风险与机遇评估分析表
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
公司风险和机遇评估分析表
1、环境因素识别不全面
素调查
2、变更的环境因素未纳入
2、对公司的环境因素流程进行
3、新的环境因素未更新 4、重要环境因素不准确
5
4
3
60
一般 整理，规范识别方法和规范 风险 3、对重要环境因素进行规范的
管理部
5、未考虑风险内容进行识
确定方法。
别
相关文件：
1、环境因素识别与评价程序
16
1.法规未充分结合公司的
2
1.检验设备的管理。
2.人员的能力持续培训。
2
20
一般 3.产品按作业要求进行检验。 风险 4.及时对不合格进行处理。
相关文件：
1、产品检验规范
业务部
顾客反馈
5
C5
Q:8.5.3 8.5.5
9.1.2
1.顾客投诉未能有效解决 2.顾客满意度低，导致顾 客丢失。 3.不能按时交付。 4.交付的产品不符合客户 的要求。 5、售后服务不到位 6、顾客反馈未及时回复
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
有限公司
风险和机遇评估分析表
风险分析
可 能 性 (L)
频 繁 程 度 (E)
后 果 （C ）
风 险D
风险 级别
管理措施
责任部门 实施时间 评价措施
/人
有效性
1.对市场需求产品的发展趋势分
1.对市场需要产品的发展
析应该经过反复论证。
1
客户开发，合 趋势判断失误。
管控文件
2、工作现场适宜的工作环
2、制定准则并按准则运行控制
6
C6
运行环境控制 ES:8.1
境达不到环境标准要求； 3、运行准则制定不合理； 4、相关要求未进行传递
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
风险和机遇评估分析表(分部门)
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配 定期对消防等应急设施进行点检、保养 备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 扩产后重新进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 对员工进行培训 人政部按照要求进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是 重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认 是否有新的法规颁布，并更新法规清单
总经理 财务部 总经理 财务部 总经理 财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预 措施有效 算，避免出现违约风险 措施有效
15
/
/
/
各相关部门 按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才 能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融 资；控制公司现金流。 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 /
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工 作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
风险和机遇评估分析表
xxx有限公司
和机遇评估分析表
风险应对措施 风险规避措施
实施 负责
人
进度跟进
Rev.：A/0 备注
一般=2分；e）轻微=1分 发生=3分；d）有时发生=4分；e）经常发生=5分 险；b）5-15一般风险，需采取措施降低风险；c）15-2EHP-03-01
序号 类别
风险/机遇描述
严重 度
频度
风险 等级
xxx有限公司
风险和机遇评估分析表
风险应对措施 控制措施
说明： 1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b）严重=4分；c）较严重=3分；d）一般=2分；e）轻微=1分 2）风险的发生频率评价：a）极少发生=1分；b)很少发生=2分；c）偶尔发生=3分；d）有时发生=4分；e）经常发生=5分 3）风险系数=风险严重度等级*风险频率等级：a）1-5低风险，可接受风险；b）5-15一般风险，需采取措施降低风险；c）15 低风险
风险和机遇评估分析表范例
风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别风险及机遇的评估类型外部因素及相发生可能性类别风险和机遇等级关方描述×严重性执行情况风险及机遇应对措施执行部门时限法规要求外部因素相关方要求风险：公司生产铁氧体材料、磁芯及电子元器件产品公司，对国家相关的法律法法律、法规内规是否充分收集评估，并转化为公司制度执4×4=16容的变化行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户风险：公司现有的制度，是否符合行业标准行业标准的变的要求4×3=12化机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户风险：监管部门监管力度的加大，如公司执监管部门的监行不规范，可能存在被查处的风险4×3=12管力度机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度供应商的要求合同和保底价格，带来的采购和资金风险2×3=6机遇：原材料可能会降低高一般一般一般1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地行政本部全年法律法规的收集评价2.销售部加大市场开拓市场本部全年1.主要职能部门按照要求加行政本部全年强法律法规的收集评价2.