.1.3.小于5万元（含）的《顾客要求变更审批单》转项目经理部销售组，销售组 与顾客签署变更协议后将《顾客要求变更审批单》及变更协议副件发项目经理部，审批过程结束。
5.1.4.小于5万元的《顾客要求变更审批单》，须由成本管理部经理审核测算及设计部经理确认设计，并报公司管理层审批。如公司管理层批准，《顾客要求变更审批单》转给项目经理部销售组，销售组与顾客签署变更协议，并将《顾客要求变更审批单》及变更协议副件发项目经理部，审批过程结束。如公司管理层不批准，由销售组向顾客做出解释并归档，审批过程结束。
4.3.1.负责变更成本测算。
4.3.2.成本管理部经理负责审定单项大于5万元的变更测算。
4.4.项目经理部销售组
4.4.1.负责接收及评估顾客要求变更。
4.4.2.负责与顾客沟通变更内容。
4.4.3.负责在顾客变更得到批准后与顾客签署协议。
4.5.公司管理层
4.5.1.负责批准单项金额大于5万元的变更。
设计变更管理作业指引
3适用范围
适用于设计变更从城市公司提出到集团审批、备案全过程管理。
4关键活动描述
4.1小型设计变更
小型设计变更由项目公司提出、审查和批准。
4.2中型设计变更
中型设计变更在完成项目公司内部审批后，由项目公司设计部填写《设计变更集团备案/审批单》（见附件1），报集团设计部、成本部备案。
2.2重大变更是指以下几种情形：
2.2.1需向政府主管部门报批的设计变更。
2.2.2户型结构调整、建筑外立面整体变化的设计变更。
2.2.3预售许可证取得后涉及销售承诺的交楼标准和法律责任的变更（原则上不予变更）。
2.2.4涉及调整金额50万元及以上（增减额，下同）的设计变更。
2.3中型设计变更：涉及工程费用大于等于10万元，小于50万元的设计变更。
4.3.3项目公司按集团批示意见实施或取消设计变更。
4.4关于二次变更
对于同一个变更项目，第一次提出的变更编号时一律规定为A版。因项目无法实施，或不可实施，需要再次变更时，由项目公司界定，按原变更编号，依次升版记录（如B、C......等）。
二次变更一律按重大设计变更处理流程处理。
4.5变更签证
4.5.1填写《设计变更签证确认单》。每个设计变更在实施完成后都要填写《设计变更签证确认单》。项目公司工程管理部门组织施工单位填写《设计变更签证确认单》，逐次经监理单位、项目公司工程管理部门、成本部、设计部、工程分管领导签字确认。
设计变更管理作业指引
编制
日期
审核
日期
批准
日期
修订记录
日 期
修订状态
修改内容
修改人
审核人
批准人
【设计管理】工程设计变更管理作业指引
3. 工作程序3.1 设计变更的来源3.1.1 设计类：各专业在项目进程中因图纸错漏等原因发生的修改设计,包括设计错漏、超成本目标、设计优化、补充及二次设计、现场条件变化等。
3.1.2 现场施工类：在项目施工过程中，因施工错误、施工困难、施工进度等施工因素的影响进行变更设计，包括施工错误、施工困难、施工进度要求等。
3.1.3 营销类：营销、物业管理或客服等部门提交的策划或客户需求，要求增加或补充变更设计，包括客户需求、策划补充修改等。
3.1.4 其他类，如政府要求等。
3.2 设计变更的提出3.2.1 审查施工图纸发现的问题，应由城市公司设计管理部相关专业经办人联系原设计单位出具设计变更，或在施工交底时以图纸会审纪要的形式明确，相关专业经办人根据变更设计内容在OA成本平台办理设计变更预警流程。
3.2.2 施工阶段如因工程施工原因引起的变更，可由项目部相关专业经办人在征得原设计单位同意的前提下，先行出具工作联系单，并履行设计变更审批程序。
3.2.3施工阶段如因工程施工进度急迫，原设计单位出具设计变更的时间无法满足要求，可由项目部相关专业经办人在征得原设计单位同意的前提下，先行出具设计变更，并履行设计变更审批程序。
3.2.4 施工过程中，城市公司营销部、城市公司客服部、物业管理等部门有变更需求时，由需求部门提请设计、成本和项目部相关人员进行可行性评估，由相关专业经办人联系设计单位出具设计变更文件或自行出具工作联系单，履行设计变更审批程序。
3.2.5 设计变更预警填写内容包括变更原因、变更前情况说明、变更内容、影响因素、相关人员审核等。
3.3 设计变更的审核批准3.3.1 城市公司设计管理部和项目部相关专业经办人履行设计变更审批程序，连同相应的设计图纸交由相关人员及项目部经理进行审核。
3.3.2 城市公司项目部经理对设计变更预警及相应的设计图纸进行审核后，根据设计变更的内容是否影响销售与交楼交工程采购部经理、设计管理部经理、营销部经理、客服部经理进行会签。
工程变更操作指引资料
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5.2 变更的实施
公司内部要求的变更流程
生产部门提出工程变更申请 工程部确认是否要求变更
不可变更
NO
PMC发出试产任务单
生产部门按确认内容进行变更
NG
品管部对变更后的产品进行检测
OK
工程部提交工程变更申请及 样板给市场部或客户
