基金从业基金法律法规复习题集第3852篇

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.( )是调整各种社会人际关系的基本准则。

A、诚实守信

B、守法合规

C、忠诚尽责

D、专业审慎

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：A

【解析】：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求；

诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。

2.下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是( )。

A、诚信体系不健全

B、高层管理人员不重视

C、薪酬绩效体系不完善

D、合规管理意识缺乏

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【知识点】：第26章>第4节>合规风险及其种类

【答案】：C

【解析】：

近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响。应该说，诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。

知识点：合规风险

3.基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。

A、基金销售机构

B、基金注册登记机构

C、基金管理人

、基金投资人D．

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【知识点】：第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：C

【解析】：

依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责之一为按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

知识点：对基金托管人的监管

4.关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是( )。

A、不正当竞争

B、内幕交易和操纵市场

C、欺诈客户

D、公平合法有序竞争

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：D

【解析】：

诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。公平竞争是正当竞争的前提，合法竞争是正当竞争的基础，有序竞争是正当竞争的表现，正当竞争是在公平、合法的基础上，依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。

5.基金公司内控制度包含下列基本管理制度( )。

Ⅰ．风险控制制度和投资管理制度

Ⅱ．基金会计制度和信息披露制度

Ⅲ．监察稽核制度和公司财务制度

Ⅳ．资料档案管理制度和信息技术管理制度

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第25章>第3节>基本管理制度

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解内部控制制度的组成内容；

基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。

6.投资基金所投资的资产是( )。

Ⅰ．股票

Ⅱ．房地产

Ⅲ．大宗能源

Ⅳ．股权

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第4节>投资基金的定义

【答案】：B

【解析】：

知识点：理解证券投资基金与其他金融工具的比较；

投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、债券、外汇、股权、期货、期权等，也可以是房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产。

7.基金管理公司投资管理人员，不包括( )。

A、公司投资决策委员会成员

B、公司交易员

C、公司投资、研究、交易部门的负责人

D、基金经理助理

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【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：B

【解析】：

基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

知识点：对基金管理人的监管

义务。( )基金投资顾问机构应当履行下列8.

Ⅰ．不得以任何方式承诺或保证投资收益

Ⅱ．提供基金投资顾问服务应当有合理依据

Ⅲ．不得泄露非公开信息

Ⅳ．监督基金管理人的投资运作

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第4章>第3节>对基金服务机构的监管

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握对基金服务机构的监管内容；

9.下列关于专业审慎的的含义表达不正确的是( )

A、具备从事相关活动所必需的专业知识

B、保持专业胜任能力

C、提高风险管理能力

D、广泛高效的开展业务

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【知识点】：第5章>第2节>专业审慎

【答案】：D

【解析】：

专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道