内部质量体系审核实施计划

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质量体系内部审核实施计划

质量体系内部审核实施计划背景介绍:质量管理体系是企业保证产品和服务质量的一种管理模式，通过建立、实施和维护质量体系，企业能够实现持续改进，并满足客户的需求和期望。

而质量体系内部审核是确保质量管理体系有效运行的重要环节。

本文旨在制定一份质量体系内部审核实施计划，从而规划和组织内部审核活动，提高质量管理体系的有效性和可持续性。

一、审核目标与范围1. 审核目标:- 确定质量体系运行是否符合相关标准和规范要求；- 评估质量体系的有效性和可持续性；- 发现和纠正潜在的问题和风险；- 推动持续改进。

2. 审核范围:- 质量管理体系的文件和记录，包括质量手册、程序文件、工作指导书等；- 各个部门和岗位的质量相关工作；- 关键过程和环节，如质量控制、供应商管理、内部沟通等。

二、审核计划1. 审核周期:每年进行一次全面审核，每季度进行一次局部审核，每月进行一次抽样审核。

2. 审核团队:- 审核组长: 负责组织和协调审核活动，统筹审核进度；- 审核人员: 包括跨部门和专业领域的审核人员，确保审核全面、客观和专业。

3. 审核方式:- 文件审核: 审核质量管理体系的文件和记录，评估其合规性和适用性；- 现场审核: 到各个部门和现场进行实地巡查，了解工作实际情况，并核实文件和记录的执行情况；- 访谈审核：与关键人员和员工进行访谈，了解其对质量管理体系的理解和应用情况。

三、审核程序1. 确定审核计划: 审核团队制定详细的审核计划，包括审核时间、地点和流程等。

2. 宣布通知: 通知被审核部门和人员，说明审核目的、范围和流程，并要求准备相关文件和记录。

3. 文件审核: 审核团队仔细审查质量管理体系文件和记录，评估其合规性和适用性，并记录发现的问题和不符合项。

4. 现场审核: 审核团队到各个部门和现场进行实地巡查，关注工作实际情况，并核实文件和记录的执行情况。

同时，与关键人员和员工进行访谈，了解其对质量管理体系的理解和应用情况。

CMA质量管理体系内部审核实施计划表

内审组成员
内审组长：
内审员：
审核日期
审核方式
查阅文件和记录、抽查、面谈、观察、现场试验等方式进行审核。
日期
起止时间
受审核部门、人员及审核要素、审核人员
受审核部门/
人员审核Biblioteka 款审核人员08:30-09:00
相关人员
首次会议
内审组长
09:05-09:25
相关人员
现场观察
内审组成员
09:30-12:00
最高管理者
4.14.24.54.5.1 4.5.13
09:30-16:30
技术负责人
4.24.3 4.44.5.4-4.5.64.5.94.5.114.5.14-4.5.17 4.5.19-4.5.26
09:30-16:00
质量负责人
4.14.24.5.8-4.5.104.5.12 4.5.19 4.5.27
内部审核实施计划表
审核目的
评价质量目标和管理体系的符合性和有效性。通过内审了解管理体系的运行情况与结果，发现存在的问题并分析原因，为实现质量管理体系的持续改进。
审核范围
管理体系所覆盖的所有要素、所有场所、所有活动和所有部门。
审核依据
《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》、A/0版《质量手册》、A/0《程序文件》、《作业指导书》客户的要求、标书和合同条款、相关的法律法规。
09:30-10:30
与领导和受审部门交换意见
11:00-11:30
相关人员
末次会议
内审组长
编制：审核：批准：日期:
（内审组组长）（质量负责人）（总经理）
09:30-17:00
部门一
4.1.54.2.54.3.1-4.3.44.44.4.1 4.4.3-4.4.64.5.34.5.114.5.144.5.15-4.5.26安排现场试验

质量管理体系建设与审核计划三篇

质量管理体系建设与审核计划三篇《篇一》质量管理是组织中不可或缺的一部分，它确保了组织的产品和服务能够满足客户的需求和期望。

为了建立一个有效的质量管理体系并确保其持续改进，需要制定一个详细的计划。

以下是我对质量管理体系建设与审核计划的工作计划。

一、工作内容1.研究质量管理理论：我需要深入研究质量管理理论，了解其核心原则和方法，以确保能够有效地建立和维护质量管理体系。

2.分析组织现状：我需要对组织的现有质量管理体系进行全面的分析，识别其存在的问题和不足之处。

3.制定质量管理体系文件：根据组织的需求和质量管理理论，我需要制定一套完整的质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。