客判 NG
客户确认
OK
工程部将变更后的相关文件交品管部受控后分发相关部门
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5.4 有以下变更情形发生时，工程部应按客户要求向客 户提出《管理变更确认书》和客户要求的资料，并需客 户批准后，方可变更。
5.4.1 公司最高管理者、品质最高负责人
5.4.2 所有设备，模具，工装，夹具，检具等型号的变更、代用
5.4.3 相同类型设备，模具，工装的增加 5.4.4 材料制造商、供应商的追加、变更 5.4.5 材料种类名称的变更 5.4.6 供应商的工艺流程方法的变更 5.4.7 供应商部件结构性能变更 5.4.8 生产方法的变更
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5.3 变更效果的验证
5.3.1 变更点评审后，变 更申请部门应组织品管、 生产等部门人员对变更效 果进行验证，并将验证结 果记录于《工程变更评价 表》中。 5.3.2 若变更点涉及的产品 有环境管理物质要求时，还 应对变更后产品的环境管理 物质的含有情况进行确认， 产品环境管理物质必须符合 客户要求。必要时，取样送 外部有资格的测试机构进行 检测。
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5.6 汽车产品的变更管理，按《APQP控制程序》的相 关要求，由多方论证小组对变更过程进行策划、管理， 并按《 PPAP 控制程序》的要求向客户提交 PPAP ， PPAP得到客户批准后，方可实施变更。
客户工程变更管理程序
客户工程变更管理程序一、本规定适用于公司各部门。
二、在不影响工程总体进度，不过多增加采购难度，不影响建筑结构的前提下，公司原则上同意受理客户的工程变更申请。
三、工程变更的受理、跟踪、落实、协调工作由客户服务部客户代表专职负责。
四、如客户在定购之前要求工程变更，同时要求在定购单中注明并作为购买的先决条件，必须由客户本人先填写《客户工程变更申请单》，经客服部及工程部经理签字后方可签订购单并收取客户定金。
五、如客户在签订《商品房买卖合同》之前要求工程变更，同时要求在合同条款中注明并作为购买的先决条件，必须先由客户本人填写《客户工程变更申请单》，经客服部及工程部经理签字后方可签订《商品房买卖合同》。
六、《客户工程变更申请单》一式四联，一联客户服务部、一联预算部、一联送工程部、一联返回给客户，以上均须有签收记录。
《客户工程变更申请单》必须由客户本人亲自填写并签名，如委托他人，必须有法律认可的委托书，此项工作不得超过签《商品房买卖合同》后七个工作日。
七、所有工程变更均须由填写《客户工程变更申请单》，未填《客户工程变更申请单》或未经工程部经理签字并加盖公司公章的工程变更单一律无效。
未经工程部经理书面确认，严禁任何部门或个人以各种名义对客户进行书面承诺，否则引起的任何纠纷，公司均按服务质量投诉处理。
八、原则上客户提出的工程变更必须与工程部达成基本口头共识后，客户代表方可填写《客户工程变更申请单》。
《客户工程变更申请单》有可能会因客户与公司反复磋商而出现一户多份申请单，如出现此情况，以工程部经理和客户共同签字的申请单为准。
为避免混乱，客户代表应在第一时间内将其他无效申请单原件全部收回，并交本部门档管人员存档。
九、遇到变更较复杂且直接影响合同约定的交房日期，原则上要求与客户签订补充协议，公司授权分管工程副总签订此类文件。
十、原则上工程部发出截止变更通知之日起，销售人员不得对外承诺工程变更。
但如果未下定或签订《商品房买卖合同》的客户要求工程变更不大，对工程无较大影响，同时工程变更将直接影响成交，允许予以工程变更，但必须经分管工程副总经理特批；对已签《商品房买卖合同》的客户要求工程变更，不予受理。
RF-SJ-ZY-07设计图纸及资料管理作业指引
RF-SJ-ZY-07设计图纸及资料管理作业指引编制日期审核日期批准日期作业指引目的规范图纸治理过程中的图纸收集、发放、保管工作，明确有关部门的工作职责和工作要求。
适用范畴适用公司所有开发项目设计图纸的审批形成、接收、更新、标识、发放、执行、回收、销毁及归档治理。
定义术语设计文件：包括与设计治理有关的图纸、文本、文档。
图纸：包括政府批复的详规报建图、单体报建图、工程许可证附图、审核用的过程白图（或蓝图）、施工招标图、部品设计图、施工图、厂家二次深化设计施工图、竣工图。
文本：包括方案设计文本、初步设计文本。
文档：包括工程指令、会议纪要、传真等。
职责设计治理部/总工室负责设计图纸资料的统一归口治理；负责图纸接收及图纸审核，督促设计单位完成竣工图；负责设计文件下发治理；负责施工图前的设计图纸存档整理工作。
工程部负责施工图的接收、标识、登记、发放、回收、移交及归档治理；负责设计变更申请审批单、设计变更指令、变更图纸及工程变更指令的存档整理工作；负责工作联系单的存档整理；负责图纸会审记录单的存档整理。
