政经第四章 资本主义经济制度及其演变

政经第四章资本主义经济制度及其演变
政经第四章资本主义经济制度及其演变 (1)
1.第一节资本主义经济制度的形成 (3)
1.1.前资本主义经济制度的更迭 (3)
1.1.1.原始社会 (3)
1.2.资本原始积累和资本主义生产关系的产生 (3)
1.2.1.资本主义社会的经济结构是从封建社会的经济结构中产生的 (3)
1.2.2.资本主义生产关系的出现，必须在经济上具备的两个条件： (3)
1.2.3.第一，有一批失去生产资料并具有一定人身自由的劳动者； (3)
1.2.4.第二，在少数人手中积累了为组织资本主义生产必需的货币财富 (3)
1.2.5.资本主义的萌芽 (3)
1.2.6.资本主义萌芽产生的普遍形式有两种： (3)
1.2.7.资本原始积累加速资本主义形成过程 (4)
1.2.8.原始积累的方式： (4)
1.2.9.资本原始积累 (4)
1.2.10.工业革命最终使资本主义制度得以确立 (4)
2.第二节资本主义所有制 (4)
2.1.资本主义所有制的本质特征 (5)
2.1.1.
资本主义制度的基础是生产资料的资本主义私有制，资本主义所有制具有私有制的一般特征 (5)
2.1.2.具有与其他社会形态中的私有制相区别的特殊性，即: (5)
2.1.
3.
资本主义制度造成直接生产者与生产资料分离，而劳动者与生产资料的重新结合是在雇佣劳动制度下实现的由于资本家掌握了生产资料，而劳动者除了自己的劳动力以外一无所有，不得不将自己的劳动力出卖给资本家，通过卖自己的劳动力与生产资料结合进行生产活动。

(5)
2.2.资本主义所有制的主要形式 (5)
2.2.1.
独资经营的业主制企业：适应生产规模和生产范围都相对较小的条件下5
2.2.2.私人股份所有制: (5)
2.2.
3.法人股份所有制：财产占有呈现出由个人向非个人占有转变的趋势.6
2.2.4.国家资本：来实现国家对社会经济生活的干预 (6)
2.2.5.混合资本所有制形式 (6)
3.第三节资本主义经济运行特征的演变 (6)
3.1.从自由竞争到垄断 (6)
3.1.1.自由竞争资本主义 (6)
3.2.帝国主义和垄断资本主义 (8)
3.2.1.垄断资本主义 (8)
3.3.国家垄断资本主义及其新发展 (12)
3.3.1.国家垄断资本主义的形成与发展 (12)
3.3.2.国家垄断资本主义产生和发展的原因 (12)
3.3.3.国家垄断资本主义的形式 (13)
3.3.4.国家垄断资本主义的具体表现形式 (13)
3.3.5.国家垄断资本主义的实质 (15)
3.4.国家垄断资本主义对社会经济发展的影响 (15)
3.4.1.1、国家垄断资本主义对社会经济发展的推动作用 (15)
3.4.2. 2.国家垄断资本主义的局限性 (15)
1.第一节资本主义经济制度的形成
1.1.前资本主义经济制度的更迭
1.1.1.原始社会
第一次社会大分工：畜牧业从农业中分离出来
第二次社会大分工：手工业从农业中分离出来
原始社会末期，私有制产生
在封建社会，自然经济占统治地位，但商品经济也一直在缓慢的发展，出现了经济和市场繁荣发展的景象
1.2.资本原始积累和资本主义生产关系的产生
1.2.1.资本主义社会的经济结构是从封建社会的经济结构中产生的
1.2.2.资本主义生产关系的出现，必须在经济上具备的两个条件：
1.2.3.第一，有一批失去生产资料并具有一定人身自由的劳动者；
1.2.4.第二，在少数人手中积累了为组织资本主义生产必需的货币财富
1.2.5.资本主义的萌芽
资本主义萌芽最早出现于14、15世纪的西欧，西欧也最早确立了资本主义统治。