4.培训和指导：我需要对组织内部的相关人员开展质量管理培训和指导，确保他们能够理解和执行质量管理体系的要求。

5.审核和评估：我需要定期对质量管理体系进行内部审核和评估，确保其有效运行并进行必要的改进。

二、工作规划1.第一阶段（1-3个月）：研究质量管理理论，了解相关标准和要求，准备制定质量管理体系文件。

2.第二阶段（4-6个月）：分析组织现状，制定质量管理体系文件，开展培训和指导工作。

3.第三阶段（7-9个月）：实施质量管理体系，进行内部审核和评估，进行必要的改进。

4.第四阶段（10-12个月）：完善质量管理体系，进行全面的审核和评估，确保其持续改进。

三、工作设想1.通过建立质量管理体系，我期望能够提高组织的产品质量和服务水平，满足客户的需求和期望。

2.我希望通过审核和评估，发现并解决质量管理体系中存在的问题，实现持续改进。

3.我期望通过培训和指导，提高组织内部人员的质量管理水平和执行力。

四、工作计划1.第一周：研究质量管理理论，了解相关标准和要求。

2.第二周：收集和分析组织现状，准备制定质量管理体系文件。

3.第三周：制定质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。

4.第四周：对组织内部人员进行质量管理培训和指导。

2022年内部审核实施计划

2022年内部审核实施计划xxxxxx有限公司2022年度内部审核计划记录-19-01审核项目受审部门质量体系要素4.1组织基本条件4.2人员管理4.3设施和环境条件4.4仪器设备和标质4.5.4文件控制4.5.5合同评审4.5.6检测分包4.5.7服务和供应品采购4.5.8纠正措施4.5.9预防措施4.5.14记录控制4.5.15内部审核4.5.16评审4.5.17检测和校准方法4.5.18测量不确定度的程序4.5.19抽样管理4.5.20样品管理4.5.21质量控制4.5.22能力验证4.5.23检测报告4.5.28检验检测结果发布4.5.29检验检测报告的更改4.5.30检测档案保存4.5.31风险评估和控制办公室检测室质量负责人技术负责人审核时间2022年12月15日-16日备注此次审核的目的是质量手册和程序文件换版后，对体系运行情况的了解。

编制人：上报时间：年月日批准人：批准时间：年月日记录-19-02第1页共2页编制人xx上报时间2022年01月06日批准人xx批准时间2022年01月08日审核目的1.全面检查试验室技术活动的符合性。

2.验证管理体系运行的符合性和有效性，改进和完整管理体系。

审核范围1.新运行的管理体系.2.管理体系涉及到的所有部门(管理层、办公室、检测室)场所和过程(现场检测)审核依据检验检测机构认证评审准则,管理体系文件和相关的法律,法规,规范,标准.审核组成员组长：xx内审员：xx、xx、xx审核部门审核时间内审要素备注首次会议2022年12月15日7：30-8：30首次会议主持人：xx内审员和相关部门负责人办公室2022年12月15日8：00-11：304.1组织基本条件4.2人员管理4.5.4文件控制4.5.5合同评审4.5.6检测分包4.5.7服务和供应品采购4.5.14记录控制4.5.15内部审核4.5.16管理评审4.5.20样品管理4.5.30检测档案保存4.5.31风险评估和控制审核员：检测室2022年12月15日13：00-17：004.3设施和环境条件4.4仪器设备和标准物质4.5.8纠正措施4.5.9预防措施4.5.17检测和校准方法4.5.19抽样管理4.5.20样品管理4.5.21质量控制4.5.22能力验证4.5.23检测报告4.5.28检验检测结果的发布4.5.29检验检测报告的更改审核员：质量负责人2022年12月16日9：00-11：304.1组织基本条件4.2人员管理4.5.4文件控制4.5.5合同评审4.5.7服务和供应品采购4.5.8纠正措施4.5.9预防措施4.5.14记录控制4.5.15内部审核4.5.16管理评审4.5.30检测档案保存4.5.31风险评估和控制审核员：备注１、内审员要经过培训和授权有资质的人员参加。