行政部负责项目竣工后图纸存档整理；负责政府审批通过的报建图存档工作。
关键活动描述图纸命名原则设计图纸项目命名原则：地区名(广州可略)---总项目名（及地块名）---单体(及功能名)设计图纸项目命名示例例1：珠江新城A2-2，A2-3地块办公楼例2：花都金港城东区A1-A3栋住宅例3：海南香水湾一期独栋不墅设计图纸项目命名流程:设计治理部/总工室初定项目名称-----与销售策划部及开发中心讨论确认后作为图纸项目名称-----最后以建设工程规划许可证为准(项目建筑师负责确认及知会各专业)。
设计图纸各时期专业项目名必须完全一致。
图纸编号图纸编号治理设计任务书下达或项目正式启动时，工程名与图纸业务编号同时确定；具体由设计院图档治理员操作及治理，电子版并放在固定的服务器上供设计人员及各方查阅。
图纸编号原则：业务编号：年份该年度大项目顺序号- 单项编号；示例：0705-01、表示本项目是07年启动的，大项目顺序号是05,单项编号是01；业务编号方法：年份（如07）及该年度大项目顺序号（如05）由设计院统一确定，单项编号（如-01）由项目总负责统一规划确定并知会设计院或总工室。
工程变更管理作业指导书
工程变更管理作业指导书工程变更管理作业指导书1.目的：1.1 确保未经处理的更改前的产品，辅件，资料不会被混用。
1.2 对更改要求进行分析、评审，与客户进行充分沟通，确保更改对品质、成本、交期的影响控制在可接受的范围内。
1.3 对供应商的变更进行控制，确保供应商产品品质的稳定性。
2.范围：工程变更。
3.权责：3.1 业务部：反馈客户关于更改状态，对品质、成本、交期的资讯。
与客户协商更改后成本损失的处理。
3.2 工程部：负责接收、评审、处理、转达、确认工程更改。
3.3 制造部：按工程变更单执行。
3.4 品质部：监督变更更改的执行情况及确认品质。
4.内容：4.1 工程变更若由客户提出，则按客户要求进行变更；若非客户提出，则需事先征得客户同意。
4.2 工程部接到更改要求后，必须准确、及时地分析、传达，必要时召集相关部门责任人讨论。
4.3 工程部对更改项目须进行评审：4.3.1有下列情况时须和更改提出者进行沟通与确认：A）若变更会对品质、生产、成本造成重大影响；B）变更后交期难以达成；C）结合制造经验，对更改方案有异议。
4.3.2内部更改若会影响品质，由品质部通知业务部，再由业务部与客户联系并征得确认。
4.4 工程部评审无异议后，发出《工程变更单》将信息、及更改要求、更改标准等准确、及时的传递到供应商、模具厂、制造、品管等相关单位。
4.5 对模具等重大工程更改时，工程部负责在更改后重新确认品质、生产状况，并将更改后样品送客户确认。
4.6 工程变更后由工程部负责发出《工程变更单》经部门主管及厂长或总经理审批后发出，清点更改前的产品，辅助物品及相关资料。
客户要求更改由业务部与客户协商产品处理方式，工程确认辅助物品及相关资料的处理方式。
内部提出更改由工程部提出处理方式，经厂长或总经理审批后执行；4.7 供应商对原材料及过程等方面的更改必须以书面形式通知，经评审同意后方可进行更改。
4.8 品质部对更改后的产品品质进行追踪及负量产后不良清理及报废。
顾客要求及工程变更签证管理工作指引
顾客要求及工程变更签证管理工作指引一、指引概述二、工作程序2.1个性化装修标准内的工程变更1)推广销售部、商业营运部和写字楼及酒店部按产品类型牵头组织制定个性化装修取费标准，合同预算部和项目部参与，标准制定后报财务资金部备案。
2)客户提出个性化需求后（标准内），由推广销售部、商业营运部和写字楼及酒店部进行详细记录，并与客户签订个性化装修协议。
协议签订后，客户需先行到财务资金部缴纳变更费用。
3)客户缴费后，由推广销售部、商业营运部和写字楼及酒店部书面通知项目部，由项目部发起工程签证，后续工作参见《签证管理作业指引》。
4)工程变更完毕后，由项目部通知推广销售部、商业营运部或写字楼及酒店部，再由推广销售部、商业营运部或写字楼及酒店部通知客户验收。
2.2个性化装修标准外的工程变更1)客户提出个性化需求后（标准外），由推广销售部、商业营运部和写字楼及酒店部进行初步判断，如判断可行则进行详细记录，并书面通知项目部；如判断不可行则需及时通知客户。
2)项目部收到客户变更通知后，根据客户变更需求提出审核意见和工期影响，并组织分析会。
合同预算部测算变更费用，工程管理部和规划设计部参与。
如会议决定执行变更，则由项目部通知推广销售部、商业营运部或写字楼及酒店部，由推广销售部、商业营运部或写字楼及酒店部与客户确认变更内容，并签订个性化装修协议，收取变更费用；如会议决定变更不可行，则由项目部通知推广销售部、商业营运部或写字楼及酒店部，再由推广销售部、商业营运部或写字楼及酒店部通知客户。
3)客户缴费后，由推广销售部、商业营运部和写字楼及酒店部书面通知项目部，由项目部发起工程签证，后续工作参见《签证管理作业指引》。
4)工程变更完毕后，由项目部通知推广销售部、商业营运部或写字楼及酒店部，再由推广销售部、商业营运部或写字楼及酒店部通知客户验收。