销售部加大市场开拓销售部全年1.各级部门严格按照公司的行政本部、制造部全年规章制度开展相关工作2.职能部门加大公司内部制行政本部、制造部全年度执行情况的检查对公司影响较大的原材料做总经理、供应链整合部、品管部、会计本全年好年度采购计划部编制人：日期： 2018.5.1审核人审核日期： 2018.3.1风险和机遇评估分析表风险及机遇的识别类型外部因素及类别风险和机遇相关方描述风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、客户的需求质量和售后管理提出新的要求相关机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，方要会给公司带来潜在的发展机遇求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的第三方的要影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，外部求由此造成的冲突因素机遇：第三方要求会完善公司的管理水平风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，新领域、新造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。
风险与机遇评估表
中风险
否
12
中风险
是
12
低风险
是
二、机遇识别
1
内部
综合管理体系贯标的推进工作，有利于企业管理能 力的提升
内部管理能力的提升
Q/YFDZ-C-07-01
页次：3/3
2 外部 开发新的市场，潜在市场空间及需求量大
风险及机遇识别评估表
业务的拓展机会
更新日期聚集了行业专业技术人才 产品品质的保证
页次：1/3
一、风险识别
序号 来源
可能存在的风险
1 外部 签订合同或协议后，客户不按时间节点付款
2 内部 合同评审不到位，部分条款满足不能实现
3 内部 客户需求分析不到位，遗漏细节和参数
4 内部 设备选用与安装不合理
5 内部 仪器设备适用性不强
6 内部 产品测试能力不足
7 外部 对客户支持提供不足
8 外部 客服人员能力不足
严重度 发生频度 风险分值 低/中/高风险
2
4
8
低风险
4
3
12
中风险
4
3
12
中风险
4
2
8
低风险
4
2
8
低风险
3
4
12
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
3
3
9
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
风险对策需求 否 是 是 否 否 否 否 否 是 是 否
Q/YFDZ-C-07-01
12 外部 客户不时提出新的或更改要求 13 外部 合同款项回收 14 内部 技术人员须经常外出提供技术支持及服务 15 内部 设备设施故障影响生产 16 内部 员工质量及服务意识不强 17 内部 员工环境及安全意识不强 18 内部 员工社保福利的要求 19 外部 监管机构及社区对公司环境的要求 20 外部 监管机构对社保的强制要求
风险和机遇评估分析表
未能配置足够资源
1
4
在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
策划不够全面
1
3
《质量手册》
管理者代表
各部门
风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效实施
3
风险没有制定有效对策
编制：审核：批准：
3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；
4、影响客户销售；
5、影响财务请款，影响仓库库存。
4
1、邮件或传真查阅疏忽；
2、人员作业疏忽；
3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；
4、材料交期延误或质量异常；
5、销货信息未与实际出货内容核对确认。
3
12
1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；
2、加强自主检查作业；
3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查；
4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；
5、根据订单审查、加强自主检查作业。
销售部
2
设计开发
新产品开发内容不详细;
影响正常生产;
4
资料准备不完整；
4
16
《设计和开发管理办法》；
产品开发部
3
生产过程
领错料；
无法装配，装错；
3
相关人员未按要求作业；
3
9
严格按《零件明细表》进行核对；
工艺制造部
过程零件不良；
影响质量及生产计划的完成；
3
进料检验没有发现；
风险和机遇评估分析表
5
3
高风 险
降低风险
1.合理计算公司的实际产能； 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产 计划；
生产计划
《生产计划 作业指导书 》
有效
OP-2035-001/A0
风险和机遇评估分析表
序 号 风险和机遇来 源（内部+外 部） 风险分析 风险和机遇内容 严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别 策划的控制措施 责任部门 过程控制 评价措施 文件 有效性
风险和机遇评估分析表
序 号 风险和机遇来 源（内部+外 部） 风险分析 风险和机遇内容 严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别 策划的控制措施 责任部门 过程控制 评价措施 文件 有效性
《新产品导 入控制程序 》 《销售合同 评审控制程 序》 《销售合同 评审控制程 序》
1