质量管理体系内部审核的策划和实施

领导重视是做好内审的关键；管理者代表亲自抓好内审工作；指定一个职能部门管理内部审核活动；组建一支合格的内审员队伍；建立一套正规的程序；建立一套激励机制，促使内部审核的有效实施。
PART.01
审核阶段活动
审核阶段流程图
审核启动 →文件评审 →现场审核准备 → 现场审核的实施→审核报告的编制、批准和分发 →完成审核 →审核后续活动的实施 ISO190011:2002
审核范围
定义:一项审核的广度和界限。
注:范围一般包括对地理位置、组织单位、活动单位、活动过程及所覆盖的时间段的说明。
审核
定义:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的、形成文件的过程. 1. 审核的特点（系统性、独立性、文件化）：
系统性：正规、有序、有策划、有授权，按程序进行；独立性：审核员与受审核方及受审核部门无利害关系，内审员不能审核自己的工作，
质量管理体系审核的类型
1.按审核委托方组织分: a)第一方审核 b)第二方审核c)第三方审核
2.第三方认证审核方案分: a) 初次审核 b)监督审核 c)复评审核
3.按第三方认证的领域分: a)管理体系认证的体系审核 b) 产品质量认证的体系审核
4.特殊情况下: a)结合审核 b) 联合审核
一、第一方审核的目的和准则
管理体系审核
定义:为获得管理体系的审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足管理体系准则的程度所进行的系统的、独立的、形成文件的过程。
管理体系审核的特点 ① 被审核的管理体系必须是正规的、形成文件的体系。 ② 管理体系审核应是正式的活动，即 “系统的、独立的、形成文件的过程”。
1.管理体系审核的特点（续）

内部审核方案及内审计划

内部审核方案及内审计划一、内部审核方案内部审核是指组织内部对其质量管理体系、环境管理体系、食品安全管理体系或其他管理体系的审核，以确保其符合相应的标准要求，并持续有效运行。

内部审核是组织内部自我监督和改进的重要手段，可以发现存在的问题和潜在的风险，并提供有效的改进措施。

1.内部审核目的（1）验证质量管理体系、环境管理体系、食品安全管理体系或其他管理体系的合规性和有效性；（2）发现存在的问题和潜在的风险，以及提供改进措施；（3）评估管理体系的运行效果和管理工作的质量，并提供改进建议。

2.内部审核程序（1）确定内部审核工作的范围，包括审核的对象、时间和地点等；（2）组织内部审核团队，确定内审组长和成员，制定内审计划；（3）进行内部审核准备，包括了解审核对象的相关文件和记录，编制内审问题清单等；（4）进行内部审核，包括采集证据、记录发现的问题和风险等；（5）总结内部审核结果，形成内审报告，并提出改进意见和建议；（6）审核结果的跟踪和确认，监督相应措施的实施情况；（7）总结经验，不断优化内部审核方案，提高内审工作的效率和质量。

3.内审工作责任（1）内审组长：负责组织和统筹内部审核工作，编制内审计划，指导和监督内审团队的工作；（2）内审成员：按照内审计划，对审核对象进行实地审核，采集证据及记录问题和风险；二、内审计划1.内审计划目标（1）验证质量管理体系、环境管理体系、食品安全管理体系或其他管理体系的合规性和有效性；（2）发现存在的问题和潜在的风险，提供改进措施；（3）评估管理体系的运行效果和管理工作的质量，并提出改进建议。

2.内审计划内容（1）审核对象：明确需要进行内部审核的管理体系及相关流程；（2）审核时间：确定内部审核的时间安排，包括审核计划和具体的审核日期；（3）审核地点：确认内审的实地审核地点，包括各个相关部门和工作区域；（4）审核的范围：确定内审工作的具体范围，包括要审核的文件、流程和活动；（5）内审团队：明确内审组长和成员，确定内审人员的工作职责；（6）审核方法：确定内审工作的方法和流程，包括采集证据、记录问题和风险等；（7）内审问题清单：编制内审问题清单，以便系统地记录发现的问题和风险；（8）内审报告：根据内部审核结果，形成内审报告，提出改进意见和建议；（9）审核结果的跟踪和确认：监督相应措施的实施情况，确保问题得到解决；（10）内审总结和经验总结：总结内审工作的经验和教训，提出改进内审方案的建议。

