正确理解和把握评估指标体系切实搞好本科教学工作水平评估

正确理解和把握评估指标体系切实搞好本科教学工作水平评估教育部本科教学工作水平评估专家委员会副主任委员李进才

在座的有许多校长、处长和评建办负责人都是评估专家，对指标体系都有着深刻的理解。今天，教育部高教司和评估中心安排我作个发言，发言的题目是：“正确理解和把握评估指标体系，切实搞好本科教学工作水平评估”，我想讲这三个问题。一是关于我国高等教育教学工作评估的简要回顾及评估方案设计的基本思路，第二是关于评估指标的理解，现在我们评估使用的方案是2004 年8 月经修订颁布实施的，之后颁布了[2005]1号文件，在执行2004 年评估方案的同时，还要执行教高[2005] 1号、教高司函[2005] 7号文件，对一些操作上容易把握不准甚至理解错误的地方作些说明。第三是关于评估工作中要注意处理好几个关系，对学校开展评建工作提些建议，供各位参考。

一、关于我国高等教育教学工作评估的简要回顾及评估方案设计的基本思路

（一）我国高等教育教学评估的简要回顾

我国开展高等学校教学评估工作始于上世纪80 年代中期，当时进行的是学科、专业、课程教学的评估工作。还召开了中美教学评估研讨会等国内、国际学术研讨会。1990 年10 月，原国家教委主任李铁映关于《普通高等学校教育评估暂行规定》 14 号令的发布，标志着我国高校教学工作的评估揭开了序幕。到1994 年初，国家教委开始有计划、有组织、大规模地实施对普通高等学校的本科教学工作进行评估。从发展过程来看，高等学校本科教学工作评估先后主要经历了五种形式：合格评估、优秀评估、随机性水平评估、水平评估以及即将开始的独立学院的教育评估。合格评估开始于1994 年，这种评估方式主要用于1976 年以后新建、本科教育历史较短、基础比较薄弱的学校。这一评估分 6 个科类进行，从1994 一2001年共评估了179 所学校；优秀评估开始于1996 年，主要用于100所左右本科教育历史长、基础好、工作水平高的“211工程”重点建设学校。这个评估分4 个科类进行，自1996 年一2000 年共评估了16 所高校；随机性水平评估开始于1999 年，主要是针对介于上述两类学校之间的普通院校。由于高教体制改革，大批高校合并，单科性院校减少，因此，这类评估不分科类设一个评估方案，但对师范、财经、医药、外语等不同类高校指标作了调整说明，

用这一方案共评了25 所院校。2002 年，由于高教综合化趋势的进一步加强，教育部将合格评估、优秀评估和随机性水平评估三种方案合并为一个方案，即《普通高等学校本科教学工作水平评估方案》。但对财经政法、师范、医药、外语类院校以及211 工程学校指标调整作了补充说明（211 工程学校指标调整说明后来未予公布）。在2004 年对这个方案又进行了修订，即现行方案。2002 年以来，用这一方案已评高校191 所。截至2005年底，用以上四种方案评估了412 所院校，其中少数高校接受过两次的评估。2003 年，教育部在《 2003 一2007 年教育振兴行动计划》中明确提出实行“五年一轮”的普通高等学校教学工作水平评估制度。关于独立学院的教育评估，已制订方案初稿，今年元月对3 所学校进行试测，今年试评若干所学校后于2007 年全面开展评估。其评估为认证评估，评估等级分合格、不合格，结果处理为通过、暂缓通过。此外，2003 年教育部针对高职高专院校制订了人才培养工作水平评估方案，截至2005 年底，共评估高职高专院校201所。此外，还在酝酿开展学科、专业评估。2004 年8 月教育部高等教育教学评估中心正式成立。建立五年一轮的评估制度及成立评估中心，标志着中国高等教育的教学工作评估开始走向规范化、科学化、制度化和专业化的发展阶段。

对于我国高等教育教学工作评估究竟如何看，肯定者有之，否定者有之，已成为当前高校和社会关注的热点问题之一。我们认为，从多年的实践和广大高校的反映来看，开展教学评估是政府管理职能和管理方式转变的重要举措，是规范高等学校办学与管理的要求，是促进学校建立内部质量监控体系，为进一步提高办学质量、办人民满意的高等教育而采取的有效措施，既符合我国高等教育改革和发展的实际需要，也顺应世界高等教育发展的潮流。无论是教育主管部门还是接受过评估的高校，都认为本科教学工作评估有力地促进了学校的建设和发展，对高校明确办学方向、改善办学条件、加强和优化师资队伍建设、改革和完善学校管理制度、提高教育教学质量等方面发挥了重要的作用。因此认为应当给予充分肯定和评价。但同时大家也感到还存在一些问题，特别是对于如何加强分类指导，使高校更好地办出个性和特色，在评估的方式方法上如何简化，既方便学校又节约成本，以及在结果处理上如何引导学校更加注重评建过程、淡化评估结果，真正实现以评促建等方面，都要与时俱进，采取切实措施加以改进。

（二）评估方案制定的指导思想和原则

评估方案制定的指导思想与评估的目的是不可分的，评估的目的亦即评估方案制订的指导思想，就是要通过评估进一步加强国家对高等学校教学工作的宏观管理与指导，促使各级教育主管部门重视和支持高等学校的教学工作，促进学校自觉地贯彻执行国家的教育方针，按照教育规律进一步明确办学指导思想、改善办学条件、加强教学基本建设、强化教学管理、深化教学改革、全面提高教学质量和办学效益，办人民满意的教育。中央和教育部领导多次强调了这一指导思想。同时这一思想也集中体现在评估的“以评促建，以评促改，以评促管，评建结合，重在建设”的20 字方针上。

根据教育评估的定义，就是对既定的目标，建立科学的指标体系，通过系统地收集信息和定性、定量分析，对教育活动的功效及工作状态进行评定和判断。因此，根据这一定义，制定科学的评估指标体系，应坚持以下原则：第一，科学性与系统性相结合的原则。指标体系应充分体现党和国家的教育方针，遵循教育和教学的客观规律，符合国家对普通高等院校教育质量和办学条件的基本要求。应能比较系统、全面地反映高等院校本科教学工作的基本教学条件，教学管理和教学质量的状态、水平以及教学效果。方案设计的7 个一级指标的内容即是如此。

第二，通用性与兼容性相结合的原则。指标体系主要反映普通高校本科教学工作的共性特征，但对各高校在教学工作中所创造的好经验、好方法以及在教育、培养方式等方面有独具特色的内容也能较好的得到反映。方案设计的7 个一级指标，特别是11个重要项目，它反映了本科教学工作的核心内容和重要环节，适合于各类学校，同时又加了一个特色项目，较好地体现了这个原则。

第三，导向性与激励性相结合的原则。指标体系应正确地体现教育、教学改革和发展方向，对教学工作影响较大、较重要的要素在评价标准中给予较大的倾斜；同时又要使各项指标成为学校对教学工作进行自检的尺度，激励不断加强教学工作，提高本科教学质量，办人民满意的教育。方案设计的 C 级标准为基本要求，同时也提出了A 级标准的更高要求，就是要发挥指标体系指挥棒的作用。

第四，简明性和可操作性相结合的原则。在制定指标体系时力求做到指标的项目内涵明确、简明，重点突出，有较好的可测性和可操作性。现在的指标体系，