报价及项目确定 1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误 2.提供成本和利润指标信息不够。
质量总部
《测量设备 管理控制程 序》
有效
19 人力资源管理
1.人员不足，员工流失； 2.能力不足； 3.沟通不畅。 1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求 的情况； 2.失效文件投入使用，导致引发不良后果； 3.记录填写错误或填写不清晰； 4.记录存档不符合要求（环境、时间等）。 1.供应商不配合； 2.采购物料不符合要求； 3.交货不及时； 4.价格成本高； 5.不能及时应对我公司紧急变更需要（数量、交期、质 量等）。 1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量； 2.标识不清楚，导致用错材料。
有效
26 知识产权管理
1.组织知识不足，对产品及过程设计不足。
5
2
一般 风 险 高风 险
风险和机遇分析评价表
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
人事行政部--2023年风险与机遇评估分析表
5
人员特点
公司中高层管理 人员都有较高的 学历和丰富的经 验，能够满足岗 位的要求，且人 员离职率较低
风险：人才储配不足，没有形成 一套完善的人才评测系统，缺乏 职业晋升机制。 机遇：新财年各部门均增加岗位 及人员，引入及着手培训新人
3
2
3
18
1. 对岗位说明书、核心价值观做
梳理与定义
低
2. 制定胜任力模型及定义，逐步 完善人才评测系统
规、行业规范和标准；
1. 人才库-订定人才标准、要求，
内部选拔培养接班人
2. 招聘-深挖线上线下招聘渠道，
低
根据市场及公司现状，对人才选 拔标准进行优化，人才画像清晰
人事行政部 全年
3. 培养-完善新人培训规划，职业
规划
4. 文化-丰富员工福利及活动
1. 领导干部-加强价值观培训和输 出，加强认知沟通，构建良性价 值观，为企业发展服务； 低 2. 一线员工-通过定期和不定期举 人事行政部 全年 行联欢会、比赛，旅游等增强了 公司的凝聚力和员工的认同感、 归属感
政府对企业环保及法规要求提 高，导致大批工厂外迁，劳务人 员招聘难度大 机遇： 二三线城市对人才和企
3
3
3
27
业政策倾斜
外部
因素
风险：高科技人才竞争激烈，市
2
经济环境
物价上涨导致员 工工资上涨
场薪资水平偏高，人员技术水平 良莠不齐 机遇：液压领域市场发展迅速品需求日益增长
风险：目前中高层异动较为频
内部 因素
编号：
过程
序号
类别
环境因素 及相关方
人事行政部 风险和机遇评估分析表（2023年）
风险及机遇的识别
风险和机遇分析评价表
5
2
2
20
高风 出货前的品质检验。 险 关文件：
相 生产部 2016.6.15
1.《生产和服务提供控制程序》
2.《交付后的活动控制程序》
3.《不合格品控制程序》
1.对所接到的客户投诉登记汇总，
安排专人负责处理并及时回复客户
。客诉处理一律以8D报告格式存档
1.顾客投诉未能有效解决。 2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
2016.3.15
1.《人办、意识控制程序》
有效 有效 有效 有效
19 SP03 设备管理
1.设备的保养及备件储备。
1.设备产能不足。 2.设备能力不足。 3.设备经常损坏，影响生产进度。
6
4
3
72
高风 险
2.建立完整的设备故障应急预案， 以确保生产过程的持续流畅。 相关文件：
生产部
1.《基础实施管理控制程序》
品技部 2016.6.15
无
有效
1.所有出现的不合格品需要及时张
贴红色“不合格品”标贴，以避免
投入使用。
26
SP10
1.标识不清楚，导致非预期的应用。 不合格品管理 2.未及时有效的采取改善对策，导致 6
不合格品的持续产生。
2
2
24
高风 险
2.出现不合格品后，应及时分析原 因，采取对策，以确保不再产生不 合格品。
5
2
3
30
高风 能合理安排生产计划。 3.安排跟 险 单员全程跟进生产计划的实现过程
生产部
2016.6.15
。相关文件 《生产和服务提供控
制程序》
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
风险和机遇评估分析表(示例)
《风险和机遇评估分析表》
（注意：应结合本项目的实际工作内容开展风险和机遇评估分析）
编制：审核：批准：填表日期：
填表须知
1 风险产生造成危害
风险产生会导致的各方面的影响以及危害程序，危害有多种，主要包括：（1）无法满足法律法规、产品及客户要求；
（2）风险发生时导致的人身伤害；
（3）财产损失的多少；
（4）是否会导致停工、停产；e)对企业形象的损害程度。
2 风险的发生频率
指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
3 风险造成危害严重程度
为便于识别风险所带来的危害程序，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为下五类：
4
风险系数
风险系数=（风险严重度等级×风险频度等级）。
风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施
5 风险等级
风险等级根据风险系数判定，分为三类。
高风险(15-25)、一般风险(5-15)、低风险(1-5)。
6 风险应对
各实施对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和.风险规避。
风险和机遇评估分析表
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险
机遇：原材料可能会降价
1×3=3
低
对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划
采购部
全年
客户的需求或投诉