IATF16949内部审核计划

工程部
M2风险管理；C4过程设计与开发；M6 改进
部门经理、相关人员
B
第 1 页，共 3 页
ISO9001:2015&IATF16949:2016内部审核实施计划
14:00-18：00 生产部 C5产品制造；M2策划；M6改进部门经理、相关人员 A
17：00-18:00
整理资料，装订好交审核组汇总（第一天审核结束）
C
11：00-12：00 12:00-13：00 14:00-16：00 16：00-17：00
所有审核员总结所审部门漏洞再补充审核，包括整理资料汇总提交。小组讨论会议，末次会议
A+B+C
各部门主管（含）以上及审核组成员审核结束
审核组长：1、对审核有困难的一方协助，进行统筹管理，确保审核的质量； 2、对因过程有急事处理的突发事件，进行顶替其进行审核，确保计划完成。
编制/日期：
黄友丙/20171107
批准/日期：马勋华/20171107
第 3 页，共;IATF16949:2016内部审核实施计划
NO:LFTS-FR008-B00 一、审核目的：检查公司质量管理体系是否正常运行，评价体系运行的充分性、适宜性、有效性。二、审核范围：质量管理体系覆盖的所有部门和场所（包括顾客财产）。三、审核依据：IATF16949：2016质量管理体系标准、质量手册（B/00）、程序文件（B/00）、相关《作业标准文件》、相关法律法规及顾客要求。四、审核的方法：少讲、多看、多问、多听；注意提问技巧，封闭式与开启式问题相结合；本次审核是抽样集中式审核，可能有些组别或过程未审核到，但并不代表此组别或过程没问题。四、审核日期：2017年 11月 13日~ 14日审核组组长：马勋华成员审核日期时间 8:10-8：30 8:30-9：00 9:00-11：30 A组：宗柏红、周开远；部门首次会议高层沟通管理层 B组：黄友丙、杨和平；陪同/配合人员 C组：崔广明、余自华审核人员对应标准要素 ALL

16949质量管理体系年度审核计划

16949质量管理体系年度审核计划一、审核目的为了确保公司的质量管理体系持续有效运行，符合 IATF 16949 标准的要求，提高产品和服务质量，增强客户满意度，特制定本年度的审核计划。

通过审核，发现质量管理体系中存在的问题和不足之处，采取纠正和预防措施，不断完善和优化质量管理体系，为公司的持续发展提供有力保障。

二、审核范围本次审核范围涵盖公司的所有部门和过程，包括但不限于设计开发、采购、生产制造、销售与服务等。

三、审核依据1、 IATF 16949 质量管理体系标准2、公司的质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等3、适用的法律法规和客户要求四、审核组组成审核组长：＿____审核组员：＿____、＿____、＿____五、审核时间安排1、第一次内部审核审核时间：具体时间 1审核部门：采购部、生产部审核天数：2 天2、第二次内部审核审核时间：具体时间 2审核部门：销售部、售后服务部审核天数：2 天3、管理评审评审时间：具体时间 3参与人员：公司高层管理人员、各部门负责人4、第三方审核（如有）审核时间：根据第三方机构安排确定六、审核内容1、采购过程供应商的选择、评价和管理采购合同的签订和执行采购产品的验证和检验2、生产过程生产计划的制定和执行生产设备的维护和保养生产过程中的检验和测试不合格品的控制3、设计开发过程设计开发策划设计输入和输出的评审设计验证和确认设计更改的控制4、销售与服务过程客户需求的识别和确认合同评审客户满意度调查和反馈处理售后服务的提供和改进5、质量管理体系文件质量手册、程序文件和作业指导书的完整性和有效性文件的控制和管理6、内部审核和管理评审内部审核的策划、实施和记录管理评审的输入、输出和决议的执行7、人力资源管理人员的培训和考核员工的资质和能力8、测量、分析和改进数据的收集、分析和应用持续改进项目的实施和效果评估七、审核方法1、查阅文件和记录2、现场观察和检查3、与相关人员进行面谈和询问八、审核结果的处理1、审核组在审核结束后，应及时整理审核发现，编制审核报告。