设计变更管理作业指引
1)项目责任建筑师填写《设计变更申请审批单》，应详细填写设计变更提出方、变更分类、变更部位等内容。
2)项目工程经理对设计变更所涉及的工程现状及进度情况描述清楚，确认有无拆改、对工期有无影响等，并对变更方案的可行性和对进度的影响签署明确意见。
a)若确认设计变更会造成拆改，则项目工程经理应组织项目成本小组、监理工程师及承（分）包商共同进行现场确认，形成书面记录并共同签字；
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QT － 其它
5.6设计管理部负责定期汇总、整理《设计变更申请审批单》及相关变更图纸、技术资料，并进行存档保管。设计管理部对每月发生的设计变更情况进行总结分析，提出相应的管理改善建议。
5.7项目部汇总每月发生的《设计变更指令单》、《设计变更完成确认单》情况，填写《设计变更统计表》经工程经理签字后报合约管理部，并定期报公司管理层参阅。
b)紧急类变更：项目部或提出部门应立即联系设计管理部，设计管理部在征得设计单位、项目分管领导同意的情况下，由设计单位出图或设计管理部出图交设计单位盖章确认后，即可转发项目部指示施工单位现场实施。但必须形成书面文字记录，并须在开工当天补办正式变更申请审批手续。
7)《设计变更申请审批单》由项目部进行统一编号，最终审批完成后交项目设计负责人，项目设计负责人根据需要将设计变更信息知会相关设计专业。
4.6
4.6.1审批重大设计变更申请。
五、关键活动描述
1
2
3
4
5
5.1
5.1设计变更的分类
5.1.1按照设计变更的提出方不同，可分为：
1)设计单位在提交施工图后，因设计内容自身的错、漏、碰、缺等原因，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项，提出的建筑、结构、水、电、景观、装修等专业的修改要求；
工程变更管理指引
工程变更管理指引工程变更的范围广义上的工程变更的范围，是指构成合同文件的任何组成部分的变动，包括对工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变，并不局限于设计变更所特指的与施工图纸有关的部分。
它既包括工程进展中形式的变更、工程数量的增减或工程质量要求及标准方面的变动，同时又包括合同条件的修改。
2. 工程变更的性质任何部分的工程变更，业主、监理和承包商都可以提出。
但不管由哪一方提出的任何工程变更，都应交由总监理工程师来最终处理，并报与业主批准备案，总监理工程师发出有关的变更指令。
该指令一经发出，应视为合同文件的一部分。
因此，工程变更具有一定的法律强制性。
没有总监理工程师签发的工程变更指令，合同的任何一方都不能对工程及其有关方面做出任何的改动。
总监理工程师签发的工程变更指令，合同双方均必须执行。
实质上，工程变更是对合同文件进行修正、补充，使其更加完善。
3. 工程变更的提出3.1 业主提出的工程变更。
业主因用地、功能等改变而提出的工程变更。
3.2设计方提出的设计变更。
因设计文件、设计图纸出现差错、出现漏项或者实际的现场条件与原设计不相符而提出的工程变更。
3.3工程相邻地段的第三方提出的工程变更，可划分为业主提出变更的范畴。
当其提出工程变更的要求时，监理工程师要先报请业主，由业主出面和第三方协调，以利工程进展。
3.4监理工程师提出的工程变更。
监理工程师根据工地现场工程进展的具有情况及环境情况的变化，本着节约工程成本、加快工程进度及保证工程质量的原则，提出工程变更时，如属业主授权的范围，可直接下达变更指令，报业主备案。
否则，应与业主协商或申请授权。
3.5承包商提出的工程变更。
承包商提出工程变更时，监理工程师应及时对变更内容进行审查，若变更要求合理，报业主批准。
4. 工程变更的审查和批准4.1无论哪方面提出的工程变更，均需经总监理工程师审查核准，并上报业主批准备案。
监理工程师必须对工程变更进行审查，严格控制，并密切注意其对投资支出及工期的影响。
ZHLC-YX-017顾客要求及设计工程变更管理工作指引
1.目的1.1.确保当顾客的要求发生变更时，相应的文件、协议或合同应得到修改，并应把变更的要求通知工程管理部及承包商。
1.2.确保设计和工程的各类更改得到识别及保持，对设计和工程的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。
2.适用范围顾客要求的变更控制、设计及工程方面的变更控制。
3.术语和定义3.1.顾客：指接受产品的组织或个人，本程序中仅指外部顾客。
示例：购买或租用本公司产品的组织或个人。
3.2.设计变更：指由设计单位或设计部发出的，对设计成果进行的修改。
3.3.工程变更：指由工程供方、监理单位提交工程管理部或工程管理部直接提出，在国家技术法规、标准许可范围内，出于提高质量及降低成本目的，对工程做出的更改。
4.职责4.1.项目公司设计管理部4.1.1.负责对设计变更进行初审。