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求，投诉或产品食品安全事件召回
风险：公司设备故障，人员操作不规范，气候环境因素导致火灾。
机遇：通过引进新的设备、优化招聘人员素质提高公司的市场竞争力
3×3=9
高
公司制定设备管理制度、岗位安全操作规程以及应急响应程序应对设备火灾台风等气候灾害
品管部、生产部
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
因素描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
风险：公司对行业的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求
机遇：公司属于国有企业法规执行严格优于小型企业
1×3=3
低
1.主要职能部门按照要求加强相关产品法律法规的收集评价
品管部、生产部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展公司的规章制度开展相关工作
各职能部门
全年
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2018.5.30
已执行
有效
内部因素
文件控制
管理部
文件控制存在的风险：1、文件泄密导致公司有关信息外漏。2、文件未及时发放会导致因无文件而产生操作失误。3、文件随意修改可能传达错误信息
4*2
一般
为了对与QES有关的文件和记录进行控制防范上述风险应学习管理办法、工艺管理办法及文件控制程序，应将有效版本文件发到现场使用，使所有有关场所都能及时得到所需的有效版本文件，防止使用作废文件，建立本文件控制程序。学习保密有关规定。
职业健康
生产部
焊接工人、粉尘接触工人的患职业病的风险
2*4
一般
1.加强个人防护配戴的检查；2.定期安排体检。
生产部
2018.5.10
已执行
有效
编制：XXX审核：XXX批准：XXXX日期：2018年5月18日
3*2
一般
1.利用公司行业质量较好的优势，多向顾客推荐；2.加大市场开发，多参加项目投标；3.在保证质量的前提下降低产品成本。
市场部
2018.7.30
已执行
有一定效果
内部因素
与顾客有关的过程
市场部
风险：顾客要求识别不完善的风险。
产品交期存在顾客抱怨风险。
4*2
一般
1.应认真学习合同评审相关要求，识别顾客的要求律法规要求，并使双方理解一致等；明确与顾客有关要求评审的程序、内容和作用，保证合同的顺利履行。2.后续增加生产人员，提升产能保证产品交期达到顾客要求。
风险与机遇评估分析表
编号：2018-01ZQ/QR-21-01
类型
风险和机遇识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
措施有效性评价
过程
来源描述
风险和机遇描述
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
进度跟进
外部因素
市场经营
市场部
风险：整体经济较景气，业务有轻微下滑。同类公司增多，但企业设备技术优势明显。
管理部
2018.5.30
已执行
有效
内部因素
检验过程
质检部
检验过程存在的风险：计量器具不符合要求，检验员把关不严，产品混放，不合格品漏检。
4*2
一般
学习检验相关文件，以确保产品符合标准及工艺文件及检验文件要求，定期对计量器具进行检定校正，对检验人员进行培训考核，学习计量法及计量管理办法及相应检验文件，按产品检验文件规定进行检验，不错检和漏检，防止不合格品的发生。
市场部
2018.5.30
已执行
有效
内部因素
人力资源
管理部
风险：公司为国企，没有自行招人的权利，不利于人才的引进。
4*2
一般
1、现有人员进行培养；2.借助电力系统的资源，进行人员能力的提升。
管理部
2018.12.10
进行中
有效
内部因素
人力资源
管理部
培训不到位，导致员工质量意识、环境安全意识不足的风险
4*2
生产部
质检部
201812.10
进行中
有效
内部因素
库存管理
供应部
风险：材料库存周期风险，尤其是关键部件质保期到期
3*2
一般
1.控制采购计划，供方分批交货；2.成品发货进度加快，减少库存呆滞；3.库存周期设置时效报警。
供应部
（仓库）
2018.10.10
进行中
有效
内部因素
环境安全
管理部
消防安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护演练工作不够完善。
一般
学习人力资源管理程序。应加强对员工质量意识、环境安全意识、满意顾客要求意识、法律法规意思、风险与机遇意识及工艺技术操作知识等的培训，提高操作技能。
管理部
2018.5.30
已执行
有效
内部因素
产品设计过程
技术部
1、设计开发未达到设计需求的风险；2、工艺技术不完善的风险
4*2
一般
1、设计开发过程严格按市场调研和顾客需求形成设计规格书，按规格进行设计开发；2、学习工艺设计要求及技术管理办法，学习IE相关规定。应加强识别法律法规标准要求、功能性能要求和顾客要求。
1*3
低
管理单位每年组织进行安全防火技能培训，进行一次安全防火演习和做好相应记录。
管理部
2018.6.30
已策划
内部因素
环境安全
管理部
适用环境安全法律法规识别和宣传不够，部份员工守法意识淡薄。
1*4
低
加强识别、收集新法规定期更新，重要条款予以培训或纳入制度中。
管理部
201810.10
进行中
有效
内部因素
质检部
2018.12.10
进行中
有效
内部因素
生产过程、检验过程
生产部
质Байду номын сангаас部
不合格品控制存在的风险：该过程可能存在的风险是对不符合处理不到位或处理不及时会影响产品质量及公司信誉，丢失客户。
4*2
一般
学习不合格品控制程序及相关文件，对影响产品质量的不合格原材料零配件和不合格工序过程进行控制，确保公司在所制造产品上不使用不合格材料、物资，防止不合格过程转序和不合格产品使用及发生。