日益活跃的贸易活动，不仅加速了这些城市的商业资本积累，而且推动了手工业发展
1.2.6.资本主义萌芽产生的普遍形式有两种：
从工厂手工业作坊中成长出的最初的资本家
包买商控制下的家庭手工业的转化
1.2.7.资本原始积累加速资本主义形成过程
作为人类社会历史上生产方式的一次根本性变革，资本主义的产生不可避免地伴随着暴力以及广大劳动阶级的苦难。

马克思指出：“为资本主义生产方式奠定基础的变革序幕是在十五世纪最后三十年（第二次工业革命）和十六世纪最初几十年演出的。

”这种变革的序幕就是资本原始积累过程。

资本原始积累过程，是指15、16世纪，通过暴力手段迫使生产者和生产资料相分离的过程
这个过程，一方面使大量的社会财富迅速集中在少数人手中并转化为资本，另一方面使大批的直接生产者被剥夺了生产资料而变成一无所有的自由劳动者，由此为资本主义制度的产生创造出经济前提
1.2.8.原始积累的方式：
新兴的资产阶级用暴力掠夺农民土地是资本原始积累的基础；
海外贸易和殖民掠夺是新兴资产阶级积累货币财富的重要途径；
奴隶贸易是原始积累的重要来源；
资产阶级利用国债制度、税收制度、贸易保护制度等，掠夺人民财富。

1.2.9.资本原始积累
摧毁了落后的封建制度赖以存在的经济基础
迫使落后国家进行适应性制度调整
有助于世界统一市场的形成
1.2.10.工业革命最终使资本主义制度得以确立
2.第二节资本主义所有制
2.1.资本主义所有制的本质特征
2.1.1.
资本主义制度的基础是生产资料的资本主义私有制，资本主义所有制具有私有制的一般特征
2.1.2.具有与其他社会形态中的私有制相区别的特殊性，即:
资本主义所有制的本质特征：资本对劳动的雇佣与剥削
以商品经济的充分发展为基础
资本主义社会的劳动者具有人身自由
表现为自由平等的交换关系
2.1.
3.资本主义制度造成直接生产者与生产资料分离，而劳动者与生产资料的重新结合是在雇佣劳动制度下实现的由于资本家掌握了生产资料，而劳动者除了自己的劳动力以外一无所有，不得不将自己的劳动力出卖给资本家，通过卖自己的劳动力与生产资料结合进行生产活动。

资本主义所有制是资本主义生产关系的基础，资本主义的生产、分配、交换和消费过程都要服从于资本对劳动的雇佣和占有。

资本与劳动的关系构成了资本主义社会所有经济关系的基础，整个资本主义经济的运动过程和运动规律就是以此为基础的
2.2.资本主义所有制的主要形式
2.2.1.独资经营的业主制企业：适应生产规模和生产范围都相对较小的条件下2.2.2.私人股份所有制:
资本所有权具有一定的社会性
资本的所有者具有多元性
企业经营具有长期连续性
资本的所有者与经营者相分离
2.2.
3.法人股份所有制：财产占有呈现出由个人向非个人占有转变的趋势
2.2.4.国家资本：来实现国家对社会经济生活的干预
2.2.5.混合资本所有制形式
私人资本与国家资本的混合
私人资本与合作经济的混合
私人资本与劳动者之间的合股
3.第三节资本主义经济运行特征的演变
3.1.从自由竞争到垄断
3.1.1.自由竞争资本主义
自由竞争是19世纪70年代，在资本主义发展初期，各商品生产者为了争夺有利生产和销售条件，所进行资本自由转移，不受限制的竞争
竞争的主要手段是:
改进生产技术以提高劳动生产效率和扩大生产规模以降低商品成本
资本主义自由竞争体制的特征
（1）资本的自由流动，使资本家都可以通过高效率的经营来争得市场。