质量管理体系的内部审核与评估

质量管理体系的内部审核与评估质量管理体系的内部审核和评估是确保企业质量管理体系有效运行和持续改进的重要环节。

通过内部审核，企业能够及时发现存在的问题和不足，为改进和优化提供指导，确保产品或服务的质量。

本文将探讨质量管理体系内部审核与评估的重要性以及实施的方法。

一、质量管理体系内部审核的重要性质量管理体系内部审核是企业对自身质量管理体系进行自查和评估的过程。

它的重要性体现在以下几个方面：1.发现问题和不足：内部审核能够及时发现质量管理体系中存在的问题和不足之处。

通过仔细审查各个环节和程序，发现潜在的风险和薄弱环节，并提出改进的建议。

2.确保合规性：内部审核有助于确保企业的质量管理体系符合相关标准和法规的要求。

通过审核，企业能够及时发现违反标准或法规的情况，并采取纠正措施以确保合规。

3.持续改进：内部审核是质量管理体系持续改进的关键环节。

通过审核过程，可以识别需要改进的方面，并及时进行调整和优化，提高工作效率和产品质量。

4.提高客户满意度：质量管理体系内部审核有助于提高产品或服务的质量。

通过识别潜在问题和改进机会，并采取相应的纠正和预防措施，企业能够提供更好的产品和服务，从而提高客户满意度。

二、质量管理体系内部审核的实施方法要确保质量管理体系内部审核的有效性和实用性，以下是一些常用的实施方法：1.确定审核计划：在进行内部审核前，需要事先确定审核计划。

这包括确定审核的范围、目标和审核时间表等。

同时，还需确定审核人员的资质和角色，并对其进行培训和指导。

2.开展审核活动：审核过程中，审核人员需要根据审核计划，对质量管理体系的各个方面进行审查和评估。

这包括文件和记录的查阅、现场观察和与相关人员的面谈等。

3.记录审核结果：在进行内部审核的过程中，需要及时记录审核的结果和发现的问题。

这些记录将成为后续改进措施的依据。

4.提出改进建议：根据审核结果，审核人员应提出改进质量管理体系的具体建议和意见。

这些建议应清晰、具体，并提供改进的方向和方法。

体系内审实施计划V1

13:30-17:00
Q/E/S5.2; Q/E/S5.3; S5.4;Q7.1.6 E/S6.1.1;Q/E/S6.1.2;Q/E/S63.1; E/ Q/E/S6.2;Q/E/S7.2;Q/E/S7.3;Q/E/S7.4;E/S7.5.1;Q/E/S7.5.2;Q/E/S7.5.3;Q/E/S8.1;E/S8.2;S8.6;Q8.6;Q8.7;Q/E/S9.1.1;Q/E/S10.1;Q/E/S10.2; Q/E/S10.3
2020年04月16日
17：00-18：00
末次会议
备注
1、质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核首/末次会议地址：工厂五楼会议室，
2、主持人：。
3、内部审核活动结束后，必须以书面形式出据内审不符合项报告；
4、责任部门需要对不符合报告进行限期整改；
5、若审核有时间冲突则需提前沟通。
6、Q：ISO9001:2015，E：ISO14001:2015，S：ISO45001:2018
内部审核实施计划
表单编号:QR-PZ-11-A0
一、审核目的：
验证建立的质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的是否符合公司实际要求、是否符合ISO9001:2015、ISO14001:2015、ISO45001:2018标准要求，是否得到有效实施和运行，系统的发现潜在不符合项，全面深入改善，为第三方环境管理体系认证审核做好准备。
编制：审核：批准：
9:30-12:00
人力资源部
Q/E/S5.2;Q/E/S5.3;S5.4;Q/E/S6.1.2;Q/E/S6.3.1;E/S6.1.4;Q/E/S6.2；Q/E/S7.2;Q/E/S7.3;Q/E/S7.4;Q/E/S7.5.2;Q/E/S7.5.3;Q/E/S8.1;E/S8.2; S8.6; Q/E/S9.1.1; Q/E/S10.2

16949内部体系审核实施计划

16:30-17:30 ALL 各小组补充审核各小组问题点汇总
17:30-18:00 ALL
末次会议
说明：1.下列过程除主控部门外，其他各部门也均需审核到：文件与记录、合规义务、目标管理等。 2.为确保审核结果的公平公正，在审核中如涉及到本部门工作时，相关审核人员要回避。 3.各部门提前准备资料和迎审人员，如遇特殊情况须提前沟通调整审核计划。
IATF16949：2016：IATF16949：2016：8.5
IATF16949：2016：6.1 IATF16949：2016：8.2 8.5 IATF16949：2016：9.1 10.2
15:00-16:00 B
质量管理部
MP1
质量体系策划管理过程
质量手册；背景环境及相关方需求管理流程；风险与机遇控制流程；数据分析
管理流程；顾客合同评审流程。
IATF16949：2016：4.1 4.2 4.3 4.4 IATF16949：2016：5.1 5.2 5.3
IATF16949：2016：6.1 6.2 6.3 7.1 7.4
审核时间审核组
9:00-10:00
B
9:00-10:00
A
10:00-11:00 B
10:00-11:00 A
11：00-12:00 B
11：00-12:00 A 8月 12 日 13:00-14:00 B
13:00-14:00 A 14:00-15:00 B 14:00-15:00 A
15:00-16:00 B
受审部门
总经理办公室
质量管理部质量管理部质量管理部
人力资源部
质量管理部质量管理部
采购部基础设施：行政部设备工装：设备部