4.1.2.设计部经理负责审定单项大于5万元的顾客要求变更的设计内容。
4.2.项目公司工程管理部4.2.1.唯一有权向工程供方发出得到审批后的变更指令。
4.2.2.负责组织现场技术论证。
4.2.3.负责得到批准后变更的执行跟踪。
4.2.4.负责变更记录的接受、发放、归档工作。
4.2.5.对于单项金额小于5万元（含）的变更，工程总监有决策权。
4.3.项目公司成本管理部4.3.1.项目公司负责变更成本测算。
4.3.2.成本管理部经理负责审定单项大于5万元的变更测算。
4.4.项目公司营销管理部4.4.1.负责接收及评估顾客要求变更。
4.4.2.负责与顾客沟通变更内容。
4.4.3.负责在得到批准后与顾客签署协议。
4.5.工程总监4.5.1.负责批准单项金额在5～10万元（含）的变更。
4.6.公司董事会4.6.1.负责批准单项大于10万元的变更。
5.工作程序5.1.变更审批的基本原则是：5.1.1.符合《项目开发工作指导书》、销售承诺、法律法规、规范标准、公司成本控制要求、合同规定。
5.1.2.顾客提出的变更要求除确实属于重大设计失误外，原则上不予接受。
设计变更管理作业指引
设计变更管理作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录一、流程概况二、流程图三、职责3.1集团规划设计部3.1.1设计变更信息收集、整理；3.1.2负责组织相关部门对设计变更进行设计技术论证；3.1.3负责设计变更的技术审批；3.1.4负责设计修改、与设计单位联系出设计变更图纸、填报设计变更单等；3.1.5负责设计变更单下发相关部门，涉及建筑平面功能变化等同时送集团营销管理部备案；3.1.6负责跟踪由于设计变更导致的材料变更、现场签证的会签和评审；3.1.7进行设计变更引起的重新报建；3.2本地项目公司3.2.1参与设计变更的技术、经济论证；3.2.2负责变更记录的接受、发放、执行、跟踪、归档工作；3.2.3负责设计变更导致的现场签证的申请的审核；3.3集团成本管理部3.3.1负责设计变更造价的预算和审核；3.4集团领导3.4.1部门总监/分管副总裁负责设计变更的技术审批，及一般变更的审批；3.4.2总裁负责重大设计变更的审批四、工作程序4.1设计变更来源4.1.1设计类：各专业在项目进程中因图纸错漏等原因而发生的修改设计,分为A-错误，B-缺漏，C-超投资，D-优化四小类。
4.1.2现场施工类：在项目施工过程中，因施工质量、施工进度等施工因素的影响进行变更设计。
4.1.3营销类：在销售过程中，经审批的因销售要求增加或补充的变更设计。
4.1.4投诉类：在工程实施中，非设计原因引致的且经物业管理处审批后的管理要求提出的变更设计。
4.1.5公司领导根据项目需要提出的设计变更。
4.2设计变更的提出4.2.1各部门提出的设计变更要求需经部门总监/分管副总裁审核。
4.2.2集团规划设计部专业技术人员审查施工图纸发现的问题应提请设计单位另行变更出图或在施工交底时以《施工图会审意见表》明确，集团规划设计部根据变更设计图纸填写《设计变更审批表》。
4.2.3施工阶段如工程施工进度急迫，设计单位出设计变更图纸的时间满足不了要求，可由公司专业技术人员在征得设计单位同意前提下，集团规划设计部先行出变更设计图纸交本地项目公司施工，同时交设计单位盖章确认。
(客户管理)顾客要求及设计变更管理程序
〔客户管理〕顾客要求及设计更正管理程序顾客要求及设计工程更正控制程序(深圳地域版 )编制王卫锋日期 2002-8-26审察唐激扬日期2002-8-26赞成刘荣先日期2002-8-26流程要素流程目标：流程时间要求流程主要责任岗位工程经理部流程监控点数目流程涉及职位数目校正记录日期校正更正内容更正人审察人赞成人状态2002-10-3.2 、5.1 、5.2.2 、A/1 5.3.3 、5.3.2 、 5.3.4 、王卫锋唐激扬刘荣先155.4.6 、2003-3-7A/2总工程师校正为工程总监陆荣秀唐激扬刘荣先2003-7-16A/3顾客要求及设计通知调整朱蓓唐激扬刘荣先2004-9-15A/4按网上审批系统推行要求朱蓓唐激扬刘荣先调整孟浩唐2005-6-1A/5 2.2 、 8范宇徐洪舸激扬1.目的1.1.保证当顾客的要求发生更正时，相应的文件、协议或合同应获取更正，且应把更正的要求通知工程经理部及承包商。
1.2.保证设计和工程的各样更正获取鉴别及保持，对设计和工程的更正进行评审、考据和确认，且于推行前获取赞成。
2.适用范围2.1.顾客要求的更正控制、设计及工程方面的更正控制。
2.2.地域各公司差异按第8 条款执行。
3.术语和定义3.1.顾客：指接受产品的组织或个人，本程序中仅指外面顾客。
比方：购置或租用本公司产品的组织或个人。
3.2.设计更正：指由设计单位或万创公司发出的，对设计成就进行的更正。
设计更正审批单由设计人员拟稿填写。
3.3.工程更正：指由工程供方、监理单位提交工程经理部或工程经理部直接提出，于国家技术法规、标准同意范围内，出于提高质量及降低本钱目的，对工程做出的更正。