（2）劳动的自由流动，可以使资本家更有效的占有工人的劳动时间，降低劳动成本。

（3)商品的自由流通，建立了统一的全国市场，并进而建立了世界市场，可以使资本家更好的实现剩余价值。

（4）市场机制可以使得资本主义经济更有效得运行。

自由竞争的资本主义具有很大的局限性，主要表现在：
第一，自由竞争的资本主义使是建立在小资本经营基础之上的。

众多的小资本和小企业规模有限，难以产生更大的规模经济效益。

小资本本身就是生产社会化发展的障碍。

第二，自由竞争的资本主义由于没有控制市场的力量，价格几乎成为竞争的唯一手段。

无限制的价格竞争也会导致企业效益的下降和生产的破坏。

第三，在自由竞争的资本主义的经济体制下，企业行为的短期性和企业精神的狭隘性。

第四，自由竞争的资本主义以无限制的竞争为特征，任凭市场的自发调节，出现社会供给和需求的失衡，导致周期性金融危机。

从自由竞争到垄断
19世纪末，主要资本主义国家出现第二次工业革命，成为生产和资本集中的物质基础。

资本主义经济危机的爆发，进一步加剧了生产和资本的集中。

生产集中是指社会生产日益集中于少数企业的过程。

自由竞争必然会引起生产集中，而生产集中发展到一定阶段，就自然而然引起垄断。

这是资本主义自由竞争向垄断发展的必然规律。

在资本主义条件下，生产集中表现为资本集中，即社会总资本日益集中在少数资本家手中。

垄断是指在生产集中和资本集中高度发展的基础上，少数资本主义大企业为获得高额垄断利润而对某些部门的生产和市场实施独占或控制。

垄断的出现既是生产力发展和生产集中化的产物，也是资本主义经济关系发展的必然结果
3.2.帝国主义和垄断资本主义
3.2.1.垄断资本主义
垄断的主要形式
垄断组织是在一个或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业的联合形式。

卡特尔：它主要是指生产同类产品的资本主义企业为了控制市场、获取高额利润，在产量、销售市场和销售价格等方面达成某种协议而形成的垄断组织。

但在生产上、商业上和法律上仍保持独立，是一种初级形式的垄断组织。

辛迪加：它是生产同类产品的股份企业为了高价出售商品，低价购买原材料而联合起来的垄断组织。

参加者在法律上和生产上保持独立，但失去了商业上的独立性
托拉斯：是由生产同类商品或与该类商品有密切联系的许多大企业联合组成的，各参与者在生产、
商业和法律上都不再是独立的生产经营单位，由组织董事会及其委任的经理来统一全部经营活动。

是比较稳定和比较高级的垄断组织形式。

康木恩：是以一两个实力强大的垄断企业为核心，
把跨部门、不同行业许多大企业联合起来，组成
一个垄断集团。

居统治地位的是作为核心的大工业企业或大银行。

随着垄断资本主义发展而成为最重要的垄断组织。

跨国公司：当代垄断组织的主要形式，分支机构渗透到全球的各个角落，控制全世界的原料来源、销售渠道、市场价格和研究开发
垄断组织的出现使自由竞争资本主义发展为垄断资本主义
垄断资本主义不能消除市场竞争，只是改变了市场竞争的条件和形式。

竞争是商品交换关系存在和发展的基本条件和核心机制，资本主义经济依托于高度发达的商品交换关系，它不可能从从根本上消灭竞争。

在现实生活中，垄断组织之间、垄断组织与非垄断企业之间以及非垄断企业之间，都存在激烈的市场竞争关系
垄断资本主义加深了资本主义的一系列矛盾
第一，由于垄断资本获取了高额的垄断利润，致使财富更加向少数资本家手中聚集，广大劳动群众贫困加剧，购买力下降，加剧剩余产品的产生，孕育更大的经济危机。