内部体系审核的策划与实施

内部体系审核的策划与实施1、内部体系审核概述内部审核有时也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。

它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。

在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。

GB/T19011标准中3.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。

在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。

如何理解审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程?“系统”、“独立”、“形成文件”遵循了与审核有关的原则，体现了审核过程的方式和特点。

——所谓“系统”是指审核是一项正式、有序的活动，外部审核按合同进行，内部审核需要经过授权，无论是内部审核还是外部审核，审核员都应按规定的审核准则、程序和方法，全面的审核和评价受审核方的质量管理体系的各项活动、过程和结果。

——所谓“独立”是指审核是一项客观、公正的活动，是指审核过程中以审核准则为依据，尊重事实和证据，不屈服于任何压力，不迁就任何不合理的要求；“客观、公正”还表现在审核人员不应审核自己的工作，在第三方审核的情况下不应对受审核方既提供咨询又进行审核等方面。

——所谓“形成文件”是指审核过程的策划准备、实施情况及其结果均要适当地形成文件，如审核计划、检查表和抽样汁划、审核记录、不符合报告、审核报告等。

由上述定义不难看出，审核是一个寻找审核证据的过程，而不是寻找不符合的过程，所以在后面审核实施及作审核记录的时候，不仅要记录不符合的证据，同样要作好符合的证据；审核方案的内容并无标准可言，一般来说，主要有：审核目的，审核范围，审核准则，资源需求，审核时间安排，审核组说明等；那么,如何才能做好内部审核,使其发挥真正的作用?1、管理层决策管理层重视支持开展内部质量审核活动，为内部质量体系审核提供人、财、物的支持，是确保内审能顺利有效开展的重要条件。

QR-S11-02内部质量审核实施计划

2010年内部质量审核实施计划
编号：QR-S11-02 序号：1 编制说明：1、实施审核时如遇周日不休息，审核时间一律按顺序前提。 2、在接受审核前一日整理好与本部门有关的二/三/四层次文件和现场。 2、请受审核部门领导和过程的所有者参加。审核目的：验证质量活动和有关结果是否继续符合计划的安排，并确定本厂质量体系的有效性。审核范围：涉及GB/T18305-2003/ISO/TS16949：2009标准质量管理体系认证的所有产品、部门和场所。审核依据：GB/T18305-2003/ISOTS16949：2009标准及本厂质量体系文件。审核日期：自2010年9月10日至9月16日审核组的组成：组长：刘海鹏审核员：齐越、单琳琳、柴源、胡博、金福成、褚春龙、杨洋、陈艳东、穆玲、金建伟、王威、王飞日程安排和审核内容 9月10日8：10-8：30 首次会审核的过程序相关1/2/3/4层审核时间审核员接受审核部门相关标准章节号代号号次文件名称 4.1/4.2.1/4.2.2/5.4.2/5.1/5.5.1/5.5.2/5.5.3/8.2.1/ 总经理/管理者 M1 QSM策划 1 略 8.2.3/8.4/8.5 代表 9月10日总经理/管理者齐越、胡博 M2 业务计划管理 5.3/5.4.1/8.2.3/8.4/8.5/5.5.3/8.2.1 2 略 8.00-9.00 代表总经理/管理者 M3 管理评审 3 5.6/5.5.3/8.2.1/8.2.3/8.4/8.5 略代表 4.1/4.2.1/4.2.2/5.4.2/5.1/5.5.1/5.5.2/5.5.3/8.2.1/ M1 QSM策划 4 质量部/管代略 8.2.3/8.4/8.5 9月10日齐越、胡博 M2 业务计划管理 5.3/5.4.1/8.2.3/8.4/8.5/5.5.3/8.2.1 6 9.00-10.00；质量部/管代略 7 5 8 11 13 9 10 12 9月10日 10.00-12.00 9月10日 12.00-17.00 齐越、单琳琳办公室刘海鹏、穆玲陈艳东、刘海鹏金福成、杨洋技术部技术部技术部技术部质量部 S2 人力资源 C2 设计开发 S8 S3 S4 S7 顾客财产基础设施管理工作环境与安全标识和可追溯性质量部/管记录控制