4.职责4.1.万创公司4.1.1. 负责对设计更正进行初审、审察。
4.1.2. 万创公司第壹负责人判定设计更正内容。
4.2.工程经理部4.2.1. 唯壹有权向工程供方发出获取审批后的更正指令。
4.2.2. 负责组织现场技术论证。
顾客要求及设计工程变更管理工作指引
顾客要求及设计工程变更管理工作指引顾客要求及设计工程变更管理作业指引编制日期审核日期批准日期一.作业指引目的1.1确保当顾客的要求发生变更时，相应的文件.协议或合同应得到修改，并应把变更的要求通知工程部及承包商。
1.2确保设计和工程的各类更改得到识别及保持，对设计和工程的更改进行评审.验证和确认，并在实施前得到批准。
二.适用范围顾客要求的变更控制.设计及工程方面的变更控制。
三.定义233.1顾客：指接受产品的组织或个人，本程序屮仅指外部顾客。
示例：购买或租用本公司产品的组织或个人。
3.2设计变更：指由设计单位或总工室/设计管理部发出的，对设计成果进行的修改。
3.3工程变更：指由工程供方提交工程部或工程部直接提出，在国家技术法规.标准许可范围内，岀于提高质量及降低成本目的，对工程做出的更改。
四.职责12344.11. 56788. 111910111212. 11314151616.112344.11.2.3.4.4.1. 12344.12344.1销售策划部4.1.1负责接收及评估顾客要求变更；4.1.2负责与顾客沟通变更内容；4.1.3负责在得到批准后与顾客签署协议。
4.2工程部4.2. 1向工程施工单位发出得到审批后的变更指令;4.2.2负责组织现场技术论证；4.2.3负责得到批准后变更的执行跟踪；4. 2.4负责变更记录的接受.发放.归档工作。
4. 3总工室/设计管理部4. 3. 1负责对设计变更进行初审。
4. 4核算部4.4.1负责变更成本测算。
第6页共6页五.关键活动描述55.1顾客要求变更5.1.1销售策划部负责接收顾客提出的变更要求，顾客填写《工程修改申请单》交销售策划部。
5.1. 2工程修改申请的要求1）公司旗下楼盘随楼附送的标准装修，原则上在购房后不能进行修改；如因特殊情况确需修改，应严格逍照以下审批流程执行：0业主在主体结构封顶前提出修改，修改造成的费用估算不超过人民币3000 （含）元的，经工程部负责人.主管工程副总.地区公司总经理审核后，分别按分管地区报集团分管领导审批同意方可进行修改；超过3000元的，上述负责人审核后，须报张生审批同意后方可进行修改。
设计变更管理工作指引,
1目的为了规范设计变更管理过程、有效地控制成本及设计变更对工程进度的影响。
2适用范围集团开发项目的所有设计变更洽商管理。
3术语和定义3.1设计变更洽商是指对施工管理中发生的零星事件技术问题的确认。
4职责4.1项目公司工程部/项目部4.1.1审核设计变更，并跟进设计洽商审批过程；4.1.2根据审批后的设计变更审批单签发洽商记录，并跟进设计变更落实情况；4.1.3审核施工单位提交的《设计变更月报》。
4.2项目公司成本部4.2.1对设计变更进行确认；4.2.2按月对设计变更进行统计分析，并报集团成本管理部备案；4.2.3按月与总分包核对洽商。
4.3项目公司总经理4.3.1审批单项10万元以下，总额30万以内设计变更。
4.4集团成本管理部/设计部门/计划管理部4.4.1审核单项10万元（含）以上，总额30万以上设计变更。
4.5集团成本分管领导4.5.1审批单项10万元（含）以上，总额30万以上设计变更。
5工作程序5.1设计变更的主要类型5.1.1设计变更产生的原因包括以下几种：➢由设计图纸问题引起；（与定标签订合同对设计变更要求及商务条款罚则对照执行）➢由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化；合同补充及合同规定需实测工程量的工作项目；红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）等；（非设计原因不计入对设计合同考核）➢配合策划和销售要求或赶工措施导致的工程量增减；（不计入设计合同考核）。
➢由甲方提出，或因工程管理失误引起的工程量增减；➢政府要求以及其它原因（不计入设计合同考核）。
5.2设计变更提出5.2.1所有的设计变更必须先由项目工程部/项目部和设计单位共同填写《设计变更审批表》。
项目公司工程部/项目部根据重大变更的含义判断设计变更是否为重大变更。
变更原因之前并不明确的，可在之后重大变更评估论证中通过进一步分析后确定。
➢一般设计变更的评估：针对一般设计变更，由项目公司工程部/项目部进行初步判定后，项目公司设计部组织相关专业设计师提出技术方案，成本部门针对此方案进行评估。
工程变更管理守则(doc9页)(全面版)1.doc
工程变更管理制度(doc 9页)(全面版)1工程变更管理办法根据招标文件和建设工程管理的法律、法规，结合本项目的特点，特制定本办法。