第二，垄断虽然不可能消灭竞争，但在一定程度上限制了竞争，垄断组织为了独占垄断优势，利用各种手段打压竞争对手，使相当数量的企业由此失去了竞争地位而沦为垄断组织的附庸或退出竞争。

第三，垄断组织利用市场优势，操纵价格，影响和阻碍了创新的发展以及生产要素的流动，不利于国民经济的发展。

第四，垄断组织为了获取高额利润，在一定程度上会抑制技术革新，降低开展新技术革新的动力。

第五，新技术应用要求新的投资，这会造成已有固定资产的巨大贬值，因此，垄断组织会人为延缓技术革新应用的进程。

垄断资本主义适应生产力发展的客观要求
扩大生产规模，发挥规模效应的优势
横向和纵向的联合，降低市场交易成本和企业管理成本，提高经济效益
规模经济是指通过扩大生产规模而引起经济效益增加的现象。

规模经济反映的是生产要素的集中程度同经济效益之间的关系。

规模经济的优越性在于:随着产量的增加，长期平均总成本下降的特性。

但这并不仅仅意味着生产规模越大越好，因为规模经济追求的是能获取最佳经济效益的生产规模。

一旦企业生产规模扩大到超过一定的规模，边际效益却会逐渐下降，甚至跌破趋向零，乃至变成负值，引发规模不经济现象。

垄断资本的全球扩张
资本主义对外关系表现为资本输出
金融资本实现对国内的全面控制后，开始对外扩张，主要手段就是资本输出。

因为：
国内垄断资本积累的大量货币资本开始“过剩”。

国际竞争加剧，迫使资本输出以保证扩大市场和垄断原料来源。

国际分工的扩大和深化。

世界市场的形成，生产和科技进步为资本输出创造物质条件。

国际垄断同盟的形成
垄断超出了国家的范围，两个以上国家的垄断资本形成了国际性的垄断集团。

国际垄断同盟是由各国最大的垄断组织为了瓜分世界市场、确定垄断价格、控制生产规模和原料来源以攫取高额垄断利润，通过达成一定的协议而建立起来的国际性经济联盟。

国际卡特尔是最常见的国际垄断组织形式。

垄断资本主义国家对世界领土的瓜分
垄断资本主义国家在领土上瓜分世界集中表现为抢占殖民地，以占据原料产地、商品市场和投资市场。

19世纪末20世纪初，抢占殖民地的高潮。

世界领土瓜分完毕之后，爆发战争以重新瓜分世界，20世纪爆发了两次由垄断资本主义国家发动的世界大战
垄断资本主义的新特点
生产和资本的集中度进一步加强；
金融资本的统治地位进一步加强；
垄断资本对外输出资本的规模迅速增大，其中发达国家之间的资本输出增长迅速；
国际垄断同盟得到了发展；
采用新的方法继续对发展中国家进行控制和掠夺
3.3.国家垄断资本主义及其新发展
3.3.1.国家垄断资本主义的形成与发展
国家垄断资本主义是资本主义国家与私人垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义。

1929年爆发的资本主义经济危机标志着资本主义自由市场经济的终结，私人垄断资本主义开始转向国家垄断资本主义。

国家以其掌握的巨额国有垄断资本和作为垄断资本的总代表直接参与经济活动，同时，又作为市场经济的管理者，对社会经济生活进行干预，调节市场经济运行过程中的矛盾。

战争是推动国家垄断资本主义发展主要力量。

危机迫使各国对资本主义生产关系进行调整。

凯恩斯主义的产生为国家垄断资本主义的经济干预提供了理论工具。

国家垄断资本主义是生产社会化程度迅速提高和生产资料的资本主义占有形式之间矛盾日益尖锐化的必然结果
3.3.2.国家垄断资本主义产生和发展的原因
第一，私人垄断资本无法满足大规模生产需要的巨额投资；
第二，私人垄断资本不愿投资大规模公共设施的建设；
第三，私人垄断资本不愿涉足重大的科学研究和技术开发；
第四，私人垄断资本难以解决社会总产品的实现问题；
第五，私人垄断资本无力调节社会财冨的两极分化。