财务部质量管理体系年度内部审核计划

财务部质量管理体系年度内部审核计划全文共5篇示例，供读者参考财务部质量管理体系年度内部审核计划1第一章总则为了加强公司审计监督，维护投资人的合法权益，并使内部财务审计工作制度化、规范化，根据国家审计法规，结合本公司实际情况，制定本制度。

本制度适用于公司内部财务审计工作的组织实施。

第二章审计机构和职权审计机构及职责（一）财务部是公司内部财务审计工作的主管部门，负责公司内部审计的组织实施。

（二）审计工作组是针对某一审计项目组成的临时性审计工作机构，负责某一审计项目的实施工作，包括拟订审计工作计划（方案）、实施审计、编制审计报告、下达审计意见书等工作。

（三）审计工作组组长是审计工作组的业务负责人，在审计工作期间的职责有：1、贯彻执行国家审计、财经法律、法规，贯彻执行集团及公司内部审计制度；2、根据确定的审计项目，编制审计计划或方案，经批准后组织实施；3、组织审计工作组按时、保质、保量完成审计任务，并出具详尽的审计报告；4、对发现的正在进行的严重损害公司利益、违反财经法规和其他规章制度的行为，要立即采取应急措施处理并提请公司领导做出制止决定；5、向公司领导报告审计工作状况，提出完善内部控制和管理措施的建议；6、组织做好审计工作报告和统计资料的编制、分析、上报工作，保守公司秘密。

（四）审计工作组成员是审计工作的具体实施人员，在审计工作期间的职责有：1、贯彻执行国家审计、财经法律、法规和集团及公司内部审计制度；2、具体实施对公司职能部门及下属单位的财务审计工作；3、具体实施工程项目预算、决算审计；4、具体负责审计工作报告和统计资料的编制、分析、上报工作，保守公司秘密。

审计人员的权力审计人员在开展审计工作过程中有以下权力：（一）组织召开本公司、部门、下属单位有关审计工作会议；（二）参与重大经济决策的可行性论证或可行性报告事前审计；（三）要求被审计部门/单位/人员及时提供与被审计项目有关的计划、预算、决算、合同协议、会计凭证、帐簿等文件资料；（四）检查被审计单位的凭证、帐簿、报表、资产；（五）对有关事项展开调查，有权要求有关部门/单位和个人提供证明材料；（六）提出改进管理、提高效益的建议；（七）对违反财经法规行为提出纠正意见；（八）对严重违反财经法规、造成严重损失浪费的人员，提出追究责任的建议；（九）对审计工作中发现的重大问题及时向总经理、董事会、监事会报告；（十）对阻挠破坏审计工作及拒绝提供资料的，有权向总经理提出建议，采取必要措施，追究有关人员责任。

关于质量、环境及职业健康安全三体系内部审核计划

关于质量、环境及职业健康安全三体系内部审核计划质量、环境以及职业健康安全(QES)是企业可持续发展的三个重要领域，为确保这些筑域的全面实施和有效管理，企业需定期进行内部审核.，本文将介绍•个三体系内部审核计划的详细内容.1.概述该内部审核计划的主要H的是评估企业质奴、环境及职业健康安全三体系的运行状况，发现存在的问题及潜在风险，并提出相应的改进措施，以确保体系的有效性和可持续性.2.范围该内部审核计划主要针对企业的质量管理体系、环境管理体系以及职业健康安全体系,其中包括以下方面：(1)旗量管理体系：包括腹量方针、质献目标、质量;手册、程序文件、I作指导书、记录表等.(2)环境管理体系：包括环境方针、环境目标、环境手册、程序文件、工作指导书、记录表等.(3)职业健康安全体系：包括职业健康安全方针、职业健康安全H标、职业健康安全手册'程序文件、工作指导书、记录表等.3.审核程序内部审核计划采用以下程序：(1)审核准备：包括制定审核方案、确定审核人员、审核范围、时间和地点等。

(2)市核执行：包括学习、r解、收集、审核并确认企业三体系运行情况。

(3)问咫识别：对审核过程中存在的问虺进行记录和报道，确定问题的严重性和紧急性.(4)发现亮点：审核人员可以在执行过程中记录并捕捉到有益的实践、科技等，进一步为企业的持续改进和发展提供指导。