一、属于工程变更的范围1、合同内容数量的变更2、任何工作内容的质量或其他特性的改变3、任何部分工程的标高、位置和（或）尺寸的改变4、任何工作的删减，但交由他人实施的除外5、工程承包范围以外的任何附加工作6、实施工程的顺序或时间安排的改变二、工程变更的程序1、设计单位对原设计存在的缺陷提出变更，应编制设计文件；由建设指挥部组织中介机构、监理单位、施工单位对设计变更文件的必要性、经济性和施工的可操作性进行评估，经医院院方建设指挥部同意后，各方签署“工程设计变更单”，由总监理工程师签发《工程变更通知单》。
2、建设指挥部提出的变更，由建设指挥部组织中介机构、监理单位、施工单位对变更的经济性、施工的可操作性进行审查并做出评估意见，经医院院方建设指挥部同意后，提交原设计单位编制设计变更文件，各方签署“工程设计变更单”，由总监理工程师签发《工程变更通知单》。
3、监理单位提出的变更，由建设指挥部组织中介机构、监理单位、施工单位对变更的经济性、施工的可操作性进行审查并做出评估意见，经医院院方建设指挥部同意后，提交原设计单位编制设计变更文件，各方签署“工程设计变更单”，由总监理工程师签发《工程变更通知单》。
4、施工单位提出的变更，经医院院方同意，由建设指挥部组织中介机构、监理单位、施工单位对变更的经济性、施工的可操作性进行审查并做出评估意见，经医院院方建设指挥部同意后，提交原设计单位编制设计变更文件，各方签署“工程设计变更单”，由总监理工程师签发《工程变更通知单》。
5、重大设计变更，必须由医院院长办公会议审核批准。
重大设计变更指：（1）、涉及结构安全。
（2）、影响使用功能。
（3）、因设计变更而造成经济签证额大于20万元（不含20万元），或延误施工工期大于5天（不含5天）。
（4）、改变了原平面布置或外观效果。
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顾客要求及设计工程变更管理作业指引
编制日期
审核日期
批准日期
一、作业指引目的
1.1确保当顾客的要求发生变更时，相应的文件、协议或合同应得到修改，并应把变更的要求通知工程
部及承包商。
1.2确保设计和工程的各类更改得到识别及保持，对设计和工程的更改进行评审、验证和确认，并在实
施前得到批准。
二、适用范围
顾客要求的变更控制、设计及工程方面的变更控制。
三、定义
3.1顾客：指接受产品的组织或个人，本程序中仅指外部顾客。
示例：购买或租用本公司产品的组织或
个人。
3.2设计变更：指由设计单位或总工室/设计管理部发出的，对设计成果进行的修改。
3.3工程变更：指由工程供方提交工程部或工程部直接提出，在国家技术法规、标准许可范围内，出于
提高质量及降低成本目的，对工程做出的更改。
四、职责
4.1销售策划部
4.1.1负责接收及评估顾客要求变更；
4.1.2负责与顾客沟通变更内容；
4.1.3负责在得到批准后与顾客签署协议。
4.2工程部
4.2.1向工程施工单位发出得到审批后的变更指令；
4.2.2负责组织现场技术论证；
4.2.3负责得到批准后变更的执行跟踪；
4.2.4负责变更记录的接受、发放、归档工作。
4.3总工室/设计管理部
4.3.1负责对设计变更进行初审。
4.4核算部
4.4.1负责变更成本测算。
五、关键活动描述
5.1顾客要求变更
5.1.1销售策划部负责接收顾客提出的变更要求，顾客填写《工程修改申请单》交销售策划部。
5.1.2工程修改申请的要求
1)公司旗下楼盘随楼附送的标准装修，原则上在购房后不能进行修改；如因特殊情况确需修改，
应严格遵照以下审批流程执行：
➢业主在主体结构封顶前提出修改，修改造成的费用估算不超过人民币3000（含）元的，经工程部负责人、主管工程副总、地区公司总经理审核后，分别按分管地区报集团分管领导
审批同意方可进行修改；超过3000元的，上述负责人审核后，须报张生审批同意后方可进
行修改。
➢业主在主体结构封顶后提出修改的，无论费用多少，均需经工程部负责人、主管工程副总、地区公司总经理、集团分管领导审核后，报张生审批同意方可进行修改。
➢修改申请经审批同意后，由提出申请的经办部门通知总工室（设计管理部）按要求修改图纸并发至工程部进行施工，同时将修改造成的材料更改及费用变化以书面形式知会供应部、
核算室、财务中心、成本监控中心等相关部门。
2)工程修改（间隔、电路更改等）
➢正常情况下允许工程修改的内容：
a)允许非剪力墙及非梁位墙的移动（距离原位不超过30cm）、增加或拆除；
b)允许更改门的位置、尺寸（不影响设备装置及入户门除外）。
➢不允许工程修改的内容：
a)必须在不影响主体结构的条件下；
b)不接受任何关于电路及电掣的移动、增加和拆除；
c)不接受厨厕的调换及管道的更改；
d)不允许以门形式封闭走廊位置作私用地方。
3)涉及工程修改费用
➢客户要求的工程修改由于出现工程材料变更而令工程造价发生变化时，由核算部审核所涉及的差价必须由客户支付；
➢如该单位,公司不同意修改时，而客户仍坚持再作工程修改，必须征得公司同意后，支付有关的工程修改费用；