3.3.3.国家垄断资本主义的形式
实施国家调节（最主要、最重要的形式）
创办合营企业
建立国有企业
3.3.
4.国家垄断资本主义的具体表现形式
1）国有垄断资本
国有垄断资本是由垄断资产阶级国家直接掌握和经营的资本，形成资本主义条件下的国家所有制经济。

建立途径：国有化和国家投资创建
一般是投资巨大、资本周转时间长、利润无保证，因而私人资本一般不愿或无力涉足，却又是社会再生产所不可缺少的一些部门和企业。

三个领域：一是基础设施或基础产业部门，二是自然垄断部门，三是公共产品提供部门
2）混合所有的垄断资本
国私共有的垄断资本是由国家和私人垄断组织联合投资形成的，是国家通过参与生产和经营，直接干预经济活动的一种形式。

形成途径
由国家购买原有私人垄断企业的一部分股票；
原有国有企业吸收一部分私人垄断资本的投资；
由国家和私人垄断资本联合投资创建新企业
（3）国家直接或间接支持的私人垄断资本
国家对私人垄断资本直接或间接支持，是指资本主义国家采取各种经济调节措施，为私人垄断资本控制的企业提供支持或制造需求，以保证社会资本再生产的正常运行
措施：
货币资本的借贷
商品与劳务的购买和供应
直接和间接的补贴
增加社会福利开支
(4)宏观调控和微观管制
国家的宏观调节主要是通过宏观经济政策来进行的，其中主要是财政政策、货币政策等。

国家的微观规制是通过建立一整套法律规则，维护正常的市场经济秩序来进行的。

微观规制主要有三种类型：
（1）反垄断。

垄断对市场竞争构成了妨害，影响了资本主义经济的活力，各国政府都对私人资本的垄断行为加以规制。

（2）公共事业管制。

这类主要是针对具有自然垄断性质的产业进行管制
（3）社会经济管制。

涉及到自然资源和环境，保护消费者利益，保护知识产权、保护劳工权益等。

3.3.5.国家垄断资本主义的实质
国家垄断资本主义是垄断资本和国家政权相结合，
以保证资本主义再生产的顺利进行，保证垄断资本攫取高额垄断利润，维护资本主义制度的生存和发展，巩固垄断资产阶级的统治地位。

垄断资本和国家政权相结合是以私人垄断为基础的。

国家调节与市场调节相结合是国家垄断资本主义经济运行的基本模式。

国家垄断资本主义在实质上仍然属于资本主义
3.4.国家垄断资本主义对社会经济发展的影响
3.4.1.1、国家垄断资本主义对社会经济发展的推动作用
1)满足了社会生产力发展对现代化基础设施的需要；
(2)推动了科学技术的迅速发展与进步；
(3)在资本主义制度范围内对生产关系进行的局部调整，在一定程度上缓和了
阶级矛盾，从而为国民经济较为顺利地发展提供了社会条件；
(4)对社会经济运行采取必要的宏观调节措施，社会生产力较为平和和迅速的
发展；
(5)国家垄断资本主义的对外关系政策调整
3.4.2.2.国家垄断资本主义的局限性
国家垄断资本主义终究只是在资本主义生产方式范围内对生产关系的部分调整，丝毫没有改变资本主义的经济基础，没有改变垄断资本主义的性质。

一方面扩大国家财政开支刺激经济、扩大投资、扩
大市场，另一方面扩大税收，缩小了有支付能力的需求。

国家垄断资本主义的“经济计划化”不能改变追求高额垄断利润这一根本目标，因而不能从根本上解决整个社会经济运行的无政府状态，更克服不了由资本主义基本矛盾所引起的经济危机。

国家垄断资本主义无法改变资本有机构成不断提高和大量相对过剩人口。

国家垄断资本主义不可能克服资本主义制度内在的固有矛盾和历史局限性。