(5)整改跟进：确定问题的整改员任人和整改措施、整改期限、目标等，并进行跟进和追踪.(6)审核报告：在审核过程结束后，审核人员需要写一份审核报告，详细表述问题、亮点及整改措施等。

4.审核周期体系内部审核计划需要定期进行，推荐一年一次，确保企业三体系的持续改进和优化。

5.评价指标审核人m应使用相应的评价指标,以确保企业三体系的有效性和可持续性.具体的评价指标包括：(1)质量管理体系：包括质量目标的达成情况、客户滴意度、生产率、缺陷率等.(2)环境管理体系：包括环境指标的达成情况、实施的环保措施、环保投入等。

ISO9001内部审核实施计划表

审核涉及质量管理体系标准要求主要审核内容8:30-9:00职能部门管理人员首次会议(内审员及各部门负责人参与)全体9:00-9:30总经理/管代 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、9.1、9.2、9.3、10.1、10.2、10.39:30-10:30行政部7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.2、7.3、7.1.6、7.4、7.510:30-11:30物控部8.5.2、8.5.3、8.5.4、8.5.59:30-12:00技术部 6.1.2、8.1、8.39:30-10:30工艺部8.1、8.310:30-11:30生产部 6.1.2、7.1.3、7.1.4、8.1、8.5.1、8.5.2、8.5.6、8.713:30-14:30品质部 6.1.2、7.1.5、8.5.2、8.6、8.7、9.1.3、10.1、10.2、10.314:30-15:30外贸部、内贸部 6.1.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、9.1.213:30-14:30财务部 6.1、7.114:30-15:30采购部 6.1.2、8.415:30-16:00审核组内部沟通会议审核组成员16:30-17:00职能部门管理人员末次会议全体编制： 2019-12-12批准：受审部门内部审核实施计划表审核目的：按照ISO9001：2015质量体系要求建立现有的质量管理体系，经过贯彻实施标准，现对公司的质量管理体系做全面审核，通过审核了解和评价本公司的质量管理体系的有效性和符合性，以及是否具备申请第三方转版认证条件。

审核范围：■体系覆盖的产品范围适用于本公司生产各类产品；■体系覆盖的组织、职能范围：公司与质量有关的所有职能部门。

审核依据：GB/T 19001-2015 IDT ISO19001-2015版质量管理体系文件以及国家和地方有关的法律、法规和标准、公司管理制度、顾客与合同要求。

内部审核计划

内部审核计划一、审核目的确保公司管理体系的有效性和合规性。

识别潜在的管理问题并采取措施进行改进。

提高公司内部工作效率和产品质量。

建立公司管理的持续改进机制。

二、审核范围公司管理体系的所有方面，包括但不限于：质量管理、环境管理、职业健康安全管理、财务管理等。

公司各部门和各岗位的日常运作和管理活动。

公司重要的管理过程和关键控制点。

涉及法律法规、标准和其他要求的符合性。

上一轮审核中存在的问题及整改情况。

三、审核方法文档审查：对管理体系文件、记录和报告进行审查。

现场观察：对工作场所、设施、设备等进行实地查看。

人员访谈：与员工、管理者和其他相关人员进行交流。

测试和验证：对特定的管理活动进行抽样测试或者验证。

比较和分析：将实际管理情况与标准、法律法规和其他要求进行比较和分析。

四、审核频次根据公司的规模、业务复杂性和管理体系的要求，确定合适的审核频次。

常规审核：每年至少进行一次全面审核，以及对重要部门或者过程进行定期审核。

特殊审核：在浮现重大变更或者事故时，及时进行专项审核。

定期回顾：对审核结果进行定期总结和评估，以调整审核计划。

保持透明度：与被审核部门保持良好沟通，及时反馈审核结果和改进建议。

五、审核团队审核组长：负责整个审核过程的组织、协调和监督，保证审核工作的顺利进行。

审核员：具备相关专业知识和经验，负责具体的审核工作。

记录员：负责整理和记录审核过程中的重要信息和发现。

培训与支持：为审核团队提供必要的培训和资源支持，提高审核效果和效率。

独立性原则：确保审核团队在工作中保持独立性和客观性，不受任何不当影响。

六、审核程序制定审核计划：明确审核目的、范围、方法、频次和资源需求等。

确定审核重点：根据被审核部门的特点和历史表现，确定重点审核领域和关键控制点。