➢工程修改费用最终由工程部和核算部共同核算审批为准；
➢修改增加的费用由业主自行向公司财务缴纳。
5.1.3工程修改操作流程
1)业主在现场售楼部交付认购定金后填写工程修改单。
➢工程修改单由业主亲自填写，尤其是业主必须提供两个联系电话和业主最后务必亲自签名确认；
➢现场售楼部负责人必须签署“经办人核实签名”一栏；
2)销售主管在每周一汇总所有工程修改单给所属副总经理级以上签署“部门负责人”一栏，再
交到签约小组负责人。
（作登记并编号）
3)普通工程修改申请：
➢签约小组尽快要求业主签署《商品房买卖合同》和交付首期款项后，即时将工程修改单原件递交工程部进行审批（必须作签收手续）；
➢工程部接收工程修改单后必须在三天内以复印件书面回复审批结果，签约小组可即时致电业主回复结果并进行存档；
➢工程部同意工程修改，设计出变更通知单后可即时进行施工。
4)涉及工程修改费用申请：
➢签约小组收到工程修改单后即时递交工程部；
➢工程部接收工程修改单后由工程部和核算部在四天内确定修改所需费用，并以复印件和费用申请同意书书面回复签约小组；
➢签约小组即时致电业主反馈需支付的费用，得到业主同意后，应尽快要求业主到签约小组进行签署《商品房买卖合同》和工程修改费用同意书，并到财务部缴交首期款项和工程修
改相关费用；
➢财务部收取费用后于同意书内盖章，再由业主交回签约小组，最后签约小组转交回工程部以书面通知设计室出变更通知；
➢安排修改内容的施工。
5)说明：
➢如销售人员未能肯定清楚了解工程修改的内容（特别是公共平台的用途、可否将上下两层单位改为复式等工程部问题），必须先向主管层或工程部相关负责人查询后再准确答复客
户，不要随便承诺客户任何要求，避免出现影响公司信誉的现象及因此发生与客户的纠纷；
➢如遇到特殊情况，应填写申请报告给上级审批；
➢工程修改是否批准，最终由工程部确定、设计部门同意，出修改单后方可施工；
➢每单位原则上只受理一次修改申请。
5.2设计变更
5.2.1设计单位发出的设计通知，经设计管理部门负责人或项目设计负责人签署后发工程部。
5.2.2设计管理部门发出的《设计通知》，由主办设计师办理《设计通知》审批手续（填写《设计通知
审批验证单》）。
5.2.3设计变更的控制：
1)《设计通知》发出前，主办设计师必须：
➢就设计变更事项涉及到的专业技术问题与公司相关技术人员进行确认；
➢已办理《建设工程规划许可证》的项目，设计变更需要重新报建的，要就变更是否符合政府审批的有关规定与项目事务部进行确认；
➢已领取《预售许可证》的项目，要就变更是否涉及销售承诺的问题与项目销售经理进行确认；
➢原则上预售查丈完成后，不再办理涉及面积变化的设计变更。
2)以上事项由项目设计负责人及设计总监审核确认；
3)送核算部门进行成本测算，非建筑修改引起的结构变更，不需要测算，是否此类变更，由项
目设计负责人判定，但仍需现场成本人员会签备案；
4)经论证不宜变更的事项，但因项目实际需要仍要变更的，必须经设计管理部门负责人审核并
报地区公司总经理和董事长批准后方能执行；
5)经审批不同意进行变更的事项，设计变更程序终止，如果是设计院发出的设计通知，由主办
设计师回复设计院。
5.2.4以上程序完成后，由主办设计师将《设计通知审批验证单》及《设计通知》一同发工程部。
5.2.5工程部组织现场工程师进行工程实施可行性论证，做出是否可行的结论，需修改的，在《设计通
知审批验证单》上签署意见，由设计部门组织修改之后重新发出新版本《设计通知》。
5.2.6具备可行性的《设计通知》，报相关领导进行审核/审批。
1)审批不同意，由工程部填写验证栏，回复设计部门，程序结束。
2)审批同意，由工程部组织实施。
5.3工程变更
5.3.1承包商、供应商发出的变更联系单，统一由工程部给出基本可行性及施工合同意见。
5.3.2工程部判断属于设计问题的，由项目总经理批准后，由主办工程师转设计部审核，并以《设计通
知》的形式发出，后续流程按5.2执行。
5.3.3工程部判断属于施工问题的变更联系单，以及工程部直接起草的《工程指令单》或《工程联系单》，
首先由主办工程师组织现场工程师会审会签：
1)必须对变更是否涉及项目规划改变及销售承诺的问题进行评估；
2)以上事项由主办工程师签名确认。
5.3.4具备可行性的《工程变更审批单》由核算部进行成本测算后，报相关领导进行审核/审批。
1)经审批不同意的，由工程部回复变更提出单位或修改变更审批过程结束。
2)经审批同意的，由工程部组织实施。
5.4变更结果验证及资料归档
5.4.1工程部负责变更执行结果验证，并填写《变更执行状况一览表》，《设计通知》中变更事项实施完
毕，还要在《设计通知审批验证单》中填写验证情况，并由主办工程师与主办设计师签名确认。
5.4.2工程部负责对以上文件进行编号，签发，记录归档。
六、支持性文件
6.1流程及作业指引
无
6.2表单及模板（参考）6.2.1工程修改申请单
6.2.2设计通知
6.2.3设计通知审批验证单6.2.4工程变更审批单
6.2.5工程业务联系单。