28.04.02 电力工程质量管理体系审核作业指导书

1范围

本作业指导书针对建筑施工行业的电力工程质量管理体系认证审核给予提示，使其能结合建筑施工行业的电力工程特点，理解认证标准的质量管理体系要求。本作业指导书适用于建筑施工行业的电力工程质量管理体系审核时使用。按照GB/T50430-2017《工程建设施工企业质量管理规范》各条款要求，审核应按照管理过程流程、施工过程流程、工艺过程流程进行，切勿教条地按照条款进行，本作业指导书不对各条款通用要求进行解释，其基本条款要求需要审核员理解并掌握，本作业指导书旨在对审核深度作出提示。

2引用文件：

GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语

GB/T19001-2016质量管理体系要求

GB/T19011-2013质量和（或）环境管理审核指南

GB/T50430-2017工程建设施工企业质量管理规范

3定义

本作业指导书采用GB/T19000-2016、GB/T19001-2016、GB/T19011-2013、GB/T50430-2017中的定义。

4作业流程

产品形成的基本过程：电力建设项目工程的招投标✂中标后的设计交底、图纸会审✂建设项目的组织与管理

建设工程项目施工成本控制、进度控制、项目质量控制、职业健康安

全与环境管理、合同管理、信息管理、✂竣工交付后按合同、法规要求保修服务。

工艺过程主要有：施工前准备（业主立项、开工审批等手续报审后）✂施工组织设计及安全技术措施制定审批✂电力工程主厂房工程施工、冷却水塔工程施工、烟筒等构筑物施工--变电设备安装--输电线路施工（基础施工、立塔、杆、附件安装、放紧线等）、变电配电工程施工（变电一、二次安装、高压、油化、仪表、保护安装调试）✂竣工交付保修和服务。

5审核要点与审核方法

建筑施工企业审核一般分两个部分：总部（含分支机构）审核、临时现场审核

如存在不同审核场所（即不同城市），在可行的条件下以先审临时现场，再审分支机构（如有）、后审总部为宜，主要考虑审核结论。

如在同一场所（同一城市），可同时进行。

5.1总部审核：

5.1.1应体现以下原则：

1）管理体系的策划及其在实现方针、目标指标方面的有效性；

2）根据关键绩效目标和指标；对绩效进行监视、测量和评审情况；

3）管理体系和绩效中有关法律法规要求方面的遵守和执行情况；

4）资源能力与保障情况；

5）过程的运作控制；

6）安全防护设施的投入和管理；

7）组织内外部的信息交流；

8）纠正和预防措施的有效性；

9）内审、管理评审；

10）投诉及重大事故处理；

11）改进活动（产品、过程、体系）策划和实施；

12）总部及分支机构的管理职能及其接口。

5.1.2按照总部设置的组织机构，应关注以下管理过程：1）人力资源发展规划实现情况及采取的措施

2）住建部资质要求持证上岗情况，关注：“5.2.2施工企业应按照岗位任职条件配置相应的人员。项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法律法规的要求持证上岗”。

3）员工绩效考核制度及实现情况

4）培训需求及实施。

5）施工机具管理制度：按照在建工程项目，其施工机具的配备可否满足施工能力要求。

6）施工合同的合法性、合同要求的传递过程、形式、工程投标流程实施过程的合规性。

7）分包管理制度及实施过程的控制及权限。

8）竣工验收及竣工资料的管理。

9）服务过程：策划→服务的需求信息→响应→服务质量控制、检查、验收→分析、改进

5.2临时现场审核应关注

5.2.1一般要求：

1）施工企业在审核前上报“在建项目清单”，并包含以下内容：序号、工程项目名称、产品、活动/过程服务、工程规模、承包类型（总承包/专业承包）、工程进度、项目地点、雇员数量（组织自控、分包方）

2）工程概况：

（1）包括：工程规模、施工合同、合同确定的质量目标；项目部的组成情况；项目施工的特点及其进展情况；专业承包方、劳务分包方和重要的施工专业班组；

（2）当天的作业面、夜班情况；

（3）不同功能区域，如办公、生活等区域的相关信息；

5.3发包单位、设计单位、监理单位

（1）项目策划：施工组织设计：审批流程，内容符合性是否满足10.2.3要求。

（2）工程项目划分原则。

（3）施工图纸、设计交底、图纸会审

（4）项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等持证上岗

（5）进场人员三级教育

（6）施工机具的配备及监理审批、确认情况，与施工组织设计、施工方案的一致性。

（7）技术交底的阶段，内容与施工方案是否一致

（8）采购材料、构配件、设备：需要复试的材料，未经试验不可使用，其标识、可追溯需要追踪审核。

（9）分包：分包合同范围与分包单位资质的一致性，对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务要求的交

底；审核批准分包方编制的施工或服务方案；确认分包方从业人员的资格与能力；确认分包方的主要材料、设备和设施。对分包方的履约情况进行评价并保存记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依据。

（10）检测设备的检定及管理

5.4施工质量问题的处理

质量问题处理制度，质量问题的分类，对各类质量问题的处理制定相应措施，经批准后实施，并应对质量问题的处理结果进行检查验收。施工企业应保存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度。

6审核提示：

6.1控制过程：

(1)施工准备

施工准备属施工管理工作,是施工的顺利开展、按期完成及优质安全的重要保证。

①现场调查

接受工程任务后应按送电线路施工图,从线路的起端到终端沿全线进行现场调查,了解施工线路现场的实际情况,调查沿线自然状况、地形、地貌、地物、自然村的分布,居民的风俗习惯及劳动力情况，沿线运输道路及通过的桥梁结构,交叉跨越结构,材料集散转运的地点及仓库,生活医疗设施及地方病情况,指挥中心及施工驻地条件等。

②资料准备